广东电网公司技改检修项目管理概述课件

广东电网公司技改检修工程管理(gunl)概述第一页，共四十一页。内容(nirng)一、管理制度及流程介绍二、高风险事项及其管控(un kn)措施三、标准化管理建议和预防措施第二页，共四十一页。第一局部、广东电网(dinwng)公司大修技改工程管理、标准及业务流程管理制度介绍1.?1.?广东电网公司技术改造管理方法广东电网公司技术改造管理方法(fngf)(fngf)?2.?2.?广东电网公司修理工程管理方法广东电网公司修理工程管理方法?3.?3.?广东电网公司生产工程承包商管理方法广东电网公司生产工程承包商管理方法?4 4、相关预算标准：、相关预算标准：?主网及非生产类修理工程预算标准主网及非生产类修理工程预算标准?、?配网修理工程预算配网修理工程预算表表?、?试验检验工程预算标准试验检验工程预算标准?第三页，共四十一页。?广东电网公司技术改造管理方法广东电网公司技术改造管理方法(fngf)(fngf)?简介简介1 1、印发时间：、印发时间：20212021年年1 1月月2 2、管理内容：、管理内容：1 1技术改造主要原那么技术改造主要原那么2 2技术改造主要方向技术改造主要方向3 3技术改造规划技术改造规划4 4技术改造工程分类技术改造工程分类5 5技术改造工程库管理技术改造工程库管理6 6技术改造工程资金来源技术改造工程资金来源7 7技术改造工程年度预算技术改造工程年度预算8)8)技术改造工程资金使用技术改造工程资金使用(shyng)(shyng)9)9)年度技术改造方案编制年度技术改造方案编制1010年度技术改造方案审批下达年度技术改造方案审批下达1111技术改造工程变更及方案调整技术改造工程变更及方案调整1212技术改造工程设计管理技术改造工程设计管理1313技术改造工程施工管理技术改造工程施工管理1414技术改造工程监理管理、物资管理、合同管理、竣工验收管理、工程竣工资料管理等技术改造工程监理管理、物资管理、合同管理、竣工验收管理、工程竣工资料管理等第四页，共四十一页。?广东广东(gung dng)(gung dng)电网公司技术改造管理方法电网公司技术改造管理方法?简介简介3 3、涉及业务流程：、涉及业务流程：1 1技术改造规划流程技术改造规划流程(lichng)(lichng)2 2技术改造工程立项审批流程技术改造工程立项审批流程3 3技术改造工程变更及方案调整流程技术改造工程变更及方案调整流程4 4外协单位委托流程外协单位委托流程5 5技术改造工程资金方案申请审批流程技术改造工程资金方案申请审批流程6 6技术改造工程工程验收结算流程技术改造工程工程验收结算流程7 7技术改造工程电子化移交流程技术改造工程电子化移交流程第五页，共四十一页。?广东广东(gung dng)(gung dng)电网公司修理工程管理方法电网公司修理工程管理方法?简介简介1 1、印发时间：、印发时间：20212021年年1 1月月2 2、管理内容、管理内容(nirng)(nirng)：1 1修理原那么修理原那么2 2修理工程库管理修理工程库管理3 3年度修理工程方案申报、审批、下达管理流程年度修理工程方案申报、审批、下达管理流程4 4非方案修理应急费用管理非方案修理应急费用管理5 5修理资金管理修理资金管理6 6修理工程变更及方案调整修理工程变更及方案调整7 7修理工程工程结算管理修理工程工程结算管理8)8)修理工程资料电子化移交管理修理工程资料电子化移交管理9)9)修理工程后评估管理修理工程后评估管理第六页，共四十一页。?广东广东(gung dng)(gung dng)电网公司修理工程管理方法电网公司修理工程管理方法?简介简介3 3、涉及业务流程：、涉及业务流程：1 1技术技术(jsh)(jsh)修理工程库管理修理工程库管理2 2技术修理工程立项审批与下达流程技术修理工程立项审批与下达流程3 3技术修理工程变更及方案调整流程技术修理工程变更及方案调整流程4 4技术修理工程外协单位委托流程技术修理工程外协单位委托流程5 5技术修理工程资金方案申请审批流程技术修理工程资金方案申请审批流程6 6技术修理工程工程验收结算流程技术修理工程工程验收结算流程7 7技术修理工程电子化移交流程技术修理工程电子化移交流程第七页，共四十一页。?广东电网广东电网(dinwng)(dinwng)公司生产工程承包商管理方法公司生产工程承包商管理方法?