政策方案的评估和择优课件

政策方案的评估、比较和择优政策方案的评估、比较和择优v政策评估的概念及类型v政策评估、比较和择优的标准v方案评估、比较和择优的主要内容v 预测性评估v 可行性评估v方案比较最常见的方法政策方案的评估、比较和择优政策评估的概念及类型1一、政策评估的概念及类型一、政策评估的概念及类型v政策评估是整个政策分析过程中不可或缺的一步。是一种具有特定标准、方法和程序的专门研究活动。v政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率和价值进行的判断的一种评价行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为比较、择优、决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。一、政策评估的概念及类型政策评估是整个政策分析过程中不可2v政策评估的类型政策评估的类型 v （1 1）政策评估的人员构成及其在政策过程中所处政策评估的人员构成及其在政策过程中所处的地位：的地位：外部评估外部评估与与内部评估内部评估v（2 2）政策评估的活动方式：政策评估的活动方式：正式评估正式评估和和非正式评估非正式评估v（3 3）评估活动是在政策执行之前、之中还是之后：评估活动是在政策执行之前、之中还是之后：事前评估事前评估、执行评估执行评估、事后评估事后评估 政策评估的类型 3二、政策评估、比较和择优的标二、政策评估、比较和择优的标准准v威廉威廉邓恩：公共政策分析导论邓恩：公共政策分析导论v 效益：效益：某一特定方案能否实现所期望的行动结果，即目标。某一特定方案能否实现所期望的行动结果，即目标。v 效率：效率：为产生特定水平的效益所要付出努力的数量。为产生特定水平的效益所要付出努力的数量。v 充分性：充分性：特定的效益满足引起问题的需要、价值或机会的特定的效益满足引起问题的需要、价值或机会的程度。程度。v 公正性：公正性：效果与努力在社会不同群体中分配的公正程度，效果与努力在社会不同群体中分配的公正程度，它与法律和社会理性密切相关。它与法律和社会理性密切相关。v 回应性：回应性：政策满足特定群体的需要、偏好或价值观的程度。政策满足特定群体的需要、偏好或价值观的程度。v 适当性：适当性：一项计划的目标的价值和支持这些目标的前提是一项计划的目标的价值和支持这些目标的前提是否站的住脚。否站的住脚。二、政策评估、比较和择优的标准威廉邓恩：公共政策分析4v帕顿、沙维奇：政策分析和规划的初步方帕顿、沙维奇：政策分析和规划的初步方法法v 技术可行性技术可行性v 经济与财政可能性经济与财政可能性v 政治可行性政治可行性v 行政可操作性行政可操作性帕顿、沙维奇：政策分析和规划的初步方法5三、方案评估、比较和择优的主三、方案评估、比较和择优的主要内容要内容v预测性评估v可行性评估三、方案评估、比较和择优的主要内容6（一）预测性评估（一）预测性评估v预测及预测性评估的内涵v预测的类型v预测的意义v预测性评估的步骤v预测性评估的方法（一）预测性评估预测及预测性评估的内涵71、预测及预测性评估的内涵预测及预测性评估的内涵v预测：预测：作为一种程序或方法，它依据先前政作为一种程序或方法，它依据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景做出估计、推测或判断。未来前景做出估计、推测或判断。v预测性评估：根据现实的环境和条件，预先预测性评估：根据现实的环境和条件，预先推测某一方案实施过程可能需要的条件和可推测某一方案实施过程可能需要的条件和可能产生的效果。能产生的效果。