建设工程监理概论课件

建设工程监理概论建设工程监理概论授课教师授课教师：布晓进布晓进课课 时：时：6464学时学时石家庄法商职业学院工程管理系石家庄法商职业学院工程管理系建设工程监理概论授课教师：布晓进石家庄法商职业学院工程管理系1前前 言言建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成绩。工程监理事业已引起全社会的广泛关注和重视，赢得了政府领导的普遍认可和支持。前言建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设2目前，我国工程监理的行业已形成规模，建立了工程监理制度和法规体系，培养了一批水平较高的监理人才，积累了丰富的工程监理经验。但随着我国加入，对工程监理行业提出了更高的要求。监理人才的培养和监理理论的完善是监理行业发展的基础。尤其是监理行业人才的匮乏，是制约我国建设工程监理企业的关键因素。目前，我国工程监理的行业已形成规模，建立了工程监理制度和法规3由此，近年来，各有关工程类的大学和专职院校，均设立了工程监理专业。我院也在2008年招收了第一批工程监理专业学生。我们将通过这本书的学习，使学生们学到有关我国工程监理的基本理论，掌握最新的监理知识，通过具有监理理论和丰富实践经验的教师讲解，能够保证各位学生毕业后，较短时间能溶入这一建设领域最具发展潜力的工程监理岗位！由此，近年来，各有关工程类的大学和专职院校，均设立了工程监理4第1章 绪 论 1.1.工程监理的概念、性质、作用；工程监理的概念、性质、作用；2.2.建设工程监理的在我国的形成与建设工程监理的在我国的形成与发展、监理理论、现阶段的特点及其发发展、监理理论、现阶段的特点及其发展趋势；展趋势；3.3.我国建设工程监理的原则和任务、我国建设工程监理的原则和任务、方法、程序和内容；方法、程序和内容；4.4.建设工程项目的目标控制。建设工程项目的目标控制。第1章绪论1.工程监理的概念、性51.1建设工程监理概述1.1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念1.监理的概念监理的概念我们通常说的“监理”一词，有三层含义。一是理解为监理工作，英文是supervision，即监督、控制、管理工作的意思；二是理解为职务，英文是superintendent，指从事监理工作的人；三是理解为一项具体行为，英文是supervise，即监督、控制、管理活动。本书中所指的监理主要是第三种含义。1.1建设工程监理概述1.1.1建设工程监理的概念1.6监理就是一个执行机构或执行者，按照既定的目标，依据一定的原则，对某一行为主体及其行为进行监督、控制、管理，使之更合理、更有效的实现目标的全部活动的总称。其中执行机构或执行者就是我们通常说的监理单位或监理监理就是一个执行机构或执行者，按照既定的目标，依72.工程监理的概念依据中华人民共和国建筑法的有关规定和我国建设工程监理的现状及其属性可定义如下：所谓建设工程监理，是指由具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，根据国家批准的建设文件，有关工程建设的法律、法规、规范、标准和建设工程委托监理合同，及其它建设工程合同，对工程项目建设及其参与者的活动进行监督管理，确保实现工程项目预期目标的专业化的服务活动。2.工程监理的概念依据中华人民共和国建筑法8建设单位，也称为业主、项目法人、发包人是委托监理的一方。在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决策权。工程监理单位指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。相应的资质条件，是指监理相应工程的监理企业应具有法律规定的资质建设单位，也称为业主、项目法人、发包人是委托监9内内 涵涵 1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施，其他单位不得实施工程监理。2)工程监理是委托代理行为。是以委托代理合同的形式监理的。3)工程监理具有明确的依据4)工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。5)工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委托监理工程进行投资、进度、质量等目标的控制。6)工程监理是微观性质的监督管理活动。内涵1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行为101.1.2建设工程监理的性质1.服务性2.科学性3.独立性4.公正性1.1.2建设工程监理的性质1.服务性111.1.3建设工程监理的作用1.提高建设工程项目投资决策的科学化水平2.规范工程建设参与各方的建设行为3.促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4.实现建设工程投资效益最大化1.1.3建设工程监理的作用1.提高建设工程项目121.1.4建设工程监理范围1.工程范围(1)国家重点建设工程；(2)大中型公用事业工程；(3）成片开发建设的住宅小区工程；(4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；(5）国家规定必须实行监理的其他工程。1.1.4建设工程监理范围1.工程范围132.阶段范围工程监理的范围是由委托监理合同决定的。工程监理可以是全过程的监理，也可以是某个阶段的监理2.阶段范围141.2建设工程监理的发展1.2.1建设工程监理在我国的形成与发展从新中国成立直至今，我国固定资产投资经历了两大发展阶段。第一阶段，从新中国建立到上世纪80年代为计划经济时期。第二阶段，转轨变型和市场经济时期。1.2建设工程监理的发展1.2.1建设工程监理在我国的形151.2.2我国现阶段工程监理的特点1.服务对象具有单一性2.是强制推行的制度3.具有监督功能4.市场准入的双重控制1.2.2我国现阶段工程监理的特点1.服务对象具有161.2.3建设工程监理的发展趋势1.