简介简介1 1、印发、印发(ynf)(ynf)时间：时间：20212021年年2 2月月2 2、生产工程是指列入广东电网公司生产技术、生产工程是指列入广东电网公司生产技术部归口管理的生产技改工程、生产经营性部归口管理的生产技改工程、生产经营性工程包括修理、试验检验、委托运行维工程包括修理、试验检验、委托运行维护。护。3 3、管理内容：、管理内容：1 1生产工程承包商资信管理生产工程承包商资信管理2 2生产工程承包商平安管理生产工程承包商平安管理3 3生产工程承包商作业人员资格认定考核管生产工程承包商作业人员资格认定考核管理理第八页，共四十一页。一、制定依据：依据国家(guji)、行业以及上级部门现行的有关标准、规程并结合 生产运行情况而制定 二、适用范围：适用于10500kV输变电设备的修理管理、安健环类修理工程管理、环评类修理工程管理、信息类修理工程管理、计量类修理工程管理、试验检验工程管理及配电设备的大修、日常维修、安健环类修理工程管理 三、分为?主网及非生产类修理工程预算标准?、?配网修理工程预算表?、?试验检验工程预算标准?三册 广东电网公司生产广东电网公司生产(shngchn)(shngchn)经营工程预算标准经营工程预算标准第九页，共四十一页。上报上报(shng bo)下下年度工年度工程库程库7月月)网省公网省公司司(n s)审查审查(9月月)工程工程(gngchng)库库(10月月)各地市各地市局组织局组织初设初设(10月月)工程初工程初设、实设、实施方案施方案(图纸图纸)审查审查 (12(12月月)物资物资物资物资申购申购(3月前月前)确定确定年度年度工程工程(12月月确定施工、监理确定施工、监理等承包商含核等承包商含核对承包商作业人对承包商作业人员资格、备案情员资格、备案情况、分包合同备况、分包合同备案情况、分包审案情况、分包审批情况批情况5月月组织工程负责人、组织工程负责人、专职监护人、运专职监护人、运行站所负责行站所负责人及施工单位、人及施工单位、监理单位、设计监理单位、设计单位相关人员现单位相关人员现场勘查场勘查根据勘察结果进根据勘察结果进行风险评估并编行风险评估并编制作业风险评估制作业风险评估及管控表，经平及管控表，经平安第一责任人审安第一责任人审批。批。根据施工方根据施工方案、作业风案、作业风险评估及管险评估及管控表要求，控表要求，责任人在开责任人在开工前落实完工前落实完成准备阶段成准备阶段的控制措施的控制措施 工作负责人根据工作负责人根据作业风险评估及作业风险评估及管控表，组织编管控表，组织编写作业表单外写作业表单外委工作编写施工委工作编写施工方案及完成施方案及完成施工方案审查工方案审查 办理工作票、履行办理工作票、履行工作许可手续后，工作许可手续后，工作负责人向工作工作负责人向工作班成员进行现场交班成员进行现场交底，同时交代作业底，同时交代作业风险评估及管控表风险评估及管控表的内容；的内容；作业过程作业过程?广东广东电网公司生产工电网公司生产工程承包商管理方程承包商管理方法法?要求严格执要求严格执行国家、公司有行国家、公司有关平安工作规定关平安工作规定和作业指导书，和作业指导书，做好平安风险预做好平安风险预控控 完成开工审批手续完成开工审批手续 提供工程概况表、提供工程概况表、施工作业人员备案施工作业人员备案表、施工合同、平表、施工合同、平安协议、工程施工安协议、工程施工方案、作业风险评方案、作业风险评估及管控表估及管控表建设单位组织建设单位组织运行单位、运行单位、施施工单位、监理单工单位、监理单位、设计单位相位、设计单位相关人员开展关人员开展施工施工图图纸审查图图纸审查上报上报预算预算(4月月)竣工验收、新竣工验收、新设备投产启动、设备投产启动、更新生产台账、更新生产台账、新设备贴标、新设备贴标、退运设备结余退运设备结余物资登记及回物资登记及回收收办理工程办理工程结算、工结算、工程决算、程决算、固定资产固定资产转资工作转资工作技改修理工程全过程管理框架第十页，共四十一页。技改修理工程库管理(gunl)流程第十一页，共四十一页。技改修理工程库管理流程(lichng)关键节点v一、工程库的来源：v1.经审查批准的五年规划技术改造工程。v2.经设备状态评估后，设备状态报告明确需要设备修理或改造的工程。v3.经设备状态检修后，状态检修决策明确需要设备修理或改造的工程。