1、预测及预测性评估的内涵预测：作为一种程序或方法，它依82、预测的类型预测的类型v邓恩：公共政策分析导论邓恩：公共政策分析导论v 推断：推断：是一种把现在和历史的趋势扩展到未来的是一种把现在和历史的趋势扩展到未来的预测形式，它根据来自于方法和类似情况的论证而预测形式，它根据来自于方法和类似情况的论证而得出明确结论。得出明确结论。潜在的未来潜在的未来v 预言：预言：是一种建立在明确的理论假定基础上的预是一种建立在明确的理论假定基础上的预测形式，其本质特征是揭示发生源和后果、类似的测形式，其本质特征是揭示发生源和后果、类似的过程或关系，它可以由权威论证和方法来补充。过程或关系，它可以由权威论证和方法来补充。可能的未来可能的未来v 猜测：猜测：是一种专家判断而对社会状况的未来做出是一种专家判断而对社会状况的未来做出判断的预测形式。判断的预测形式。规范的未来规范的未来2、预测的类型邓恩：公共政策分析导论93、预测的意义、预测的意义v预测提供关于政策未来变化及结果的信息；预测提供关于政策未来变化及结果的信息；v预测是我们更好地了解以前的政策及其结果，预测是我们更好地了解以前的政策及其结果，提高我们对未来社会状况的控制能力；提高我们对未来社会状况的控制能力；v作为传统科学各学科的一种有益的补充。作为传统科学各学科的一种有益的补充。3、预测的意义104、预测性评估的步骤预测性评估的步骤v预测目标，分析其所处的环境v搜集与整理数据，编制假想脚本v选择预测方法，建构预测模型v总结预测结果，编写预测报告4、预测性评估的步骤预测目标，分析其所处的环境115、预测性评估的方法预测性评估的方法v外推预测v理论预测v判断预测5、预测性评估的方法12三种预测方法三种预测方法方 法根 据适当的技术结 果外推预测趋势外推传统的时间序列分析、线性趋势估计、幂的加权、数据变换、剧变法预言理论预测理论假设理论图形化、因果模型、回归分析、点和区间估计、相关性分析推断直觉预测灵通判断（有见地的判断）德尔菲技术、交叉影响分析、可行性评价猜想三种预测方法方 法根 据适当的技术结 果外推预测13（1）外推预测）外推预测v趋势外推法的提出和内涵v外推预测的基本假设v外推预测的基本理论v外推预测的适用范围及应用领域v外推预测的主要方法或技术v 古典时间序列分析技术介绍（1）外推预测趋势外推法的提出和内涵14外推预测的内涵v 趋势外推法（趋势外推法（Trend extrapolationTrend extrapolation）是）是根据过去和现在的发展趋势推断未来的一类根据过去和现在的发展趋势推断未来的一类方法的总称，用于科技、经济和社会发展的方法的总称，用于科技、经济和社会发展的预测，是情报研究法体系的重要部分。预测，是情报研究法体系的重要部分。外推预测的内涵15趋势外推法的提出趋势外推法的提出v 趋势外推法首先由趋势外推法首先由R.R.邓恩（邓恩（RhyneRhyne）用于科技预）用于科技预测。他认为，应用趋势外推法进行预测，主要包括测。他认为，应用趋势外推法进行预测，主要包括以下以下6 6个步骤：个步骤：v （1 1）选择预测参数；）选择预测参数；（2 2）收集必要的数据；）收集必要的数据；（3 3）拟合曲线；）拟合曲线；（4 4）趋势外推；）趋势外推；（5 5）预测说明；）预测说明；（6 6）研究预测结果在制订规划和决策中的应用。）研究预测结果在制订规划和决策中的应用。v 趋势外推法的提出 趋势外推法首先由R.邓恩（Rhyn16外推预测的基本假设外推预测的基本假设v趋势外推的基本假设是未来系过去和现趋势外推的基本假设是未来系过去和现在连续发展的结果。在连续发展的结果。v依赖的三个基本假定：依赖的三个基本假定：v 持久性、规律性、数据的可靠性和有效性持久性、规律性、数据的可靠性和有效性外推预测的基本假设趋势外推的基本假设是未来系过去和现在连续17外推预测的基本理论外推预测的基本理论v 趋势外推法的基本理论是：趋势外推法的基本理论是：决定事物过去决定事物过去发展的因素，在很大程度上也决定该事物未发展的因素，在很大程度上也决定该事物未来的发展，其变化，不会太大；事物发展过来的发展，其变化，不会太大；事物发展过程一般都是渐进式的变化，而不是跳跃式的程一般都是渐进式的变化，而不是跳跃式的变化；掌握事物的发展规律，依据这种规律变化；掌握事物的发展规律，依据这种规律推导，就可以预测出它的未来趋势和状态。