第10章项目风险管理课件

第十章第十章 项目风险管理项目风险管理5/24/20241西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院第十章项目风险管理8/3/20231西南科技大学经济管理案例：香港案例：香港6666岁老太通过司法逼停港岁老太通过司法逼停港珠澳大桥建设珠澳大桥建设n港珠澳大桥连接香港大屿山、广东省珠海市和港珠澳大桥连接香港大屿山、广东省珠海市和澳门，建成后将成为世界最长的跨海大桥。大澳门，建成后将成为世界最长的跨海大桥。大桥整体造价逾桥整体造价逾700700亿港元，建成后使用寿命长亿港元，建成后使用寿命长达达120120年，可以抗击年，可以抗击8 8级地震，施工难度号称世级地震，施工难度号称世界第一。界第一。20092009年年1212月月1515日大桥内地工程正式动日大桥内地工程正式动工。工。n香港香港6666岁老太朱绮华认为，造价逾岁老太朱绮华认为，造价逾700700亿港元亿港元的港珠澳大桥没有评估臭氧、二氧化硫及悬浮的港珠澳大桥没有评估臭氧、二氧化硫及悬浮微粒的影响，因而不合理也不合法。于微粒的影响，因而不合理也不合法。于20102010年年就大桥香港段环评报告申请司法复核。就大桥香港段环评报告申请司法复核。5/24/20242西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院案例：香港66岁老太通过司法逼停港珠澳大桥建设港珠澳大桥连n20102010年年3 3月，司法复核在香港高等法院开庭进月，司法复核在香港高等法院开庭进行。行。2010 2010年年4 4月月1818日下午，香港高院正式裁定日下午，香港高院正式裁定港珠澳大桥香港段环评报告不合规格，要求环港珠澳大桥香港段环评报告不合规格，要求环保署长撤销环境许可证。保署长撤销环境许可证。n法官霍兆刚的判词指出，环保署长批核的环评法官霍兆刚的判词指出，环保署长批核的环评报告，欠缺关于空气方面的独立评估，未能符报告，欠缺关于空气方面的独立评估，未能符合港珠澳大桥研究概要及技术备忘录的要合港珠澳大桥研究概要及技术备忘录的要求求。5/24/20243西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院2010年3月，司法复核在香港高等法院开庭进行。2010年n根据环境影响评估条例中研究概要及技术根据环境影响评估条例中研究概要及技术备忘录的要求，环评报告应包括指出、预计及备忘录的要求，环评报告应包括指出、预计及评估有关工程对环境的影响，让环保署长及市评估有关工程对环境的影响，让环保署长及市民能了解影响。若环评报告未能符合研究概要民能了解影响。若环评报告未能符合研究概要及技术备忘录的要求，环保署长应该否决该报及技术备忘录的要求，环保署长应该否决该报告。告。n政府不应因为经济利益和加速区域融合，而放政府不应因为经济利益和加速区域融合，而放弃行之有效的监督机制，比如通过环境评估保弃行之有效的监督机制，比如通过环境评估保护生态和公众利益。护生态和公众利益。5/24/20244西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院根据环境影响评估条例中研究概要及技术备忘录的要求，环评报n全长近全长近5050公里、工程造价逾公里、工程造价逾700700亿港元的港珠亿港元的港珠澳大桥，竟被一位家住香港东涌的澳大桥，竟被一位家住香港东涌的6666岁老太挡岁老太挡住建设步伐，计划住建设步伐，计划20162016年通车的港珠澳大桥香年通车的港珠澳大桥香港段工程或许无法如期完工。港段工程或许无法如期完工。n工程界人士担心，由于大桥香港段迟迟未能动工程界人士担心，由于大桥香港段迟迟未能动工，预计工程造价将上涨工，预计工程造价将上涨5%5%。n 思考思考 该案例对项目管理带来哪些启示？该案例对项目管理带来哪些启示？5/24/20245西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院全长近50公里、工程造价逾700亿港元的港珠澳大桥，竟被一位第一第一 节节 项目风险及其管理项目风险及其管理u一、项目风险的概念一、项目风险的概念 1 1 项目风险的定义项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主不确定性，和项目业主/客户客户/项目组织或项目的某个项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。事者带来损失的可能性。u R=f（P，C）u P：风险事件发生的可能性；：风险事件发生的可能性；C：风险发生后的损失：风险发生后的损失5/24/20246西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院第一节项目风险及其管理一、项目风险的概念8/3/2022.2.项目的不确定性项目的不确定性 在项目的整个实现过程中，确定性、风险在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。而（完全）确定性的事件也不多。5/24/20247西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院2.项目的不确定性8/3/20237西南科技大学经济管理学院 3 3项目风险产生的原因项目风险产生的原因 （1 1）人们的认识能力所限）人们的认识能力所限 （2 2）信息本身的滞后特性）信息本身的滞后特性 （3 3）项目的各种不确定性）项目的各种不确定性 4 4项目风险的分类项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。