v4.经设备故障、缺陷分析后，分析报告明确需要设备修理或改造的工程。v5.反措、安措工程。v6.省公司(n s)或地市局局指定的工程。v二、工程库的审核v1.做好相关工程库动态管理，严格控制入库工程质量，及时掌握技术改造工程更新情况，防止重复立项。v2.在技术改造工程库中按一个变电站或一条线路为单位，相应地建立改造档案，包括已改造工程、正在改造工程、方案改造工程，防止重复立项。v三、设置工程评价因子的权重，为各项指标打分，对工程进行重要性排序v分别根据 广东电网公司技改工程预算准入优选模型评分细化标准 进行优选评分。v经审核后按工程轻重缓急程度进行排序。第十二页，共四十一页。技改修理(xil)工程立项审批与下达管理流程第十三页，共四十一页。v形成方案草案v各工程实施单位填报技改修理工程库，局生产(shngchn)技术部每年8月下达修理工程申报指引，各单位按指引要求在修理工程库中选取工程，考虑各工程的轻重，排序上报，编制各单位年度方案。v汇总优选v省公司生产技术部对各地市供电局上报的方案草案汇总优选、下达技改修理工程立项(l xin)审批与下达管理流程关键节点第十四页，共四十一页。生产(shngchn)工程设计审查第十五页，共四十一页。生产工程设计审查(shnch)流程关键节点v组织本部门审查工程设计方案v1、各部门大修技改专责在本年度工程下达后组织委托设计单位开展(kizhn)勘查设计工作；v2、各部门大修技改专责按时间节点组织召开本部门本年度生产工程设计方案审查；v3、各部门大修技改专责将审查结果以会议纪要形式发文。v4、工程设计方案确定后不得随意变更第十六页，共四十一页。技改修理工程设计变更管理(gunl)流程第十七页，共四十一页。技改修理工程外协单位(dnwi)委托招标采购管理流程第十八页，共四十一页。技改修理集中(jzhng)招标管理流程第十九页，共四十一页。技改修理(xil)工程资金方案申请审批业务流程第二十页，共四十一页。技改修理工程资金方案(fng n)申请审批业务流程关键节点v编制月度资金方案(fng n)v根据合同条款及工程实际进度编写资金使用方案第二十一页，共四十一页。内容(nirng)一、广东电网公司大修(d xi)技改工程管理的制度及管理流程介绍二、对大修技改工程管理中容易发生的高风险事项及其管控措施探讨三、结合各种审计和检查发现的主要问题，提出对大修技改工程标准化管理的建议和预防措施。第二十二页，共四十一页。容易发生(fshng)高风险事项阶段：1、工程立项阶段2、勘察设计阶段3、招投标及合同管理阶段4、工程实施阶段5、工程资金管理6、竣工验收和工程结决算阶段7、工程档案管理阶段对大修技改工程管理中容易发生的高风险事项及其管控(un kn)措施探讨第二十三页，共四十一页。1、工程立项阶段高风险事项主要有：1技改修理工程的立项是否合法合规。有无重复立项、虚假立项行为的发生；有无不(w b)可行、准备缺乏却立项的情况；有无超标准立项、无工程方案立项的情况，甚至存在弄虚作假、徇私舞弊行为的。2工程规划与立项环节流程控制的是否健全及有效。3技改修理工程费用预算是否合规、合理。4工程可行性研究报告编制的依据是否充分；工程可行性研究的申报、核准是否遵循程序。5工程立项时是否充分考虑使用本单位闲置物资和全省闲置物资，相关工作是否执行?广东电网公司闲置物资管理方法?的规定。6年度技术改造工程方案是否主要来源于技改规划工程库，按技术改造工程优先等级在技术改造工程库中选取。如确因当年生产情况需新增技术改造工程库以外的技术改造工程是否不超过技术改造工程总数的10。7工程立项是否按照广东电网公司资产全生命周期的要求，严格控制设备提前报废。是否存在固定资产未到达折旧年限就列入改造的技改工程，是否存在投产未超五年且未经公司总经理批准的主设备改造工程。8续建工程续建年限是否符合公司规定。500kV电压等级技术改造工程在4年内完成，220kV和110kV电压等级技术改造工程在3年内完成，通信技术改造工程在2年内完成，工器具购置技术改造工程在当年完成，修理工程原那么上应当年立项当年完成，未按以上规定完成的技改工程和重大输变电大修工程是否有专项报告上报省公司批准并取得批复同意。9县级子公司工程是否先报所在地区供电局审查同意后由地区供电局上报省公司审查，地区供电局的审查程序和过程是否符合要求。10调整的工程是否符合规定。