工程监理走向法制化2.专业化与综合化监理相结合3.向全方位、全过程监理发展4.工程监理人员将向复合型人才方向发展5.工程监理的国际化1.2.3建设工程监理的发展趋势1.工程监理走向法制化171.2.4建设工程监理理论我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法是建设项目管理学。建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用(投资)目标、时间(工期)目标和质量目标的控制。我国的建设工程监理制，还充分考虑了FIDIC合同条件1.2.4建设工程监理理论我国的建设工程监理是专业化、社会181.3我国建设工程监理的原则和程序1.3.1我国建设工程监理的原则1.资质等级原则2.公正、独立、自主的原则3.权责一致原则4.总监理工程师负责制原则5.严格监理、热情服务的原则6.综合效益的原则7.有偿服务的原则1.3我国建设工程监理的原则和程序1.3.1我国建设191.3.2建设工程监理的程序工程建设监理一般应按下列程序进行工程建设监理一般应按下列程序进行：1.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。2.编制工程建设监理规划；3.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；4.按照建设监理细则进行建设监理；5.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；6.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料1.3.2建设工程监理的程序201.4建设工程目标控制1.4.1建设工程的目标控制理论1.控制原理(1)控制流程(2)控制流程的基本环节1.4建设工程目标控制1.4.1建设工程的目标控制理论212.控制的分类按控制对象的时间分类，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源分类，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路分类，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点分类，可分为主动控制和被动控制。2.控制的分类22(1)主动控制所谓主动控制，就是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控制，它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。同时又是前馈控制。(1)主动控制23(2)被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施恢复到原来的计划状态，或减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。同时又是一种闭环控制(见图14)。被动控制表现为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原因，研究制定纠偏措施并预计纠偏措施的成效。落实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。(2)被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差24(3)主动控制与被动控制的关系主动和被动控制，具有相互联系和相互补充、互相依存关系。在工作实施过程中，经常将二者结合使用。要做到主动控制与被动控制相结合，要处理好两方面问题：一是要扩大信息来源。二是要把握好输入这个环节。(3)主动控制与被动控制的关系253.有效控制的前提为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作：目标规划和计划工作；目标控制的组织工作3.有效控制的前提26目标控制的效果取决于目标规划目标控制的效果取决于目标规划和计划的质量和计划的质量需要做好以下工作：1)设置目标控制机构；2)配备合适的目标控制人员；3)落实目标控制机构和人员的任务和职责分工；4)合理制定目标控制的工作流程和信息流程。目标控制的效果取决于目标规划和计划的质量需要做好以下工作27建设工程目标系统建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三大目标构成了建设工程的目标系统。1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关系2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关系3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定目标系统(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。(2)科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间的关系。(3)统筹规划，优化目标。建设工程目标系统建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三大281.4.3建设工程目标确定的依据对于施工图设计完成以前的各阶段，目标规划的依据就是建设工程数据库。从整体上说，建设工程项目的目标确定的依据就是建设工程数据库1.4.3建设工程目标确定的依据对于施工图设计完成以前的各阶291.建立建设工程项目数据库的要求(1)按照一定的标准对建设工程项目进行分类。(2)对各类建设工程项目采用的结构进行统一分类。(3)数据既要有一定的综合性，又要能够反映建设工程项目的基本情况和特征。1.建立建设工程项目数据库的要求(1)按照一定的标302.建设工程项目数据库的应用必须明确该工程的基本技术要求。