5/24/20248西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院3项目风险产生的原因8/3/20238西南科技大学经济项目合过程项目合过程中各种各样中各种各样的风险的风险按照风险后按照风险后果严重程度果严重程度分类分类按风险引发按风险引发原因分类原因分类按风险关联按风险关联程度分类程度分类按风险发生按风险发生对象分类对象分类按风险发生按风险发生概率分类概率分类按照风险造按照风险造成的结果分成的结果分类类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系5/24/20249西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发风险的分类风险的分类n自然风险自然风险n技术风险技术风险n经济风险经济风险n市场风险市场风险n财务风险财务风险n政治风险政治风险n社会风险社会风险n管理风险管理风险5/24/202410西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险的分类自然风险8/3/202310西南科技大学经济管理学其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：一般可分为：无预警信息的项目风险（风险无预警信息的项目风险（风险I I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。风险。有预警信息的项目风险（风险有预警信息的项目风险（风险IIII）通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。5/24/202411西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：4 4项目风险的主要特性项目风险的主要特性风险事件的随机性风险事件的随机性 风险（风险（IIII）的渐进性）的渐进性 风险的相对可预测性风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性风险的潜在损失特性5/24/202412西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院4项目风险的主要特性风险事件的随机性8/3/202312风险的特征风险的特征n风险存在的客观性和普遍性风险存在的客观性和普遍性n某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性必然性n风险的可变性风险的可变性n风险的多样性和多层次性风险的多样性和多层次性5/24/202413西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险的特征风险存在的客观性和普遍性8/3/202313西南科5 5项目风险管理的方法项目风险管理的方法项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：潜在风险阶段的管理方法潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。风险规避的方法。5/24/202414西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院5项目风险管理的方法项目风险在不同的阶段需要采用不同的风风险发生阶段的管理方法风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。法通常被称为风险化解方法。风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。损失。5/24/202415西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险发生阶段的管理方法8/3/202315西南科技大学经济6 6项目风险管理的主要内容项目风险管理的主要内容u项目风险的识别项目风险的识别u项目风险的度量项目风险的度量u制定风险应对措施制定风险应对措施u项目风险的控制项目风险的控制5/24/202416西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院6项目风险管理的主要内容项目风险的识别8/3/2023第二节第二节 项目风险识别项目风险识别一、项目风险识别的概念一、项目风险识别的概念项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：风险识别的主要内容包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果识别项目风险可能引起的后果5/24/202417西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院第二节项目风险识别一、项目风险识别的概念8/3/20231二、项目风险识别所需的信息和依据二、项目风险识别所需的信息和依据1项目产出物的描述项目产出物的描述 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）其他相关资料（规范、行情、经济信息等）5/24/202418西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院二、项目风险识别所需的信息和依据1项目产出物的描述8三、项目风险识别的方法三、项目风险识别的方法1 1系统分解法系统分解法将一个复杂的项目分解成比较简单的和容将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。子系统或系统要素的风险的方法。2 2流程图法流程图法流程图法是项目风险识别中的又一种非常有流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。险，以及项目风险的起因和影响。