产业组织理论发展-课件

产业组织产业组织Industrial Organization TheoryIndustry economics 产业组织产业组织Industrial Organization T1.产业组织的基本含义产业组织的基本含义经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在出的。马歇尔在18901890年出版的年出版的经济学原理经济学原理中，把组织中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，内容包括企列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，内容包括企业内部组织、同一产业中企业间的组织、不同产业间的组业内部组织、同一产业中企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。织形态以及政府组织等。产业组织产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的指同一产业内企业间的组织或者市场关系。包括：交易关系、行为关系、资源占组织或者市场关系。包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以对产业组织研究主要是以竞争和垄断竞争和垄断及及规模经济规模经济的关系和的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。体描述和说明。1.产业组织的基本含义经济学中的组织概念是由英国著名经济学家产业组织的基本含义经济学中的组织概念是由英国著名经济学家2.竞争机制与市场秩序竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者竞争是商品生产者(交换者交换者)之间进行经济实力之间进行经济实力较量和利益争夺的一种较量和利益争夺的一种关系关系，它使市场经济规，它使市场经济规律的律的内在强制内在强制成为对商品生产者的成为对商品生产者的外在强制外在强制而而得到贯彻。得到贯彻。竞争机制竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。生存和发展的前提。2.竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者(交换者交换者)之间进行经济之间进行经济亚当亚当斯密对竞争机制的描述斯密对竞争机制的描述竞争机制使每个人都竞争机制使每个人都无意识无意识地参加到促进社会地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过全体利益的发展中去，通过“看不见的手看不见的手”的的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。济社会。“看不见的手看不见的手”，就是由竞争的力量，就是由竞争的力量来自发决定的来自发决定的价格体系价格体系。很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优资源的最优配置和经济福利的最大化。配置和经济福利的最大化。亚当亚当斯密对竞争机制的描述竞争机制使每个人都无意识地参加到促斯密对竞争机制的描述竞争机制使每个人都无意识地参加到促完全竞争完全竞争所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。市场信息的能力和条件，不存在不确定性。完全竞争所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况完全竞争所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况帕累托最优状态帕累托最优状态在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的产的技术替代率技术替代率都相等，从而达到任何资源的都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。累托最优状态。帕累托最优状态在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，帕累托最优状态在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，3.“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带：大规模生产能为企业带来来规模经济性规模经济性，使这些企业的产品单位成，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的果必然导致市场结构中的垄断因素垄断因素不断增不断增强，而垄断的形成又必然阻碍强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制竞争机制在在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。失活力，从而扼杀自由竞争。3.“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模生产能为：大规模生产能为3.“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争1932年，贝利和米恩斯发表了年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有近代股份公司与私有财产财产一书，详尽分析了一书，详尽分析了20年代到年代到30年代美国垄断产年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中经济力集中等等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。成提供了许多有重要参考价值的研究成果。