在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程项目目标的参考对象。对其中的数据进行适当的综合处理，可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。2.建设工程项目数据库的应用必须明确该工程的基本技术要求。311.4.4建设工程项目目标的分解1.目标分解的原则(1)量化原则(2)按工程部位分解原则(3)详略结合(4)数据来源可靠(5)目标分解结构与组织结构相对应1.4.4建设工程项目目标的分解1.目标分解的原则322.目标分解的方式按工程内容分解是建设工程项目目标分解的基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到单项工程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取决于工作的实际需要，视情况而定。2.目标分解的方式按工程内容分解是建设工程项331.4.5建设工程目标控制的任务和措施1.建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务我国工程监理的任务概括的说，就是接受建设单位的委托和授权，对其项目实施“三控制”、“三管理”、“一沟通一协调”。“三控制”：投资控制、工程质量控制和建设工期控制；“三管理”：合同管理、安全管理和风险管理；“一沟通一协调”：信息沟通与组织协调。1.4.5建设工程目标控制的任务和措施1.建设工程目标控制342.建设工程目标控制的方法和措施建设工程目标控制的方法和措施实现有效控制的方法主要有目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理、风险管理等方法。采取的措施通常包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施等四个方面。2.建设工程目标控制的方法和措施35第第2章章 监理工程师与工程监理企业监理工程师与工程监理企业主要内容1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念；2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要素、资质管理制度；3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册和继续教育；4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责任。5.工程监理费的构成。第2章监理工程师与工程监理企业主要内容36建设工程监理工作要由建设工程监建设工程监理工作要由建设工程监理企业的监理人员来完成。理企业的监理人员来完成。监理人员可分为两大类，监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员即监理工程师和监理员建设工程监理工作要由建设工程监理企业的监理人员来完成。372.1 监理工程师监理工程师2.1.1 监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质1.监理工程师基本概念监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理工程师必须具备三个基本条件：一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得监理工程师资格证书；二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得监理工程师岗位证书。三是从事建设工程监理工作。2.1监理工程师2.1.1监理工程师的概念和素质38监理工程师的素质(1)良好的思想素质良好的思想素质 监理工程师的良好思想监理工程师的良好思想素质主要体现在以下几个方面素质主要体现在以下几个方面：1)热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱本职工作；2)具有科学的工作态度；3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；4)能听取不同的意见，而且有良好的包容性；5)具有良好的职业道德监理工程师的素质39(2)良好的业务素质1)具有较高的学历和多学科复合型的知识结构2)要有丰富的工程建设实践经验3)要有较好的工作方法和组织协调能力(3)良好的身心素质(2)良好的业务素质403.监理工程师的职责(1)总监理工程师职责1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；3.监理工程师的职责(1)总监理工程师职责415)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8)审查和处理工程变更；9)主持或参与工程质量事故的调查；10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；4211)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13)主持整理工程项目的监理资料11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项43总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2)签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3)审核签认竣工结算；4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1)主持44(2)总监理工程师代表职责1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力(2)总监理工程师代表职责1)负责总监理工程师指定或交办的45(3)专业监理工程师职责1)负责编制本专业的监理实施细则；2)负责本专业监理工作的具体实施；3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；(3)专业监理工程师职责1)负责编制本专业的监理实施细则；467)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；471.