年度预算200万元及以上技术改造工程年度预算变化不超过+5%，或者年度预算200万元以下技术改造工程年度预算增加不超过10万元的，由直属各单位进行调整，超过此规模，报省公司核准，并在预算调整时下达。修理工程在执行过程中费用变化，不超过预算费用的5%或10 万元内的，由各直属单位进行调整，超过此规模，由省公司核准，调整后工程费用在年中预算调整时统一下达。2、管控措施：(1)加强工程申报管理，严格按?广东电网公司技术改造管理方法?、?广东电网公司修理工程管理方法?、?广东电网公司生产工程承包商管理方法?、?中国南方电网有限责任公司生产工程预算标准、准入条件与工程命名标准?管理方法要求立项。(2)确定统一、标准、实用的工程准入条件和工程命名标准。(3)建立工程台帐，形成有效的工程历史档案，防止重复立项。高风险事项 工程(gngchng)立项阶段第二十四页，共四十一页。1、高风险事项主要有：1勘察设计承包单位的选择委托过程是否合法合规。检查勘察设计费用估算到达公开招标标准的工程是否采取公开招标方式选择勘察设计承包单位，勘察设计承包单位是否有相应资质。未到达公开招标标准的工程勘察设计承包单位的选择程序是否合法、公平、公正，是否制定统一的选择标准和程序并贯彻执行。2勘察设计费用的取费是否符合国家和有关概预算定额的规定。3工程设计是否按经批准的规模和标准进行，是否符合国家、行业的标准、标准，以及省公司的有关规定，满足相应的设计深度要求，方案优化，造价合理。4是否按省公司立项申报指引的要求进行初步设计，重点技术改造工程应全部进行初步设计，设计单位是否按设计合同的质量、进度要求向建设单位提交初步设计文件，由建设单位审核合格后报送省公司审查。5初设方案及概算是否依照可行性研究批复进行设计、审查和批准；是否遵循标准程序报审和批复。6施工图设计和预算编制是否与初设保持一致，并符合国家、电力行业、南方电网公司现行有关技术标准、规程、标准、技术条例等，是否落实公司推行各电压(diny)等级通用或典型设计的原那么。2、管控措施：(1)加强修理技改工程设计管理，严格按管理方法要求明确设计管理要求及设计审核、设计变更要求。(2)加强设计单位评价考核，根据?广东电网公司生产工程承包商管理方法?明确承包商资信评价考核管理。高风险事项(shxing)勘察设计阶段第二十五页，共四十一页。1、本阶段高风险事项主要有：1是否严格按照公司招投标管理方法的相关规定，对需要进行招投标的工程严格履行招投标程序，各种招投标文件是否齐全，招投标过程记录是否完整。2招标活动是否坚持“推荐、组织、评标、定标相别离的原那么。3相应单位是否具有合法的、符合工程要求的资质，设备物资供货单位是否具有合法资质、是否具有市场准入资格。4是否存在招投标确定的单位与实际(shj)履行义务的单位不一致的情况。5合同是否与招标文件和投标文件一致，中标人签订的分包合同是否经招标人同意，分包单位是否符合资质要求，投标人是否在投标书中已经事先声明。6合同签订主体是否合法，对规定要求订立合同的事项是否都签订有合同并标准管理；是否存在合同签订主体、履行权利义务主体及价款收付主体不一致的情况。2、管控措施：要求各工程实施单位修理技改工程管理严格执行?中国南方电网有限责任公司招标采购管理规定2021版?中国南方电网有限责任公司非招标采购方式管理方法?高风险事项 招投标及合同(h tong)管理阶段第二十六页，共四十一页。1、本阶段高风险事项主要有：1是否按全过程标准化管理流程进行工程管理。2工程所需设备、主要材料和相关施工、监理单位是否严格按照公司招投标管理方法的相关规定进行采购和确定。3工程开工前工程负责人是否组织相关人员对工程实施方案、施工组织设计、平安技术措施等进行审查，是否按照相关平安、生产管理规定进行平安、技术交底。4重大特殊工程及技术难度大、工程复杂、投资额度大的工程是否严格执行工程监理制。5外包工程是否严格执行合同(h tong)管理制，以合同(h tong)形式明确相互间权利和义务。6单项技改工程资金额在1000万元以上的工程，是否按规定纳入基建投资管理程序并由公司组织审批。7是否严格执行工程竣工验收制度，按照公司规定的层级报请公司组织验收或自行组织验收，相关验收资料是否齐全。