1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论垄断竞争理论和和不完全竞争经济学不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论垄断竞争理论。3.“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争1932年，贝利和米恩斯发表了年，贝利和米恩斯发表了产业组织理论的产生和发展产业组织理论的产生和发展梅森提出了产业组织理梅森提出了产业组织理论的理论体系和研究方论的理论体系和研究方向，并在向，并在1939年出版了年出版了大企业的生产价格政大企业的生产价格政策策一书和一批关于产一书和一批关于产业集中度的资料业集中度的资料梅森（梅森（ES Mason）在哈佛大学建立了一个在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对产业组织研究小组，对市场竞争过程，组织结市场竞争过程，组织结构、竞争行为竞争结果构、竞争行为竞争结果进行进行研究研究克拉克（克拉克（JMClark）发表了发表了论有效竞争的论有效竞争的概念概念对产业组织理论对产业组织理论的发展和体系的建立也的发展和体系的建立也产生了重大影响，提出产生了重大影响，提出了有效竞争的基本概念了有效竞争的基本概念和标准和标准1938年年1939年年1940年年二、二、20世纪三十年代世纪三十年代七十年代七十年代产业组织理论的产生和发展梅森提出了产业组织理论的理论体系和研产业组织理论的产生和发展梅森提出了产业组织理论的理论体系和研有效竞争有效竞争所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。的评估标准和实现条件问题。梅森提出两大类基本的有效竞争标准：梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。市场绩效标准。有效竞争所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥有效竞争所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥有效竞争有效竞争继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。进行更加全面的分析判断。有效竞争继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分有效竞争继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分哈佛学派的初步形成哈佛学派的初步形成1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书组织理论的教科书产业组织产业组织从而成为产业组织理从而成为产业组织理论的集大成者。论的集大成者。同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的的反托拉斯政策反托拉斯政策一书。一书。此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的被称为产业组织的哈佛学派哈佛学派。哈佛学派的初步形成哈佛学派的初步形成1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统产业组织理论的产生和发展产业组织理论的产生和发展三、三、7070年代以后年代以后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善哈佛学派不断受到批评和挑战哈佛学派不断受到批评和挑战代表主流学派即哈佛学派沿着代表主流学派即哈佛学派沿着SCPSCP范式继续前范式继续前进的产业组织理论进的产业组织理论;代表人物有考林、沃特森代表人物有考林、沃特森等；等；以以芝加哥学派芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理为首的其他非主流产业组织理论。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。论。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。产业组织理论的产生和发展三、产业组织理论的产生和发展三、70年代以后年代以后4.24.2产业组织理论主要学派及其理论内容产业组织理论主要学派及其理论内容Industry economics4.2产业组织理论主要学派及其理论内容产业组织理论主要学派及其理论内容Industry ec 市场结构市场结构（Structure）市场行为市场行为（Conduct）市场绩效市场绩效（Performance）因果关系因果关系一、哈佛学派的一、哈佛学派的SCP分析框架分析框架 为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，认为结构决定行为、哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，认为结构决定行为、行为决定绩效，影响方向固定，在分析方法上重视实证分析、重视市行为决定绩效，影响方向固定，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用场结构的作用。又被称为。又被称为“结构主义学派结构主义学派”。市场结构市场结构 市场行为市场行为 市场绩效因果关系一、哈佛市场绩效因果关系一、哈佛S-C-P paradigm(哈佛学派的哈佛学派的SCP分析范式分析范式)Business goalsBusiness strategyCompetitive practiceMarket concentration product differentiationbarriers to entry EfficiencyProfitabilityTechnical progressMarket structureMarketConductMarketPerformanceS-C-P paradigm(哈佛学派的哈佛学派的SCP分析范式分析范式)S-C-P paradigm(哈佛学派的哈佛学派的SCP分析范式分析范式)指指企企业业在在市市场场竞竞争争和和相相互互博博弈弈中中所所采采取取的的策策略略和和对对策策。