监理工程师的执业道德(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务；1.监理工程师的执业道德48(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；(7)不收受被监理单位的任何礼金；(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9)坚持独立自主地开展工作。(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在492.监理工程师的法律责任(1)违法行为(2)违约行为(3)安全生产责任2.监理工程师的法律责任(1)违法行为50监理工程师的资质管理监理工程师是指经全国统一考试合格，取得监理工程师资格证书并经注册登记的工程建设监理人员。1.监理工程师的执业资格考试2.监理工程师的注册监理工程师的资质管理51(1)监理工程师的注册条件1)热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师职业道德；2)经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师资格证书；3)身体健康，能胜任工程建设的现场监理工作；4)为监理企业的在职人员，年龄在65周岁以下；5)在工程监理工作中没有发生重大监理过失或重大质量责任事故(1)监理工程师的注册条件1)热爱中华人民共和国，拥护社会主52(2)监理工程师的注册形式根据注册内容不同分为：初始注册、续期注册和变更注册。有效期为2年。对出现不具备完全民事行为能力；受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年；在工程监理或相关业务中有违法行为或犯严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚决定之日起至申请注册之日不满2年；在申报注册过程中有弄虚作假行为；年满65周岁及以上；同时注册于两个及以上单位情形之一者，不能获得注册。对出现没有从事工程监理工作的业绩证明和工作总结；未按规定参加监理工程师继续教育或参加继续教育未达到标准；同时在两个或以上单位执业；允许他人以本人名义执业；在工程监理活动中有过失，造成重大损失情形之一者，将不予续期注册。一年内不能再次进行变更注册。(2)监理工程师的注册形式根据注册内容不同分为：初始注册、53(3)监理工程师的注册管理实行分级管理，国务院建设行政主管部门为全国监理工程师注册管理机关，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程监理企业监理工程师的注册机关。国务院各有关部门的建设监理主管机构为本部门直属工程监理企业监理工程师的注册机关。中国建设监理协会在建设部的监督指导下负责组织开展全国注册监理工程师继续教育工作，各专业监理协会负责本专业注册监理工程师继续教育相关工作，地方监理协会在当地建设行政主管部门的监督指导下，负责本行政区域内注册监理工程师继续教育相关工作(3)监理工程师的注册管理实行分级管理，国务院建设行政主管541.监理员的概念监理员是指持有监理工程师或监理业务培训结业合格证，或持有监理工程师资格证书未经注册，具有同类工程相关专业知识，从事建设工程具体监理工作的人员。1.监理员的概念552.监理员职责(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6)做好监理日记和有关的监理记录2.监理员职责562.2工程监理企业2.2.1监理企业的概念监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。必须具备三个基本条件：一是持有监理企业资质证书；二是持有监理企业营业执照；三是从事建设工程监理业务2.2工程监理企业2.2.1监理企业的概念572.2.2建设工程监理企业的资质管理1.建设工程监理企业资质构成要素(1)监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识。(2)专业配套能力(3)技术装备(4)管理水平(5)监理经历和业绩2.2.2建设工程监理企业的资质管理582.建设工程监理企业资质标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级2.建设工程监理企业资质标准工程监理企业资质分为综合资质、专592.2.3监理企业的业务范围1.综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。2.专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。2.2.3监理企业的业务范围1.综合资质603.专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级(含二级)以下建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。4.专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。3.专业乙级资质615.事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程监理业务除外5.事务所资质622.2.4监理企业经营活动的基本准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则2.2.4监理企业经营活动的基本准则632.3.5工程监理企业与工程建设各方的关系1.