推导，就可以预测出它的未来趋势和状态。外推预测的基本理论 趋势外推法的基本理论是：决定事物18外推预测的适用范围及应用领域外推预测的适用范围及应用领域v适用范围：适用范围：v 趋势外推法是事物发展渐进过程的一种统计方法，适用于事物内部和外部环境都比较平稳的情况，如正处于某一生命周期中的商品、人口发展统计和生物繁殖等。v应用领域应用领域v 外推预测方法已经被广泛运用于经济增长、人口衰退、能量消费、生活质量和公共机构工作量等方面的趋势判断上。外推预测的适用范围及应用领域适用范围：19外推预测的主要方法或技术外推预测的主要方法或技术v 传统的时间序列分析传统的时间序列分析v 线性趋势估计线性趋势估计v 幂的加权幂的加权v 数据变换数据变换v 剧变法剧变法 外推预测的主要方法或技术20古典时间序列分析技术v古典时间序列分析技术的要点v时间序列的内涵v时间序列的种类v编制时间序列的原则v时间序列的分解v古典时间序列分析技术的适用范围古典时间序列分析技术古典时间序列分析技术的要点21v古典时间序列分析技术的要点古典时间序列分析技术的要点v 将预测目标的历史数据按照时间的顺序排列成为时间序列，然后分析它随时间的变化趋势，外推预测目标的未来值。古典时间序列分析技术的要点22v时间序列的内涵时间序列的内涵v 时间序列（又称为动态数列或时间数列）时间序列（又称为动态数列或时间数列）就是按时间顺序排列的一种数列，它反映了就是按时间顺序排列的一种数列，它反映了社会经济现象随时间发展变化的过程和特点。社会经济现象随时间发展变化的过程和特点。与回归分析相比，时间序列分析着眼于数据与回归分析相比，时间序列分析着眼于数据时间前后的相关性，而回归分析则着眼于自时间前后的相关性，而回归分析则着眼于自变量与因变量（具有随机性的变量）间的相变量与因变量（具有随机性的变量）间的相关性。关性。时间序列的内涵23v时间序列的种类时间序列的种类v 绝对时间序列：绝对时间序列：即总量指标的时间序列，即总量指标的时间序列，又分时期又分时期(时段时段)和时点总量指标序列和时点总量指标序列v 相对时间序列：相对时间序列：如工业部门国民收入所占如工业部门国民收入所占比重比重(用比例数或百分数表示用比例数或百分数表示)v 平均时间序列：平均时间序列：如人均收入如人均收入(用平均数表示用平均数表示)。时间序列的种类24v编制时间序列的原则编制时间序列的原则v 时间的间隔期长短应该一致时间的间隔期长短应该一致 v 总体范围要一致总体范围要一致 v 经济内容应相同经济内容应相同 编制时间序列的原则25 v时间序列的分解时间序列的分解：（时间序列的古典模式）：（时间序列的古典模式）v传统时间序列分析将一个过程分解为四种基本因素传统时间序列分析将一个过程分解为四种基本因素（T T：长期趋势、：长期趋势、S S季节变动、季节变动、C C：循环变动、：循环变动、D D：不：不规则变动）规则变动）或或 时间序列的分解：（时间26v古典时间序列分析技术的适用范围古典时间序列分析技术的适用范围v 最适于对事物相对稳定发展状况下的预测分析，而不太适合对那些变化无常的事物的预测古典时间序列分析技术的适用范围27（2 2）理论预测）理论预测v理论预测的内涵v理论预测的形式v理论预测的逻辑演绎推理v理论预测的几种技术或方法（2）理论预测理论预测的内涵28v理论预测的内涵理论预测的内涵v 根据理论假定以及现在和历史的数据对未来社会状况做出判断。