8审查工程监理日志及监理总结监理单位是否依据国家有关法律、法规、规定、标准及有关合同等标准工程法人和施工承包商的行为，维护双方的合法权益；是否编制监理规划和实施细那么，特别是对隐弊工程验收记录、设计变更单、现场签证单等做好监理记录 2、管控措施：要求各工程实施单位严格按?广东电网公司技术改造管理方法?、?广东电网公司修理工程管理方法?广东电网公司生产工程承包商管理方法?加强工程全过程管理高风险事项 工程实施(shsh)阶段第二十七页，共四十一页。1、本阶段高风险事项主要有：1技改资金是否主要用在生产上，严格控制任何非生产性开支；技改支出是否纳入年度资本性支出预算，按公司预算管理方法进行管理；2工程资金是否按方案支付、按程序支付、按工程进度支付；资金是否按方案合理使用，月度用款方案是否有效可行；是否依据工程进度拨付建设资金，支付工程款是否经监理公司和工程组严格核实，按照规定程序办理；工程竣工结算款是否依据充分的结算资料和标准的审批程序办理；3是否严格按工程进度结算工程价款，付款手续是否完备，付款方式和资金流向是否合规。4是否能按照规定时间报送修理、技改工程月度用款方案，资金的使用进度与工程的实施进度是否一致，是否存在虚报工程进度套取资金的情况。5工程支出范围是否合规，工程款项的支付是否履行(lxng)相应的审批手续，签章是否齐全，付款方式是否符合合同和结算方法的规定。6是否严格区分技术改造和修理理支出的界限。2、管控措施：1要求各工程实施单位严格按广东电网公司财务部每资金申请管理要求进行资金申请审批管理。2加强合同履约情况的过程监督。在工程资金使用审批流程中，增加合同履约情况审核环节，修订?工程资金使用审批表?高风险事项 工程资金(zjn)管理第二十八页，共四十一页。1、本阶段高风险事项主要有：1是否存在“先结算后实施的情况。2是否按公司规定的编制竣工结算并审查报批，结算依据是否充分，编制主体是否具有相应资格。3是否严格按照公司有关规定编制竣工结算和技改工程财务决算，据实列支各项本钱费用，是否存在“以预代结、“以结代决、预留费用的情况。4对于超过概预算和年度资金方案的工程竣工决算，是否进行(jnxng)了复审、分析，并专门上报公司批准。5竣工结、决算是否按照公司规定的层级经过审查和批准，签章是否齐全。6引入中介对工程结、决算进行审查的，中介机构的资质是否符合要求。7工程量是否存在虚报材料采购量和使用量，虚报工程量套取资金的情况，是否存在虚报工程方案、冒名顶替、现场设备与批复方案不符的情况。8是否在规定时间内编制结算和竣工决算，决算是否经过审计，是否存在虚列工程费用、多计施工费等问题。抽查工程工程支出明细账及原始凭证、记账凭证。审核原始凭证是否齐全，各项开支是否合规。有无将不属于在建工程的一些开支如工资、不属于该工程的办公设备、费用等挤入在建工程本钱，或将在建工程开支列入本钱费用的现象。2、管控措施：1尽早下达工程投资方案，并加快工程设计、招投标和物资采购等工作进度，克服前期工作困难，强化工程施工进度管理，加强工程结算管理。防止年末集中结算，对即将完工的工程提早做好工程清理，提前做好结算工作安排应确保按“完工一个、结算一个原那么及时开展工程结算工作。(2)严格执行预算考核，严肃本钱列支的真实性，加强预算执行力度，使预算发挥有效的控制作用。高风险事项 竣工(jngng)验收和工程结决算阶段第二十九页，共四十一页。1、本阶段高风险主要风险有：1工程档案资料是否全面、真实、整理归档及时。2工程档案资料是否存在档案资料不全、管理混乱、资料遗失等问题。3各项档案材料是否真实、准确，是否是当地、当时、当责人的记录和文件，是否存在后补情况。4档案是否集中保管，分散保管是否实行统一组织管理制度，并互相衔接(xinji)。2、管控措施：要求各工程实施单位严格按?广东电网公司技术改造管理方法?、?广东电网公司修理工程管理方法?要求，加强修理技改工程工程的竣工资料验收工作高风险事项 工程(gngchng)档案管理阶段第三十页，共四十一页。内容(nirng)一、广东电网公司大修技改工程管理的制度及管理流程介绍二、对大修技改工程管理中容易发生的高风险事项及其管控措施探讨三、结合各种审计和检查(jinch)发现的主要问题，提出对大修技改工程标准化管理的建议和预防措施。第三十一页，共四十一页。按广东电网公司生产技术部关于公司按广东电网公司生产技术部关于公司2021年审计发现问题整改情况的报告年审计发现问题整改情况的报告,主要主要存在问题归类存在问题归类(u li)如下：如下：问题问题1、工程招投标不标准，包括流于形式、工程分拆招标等问题。