工程监理企业与业主的关系(1)工程监理企业与业主之间是平等关系(2)工程监理企业与业主之间是一种委托与被委托的关系(3)工程监理企业与业主之间是市场经济体制下经济合同关系2.工程监理企业与承包商的关系(1)工程监理企业与承包商之间的平等关系(2)工程监理企业与承包商之间是监理与被监理关系2.3.5工程监理企业与工程建设各方的关系1.工程监理企642.3工程监理企业的经营管理2.3.1工程监理企业的经营管理监理企业经营管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。2.3工程监理企业的经营管理651.基本管理措施监理企业应重点做好以下几方面工作：(1)市场定位(2)管理方法现代化(3)建立市场信息系统(4)开展贯标活动(5)要严格贯彻实施建设工程监理规范1.基本管理措施监理企业应重点做好以下几方面工作：662.建立健全各项内部管理规章制度(1)组织管理制度(2)人事管理制度(3)劳动合同管理制度(4)财务管理制度(5)经营管理制度(6)项目监理机构管理制度(7)设备管理制度(8)科技管理制度(9)档案文书管理制度(10)监理责任保险制度，适当转移责任风险。2.建立健全各项内部管理规章制度(1)组织管理制度672.3.2监理企业市场开发1.市场开发监理企业取得监理业务的基本方式:一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。2.3.2监理企业市场开发1.市场开发682.监理企业的投标(1)监理招标方式，招标方式分为公开招标和邀请招标两类。(2)监理招标的特点监理招标的标的是“监理服务”，招标人选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”。(3)监理投标文件2.监理企业的投标(1)监理招标方式，招标方式分为公开招标和692.3.3建设工程项目监理费2.工程监理费的构成由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。(1)直接成本直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；4)其他费用。2.3.3建设工程项目监理费2.工程监理费的构成70(2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；(2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特715)业务培训费、图书、资料购置费；6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；7)其他费用5)业务培训费、图书、资料购置费；72(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、印花税等。(4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税733.监理费的计算方法按照国家规定，监理费从工程概算中列支，并从建设项目管理费中扣除。常用的有：(1)按时计算法；(2)工资加一定比例的其他费用计算法；(3)建设成本百分比计算法；(4)监理成本加固定费用计算法；(5)固定价格计算法等3.监理费的计算方法按照国家规定，监理费744.监理费的规定(1)按所监理工程概（预）算的百分比计收；(2)按照参与监理工作的年度平均人数计收4.监理费的规定(1)按所监理工程概（预）算的百分比计收；75第3章建设工程监理组织主要内容主要内容1.组织的概念、构成、特点及分类；2.组织的设置原则；3.组织活动的基本原理；4.监理组织机构的设立；5.建设工程项目组织管理的基本模式及其相对应的监理模式；6.项目监理组织常用形式项目和人员配备；7.项目监理的组织协调。第3章建设工程监理组织主要内容763.1组织的基本原理3.1.1组织及其构成组织理论的研究分为两个相互联系的分支学科，即组织结构学和组织行为学3.1组织的基本原理3.1.1组织及其构成771.组织组织是为了达到某些特定的目标经由分工与合作及不同层次的权力和责任制度,并进行活动于运作的人的集合体。它包含三层意思：(1)目标组织存在的前提；(2)分工与协作活动方式；(3)不同层次的权力和责任制度实现组织活动和组织目标的要件。组织工作的内容：(1)组织设计。(2)组织协调。1.组织组织是为了达到某些特定的目标经由分工与合作及不同层782.组织结构组织的内部构成和各组成部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。组织结构的基本内涵：(1)确定正式关系与职责的形式；(2)向组织各个部门或个人分配任务和各种活动的方式；(3)协调各个独立活动和任务的方式；(4)组织中权力、地位和等级关系。2.组织结构组织的内部构成和各组成部分之间所确立的较为稳定的793.组织结构与职权的关系组织结构为职权关系提供了一定的格局。组织中的职权就是组织中成员间的关系，而不是某个成员的属性。职权是与合法地行使某职位的权力紧密相关的，而且是以下级服从上级的命令为基础的3.组织结构与职权的关系组织结构为职权关系提供了一定的804.组织结构与职责的关系组织结构为职责的分配和确定奠定了基础，而组织的管理则是以机构和人员职责的分配和确定为基础的，利用组织结构可以评价组织的各个成员的功绩与过错，从而使组织的各项活动有效地开展起来。4.组织结构与职责的关系组织结构为职责的分配815.组织结构图组织结构图是组织结构简化的抽象模型。组织是无形的，它可以通过组织结构图反映出来。对一个组织的基本认识，就是通过其组织结构图实现的。但是，组织结构图不能准确、完整地表达组织结构。5.组织结构图组织结构图是组织结构简化的抽象模型。组织是无826.组织的构成组织作为一个系统，是由一系列相互依存、相互联系、相互制约的要素构成的。主要包括工作专门化、部门化、命令链、管理幅度和管理层次、集权与分权、正规化等要素。6.组织的构成组织作为一个系统，是由一系列相互依存、相互联833.1.2组织的特点、分类1.组织的特点组织作为管理要素之一，具有如下特点：(1)不可替代性。