v理论假设在形式上是因果性的，其特别作用是解释和预言；他们以演绎为基础，即一种从一般的陈述、命题或定理推出一系列的信息或理论的推理过程。理论预测的内涵29v理论预测的几种技术或方法理论预测的几种技术或方法v 理论图示v 因果模型v 回归分析v 区间估计理论预测的几种技术或方法30（3 3）直觉预测）直觉预测v直觉预测的内涵v直觉预测的逻辑基础回溯推理v直觉预测与外推预测、理论预测的关系v几种常用的直觉预测方法（3）直觉预测直觉预测的内涵31v直觉预测的内涵直觉预测的内涵v 直接预测技术与外推、理论预测技术不同，它所依据的判断、直觉、灵感、洞察力（即创造性思维）。v直觉预测的逻辑基础直觉预测的逻辑基础回溯推理回溯推理v 直接预测的过程是回溯推理过程，即分析者从一个猜测的事态出发，然后寻找支持这一猜测的数据和假定。直觉预测的内涵32v直觉预测与外推预测、理论预测的关系直觉预测与外推预测、理论预测的关系v 外推、理论和直觉推测的逻辑基础不同，但是归纳、演绎和回溯三种推理是密切联系的。因此，直觉预测仍然以外推预测和理论预测程序及其产生的数据和假定作为必要的补充。直觉预测与外推预测、理论预测的关系33v几种常用的直觉预测方法几种常用的直觉预测方法v 德尔菲技术v 交叉影响分析法v 情景描述法几种常用的直觉预测方法34德尔菲技术德尔菲技术v德尔菲技术内涵及本质、v德尔菲技术的由来v德尔菲技术的基本原则或特点v德尔菲法的征询过程v应用德尔菲技术应注意的事项v德尔菲法应用过程中经常出现的问题德尔菲技术德尔菲技术内涵及本质、35（二）可行性评估（二）可行性评估v可行性评估的标准（方案比较的标准）v可行性评估的内容（方案比较的内容）v方案比较和抉择应注意的事项（二）可行性评估可行性评估的标准（方案比较的标准）361 1、可行性评估的标准（方案比较的、可行性评估的标准（方案比较的标准）标准）v技术可行性技术可行性v经济可行性经济可行性v政治可行性政治可行性v行政可行性行政可行性1、可行性评估的标准（方案比较的标准）技术可行性372 2、可行性评估的内容（方案比较的、可行性评估的内容（方案比较的内容）内容）v技术可行性比较技术可行性比较v经济可行性比较经济可行性比较v政治可行性比较政治可行性比较v行政可行性比较行政可行性比较2、可行性评估的内容（方案比较的内容）技术可行性比较38技术可行性比较技术可行性比较v含义：含义：（）现有的技术和方法能否使得目标的）现有的技术和方法能否使得目标的实现成为可能；（）备选方案在技术上能够在多实现成为可能；（）备选方案在技术上能够在多大程度上实现政策目标大程度上实现政策目标v技术可行性的衡量标准技术可行性的衡量标准：v 有效性或效能；有效性或效能；v 直接与间接；直接与间接；v 长期还是短期；长期还是短期；v 是否可量化是否可量化。技术可行性比较含义：（）现有的技术和方法能否使得目标的实现39经济可行性比较经济可行性比较v经济可行性：经济可行性：既是指一项政策方案的执行能获得财既是指一项政策方案的执行能获得财经资源的充分支持，又指方案或项目的执行能取得经资源的充分支持，又指方案或项目的执行能取得令人满意的经济效益或效率令人满意的经济效益或效率,它主要衡量方案或项目它主要衡量方案或项目的成本和收益的成本和收益(效益效益).v经济可行性的分析种类，包括成本收益分析、成本经济可行性的分析种类，包括成本收益分析、成本效能分析。效能分析。v经济评估标准：经济评估标准：有形与无形标准有形与无形标准；可货币化与不可可货币化与不可货币化的标准货币化的标准；直接与间接的成本收益标准。直接与间接的成本收益标准。v效率与有效性的区别效率与有效性的区别经济可行性比较经济可行性：既是指一项政策方案的执行能获得财经40政治可行性比较政治可行性比较v政治可行性，政治可行性，主要考量政策规划对相关权力主要考量政策规划对相关权力或利益集团的影响来衡量政策或规划的成效或利益集团的影响来衡量政策或规划的成效.v涉及的政治学概念涉及的政治学概念有可接受性、适当性、回有可接受性、适当性、回应性、法定性、公正性。