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目录审核老师：何振光、姚晓东、胡波陪审人员：陶运锋、孙国祥、马海波、袁秀明、侯云艳目录事项一一事项二事项三事项四事项五事项六事项七事项八事项九事项十事项十一事项十二事项十三事项十四事项十五事项十六事项十七事项十八事项十九事项一：涂料施工的工艺技术交底问题：查2019年11月17日三环线双桥涂装工程防腐涂料施工的工艺技术交底记录及其他有关资料，均不能提供已对涂装材料粘度、稠度、稀度、各组分配比和涂料充分搅拌时间等进行了技术交底的证据，不符合该工程施工组织设计规定的要求。标准条款：GB/T19001-2019 7.5.1 GB/T 50430-2019 10.5.1不合格原因分析:项目管理人员未能深刻理解施工项目策划和运行管理程序及GB/T50430-2019相关标准条款要求。涂装工程主材计算表（老人牌）涂装工程主材计算表（老人牌）方案序号工 序涂装面积产 品 名 称产 品 编 号干膜厚度固体含量比 重涂 布 率损耗涂料用量涂料用量(平方米)(微米)(S.V)（公斤/升）（平方米/升）系数（升）（公斤）1底漆860老人牌环氧富锌漆15341-1983050481.79.61.198.54167.522面漆1718老人牌聚氨酯面漆55210-xxxxx35521.214.91.1127.20152.643稀释剂0845049.274稀释剂0808063.60总 计8585338.61338.61320.16320.16涂料实际用量=设计干膜厚度/（体积固体含量*10）*面积*比重*损耗系数特性使用温度颜色漆面固体含量理论涂布率比重表干混合比例施工方法各组分配比和涂料充分搅拌时间技术交底内容施工工艺工序技术要求除增加涂料施工的工艺技术交底事项二：合同交底的记录问题：2019年11月公司同武汉桥梁管理处签订了三环线双桥涂装工程合同，但部门不能提供已向工程部等相关部门进行了合同交底的记录，也不能提供该合同对工程项目有关环保和安全管理目标及控制要求是否已进行了评审的证据，不符合公司管理手册第7.2条款的有关规定。标准条款：GB/T19001-2019 7.2 GB/T50430-2019 7.3 GB/T24001-2019 4.4.6 GB/T28001-2019 4.4.6不合格原因分析:部门作业人员未能完全理解相关程序文件要求和合同管理制度，对工程项目有关环保和安全管理目标及控制要求未向工程管理部进行合同交底。合同签订后对合同分析和合同交底往往不够重视，甚至忽视了这项工作，合同签订与合同执行脱节致使合同往往被锁在文件柜或项目负责人的抽屉内其它人员只知其相关工作职责而对合同总体情况知之甚少，甚至完全不了解合同的具体内容，给日后的合同纠纷目下的隐患。1、工程概况及合同工作范围；2、合同关系及合同涉及各方之间的权利、义务与责任；3、合同工期控制总目标及阶段控制目标目标控制的网络表示及关键线路说明；4、合同质量控制目标及合同规定执行的规范、标准和验收程序；5、合同对本工程的材料、设备采购、验收的规定；6、投资及成本控制目标特别是合同价款的支付及调整的条件、方式和程序；7、合同双方争议问题的处理方式、程序和要求；8、合同双方的违约责任；9、索赔的机会和处理策略；10、合同风险的内容及防范措施；11、合同进展文档管理的要求。项目负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等并答所属人员提出的问题最后形成书面交底记录。执行人员将交底情况反馈给项目负责人，由其对合同执行计划、各执行人员指导其活合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善最后形成合同管理文件下发动。公司合同管理人员向项目负责人进行合同交底全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理并解签项目负责人提出的问题，最后形成书面合同交底记录。合同交底一般包括以下主要内容：程序一程序二程序三事项三：管理体系策划问题：公司的管理手册在整体框架设计上，未体现表面工程相关设备、材料、技术的咨询服务及防腐蚀工程的专业承包企业的特点，主要体现在管理模块不明确。建议：公司在下一步考虑策划管理体系时，应结合防腐工程的特点及自身能力及其所能运用资源的情况对体系框架进行重新设计，即按管理模块进行管理体系策划，例如：按其主营业务模块策划可分为：招、投标及合同管理、施工机具管理、采购管理、分包管理、材料、构建及设备管理、现场施工管理等，在框架设计中将各个管理模块的作用及管理要求阐述清楚，并提出展开的要求等，这样有利于公司解决二层皮的问题。