(2)增效性。(3)系统性。(4)开放性。2.组织的分类根据组织自身的目的可以把组织分为三大类：营利性组织、非营利性组织和公共组织。依据组织的功能和目标将组织划分成生产组织、整合组织和政治组织三类。按内在结构分，组织可分为正式组织和非正式组织。社会组织按社会关系的分类，可分为：（1）经济组织。（2）政治组织。（3）文化组织。（4）综合性组织。3.1.2组织的特点、分类1.组织的特点组织作为管理843.1.3组织的设计原则1.目标原则2.功能块整合原则3.自由度原则4.稳定性与适应性相结合原则5.有效控制原则6.系统原则7.效率原则3.1.3组织的设计原则853.1.4组织活动的基本原理1.要素有用性原理2.动态相关性原理3.主观能动性原理4.规律效应性原理3.1.4组织活动的基本原理863.2项目监理机构的设立项目监理机构的设立步骤建设工程项目组织管理的基本模式1.平行承发包模式2.设计、施工总分包模式3.项目总承包模式4.项目管理总承包模式3.2项目监理机构的设立项目监理机构的设立步骤873.2.3工程项目监理模式1.平行承发包模式下的监理模式(1)业主委托一家监理单位监理(2)业主委托多个监理单位监理2.设计、施工总分包模式下的监理模式(1)业主可以委托一个监理单位进行工程项目建设全过程的监理。(2)分别对设计阶段和施工阶段分别委托监理单位3.项目总承包模式下的监理模式4.项目管理总承包模式下的监理模式3.2.3工程项目监理模式1.平行承发包模式下的监理模式883.2.4项目监理组织常用形式 1.直线制监理组织形式直线制监理组织形式主要有下面三种形式：(1)按子项目设置的直线制监理组织形式；(2)按建设阶段设置的直线制监理组织形式；(3)按专业内容设置的直线制监理组织形式。2.职能制监理组织形式职能制监理组织形式 3.直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式 4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式3.2.4项目监理组织常用形式1.直线制监理组织形式893.2.5项目监理组织的人员配备1.项目监理组织人员配备的任务(1)物色合适的监理人选(2)促进监理组织结构功能的有效发挥(3)充分开发组织人力资源3.2.5项目监理组织的人员配备903.2.5项目监理组织的人员配备2.项目监理组织人员配备的原则(1)经济效益原则(2)任人唯贤原则(3)因事择人原则(4)量才使用原则(5)程序化、规范化原则。3.2.5项目监理组织的人员配备2.项目监理组织人员配备的原913.2.5项目监理组织的人员配备3.项目监理组织人员配备的程序(1)制定用人计划(2)确定人员的来源(3)根据岗位标准要求，确定备选人员。(4)确定人员。(5)将确定的人员配置到合适的岗位上。(6)考评成员的业绩，决定人员的续聘、调动、升迁、降职或辞退3.2.5项目监理组织的人员配备3.项目监理组织人员配备的程924.项目监理组织人员数量的确定(1)影响项目监理机构人员数量的主要因素1)工程建设强度2)建设工程复杂程度3)监理单位的业务水平4)项目监理机构的组织结构和任务职能分工5)工程项目承包商的情况6)项目经理机构的规模7)监理人员储备的需要4.项目监理组织人员数量的确定93(2)项目监理机构人员数量的确定方法1)确定监理人员需要量定额。2)确定工程建设强度3)确定工程复杂程度。4)根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。5)根据实际情况确定监理人员数量。(2)项目监理机构人员数量的确定方法943.3项目监理的组织协调3.3.1组织协调的概念用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类：一是“人人界面”；二是“系统系统界面”；三是“系统环境界面”3.3项目监理的组织协调3.3.1组织协调的概念953.3.2项目监理组织协调的范围从系统的角度看，项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调。系统外部协调又分为近外层协调和远外层协调。3.3.2项目监理组织协调的范围963.3.3项目监理组织协调的内容1.项目监理组织内部的协调工作项目监理组织内部的协调工作主要包括组织内部人际关系的协调工作、内部组织关系的协调工作、内部需求关系的协调工作等三方面内容。2.监理单位与建设单位的协调3.监理单位与承包单位的协调(1)与设计单位的协调(2)与施工单位的协调工作内容4.监理单位与其他单位的协调(1)与政府部门的协调(2)协调与社会团体的关系3.3.3项目监理组织协调的内容973.3.4项目监理组织协调的方法1.会议法常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专业性监理会议等。2.交谈法3.书面法4.访问法5.情况介绍法3.3.4项目监理组织协调的方法98第4章建设工程监理规划主要内容1.监理投标文件编制；2.监理大纲的编制；3.监理规划的编制；4.监理实施细则的编制。第4章建设工程监理规划主要内容99建设工程项目监理工作文件包括建设工程监理大纲、建设工程监理规划和建设工程监理实施细则三部分。文件的内容和编写，是项目监理人员必须掌握的知识和技能建设工程项目监理工作文件包括建设工程监理大纲、1004.1建设工程监理大纲4.1.1监理投标文件1.监理投标文件的内容根据招投标文件的规定，现行的投标文件由两大部分组成：一是商务标书；二是技术标书。(1)商务标书主要包括:1)商务文件。2)价格文件。(2)技术标书的内容项目监理的技术标书就是监理的监理大纲。4.1建设工程监理大纲4.1.1监理投标文件1012.