包包括括产产品品政政策策、价价格格政政策策、促促削削策策略略和和并并购购行为等。行为等。指指在在特特定定的的市市场场中中企企业业间间数数量量、分分额额和和规规模模上上的的关关系系以以及及由由此此而而决决定定的的竞竞争争形形式式，是是反反映映产产业业组组织织竞竞争争性性质质和和垄垄断断程程度度的的基基本要素。本要素。指产业运行的效率，是企指产业运行的效率，是企业的市场行为所形成的产业的市场行为所形成的产业资源配置效率、技术进业资源配置效率、技术进步和规模经济实现程度等步和规模经济实现程度等所达到的状态，判断市场所达到的状态，判断市场结构和市场行为和优劣。结构和市场行为和优劣。市场结构市场结构Market structure市场行为市场行为MarketConduct市场绩效市场绩效MarketPerformanceS-C-P paradigm(哈佛学派的哈佛学派的SCP分析范式分析范式)SCP分析范式的理论要点分析范式的理论要点市场结构：市场结构：对市场内竞争程度及价格形成对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。等产生战略性影响的市场组织的特征。决定市场结构的因素：决定市场结构的因素：市场集中度、产品差市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。异化程度和进入壁垒的高低。市场集中度指标市场集中度指标：CRnCRn、集中曲线和赫菲德尔、集中曲线和赫菲德尔希希曼指数。曼指数。产品差异化程度产品差异化程度：广告密度。：广告密度。进入壁垒的原因进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。要资本量、产品差别化和绝对费用等。SCP分析范式的理论要点市场结构：对市场内竞争程度及价格形成分析范式的理论要点市场结构：对市场内竞争程度及价格形成SCP分析范式的理论要点分析范式的理论要点市场行为：市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。市场绩效：市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。行的最终经济效果。评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与用的规模、技术进步状况与X X非效率、价格的伸缩性非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。SCP分析范式的理论要点市场行为：企业在充分考虑市场的供求条分析范式的理论要点市场行为：企业在充分考虑市场的供求条SCP分析范式的理论要点分析范式的理论要点产业组织政策产业组织政策促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业SCPSCP分析框架分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。SCP分析范式的理论要点产业组织政策分析范式的理论要点产业组织政策SCP分析范式的理论要点分析范式的理论要点“集中度集中度利润率利润率”假说：假说：在具有寡占或垄断在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。是产生超额利润，破坏资源配置效率。因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。复和维护有效竞争的市场秩序。SCP分析范式的理论要点分析范式的理论要点“集中度集中度利润率利润率”假说：在具有寡占或假说：在具有寡占或哈佛学派的政策主张哈佛学派的政策主张1主张维护企业间的主张维护企业间的竞争活力，发挥市竞争活力，发挥市场机制的作用，以场机制的作用，以最大限度地满足市最大限度地满足市场需求和推动技术场需求和推动技术进步。进步。2制定严格的反垄断制定严格的反垄断政策，完善维护公政策，完善维护公平竞争的法律体系。平竞争的法律体系。法规包括禁止卡特法规包括禁止卡特尔、禁止垄断行为、尔、禁止垄断行为、限制横向企业间的限制横向企业间的合并与兼并、取消合并与兼并、取消歧视性价格等内容歧视性价格等内容3其理论主张对美国其理论主张对美国司法部兼并准则和司法部兼并准则和反垄断内容的出台反垄断内容的出台起了重要作用，这起了重要作用，这类准则对各类兼并类准则对各类兼并采取了采取了严厉采取了采取了严厉的制裁措施的制裁措施哈佛学派的政策主张哈佛学派的政策主张1主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的对哈佛学派的评价对哈佛学派的评价哈佛学派重要特征：哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。在研究方法上偏重实证研究。结构主义的反垄断政策从结构主义的反垄断政策从8080年代逐渐失去了主导年代逐渐失去了主导地位：地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。对哈佛学派的评价哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、对哈佛学派的评价哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、市场结构市场结构（Structure）市场行为市场行为（Conduct）市场绩效市场绩效（Performance）二、新产业组织理论二、新产业组织理论继承了继承了SCPSCP分析范式，并进行了改进和发展，更注重市场分析范式，并进行了改进和发展，更注重市场行为的分析，强调企业行为的重要性，认为企业行为对市行为的分析，强调企业行为的重要性，认为企业行为对市场结构有反作用，市场运行状况对企业行为进而对市场结场结构有反作用，市场运行状况对企业行为进而对市场结构产生反作用。