、工程招投标不标准，包括流于形式、工程分拆招标等问题。问题描述：某供电局问题描述：某供电局2021年中低压配电网修理工程监理单位招标，在组成评标委员年中低压配电网修理工程监理单位招标，在组成评标委员会前已出具了招标评标报告；会前已出具了招标评标报告；2021年台区中性点重复接地及低压线路维修工程，中年台区中性点重复接地及低压线路维修工程，中标通知书日期与开工日期为同一日，中标通知书发出前已确定了中标单位。标通知书日期与开工日期为同一日，中标通知书发出前已确定了中标单位。整改措施：整改措施：1已要求招标代理机构严格按要求组织招投标工作，杜绝类似问题的再次发生；已要求招标代理机构严格按要求组织招投标工作，杜绝类似问题的再次发生；2对今后实施的配电网修理工程，要求尽快做好工程建设前期工作，使工程建设做到对今后实施的配电网修理工程，要求尽快做好工程建设前期工作，使工程建设做到合法、合规。合法、合规。3已在流程中明确招标采购管理，要求地市局供电局修理技改工程管理严格执已在流程中明确招标采购管理，要求地市局供电局修理技改工程管理严格执行行?中国南方电网有限责任公司招标采购管理规定中国南方电网有限责任公司招标采购管理规定2021版版?中国南方电网有限责中国南方电网有限责任公司非招标采购方式管理方法任公司非招标采购方式管理方法?2021年广东电网公司审计发现的大修技改工程主要问题及大修技改工程标准化管理(gunl)的建议和预防措施。第三十二页，共四十一页。问题问题2、合同管理不严谨，、合同管理不严谨，包括合同签订不标准，存在合同包括合同签订不标准，存在合同倒签、先签后审、签章不标准的倒签、先签后审、签章不标准的问题问题 问题描述：某供电局问题描述：某供电局35kV某某工程勘察设计合同约定设计费按工程勘察设计合同约定设计费按设计进度支付，但未列明支付比设计进度支付，但未列明支付比例，不利于合同履行。某供电局例，不利于合同履行。某供电局个别工程设计合同，关于前期工个别工程设计合同，关于前期工程费等其他费用的合同条款前后程费等其他费用的合同条款前后矛盾，合同约定不严谨。矛盾，合同约定不严谨。整改措施：整改措施：1按照广东电网公司按照广东电网公司(n s)合合同管理规定方法，该局从同管理规定方法，该局从2021年年1月份起全部启用省公司月份起全部启用省公司(n s)合同合同管理范本，并按最终设计工程中管理范本，并按最终设计工程中标价结算价款，同时加强合同签标价结算价款，同时加强合同签署流程审查环节，彻底杜绝合同署流程审查环节，彻底杜绝合同条款约定不严谨情况。条款约定不严谨情况。(2)广东电网公司生产技术广东电网公司生产技术部近期将组织编制生产工程合同部近期将组织编制生产工程合同范本，标准生产工程合同支付条范本，标准生产工程合同支付条款。款。2021年广东(gung dng)电网公司审计发现的大修技改工程主要问题及大修技改工程标准化管理的建议和预防措施。第三十三页，共四十一页。问题问题3、生产工程、生产工程(gngchng)承包商管理不严谨、承包商管理不严谨、不标准不标准 问题描述：某单位大楼通道平安棚工程工问题描述：某单位大楼通道平安棚工程工程的施工中标单位为某公司，中标金额为程的施工中标单位为某公司，中标金额为146.29万元，但该公司并未取得相应的建万元，但该公司并未取得相应的建筑业务资质。筑业务资质。问题产生原因：业务部门对工程合作承包问题产生原因：业务部门对工程合作承包商的资质要求不明确，没有把好承包商资商的资质要求不明确，没有把好承包商资信审查关信审查关整改措施：落实承包商管理制度，做好承整改措施：落实承包商管理制度，做好承包商管理。包商管理。整改效果：已完成整改，并按照相关管理整改效果：已完成整改，并按照相关管理方法严格落实招投标管理及承包商管理。方法严格落实招投标管理及承包商管理。预防措施：已制定预防措施：已制定?广东电网公司生产工广东电网公司生产工程承包商管理方法程承包商管理方法?明确承包商资质要求并明确承包商资质要求并明确只有合格承包商才具有生产工程投标明确只有合格承包商才具有生产工程投标资格资格 2021年广东电网(dinwng)公司审计发现的大修技改工程主要问题及大修技改工程标准化管理的建议和预防措施。第三十四页，共四十一页。