5/24/202419西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院三、项目风险识别的方法1系统分解法8/3/202319西南3头脑风暴法头脑风暴法头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。4情况分析法情况分析法情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。法。5/24/202420西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院3头脑风暴法8/3/202320西南科技大学经济管理学院潜在风险潜在风险技术因素技术因素投资风险投资风险人力资源风险人力资源风险时间因素时间因素天气因素天气因素政策因素政策因素战争因素战争因素自然灾害自然灾害技术路线错误技术路线错误技术方案设计失误技术方案设计失误技术力量薄弱技术力量薄弱资源不足资源不足素质不高素质不高队伍不稳定队伍不稳定时间太紧时间太紧时间安排不合理时间安排不合理暴暴风风雪雪导导致致不不能能正常开工正常开工沙尘暴天气沙尘暴天气自然灾害自然灾害地震、台风人为灾害人为灾害投资增加投资增加投资不能按时到位投资不能按时到位政策变动政策变动政政 策策 不不 支支持持恐怖组织活动恐怖组织活动当当地地有有可可能能成成为为美美国国反反恐恐战战争争基基地地鱼刺图鱼刺图5/24/202421西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院潜在风险技术因素投资风险人力资源风险时间因素天气因素政策因素SWOT分析检核表分析检核表潜在的内部优势潜在的内部优势潜在的内部弱点潜在的内部弱点产权优势产权优势成本优势成本优势竞争优势竞争优势特殊能力特殊能力产品创新能力产品创新能力具有经济规模性具有经济规模性适当的财务资源适当的财务资源良好的竞争技能良好的竞争技能久经考验的管理人员久经考验的管理人员市场领先者地位市场领先者地位买主对我们的印象良好买主对我们的印象良好精心设计的领域战略精心设计的领域战略其他竞争劣势竞争劣势设备老化设备老化战略方向不明战略方向不明竞争地位恶化竞争地位恶化产品线范围太窄产品线范围太窄易受竞争压力影响易受竞争压力影响研究开发工作落后研究开发工作落后缺少关键技能和实力缺少关键技能和实力营销水平低于一般企业营销水平低于一般企业成本较高成本较高潜在的外部机会潜在的外部机会潜在的外部威胁潜在的外部威胁5/24/202422西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院SWOT分析检核表潜在的内部优势潜在的内部弱点产权优势竞争劣项目风险识别调查表项目风险识别调查表编号：NO：专家签字：风险来源因素风险来源因素会否产生风险防范措施其它技术因素技术因素技术路线错误会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受技术方案设计失误会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受技术力量薄弱会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受投资风险投资风险投资增加会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受投资不能按时到位会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受政策因素政策因素政策不支持会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受政策变动会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受战争因素战争因素恐怖组织活动会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受当地有可能成为美国反恐战争基地会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受人力资源人力资源资源不足会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受素质不高会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受队伍不稳定会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受时间因素时间因素时间太紧会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受时间安排不合理会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受天气因素天气因素暴风雪导致不能正常开工会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受沙尘暴天气会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受自然灾害自然灾害自然灾害会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受人为灾害会 不会 不一定 回避 转移缓和 接受德尔菲法德尔菲法5/24/202423西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院项目风险识别调查表风险来源因素会否产生风险防范措施其它技四、项目风险识别的结果四、项目风险识别的结果1识别出的各种项目风险识别出的各种项目风险对于项目风险的描述应该包括：对于项目风险的描述应该包括：n已识别项目风险发生的概率大小估计已识别项目风险发生的概率大小估计n项目风险可能影响的范围项目风险可能影响的范围n项目风险发生的可能时间、范围项目风险发生的可能时间、范围n项目风险事件带来的损失项目风险事件带来的损失 2可能潜在的项目风险可能潜在的项目风险 3项目风险的征兆表现项目风险的征兆表现5/24/202424西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院四、项目风险识别的结果1识别出的各种项目风险8/3/20第三节第三节 项目风险度量项目风险度量一、项目风险度量的内涵一、项目风险度量的内涵1.