标准条款:Q4.1 EO4.1 C3.1主营业务模块分包管理招、投标及合同管理采购管理施工机具管理现场施工管理材料、构 建及设备管理由于我们过去经历过一些形式上的“达标”、“检查”、“验收”等活动，所以贯标认证开始后，就被认为又是走形式，花架子，是花大钱买一块大牌子而已。这样就会形成一些部门的管理仍然是老一套，在内审和日常操作中，趋于应付和交差。问题：公司及各部门对管理体系运行及经营情况进行了总结，并出具了总结报告，但报告中缺乏对运行数据的排列及分类。事项四：数据分析标准条款:Q8.4 C13.2建议：选用适当的统计技术工具进行统计分析。分包队伍调查数据分析应用应用根据柱形图直观判断各施工队质量问题数量根据柱形图直观判断各施工队质量问题数量找出发找出发生问题最多的施工队生问题最多的施工队针对该施工队采取控制措施针对该施工队采取控制措施降低降低其质量问题的数量其质量问题的数量有效降低质量问题的总数有效降低质量问题的总数年度：2019年序号施工队伍发生质量问题数百分比1施工1队25.56%2施工2队411.11%3施工3队822.22%4施工4队1233.33%5施工5队1027.78%合计36直观显示不同对象同一质量特性的差异直观显示不同对象同一质量特性的差异应用应用根据饼分图直观判断各影响因素导致质量问题的比例根据饼分图直观判断各影响因素导致质量问题的比例 找出导找出导致质量问题比例较高的影响因素致质量问题比例较高的影响因素分析原因分析原因对影响因素采取措施对影响因素采取措施进行控制进行控制减少质量问题的数量（注：此饼分图显示，减少质量问题的数量（注：此饼分图显示，“机机”的因素的因素是最突出的影响因素，应重点控制。）是最突出的影响因素，应重点控制。）年度：2019年序号主要影响因素发生质量问题数累计百分比1人1023.26%2料1227.91%3机1432.56%4环511.63%5法24.65%合计43各质量影响因素导致的质量问题饼分图各质量影响因素导致的质量问题饼分图一次检验合格率波动曲线应用根据折线图形态判断质量特性是否稳定受控：稳定受根据折线图形态判断质量特性是否稳定受控：稳定受控，说明暂不需要施加控制；不稳定，需要控制控，说明暂不需要施加控制；不稳定，需要控制 找出找出并分析、控制影响因素并分析、控制影响因素使质量控制保持稳定受控使质量控制保持稳定受控确确保质量符合要求（注：此折线图显示，保质量符合要求（注：此折线图显示，3535周的合格率波动周的合格率波动过大，应分析原因，采取控制措施。）过大，应分析原因，采取控制措施。）分析判断质量特性波动是否稳定受控分析判断质量特性波动是否稳定受控事项五：内部审核问题：查在对施工专业承包的内部审核记录中，缺少有关GB/T50430-2019规范要求的对分包方管理、施工现场样板引路等有关内容。标准条款:Q8.2.2 EO4.5.5 C12.2内部审核的一般步骤审核策划核策划任命审核组长并成立任命审核组长并成立 审核组审核组编制审核计划编制审核计划熟悉相关文件并编制熟悉相关文件并编制 审核检查表审核检查表审核通知审核通知实施施审核核首次会议首次会议现场审核现场审核审核小组会议审核小组会议末次会议末次会议编制审核报告编制审核报告 并发布并发布改善措施改善措施发出不符合出不符合报告告纠正与正与预防防效果效果验证收取整改收取整改报告告效果效果验证内审的范围为：a.标准要求内审应覆盖标准的所有条款。标准允许的仅限于第7章的合理删减除外。b.产品要求内审应包括质量管理体系所覆盖的所有产品和与这些产品有关的所有过程活动，其中包括这些产品的室内工作和野外工作。c.部门要求内审的部门应包括质量管理体系所覆盖的所有部门，包括对组织最高管理层的审核。查什么、收集什么客观证据。编制内审检查表时，不应该将标准条款的内容照搬到检查表中，应结合组织的实际情况，将标准条款的内容转化为组织如何实施的程序，内审时审核这个程序是否满足标准条款的要求，程序的实施是否有效。事项六：顾客满意度分析问题：公司顾客满意度表中所设计的调查项目为“质量、环保、安全”等若干项目，且“质量、环保、安全”指的是工程项目中的那些方面未进行进一步的细分，作用。使满意度测量分析失去发现改进方向的建议：顾客满意度测量的项目应细化、具体，要针对顾客对工程项目实际管理中较敏感事项展开满意度调查项目的设计，例如，油漆作业质量、油漆工艺的合理性等等。标准条款:Q8.2.1 C10.6顾客满意度的误区问卷调差？投诉热线？服务热线？不表面工作太多，不起实质性作用表面工作太多，不起实质性作用客户满意度的含义“满意”是顾客感觉状态下的一种水平，企业不是单纯了解顾客对所提供的产品/服务的质量、价格等方面因素的满意与否，更深层更深层的含义是指它与顾客期望、要求的吻合程度如何？从而所产生的顾的含义是指它与顾客期望、要求的吻合程度如何？从而所产生的顾客对企业的满意度。客对企业的满意度。“顾客满意顾客满意顾客满意顾客满意”是管理体系，不是一句是管理体系，不是一句是管理体系，不是一句是管理体系，不是一句“口号口号口号口号”明确目的调查内容设定调差方式顾客定义研究设计质量控制措施统计分析调查执行解决什么问题？