构产生反作用。建立了双向、动态分析框架，引入了博弈论研究方法，建立了双向、动态分析框架，引入了博弈论研究方法，丰富了企业行为的研究。丰富了企业行为的研究。市场结构市场结构 市场行为市场行为 市场绩效二、新产业组织理市场绩效二、新产业组织理三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。纳等。芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。概念作为剖析产业组织问题的基本概念。三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)代表人物代表人物 市场结构市场结构（Structure）市场行为市场行为（Conduct）市场绩效市场绩效（Performance）三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)认为认为S-C-PS-C-P之间没有必然的因果关系之间没有必然的因果关系,或者强调或者强调P-C-SP-C-S之间之间的逆因果关系的逆因果关系强调企业效率强调企业效率,注重效率标准注重效率标准,垄断利润并非垄断定价的垄断利润并非垄断定价的结构结构,而是企业生产效率的差异而是企业生产效率的差异 市场结构市场结构（Structure）市场行为市场行为（Conduct）市场绩效市场绩效（Performance）or 市场结构市场结构 市场行为市场行为 市场绩效三、市场绩效三、芝加哥学派芝加哥学派三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)1968年施蒂格勒的年施蒂格勒的名著名著产业组织产业组织一一书的问世，标志着书的问世，标志着芝加哥学派在理论芝加哥学派在理论上的成熟。上的成熟。信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府过多干预过多干预绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同的市场结构；如果一个企业出现高效率的话，的市场结构；如果一个企业出现高效率的话，完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断势力的作用势力的作用反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会福利的最大化。保护竞争，而不是单纯保护福利的最大化。保护竞争，而不是单纯保护竞争者，维持竞争者的数量。主张消极的反托竞争者，维持竞争者的数量。主张消极的反托拉斯政策拉斯政策三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)1968三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，即使市场以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。好的，政府规制就没有必要。芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。害了竞争。三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)以施蒂格以施蒂格三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度集中度利润率利润率”假说，指出高集中产业中的高利假说，指出高集中产业中的高利润率是润率是生产效率生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者效率主义者”。芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。由于除了政府成本，即新企业比老企业多承担的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)德姆塞茨德姆塞茨三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。对市场结构的干预。三、三、芝加哥学派芝加哥学派 (Chicago School)以施蒂格以施蒂格四、四、可竞争市场理论可竞争市场理论（Theory of Contestable Markets）19821982年年可竞争市场与产业结构理论可竞争市场与产业结构理论一书的出一书的出版标志着该理论的形成。版标志着该理论的形成。代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)(Sunk cost)等概念的分析为中心，来推导可持等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。成过程。四、可竞争市场理论四、可竞争市场理论（Theory of Contestab四、四、可竞争市场理论可竞争市场理论完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。而企业进入和退出完全自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。业退出该市场时不能收回的部分。四、可竞争市场理论完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退四、可竞争市场理论完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退四、四、可竞争市场理论可竞争市场理论在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑打了就跑”策策略略(Hitandrun entry)。潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续地位的可持续(Sustainable)条件下达到的。