项目风险发生可能性的度量项目风险发生可能性的度量 2.项目风险后果严重程度的度量项目风险后果严重程度的度量 3.项目风险影响范围的度量项目风险影响范围的度量 4.项目风险发生时间的度量项目风险发生时间的度量5/24/202425西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院第三节项目风险度量一、项目风险度量的内涵8/3/20二、项目风险度量的常用方法二、项目风险度量的常用方法 1 1项目风险概率估算法项目风险概率估算法 项目风险度量的首要方法是确定项目风险项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。的统计规律进行估算的方法。2项目风险后果的预计方法项目风险后果的预计方法 项目风险事件可能造成的损失或后果大小的项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布。（数量或金额）、风险损失的时间分布。5/24/202426西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院二、项目风险度量的常用方法1项目风险概率估算法8/3/风险评估风险评估定性评估定性评估矩阵图分析矩阵图分析概率分析概率分析5/24/202427西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险评估定性评估矩阵图分析概率分析8/3/20232n定性评估定性评估根根据据调调查查分分析析，该该项项目目在在人人力力资资源源、时时间间进进度度、技技术术实实施施、费费用用等等方方面面有有较较高高风风险险，要要采采取取一一定定措措施防范；施防范；而而在在天天气气、自自然然灾灾害害、政政策策等等方方面面影影响响很很小小，可可以以接受；接受；至于战争因素普遍认为不存在。至于战争因素普遍认为不存在。5/24/202428西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院定性评估8/3/202328西南科技大学经济管理学院风险对项目主体目标影响度评价风险对项目主体目标影响度评价项目目项目目标标很低很低0.05低低0.1一般一般0.2高高0.4很高很高0.8费用费用不不明明显显的的费用增加费用增加20%的的费费用增加用增加进度进度不不明明显显的的进度拖延进度拖延进进度度拖拖延延5%总总 体体 项项 目目拖拖 延延 4%-10%总总 体体 项项 目目拖拖延延20%功能功能很很难难发发现现的的功功能能减减弱弱影影响响到到一一些些次次要要功功能能影影 响响 到到 一一些些 主主 要要 功功能能功功能能降降低低,客客 户户 无无 法法接受接受所所 实实 现现 的的功功 能能 没没 有有实际用途实际用途质量质量很很难难发发现现的的品品质质降降低低要要求求太太高高时时才才受受影影响响质质 量量 的的 下下降降 应应 得得 到到客客 户户 的的 认认可可质质 量量 下下 降降到到 客客 户户 无无法接受法接受项项 目目 所所 完完成成 的的 产产 品品没有用途没有用途5/24/202429西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险对项目主体目标影响度评价项目目标很低0.05低0.1一般风险的概率和影响值风险的概率和影响值概率概率风险值风险值=风险概率风险概率*风险影响值风险影响值0.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.080.050.150.200.400.80影响影响(比率比率)概率分析概率分析5/24/202430西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险的概率和影响值概率风险值=风险概率*风险影响值0.90.三、三、项目风险识别与风险度量的过程项目风险识别与风险度量的过程项目风险识别与风险度量的具体步骤由下面图中项目风险识别与风险度量的具体步骤由下面图中的流程图给出的流程图给出。5/24/202431西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院三、项目风险识别与风险度量的过程项目风险识别与风险度量的具体项目人员的风险识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图工程项目风险识别方法流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统5/24/202432西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院项目人员的风险识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图项目风第四节第四节 项目风险项目风险应对与控制应对与控制一、项目风险应对措施的概念一、项目风险应对措施的概念经过项目风险识别和度量分析可以确定经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主目全体风险超出了项目组织或项目业主/客户客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主组织或项目业主/客户可接受的水平之内。客户可接受的水平之内。