监理投标文件编制的注意事项(1)充分把握招标文件的精神，最大程度地满足招标文件的要求(2)了解工程概况、工期、监理工作范围与内容、监理目标要求等(3)投标文件中必须满足的内容：1)总监理工程师必须为国家监理工程师；2)监理人员的年龄不得超过65周岁；3)安全监理人员必须经过安全培训，持有上岗证书；4)一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作，当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不得超过三项；5)监理费报价的浮动率不得低于5；6)投标简况表必须加盖投标单位及法定代表人印章；7)投标书封面必须标明“正本”、“副本”字样；8)投标文件不得涂改；行间插字或删除，须在改动处盖更正章；9)投标书密封包装的所有接缝、骑缝处加盖投标单位印章及法人代表章。2.监理投标文件编制的注意事项(1)充分把握招标文件的精神102(4)投标文件中应最大程度满足的内容：1)总监理工程师承担过同类工程的总监理工作；2)房屋建筑类工程总监是土建专业的技术人员；3)监理人员数量及工种应满足工程需要，写明重要部位及工序应保证旁站跟踪监理；4)投标简况表各项内容应填满，尤其是总监理工程师同期承担工程情况，装订在投标书目录后的；5)投标书的书写、打印要求清晰和不褪色。不满足以上要求，不属无效标书，但可能在评标中处于不利地位。(4)投标文件中应最大程度满足的内容：1)总监理工程师承担过103(5)收集有关资料。(6)选派好总监理工程师和配套齐全合格的现场监理人员。(7)投标文件中应根据具体项目，提出相应的检测、监测方法(8)要精心编制监理大纲(9)监理费用的报价(10)投标文件的打印、包装(11)总监理工程师在评标前要做好充分的答辨准备(5)收集有关资料。1044.1.2工程监理大纲1.工程监理大纲的概念监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。2.监理大纲的作用(1)使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；(2)为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。(3)发包人审核监理规划的依据4.1.2工程监理大纲1.工程监理大纲的概念1053.监理大纲编制的依据(1)监理招标文件(2)监理项目的特点和规模(3)监理单位自身的条件及监理经验4.编制监理大纲的要求(1)内容要全面，能正确响应招标文件的要求；(2)对监理的工程理解要透彻、剖析深刻、措施得当；(3)提出的监理工作方案要合理；(4)要体现监理单位的监理经验和管理水平3.监理大纲编制的依据1065.监理大纲的内容(1)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍(2)拟采用的监理方案(3)将提供给业主的阶段性监理文件5.监理大纲的内容1074.2建设工程监理规划所谓监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。4.2建设工程监理规划所谓监理规划是监理单位接受业主委托1084.2.1建设工程监理规划的作用1.指导项目监理机构全面开展监理工作2.监理规划是建设监理主管机构对监理单位监管管理的依据3.监理规划是业主确认监理单位全面、认真履行监理合同的主要依据4.监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料4.2.1建设工程监理规划的作用1.指导项目监理机构全面1094.2.2监理规划的编制要求及依据.1.监理规划的编制要求(1)监理规划的内容要统一、完整(2)监理规划的编制应针对项目的实际情况(3)明确规定项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。(4)要具有动态性(5)要分阶段编写(6)监理规划由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。(7)符合法律、法规和相关规范要求。4.2.2监理规划的编制要求及依据.1.监理规划的编制要1102.建设工程监理规划编写的依据建设工程监理规范规定：“编制监理规划应依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。”2.建设工程监理规划编写的依据建设工程监理规范规定：“编1114.2.3监理规划的编制程序1.监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制2.必须经监理单位技术负责人审核批准3.在召开第一次工地会议前报送建设单位4.建设单位审核、确认。4.2.3监理规划的编制程序1124.2.4监理规划的主要内容建设工程监理规范规定：“监理规划应包括以下主要内容：1工程项目概况；2监理工作范围；3监理工作内容；4监理工作目标；5监理工作依据；6项目监理机构的组织形式；7项目监理机构的人员配备计划；8项目监理机构的人员岗位职责；9监理工作程序；10监理工作方法及措施；11监理工作制度；12监理设施。”4.2.4监理规划的主要内容1134.2.5监理规划的审批建设工程监理规划在编写完成后需要进行审核并批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签字确认。监理规划审核的内容主要包括以下几个方面：1.监理范围、工作内容及监理目标的审核2.项目监理组织机构的审核3.人员配备4.项目监理工作计划审核5.投资、进度、质量控制方法和措施的审核6.监理工作制度审核4.2.5监理规划的审批建设工程监理规划在编写完成后需要进1144.2.6监理规划的调整在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。4.2.6监理规划的调整在监理工作实施过程中，如实际情况或1154.3建设工程监理实施细则1.监理实施细则的概念监理实施细则就是指监理规划的基础上，由项目监理组织的各专业监理部门，在部门负责人的主持下，根据监理规划的要求，针对本部门所分担的具体监理工作任务编写的，并经总监理工程师批准实施的，具体指导监理各专业部门开展监理实务作业的操作性文件。2.监理大纲、监理规划和监理实施细则的关系监理大纲是监理规划的编制依据，监理规划是监理实施细则编制的依据；监理规划是监理大纲的具体化，监理实施细则是监理规划的具体化。4.3建设工程监理实施细则1.