这时，有条件下达到的。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。效率的产业组织成为一种内生的结果。四、可竞争市场理论在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此四、可竞争市场理论在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此四、四、可竞争市场理论可竞争市场理论可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。分析方法，并强调长期分析。按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。要尽可能地降低沉没成本。四、可竞争市场理论可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡四、可竞争市场理论可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡 五、产业组织理论新奥地利学派五、产业组织理论新奥地利学派产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔、庞巴维克始创的奥地利经济学派的传统思想和方格尔、庞巴维克始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德德新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。的非线性因果传递。新奥地利学派的突出特点：突破了现代经济学的静态均新奥地利学派的突出特点：突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学人类行为科学”的一个领域。的一个领域。五、产业组织理论新奥地利学派产业组织的新奥地利学派在理论上五、产业组织理论新奥地利学派产业组织的新奥地利学派在理论上五、产业组织理论新奥地利学派五、产业组织理论新奥地利学派重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。分析工具。反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。任的政策。重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。进入规制政策和行政垄断。五、产业组织理论新奥地利学派重视对人类行为的研究，否定现代数五、产业组织理论新奥地利学派重视对人类行为的研究，否定现代数五、产业组织理论新奥地利学派五、产业组织理论新奥地利学派1、新奥地利学派、新奥地利学派的主要理论观点的主要理论观点（米塞斯和哈耶克（米塞斯和哈耶克是两位代表人物）是两位代表人物）认为必须对市场的动态过程进行分析，认为必须对市场的动态过程进行分析，在在“过程过程”中认识竞争和企业家的作用中认识竞争和企业家的作用分析了可能形成垄断的因素。认为除了对分析了可能形成垄断的因素。认为除了对天然资源的垄断外，其他因素都不能形成天然资源的垄断外，其他因素都不能形成长期垄断长期垄断在规模经济显著的产业，企业追求规模经济在规模经济显著的产业，企业追求规模经济所导致的集中度上升，不是形成垄断的直接所导致的集中度上升，不是形成垄断的直接原因，政府以利用规模经济的名义对产业进入原因，政府以利用规模经济的名义对产业进入的限制才是垄断的原因所在的限制才是垄断的原因所在五、产业组织理论新奥地利学派五、产业组织理论新奥地利学派1、新奥地利学派分析了可能形成垄、新奥地利学派分析了可能形成垄五、产业组织理论新奥地利学派五、产业组织理论新奥地利学派2.2.新奥地利学派的政策主张新奥地利学派的政策主张新新奥奥地地利利学学派派是是市市场场万万能能主主义义者者，信信赖赖市市场场的的自自组组织织能能力力，主主张张市市场场可可以以解解决决所所有有的的经经济济问问题题，对对各各种种反反托托拉拉斯斯的的法法规规和和制制裁裁措措施施持持否否定定的的态态度度。社社会会福福利利的的提提高高源源于于生生产产效效率率而而非非哈哈佛佛学学派派强强调调的的配配置置效效率率，只只要要不不是是依依赖赖行行政政干干预预，垄垄断断企企业业实实际际上上是是生生存存下下来来的的最最有有效效率率的的企企业业，这这导导致致新新奥奥地地利利学学派派对对大大规规模模的的企企业业组组织织持持宽宽容容的的态态度度，认认为为市市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。政政府府作作为为管管理理社社会会公公共共资资源源的的机机构构，不不必必去去关关心心企企业业是是否否垄垄断断了了稀稀缺缺资资源源，而而要要重重视视的的是是企企业业是是否否拥拥有有支支配配潜潜在在的的竞竞争争者者的的权权力力，尤尤其其是是借借助助法法律律和和制制度度形形成成的的权权力力。不不要要让让被被政政府府管管制制的的垄垄断断成成为为被被政政府府保保护的垄断；政府应把供给交给市场机制。护的垄断；政府应把供给交给市场机制。与与SCPSCP范范式式所所认认为为的的广广告告、产产品品差差别别化化和和市市场场集集中中度度是是决决定定市市场场结结构构和和构构成成市市场场垄垄断断的的主主要要因因素素这这一一观观点点不不同同，新新奥奥地地利利学学派派认认为为，广广告告、产产品品差差别别化化和和规规模模经经济济是是正正常常竞竞争争的的重重要要组组成成部部分分，并并不不构构成成进进入入壁壁垒垒；至至于于企企业业通通过过兼兼并并提提高高集集中中度度，只只要要不不存存在在法法律律上上的的市市场场进进入入限限制，可以实现节省成本、提高生产效率。制，可以实现节省成本、提高生产效率。五、产业组织理论新奥地利学派五、产业组织理论新奥地利学派2.