5/24/202433西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院第四节项目风险应对与控制一、项目风险应对措施的概念8/3二、项目风险应对的主要措施二、项目风险应对的主要措施项目风险应对措施主要有如下几种：项目风险应对措施主要有如下几种：1风险容忍措施风险容忍措施 2风险规避措施风险规避措施 3风险遏制措施风险遏制措施 4风险转移措施风险转移措施 5风险分担措施风险分担措施 6风险化解措施风险化解措施 7风险消减措施风险消减措施5/24/202434西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院二、项目风险应对的主要措施项目风险应对措施主要有如下几种：三、制定项目风险应对措施的依据三、制定项目风险应对措施的依据u1项目风险的特性项目风险的特性u 2项目组织抗风险的能力项目组织抗风险的能力u 3可供选择的风险应对措施可供选择的风险应对措施5/24/202435西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院三、制定项目风险应对措施的依据1项目风险的特性8四、项目风险应对措施制定的结果四、项目风险应对措施制定的结果u1.项目风险管理计划项目风险管理计划u 2.项目风险应急计划项目风险应急计划u 3.项目预备金（不可预见费）项目预备金（不可预见费）u 4.项目技术后备措施项目技术后备措施5/24/202436西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院四、项目风险应对措施制定的结果1.项目风险管理计划8五、项目风险控制五、项目风险控制5/24/202437西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院五、项目风险控制8/3/202337西南科技大学经济管理学院（一）项目风险控制的概念、目标和依（一）项目风险控制的概念、目标和依据据1.项目风险控制的概念项目风险控制的概念 项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。所开展的项目风险控制活动。2项目风险控制的目标项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果积极消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训充分吸取项目风险管理中的经验与教训5/24/202438西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院（一）项目风险控制的概念、目标和依据1.项目风险控制的概3 3项目风险控制的依据项目风险控制的依据主要有如下几个方面：主要有如下几个方面：（1 1）项目风险管理计划）项目风险管理计划 （2 2）项目风险应对计划）项目风险应对计划 （3 3）实际项目风险发展变化情况）实际项目风险发展变化情况 （4 4）可用于项目风险控制的资源）可用于项目风险控制的资源5/24/202439西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院3项目风险控制的依据主要有如下几个方面：8/3/2023（二）项目风险事件控制方法的步骤（二）项目风险事件控制方法的步骤与内容与内容项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：5/24/202440西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院（二）项目风险事件控制方法的步骤与内容项目风险控制方法的步根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案实施各具体项目风险的控制方案跟踪具体项目风险的控制结果风险解除了？项目风险控制结束返回风险识别是否项目风险控制流程图项目风险控制流程图5/24/202441西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识风险转移风险转移 n风险转移是风险管理的一个十分重要和常用的手段；n风险转移并不是纯粹地向他人转嫁风险，是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人；n风险转移是合法的、正当的，一种高水平管理的体现，主要有非保险转移和保险转移两个大的类别。n工程保险是一种非常有效工程保险是一种非常有效的风险转移方式；的风险转移方式；n引入了由市场利益驱动的引入了由市场利益驱动的风险转移机制，是一种补风险转移机制，是一种补偿性的转移方式。偿性的转移方式。n并不是任何风险都可以通并不是任何风险都可以通过保险来得到转移，必须过保险来得到转移，必须是可保风险。是可保风险。n采用保证担保方式转移风险，是一采用保证担保方式转移风险，是一种风险量不变的转移方式，只是风种风险量不变的转移方式，只是风险承担的主体发生了变化；险承担的主体发生了变化；n采用适当的分包方式转移风险，采用适当的分包方式转移风险，专业化施工的必然产物，是一种专业化施工的必然产物，是一种改变风险量的转移方式；改变风险量的转移方式；n采用适当的合同条件转移风险。采用适当的合同条件转移风险。非保险转移的三种方式保险转移方式5/24/202442西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险转移风险转移是风险管理的一个十分重要和常用的手段；工风险监控风险监控 n评估风险控制行动产生的效果；n及时发现和度量新的风险因素；n跟踪、评估残余风险的变化和程度；n监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆；n提供启动风险应变计划的时机和依据。跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容，在实际工作中通常采用风险跟踪表格来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告，使决策者及时掌握风险发展趋势的相关信息，以便及时地作出反应。无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现有新的风险因素，就要对其进行重新估算。除此之外，在风险管理的进程中，即使没有新的风险出现，也需要在项目的里程碑等关键时段对风险进行重新的估计。风险跟踪风险重新估算5/24/202443西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院风险监控评估风险控制行动产生的效果；跟踪风险控制措案例：某联合体承建非洲公路项目的失案例：某联合体承建非洲公路项目的失败败n我国某工程联合体（某央企十某省公司）在承我国某工程联合体（某央企十某省公司）在承建非洲某公路项目时，由于风险管理不当，造建非洲某公路项目时，由于风险管理不当，造成工程严重拖期，亏损严重，同时也影响了中成工程严重拖期，亏损严重，同时也影响了中国承包商的声誉。该项目业主是该非洲国政府国承包商的声誉。该项目业主是该非洲国政府工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国政府，项目监理是英国监理公司。政府，项目监理是英国监理公司。5/24/202444西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院案例：某联合体承建非洲公路项目的失败我国某工程联合体（某央企n在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于管投入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于2005年年7月到期后，实物工程量只完成了月到期后，实物工程量只完成了35。2005年年8月，项目业主和监理工程师不顾中方的反对，单方面启动月，项目业主和监理工程师不顾中方的反对，单方面启动了延期罚款，金额每天高达了延期罚款，金额每天高达5000美元。为了防止国有资产美元。为了防止国有资产的进一步流失，维护国家和企业的利益，中方承包商在我的进一步流失，维护国家和企业的利益，中方承包商在我国驻该国大使馆和经商处的指导和支持下，积极开展外交国驻该国大使馆和经商处的指导和支持下，积极开展外交活动。活动。2006年年2月，业主致函我方承包商同意延长月，业主致函我方承包商同意延长3年工年工期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行开具的约开具的约1145万美元的无条件履约保函。由于保函金额过万美元的无条件履约保函。由于保函金额过大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大问题做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，问题做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，中方不同意出具该保函，而用中国银行出具的中方不同意出具该保函，而用中国银行出具的400万美元万美元的保函来代替。的保函来代替。5/24/202445西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投入了大n但是，由于政府对该项目的干预往往得不到项但是，由于政府对该项目的干预往往得不到项目业主的认可，目业主的认可，2006年年3月，业主在监理工程月，业主在监理工程师和律师的怂恿下，不顾政府高层的调解，无师和律师的怂恿下，不顾政府高层的调解，无视中方对继续实施本合同所做出的种种努力，视中方对继续实施本合同所做出的种种努力，以中方不能提供所要求的以中方不能提供所要求的1145万美元履约保函万美元履约保函的名义，致函终止了与中方公司的合同。针对的名义，致函终止了与中方公司的合同。针对这种情况，中方公司积极采取措施并委托律师，这种情况，中方公司积极采取措施并委托律师，争取安全、妥善、有秩序地处理好善后事宜，争取安全、妥善、有秩序地处理好善后事宜，力争把损失降至最低，但最终结果目前尚难预力争把损失降至最低，但最终结果目前尚难预料。料。5/24/202446西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院但是，由于政府对该项目的干预往往得不到项目业主的认可，200n 讨论讨论11、该案例存在哪些风险、该案例存在哪些风险?n 2 2、应该吸取哪些经验教训？、应该吸取哪些经验教训？5/24/202447西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院讨论1、该案例存在哪些风险?8/3/202347西南科技该项目的风险该项目的风险n外部风险：外部风险：项目所在地土地全部为私有，土地项目所在地土地全部为私有，土地征用程序及纠纷问题极其复杂，地主阻工的事征用程序及纠纷问题极其复杂，地主阻工的事件经常发生，当地工会组织活动活跃；当地天件经常发生，当地工会组织活动活跃；当地天气条件恶劣，可施工日很少，一年只有三分之气条件恶劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；该国政府对环保有特殊规定，一的可施工日；该国政府对环保有特殊规定，任何取土采沙场和采石场的使用都必须事先进任何取土采沙场和采石场的使用都必须事先进行相关环保评估并最终获得批准方可使用，而行相关环保评估并最终获得批准方可使用，而政府机构办事效率极低，这些都给项目的实施政府机构办事效率极低，这些都给项目的实施带来了不小的困难。带来了不小的困难。