监理实施细则的概念1163.监理实施细则的作用(1)对监理工作的作用(2)对承包商的作用(3)对业主的作用4.监理实施细则的适用(1)大中型建设项目(2)专业性强的建设项目3.监理实施细则的作用1174.3.2监理实施细则的编制程序与依据1.监理实施细则的编制要求(1)针对性(2)指导性(3)可操作性(4)专业性(5)阶段性4.3.2监理实施细则的编制程序与依据1.监理实施细则的1182.监理实施细则的编制程序(1)由监理组织专业部门负责人主持编写(2)熟悉监理规划(3)熟悉图纸(4)专业部门人员讨论(5)专业监理工程师起草成稿(6)总监理工程师审定2.监理实施细则的编制程序1193.监理实施细则的编制依据(1)工程监理规划(2)工程项目有关文件、图纸(3)施工组织设计(4)国家现行规范、标准、定额(5)地方、行业的有关规定、准则等3.监理实施细则的编制依据1204.3.3监理实施细则的内容1.专业工程的特点；2.监理工作的流程；3.监理工作的控制要点及目标值；4.监理工作的方法及措施。4.3.3监理实施细则的内容1214.3.4编制监理实施细则应注意的事项1.监理实施细则就要围绕着细则的作用、工程的特点、专业的特点以及监理工作的内容，有针对性编制。2.详实、细化。规定各程序、分部、分项、工序的检查要点。3.对控制的项目要具体规定具体的控制点和控制方法。4.编制旁站监理工作细则时，要具体规定需要旁站监督的工序、监督的内容、以及旁站监督过程中，可能出现问题的预防与补救措施。4.3.4编制监理实施细则应注意的事项1.监理实施细则就1225.编制监理平时巡查工作细则时，要具体规定该工程施工时，监理平时巡查的内容，即现场监理人员经常性巡查什么问题。让承包方知道监理巡查的内容，6.编制细则时要突出监理过程中需要特别注意事项的编制。7.监理实施细则的每一项规定最好配以流程图，用流程图体现更直观。如果监理规划中没有该项工作的监理流程，需要在细则中增加相关流程图。8.要正确认识监理实施细则的作用5.编制监理平时巡查工作细则时，要具体规定该工程施工时，监理123第5章建设工程风险管理主要内容1.风险的概念、特征、分类及产生的原因；2.建设工程风险与风险管理的概念、特点、内容、过程和目标；3.风险识别的概念、特点、原则、过程和方法；4.风险的控制和评价；5.风险的回避和转移；6.应对风险的对策及决策。第5章建设工程风险管理主要内容1245.1风险管理概述1.风险的定义所谓风险是指某一事件的发生所产生损失后果的不确定性。(1)内涵定义一：风险就是与出现损失有关的不确定性。定义二：风险就是在给定情况下和特定的时间内，可能出现结果之间的差异。(2)特征1)风险存在的客观性和普遍性；2)单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性；3)风险的多样性和多层次性；4)风险的可变性。5.1风险管理概述1.风险的定义1252.相关概念(1)风险因素产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；(2)风险事件造成损失的偶发事件，是损失的载体；(3)损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少；(4)损失机会指损失出现的概率2.相关概念1263.风险与损失概率之间的关系损失概率是风险事件出现的频率或可能性，而风险则是风险事件出现后损失大小。4.风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素引起风险事件，风险事件导致风险损失，风险损失大于预期的损失部分就是风险。3.风险与损失概率之间的关系1275.1.2风险分类风险可以根据不同角度进行分类，常见的风险分类方式有：1.按风险的后果分类(1)纯风险(2)投机风险2.按风险产生的原因分类政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。其中经济风险界定可能有一定差异，例如，有人把金融风险作为独立的异类风险来考虑。3.按风险的影响范围分类基本风险和特殊风险。5.1.2风险分类风险可以根据不同角度进行分类，常见的风1285.1.3建设工程风险与风险管理1.建设工程风险的概念所谓建设工程风险就是在建设工程中存在的不确定因素以及可能导致结果出现差异的可能性。2.建设工程风险特点(1)建设工程风险大(2)参与工程建设的各方均有风险，但是各方的风险不尽相同(3)建设工程风险在决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风5.1.3建设工程风险与风险管理1.建设工程风险的概念1292.风险管理过程风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查这五个方面内容。2.风险管理过程130(1)确定风险管理目标的基本要求：1)一致性2)现实性3)明确性4)层次性(1)确定风险管理目标的基本要求：131(2)工程建设的风险管理目标1)实际投资不超过计划投资（投资风险）；2)实际工期不超计划工期（进度风险）；3)实际质量满足设计预期的质量要求（质量风险）；4)工程安全可靠、工地平安，无安全事故（安全风险）；5)对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）。(2)工程建设的风险管理目标1325.2建设工程风险识别1.风险识别的特点(1)个别性(2)主观性(3)复杂性(4)不确定性5.2建设工程风险识别1332.风险识别的原则(1)由粗及细，由细及粗(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性(3)先怀疑，后排除(4)排除与确认并重(5)必要时，可作实验论证2.风险识别的原则1345.2.2风险识别过程5.2.3风险识别的方法除了采用风险管理理论中风险识别的基本方法除了采用风险管理理论中风险识别的基本方法外，对建设工程风险的识别，还可以根据其自外，对建设工程风险的识别，还可以根据其自身特点，采用相应的方法。身特点，采用相应的方法。建设工程风险识别的方法