新奥地利学派的政策主张新奥地利学派的政策主张 产业组织理论的发展产业组织理论的发展分析框架分析框架理论基础理论基础研究方法研究方法研究重心研究重心改变了单向和改变了单向和静态的研究模式静态的研究模式强调企业行为对强调企业行为对市场结构的反作市场结构的反作用和市场运行状用和市场运行状况对企业行为进况对企业行为进而对市场结构的而对市场结构的影响影响广泛吸取了现代广泛吸取了现代微观经济学的新微观经济学的新进展，修正了正进展，修正了正统产业组织理论统产业组织理论基于新古典主义基于新古典主义的理论假设的理论假设引进博弈论、引进博弈论、计量经济学和计量经济学和信息经济学的信息经济学的分析方法，推分析方法，推动了产业经济动了产业经济学的新发展学的新发展从产业组织分析从产业组织分析的结构主义转向的结构主义转向厂商主义，即从厂商主义，即从最重视市场结构最重视市场结构转向最重视企业转向最重视企业行为的分析行为的分析 产业组织理论的发展分析框架理论基础研究方法研究重心改变了单产业组织理论的发展分析框架理论基础研究方法研究重心改变了单一、新制度学派等对产业组织理论的应用与发展一、新制度学派等对产业组织理论的应用与发展新制度学派的产业组织理论将康芒斯（新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J.Commons）的）的“交易交易”和和“未来性未来性”的概念、科斯（的概念、科斯（R.Coase）的）的“交易费用交易费用”的概念和分析方法引入产业组织分析，从企的概念和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。异以及对经济运行效果的影响。伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以及大公司的伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司日益成为不受市场增多，以股份制为特征的现代大公司日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为的变异，新古典理论没有制约的力量，对这种厂商行为的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制度分析，从厂商内部产权制度的解释清楚，需要通过制度分析，从厂商内部产权制度的改变（所有权分离）对厂商行为的影响加以说明。改变（所有权分离）对厂商行为的影响加以说明。一、新制度学派等对产业组织理论的应用与发展新制度学派的产业组一、新制度学派等对产业组织理论的应用与发展新制度学派的产业组二、波特的竞争优势与竞争战略研究二、波特的竞争优势与竞争战略研究“竞争三部曲竞争三部曲”：竞争战略竞争战略、竞争优势竞争优势、国家国家竞争优势竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。略、差别化战略、目标集聚战略。价值链理论：基本活动和辅助活动。价值链理论：基本活动和辅助活动。“五力模型五力模型”。钻石理论。钻石理论。产业集聚：产业集聚：“钻石理论钻石理论”与区位理论相结合。产业集聚：与区位理论相结合。产业集聚：“钻石理论钻石理论”与区位理论相结合，产业集聚带来的竞争与区位理论相结合，产业集聚带来的竞争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。二、波特的竞争优势与竞争战略研究二、波特的竞争优势与竞争战略研究“竞争三部曲竞争三部曲”：竞争战略：竞争战略潜在进入者产业内竞争替代者与互补者顾客（消费者）供应商（卖方）驱动产业竞争的五种力量驱动产业竞争的五种力量潜在进入者产业内竞争替代者与互补者顾客（消费者）供应商（卖方潜在进入者产业内竞争替代者与互补者顾客（消费者）供应商（卖方企业战略企业结构同业竞争相关与支持性产业生产要素需求条件国家优势的关键要素企业战略相关与国家优势的关键要素企业战略相关与国家优势的关键要素三、博弈论在产业组织理论的应用三、博弈论在产业组织理论的应用博弈论方法是博弈论方法是2020世纪世纪7070年代以后产业经济学的年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材是法国学者泰勒尔的是法国学者泰勒尔的产业组织理论产业组织理论。三、博弈论在产业组织理论的应用博弈论方法是三、博弈论在产业组织理论的应用博弈论方法是20世纪世纪70年代以年代以三、博弈论在产业组织理论的应用三、博弈论在产业组织理论的应用美国学者施马兰西认为博弈论在分析不完全竞美国学者施马兰西认为博弈论在分析不完全竞争方面存在两个不足。争方面存在两个不足。首先，在不完全信息条件下，即使简单的多阶首先，在不完全信息条件下，即使简单的多阶段博弈也有多重精炼贝叶斯段博弈也有多重精炼贝叶斯纳什均衡，但如纳什均衡，但如何处理精炼贝叶斯何处理精炼贝叶斯纳什均衡的一般方法尚不纳什均衡的一般方法尚不清楚；清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡结果对假设的细微变化都很敏感，使得均衡非结果对假设的细微变化都很敏感，使得均衡非常脆弱，对博弈论模型的检验也变得相当困难。常脆弱，对博弈论模型的检验也变得相当困难。三、博弈论在产业组织理论的应用美国学者施马兰西认为博弈论在分三、博弈论在产业组织理论的应用美国学者施马兰西认为博弈论在分 复复 习习 思思 考考 题（题（Questions）1 1、什么是、什么是“马歇尔冲突马歇尔冲突”？2 2、简述产业组织理论的演进过程；、简述产业组织理论的演进过程；3 3、简述哈佛学派的产业组织理论的主要内容和政策主张；、简述哈佛学派的产业组织理论的主要内容和政策主张；4 4、简述芝加哥学派的产业组织理论的主要内容和政策主张。、简述芝加哥学派的产业组织理论的主要内容和政策主张。5 5、如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的动力？、如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的动力？6 6、你你能能用用某某一一行行业业为为例例，说说明明市市场场结结构构、市市场场行行为为、市市场场绩效相互之间的关系吗？绩效相互之间的关系吗？复复 习习 思思 考考 题（题（Questions）1、什么是、什么是“马马