5/24/202448西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院该项目的风险外部风险：项目所在地土地全部为私有，土地征用程承包商自身风险承包商自身风险n在陌生的环境特别是当地恶劣的天气条件下，中方的施工、在陌生的环境特别是当地恶劣的天气条件下，中方的施工、管理、人员和工程技术等不能适应于该项目的实施。管理、人员和工程技术等不能适应于该项目的实施。n在项目实施之前，尽管中方公司从投标到中标的过程还算在项目实施之前，尽管中方公司从投标到中标的过程还算顺利，但是其间蕴藏了很大的风险。业主委托一家对当地顺利，但是其间蕴藏了很大的风险。业主委托一家对当地情况十分熟悉的英国监理公司起草该合同。该监理公司根情况十分熟悉的英国监理公司起草该合同。该监理公司根据非常熟悉当地情况，将合同中几乎所有可能存在的对业据非常熟悉当地情况，将合同中几乎所有可能存在的对业主的风险全部转嫁给了承包商，包括雨季计算公式、料场主的风险全部转嫁给了承包商，包括雨季计算公式、料场情况、征地情况。中方公司在招投标前期做的工作不够充情况、征地情况。中方公司在招投标前期做的工作不够充分，对招标文件的熟悉和研究不够深入，现场考察也未能分，对招标文件的熟悉和研究不够深入，现场考察也未能做好，对项目风险的认识不足，低估了项目的难度和复杂做好，对项目风险的认识不足，低估了项目的难度和复杂性，对可能造成工期严重延误的风险并未做出有效的预测性，对可能造成工期严重延误的风险并未做出有效的预测和预防，造成了投标失误，给项目的最终失败埋下了隐患。和预防，造成了投标失误，给项目的最终失败埋下了隐患。5/24/202449西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院承包商自身风险在陌生的环境特别是当地恶劣的天气条件下，中方的n随着项目的实施，该承包商也采取了一系列的随着项目的实施，该承包商也采取了一系列的措施，在一定程度上推动了项目的进展，但由措施，在一定程度上推动了项目的进展，但由于前期的风险识别和分析不足以及一些客观原于前期的风险识别和分析不足以及一些客观原因，这一系列措施并没有收到预期的效果。特因，这一系列措施并没有收到预期的效果。特别是由于合同条款先天就对中方承包商极其不别是由于合同条款先天就对中方承包商极其不利，造成了中方索赔工作成效甚微。利，造成了中方索赔工作成效甚微。5/24/202450西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院随着项目的实施，该承包商也采取了一系列的措施，在一定程度上推n另外，在项目执行过程中，由于中方内部管理另外，在项目执行过程中，由于中方内部管理不善，野蛮使用设备，没有建立质量管理、保不善，野蛮使用设备，没有建立质量管理、保证体系，现场人员素质不能满足项目的需要，证体系，现场人员素质不能满足项目的需要，现场的组织管理沿用国内模式，不适合该国的现场的组织管理沿用国内模式，不适合该国的实际情况，对项目质量也产生了一定的影响。实际情况，对项目质量也产生了一定的影响。这一切都造成项目进度仍然严重滞后，成本大这一切都造成项目进度仍然严重滞后，成本大大超支，工程质量也不如意。大超支，工程质量也不如意。5/24/202451西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院另外，在项目执行过程中，由于中方内部管理不善，野蛮使用设备，n该项目由某央企工程公司和省工程公司双方五五出资参与该项目由某央企工程公司和省工程公司双方五五出资参与合作，项目组主要由该省公司人员组成。项目初期，设备、合作，项目组主要由该省公司人员组成。项目初期，设备、人员配置不到位，部分设备选型错误，中方人员低估了项人员配置不到位，部分设备选型错误，中方人员低估了项目的复杂性和难度，当项目出现问题时又过于强调客观理目的复杂性和难度，当项目出现问题时又过于强调客观理由。现场人员素质不能满足项目的需要，现场的组织管理由。现场人员素质不能满足项目的需要，现场的组织管理沿用国内模式。在一个以道路施工为主的工程项目中，道沿用国内模式。在一个以道路施工为主的工程项目中，道路工程师却严重不足甚至缺位，所造成的影响是可想而知路工程师却严重不足甚至缺位，所造成的影响是可想而知的。在项目实施的四年间，中方竟三次调换办事处总经理的。在项目实施的四年间，中方竟三次调换办事处总经理和现场项目经理。在项目的后期，由于项目举步维艰，加和现场项目经理。在项目的后期，由于项目举步维艰，加上业主启动了惩罚程序，这对原本亏损巨大的该项目雪上上业主启动了惩罚程序，这对原本亏损巨大的该项目雪上加霜，项目组织也未采取积极措施稳定军心。由于看不到加霜，项目组织也未采取积极措施稳定军心。由于看不到希望，现场中外职工情绪不稳，人心涣散，许多职工纷纷希望，现场中外职工情绪不稳，人心涣散，许多职工纷纷要求回国，当地劳工纷纷辞职，这对项目也产生了不小的要求回国，当地劳工纷纷辞职，这对项目也产生了不小的负面影响。负面影响。5/24/202452西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院该项目由某央企工程公司和省工程公司双方五五出资参与合作，项目n由上可见，尽管该项目有许多不利的客观因素，由上可见，尽管该项目有许多不利的客观因素，但是项目失败的主要原因还是在于承包商的失但是项目失败的主要原因还是在于承包商的失误，而这些失误主要还是源于前期工作不够充误，而这些失误主要还是源于前期工作不够充分，特别是风险识别、分析管理过程不够科学。分，特别是风险识别、分析管理过程不够科学。尽管在国际工程承包中价格因素极为重要而且尽管在国际工程承包中价格因素极为重要而且由市场决定，但可以说，承包商风险管理（及由市场决定，但可以说，承包商风险管理（及随之的合同管理）的好坏直接关系到企业的盈随之的合同管理）的好坏直接关系到企业的盈亏。亏。5/24/202453西南科技大学经济管理学院西南科技大学经济管理学院由上可见，尽管该项目有许多不利的客观因素，但是项目失败的主要