应性、法定性、公正性。v马兰（美国）：论政治可行性概念马兰（美国）：论政治可行性概念v 政治约束；政治约束；v 分配约束；分配约束；v 制度约束制度约束。政治可行性比较政治可行性，主要考量政策规划对相关权力或利益集41行政可行性比较行政可行性比较v行政可行性比较，行政可行性比较，主要关注在特定的社会主要关注在特定的社会环境特别是行政环境中实施某项政策规划的环境特别是行政环境中实施某项政策规划的可能性，如人员是否配备到位等可能性，如人员是否配备到位等v行政可行性的标准行政可行性的标准v 权威；权威；v 制度承诺；制度承诺；v 执行人员的能力；执行人员的能力；v 目标群体的支持；目标群体的支持；v 财政资源等。财政资源等。行政可行性比较行政可行性比较，主要关注在特定的社会环境特别是42(三三)、方案比较和抉择应注意的事项、方案比较和抉择应注意的事项v不要期望找到一种绝对优势的或完美的政策备选方案；不要期望找到一种绝对优势的或完美的政策备选方案；v不要把一项偏好的政策和一些不要把一项偏好的政策和一些“虚拟的虚拟的”或或“稻草人稻草人”式的式的备选方案对立起来；备选方案对立起来；v在你根据所有目标评价完所有的备选方案之前，不要有一个在你根据所有目标评价完所有的备选方案之前，不要有一个“特别喜欢的特别喜欢的”备选方案；备选方案；确保你的备选方案互相排斥；确保你的备选方案互相排斥；v备选方案应当提供真正的选择；备选方案应当提供真正的选择；v应当避免应当避免“厨房水池厨房水池”式的备选方案；式的备选方案；v备选方案应当与可获得的资源，包括司法权和可控变量一致；备选方案应当与可获得的资源，包括司法权和可控变量一致；v记住备选方案是具体的行动集。记住备选方案是具体的行动集。(三)、方案比较和抉择应注意的事项不要期望找到一种绝对优势的43（四）方案比较最常见的方法（四）方案比较最常见的方法v成本效益分析v成本效能分析v风险效益分析（四）方案比较最常见的方法成本效益分析441、成本成本效益分析效益分析v成本效益分析解析v政策分析中的成本和效益概念v成本和效益的不同类型v成本效益分析的步骤v成本效益分析的技术v成本效益分析的作用和局限性1、成本效益分析成本效益分析解析45（3）成本和效益的不同类型成本和效益的不同类型v直接收益与成本、间接收益与成本v内部收益与成本、外部收益与成本v有形收益与成本、无形收益与成本（3）成本和效益的不同类型直接收益与成本、间接收益与成本46（4）成本成本效益分析的步骤效益分析的步骤v首先必须规定谁将为政策或项目投资，谁将从中受益v目标组确定后，必须把输入和输出冠以货币价值v大多数的成本效益分析不得不对一段时间之后的费用和效益“打折扣”v成本效益分析的最后一步是计算成本效益率（4）成本效益分析的步骤首先必须规定谁将为政策或项目47（6 6）、成本）、成本效益分析的作用和效益分析的作用和局限性局限性v作用在于可以纠正两个广泛存在而且会带来不良后果的倾向v 纠正那些只顾需要、不顾成本的倾向v 纠正那种只考虑成本，而不管效益如何的倾向（6）、成本效益分析的作用和局限性作用在于可以纠正两48v局限性局限性v 应用范围有限v 操作成本昂贵v 技术层面的争议性v 受政治过程干扰局限性492 2、成本、成本效能分析效能分析v成本效能分析的起源和要点v成本效能分析的特征v成本效能分析的步骤v成本效能分析的形式v成本效能分析的优势和局限性2、成本效能分析成本效能分析的起源和要点503 3、风险、风险（成本）效益分析（成本）效益分析v风险（成本）效益分析的内涵v风险（成本）效益分析的方法v 风险评估v 成本效益分析v风险评估的步骤3、风险（成本）效益分析风险（成本）效益分析的内涵51