问题问题4、未及时发现并制止转包、违规分包行为、未及时发现并制止转包、违规分包行为 问题描述问题描述(mio sh)：某供电局通过邀请招标方式将：某供电局通过邀请招标方式将110千伏某线路综合改造等千伏某线路综合改造等4项工项工程的前期工作承包给某电力设计院。该电力设计院将承揽的上述建设工程的前期工作承包给某电力设计院。该电力设计院将承揽的上述建设工程勘察、设计业务转包。程勘察、设计业务转包。问题产生原因：承包方私自转包，工程管理部门与实施部门对承包商管理难于问题产生原因：承包方私自转包，工程管理部门与实施部门对承包商管理难于监督。监督。整改措施：整改措施：1严格执行相关法律法规，加强对承包方法律法规的宣传教育，加强对严格执行相关法律法规，加强对承包方法律法规的宣传教育，加强对承包方工程履行情况的监控，加强承包商管理，核查承包商承包方工程履行情况的监控，加强承包商管理，核查承包商“五个严禁五个严禁情况及资信情况，对承包商作出综合评价。标准设计合同范本，明确承包方情况及资信情况，对承包商作出综合评价。标准设计合同范本，明确承包方责任及违约处分等相关条款。责任及违约处分等相关条款。2已制定已制定?广东电网公司生产工程承包商管理方法广东电网公司生产工程承包商管理方法?，明确生产工程严禁，明确生产工程严禁非法转包、违规分包，加强对承包方工程履行情况的监控，加强承包商管理，非法转包、违规分包，加强对承包方工程履行情况的监控，加强承包商管理，核查承包商核查承包商“五个严禁情况及资信情况，对承包商作出综合评价。五个严禁情况及资信情况，对承包商作出综合评价。2021年广东电网公司审计发现的大修技改工程(gngchng)主要问题及大修技改工程(gngchng)标准化管理的建议和预防措施。第三十五页，共四十一页。问题问题5、工程造价不标准，严重超合同价，设计变更不标准、工程造价不标准，严重超合同价，设计变更不标准问题描述：某供电局问题描述：某供电局35kV某变电站技改三通一平工程工程，招标文件及合同均未对某变电站技改三通一平工程工程，招标文件及合同均未对某些必须发生的费用加以考虑，导致某些必须发生的费用加以考虑，导致(dozh)施工方低价中标后，通过签证变更在结施工方低价中标后，通过签证变更在结算时大幅增加费用，致使工程最终造价算时大幅增加费用，致使工程最终造价61.12万元，超招标价万元，超招标价30.56万元万元200%以上，以上，使招标失去其控制造价的意义。使招标失去其控制造价的意义。整改措施：整改措施：1加强修理技改工程造价管理，要求各地市供电局严格按加强修理技改工程造价管理，要求各地市供电局严格按?中国南方电网有限责任中国南方电网有限责任公司生产工程预算标准、准入条件与工程命名标准公司生产工程预算标准、准入条件与工程命名标准?控制造价；控制造价；2要求各地市供电局严格按要求各地市供电局严格按?广东电网公司技术改造管理方法广东电网公司技术改造管理方法?、?广东电网公广东电网公司修理工程管理方法司修理工程管理方法?标准工程工程概算、预算、结算管理。标准工程工程概算、预算、结算管理。3加强设计变更管理，要求各地市供电局严格按加强设计变更管理，要求各地市供电局严格按?广东电网公司技术广东电网公司技术改造管理方法改造管理方法?、?广东电网公司修理工程管理方法广东电网公司修理工程管理方法?、?广东电网平安生广东电网平安生产一体化管理手册产一体化管理手册?标准设计变电更管理流程。标准设计变电更管理流程。2021年广东电网公司审计发现的大修技改工程(gngchng)主要问题及大修技改工程(gngchng)标准化管理的建议和预防措施。第三十六页，共四十一页。问题问题6、工程竣工验收流于形式，未执行实质性验收程序、工程竣工验收流于形式，未执行实质性验收程序问题描述：某供电局问题描述：某供电局2021年某维修工程，竣工验收表未签署验收意见、总验收人未签名、建设单位也未年某维修工程，竣工验收表未签署验收意见、总验收人未签名、建设单位也未签名盖章确认。某供电局签名盖章确认。某供电局35kV某变电站技改工程地网局部验收时，施工单位尚未完成竣工资料收集、某变电站技改工程地网局部验收时，施工单位尚未完成竣工资料收集、整理。施工单位与建设单位验收同日进行，竣工验收存在走过场的可能。整理。施工单位与建设单位验收同日进行，竣工验收存在走过场的可能。问题产生原因：问题产生原因：1由于该局个别工程配网管理人员对工程验收不标准、流于形式，工程管理意识不强。由于该局个别工程配网管理人员对工程验收不标准、流于形式，工程管理意识不强。整改措施：整改措施：1加强修理技改工程竣工验收管理，已在流程中明确工程竣工验收管理。强化相关制度、流程、法律法规的教育培训加强修理技改工程竣工验收管理，已在流程中明确工程竣工验收管理。强化相关制度、流程、法律法规的教育培训(pixn)，提，提高员工的认识和业务素质。高员工的认识和业务素质。2要求各地市供电局严格按要求各地市供电局严格按?广东电网公司技术改造管理方法广东电网公司技术改造管理方法?、?广东电网公司修理工程管理方法广东电网公司修理工程管理方法?、?广东电网平安生产广东电网平安生产一体化管理手册一体化管理手册?标准工程竣工验收管理。标准工程竣工验收管理。2021年广东(gung dng)电网公司审计发现的大修技改工程主要问题及大修技改工程标准化管理的建议和预防措施。第三十七页，共四十一页。问题问题7、个别单位存在账外资产的情况、个别单位存在账外资产的情况问题描述：某局某变电站某技改工程等问题描述：某局某变电站某技改工程等16项资产未在固定资产卡片反映，属于账外项资产未在固定资产卡片反映，属于账外资产。资产。问题产生原因：财务部门先入固定资产卡问题产生原因：财务部门先入固定资产卡片，后办证，造成片，后办证，造成“卡、帐不相符。卡、帐不相符。整改措施：健全财务管理制度，标准账务整改措施：健全财务管理制度，标准账务管理，确保今后电力资产管理，确保今后电力资产“帐、卡、物帐、卡、物相符。已核实清楚，不存在相符。已核实清楚，不存在“帐外帐行帐外帐行为。据该局派相关人员为。据该局派相关人员(rnyun)调查并核实，调查并核实，此此16项资产不属于财务帐外资产。在该局项资产不属于财务帐外资产。在该局办公室保管的房产证件都有在财务固定资办公室保管的房产证件都有在财务固定资产卡片上如数反映，由于当时财务部先入产卡片上如数反映，由于当时财务部先入固定资产卡片账后补办房产证，故财务账固定资产卡片账后补办房产证，故财务账上的固定资产卡片名称、数量平方米上的固定资产卡片名称、数量平方米与补办的房产证上的名称、建筑面积有所与补办的房产证上的名称、建筑面积有所出入。出入。整改措施：整改措施：1健全财务管理制度，标准账务管健全财务管理制度，标准账务管理，确保今后电力资产理，确保今后电力资产“帐、卡、物相帐、卡、物相符。已核实清楚，不存在符。已核实清楚，不存在“帐外帐行为。帐外帐行为。2加强技改工程增资工作管理，在加强技改工程增资工作管理，在流程中明确技改工程转资要求。流程中明确技改工程转资要求。2021年广东电网公司审计发现的大修技改工程主要问题(wnt)及大修技改工程标准化管理的建议和预防措施。第三十八页，共四十一页。问题问题8 8、工程工程年底集中结算的现象依然、工程工程年底集中结算的现象依然存在存在问题描述：全省修理技改工程问题描述：全省修理技改工程20212021年第四年第四季度结算率偏高。季度结算率偏高。原因分析：原因分析：1 1由于受屡次停工整顿及由于受屡次停工整顿及10-1210-12月为亚运残运保供电时期影响，大大月为亚运残运保供电时期影响，大大影响了工程进度，也影响局部地市供电局影响了工程进度，也影响局部地市供电局第四季度工程结算率偏高第四季度工程结算率偏高整改措施：提前做好立项、招投标等前期整改措施：提前做好立项、招投标等前期工作，提高合同审核的效率，有方案地安工作，提高合同审核的效率，有方案地安排全年的工程实施，严格按合同约定排全年的工程实施，严格按合同约定(yudng)(yudng)的进度结算，有方案地完成全年的工程工的进度结算，有方案地完成全年的工程工程。程。2021年广东电网公司审计发现的大修技改工程主要问题及大修技改工程标准化管理(gunl)的建议和预防措施。第三十九页，共四十一页。谢谢谢谢(xi xie)！第四十页，共四十一页。内容(nirng)总结广东电网公司技改检修工程管理概述。7修理工程工程结算管理。要求各工程实施单位修理技改工程管理严格执行。6单项技改工程资金额在1000万元以上的工程，是否按规定纳入(nr)基建投资管理程序并由公司组织审批。抽查工程工程支出明细账及原始凭证、记账凭证。要求，加强修理技改工程工程的竣工资料验收工作。问题8、工程工程年底集中结算的现象依然存在第四十一页，共四十一页。