需要哪些具体信息？自己执行还是其他协助？顾客如何细分？调查谁？需要谁的信息？什么客户设计什么样的调差信息?事项七：文件控制问题：公司2019版的管理手册和程序文件以电子版的形式下发，但不能提供下发至各部门的证据，查公司文件控制程序也无有关电子版文件的管控规定。标准条款:Q4.2.3 EO4.4.5 C3.5公司总的流程标准设备操作规程各种控制记录程序文件记录控制程序人力资源管理程序工程投标与合同管理程序施工项目策划和运行管理程序文件的等级分类文件的等级分类受控文件受控文件受控文件受控文件电子版“受控文件”也应在监控范围内。按照发放范围登记、分发，并能保证收回的文件。受控文件未经批准不得复制，文件封面加盖受控章作业文件、标准、规范受控文件01总经理02管理者代表03副总工程师04办公室05财务部06工程部07市场部08项目部记录形成档案借阅事项八：记录控制问题：查公司记录文件清单中的30个记录表格文件中，未包括工程项目中的开工报告、竣工报告、各类报验单、隐蔽工程检验表等工程中正在使用的记录表格。建议：公司办公室对公司各部门、单位正在使用的记录表格进行清理、分类，然后对其进行标识编号、规定各类记录表格的贮存期限，以便于对各过程实际运行情况的管控。标准条款:Q4.2.4 EO4.5.4 C3.5序序号号记 录 名名 称称记 录 编 号号保保 存存 期期（年）（年）使使 用用 部部 门01文件发放、回收记录JL-4.2.3-013年办公室02文件借阅/复制/销毁记录JL-4.2.3-023年办公室03受控文件清单JL-4.2.3-033年办公室04文件更改申请单JL-4.2.3-043年办公室05记录清单JL-4.2.4-013年办公室06管理评审计划JL-5.6-013年办公室07管理评审报告JL-5.6-023年办公室08在岗员工名录JL-6.2-01长期办公室09五大员岗位名册JL-6.2-033年办公室10特种作业人员名册JL-6.2-103年办公室11项目经理名册JL-6.2-113年办公室12培训申请单JL-6.2-123年办公室13培训记录表JL-6.2-133年办公室14员工培训档案JL-6.2-14长期办公室15现场检查记录JL-6.4-153年办公室16安全施工问题通知单BG-6.4-163年办公室17隐患整改反馈单BG-6.4-033年办公室 办公室公室 记录文件清文件清单编 号：JL-4.2.4-01 序 号：01记录编号管理手册条款号各种使用中的记录表格管理手册的条款号来源于：GB/T19001-2019 GB/T50430-2019 GB/T24001-2019 GB/T28001-2019记录编号与管理手册条款号一一对应，便于查找记录对应的管理依据。各种使用中的记录表格程序文件程序文件：事项九：抱怨原因纠正和预防措施的实施问题：2019年12月在进行顾客满意度调查中，有二个项目的顾客均抱怨工期延误，但市场部不能提供对顾客抱怨的原因分析以及采取相应的纠正和预防措施的证据。标准条款:Q8.5 C13.3事项十：施工总工期延误的纠正预防措施问题：古琴台立交桥涂装工程项目规定的总工期16天，但实际延误了3天，但项目部不能提供对其进行原因分析及采取了相应的纠正措施和预防措施的证据。标准条款:Q8.5 C10.5事项十一：环境、职业健康安全运行视测量问题：琴台立交，青年路立交，大东门立交栏杆底座安全带涂装工程、三环线大南湖村跨线桥涂装工程、三环线双桥涂装工程安全检查记录和环境绩效检查记录未有不符合，而2019年工程部质量、安全及环境管理数据分析报告，三环线大南湖村跨线桥涂装工程共计5项不合格，未见具体的原因分析和纠正措施记录。标准条款:建议：落实各项检查，分析和整改问题点，持续改进。纠正和预防措施的实施纠正和预防措施的实施纠正和预防措施目的p防止已识别的潜在风险再次发生一个系统的、标准的、有效的一个系统的、标准的、有效的CAPA可以保证：可以保证：p偏差，不符合性，缺陷或其它不期望的情况不再出现，或被永久纠正p满足法规要求p减小由于已知的问题和严重事件引起的召回事件p减少审计过程中的缺陷项p使生产过程更严格、持续性更好，提高客户满意度纠正和预防措施的使用范围与处理流程管理回顾审计/自检CACP偏差年度回顾客户投诉风险评估验证回顾其他调差程序问题的定义(风险评估)问题调查(原因分析)计划执行跟踪确认批准关闭工期较慢原因分析示意图工期较慢仪器、设备不工作人员失误油漆存在质量问题环境条件怠工更换供应商未维修失误疲惫操作工期安排不当下雨不正当操作天气事项十二：三级安全教育问题：查2019年6月有三名新进公司的员工，但工程部不能提供对这三名员工已进行了项目级、班组级的岗位安全教育的证据。标准条款:O4.4.2三级安全教育三级安全教育的内容主要包括：三级安全教育的内容主要包括：第一级公司安全培训教育的主要内容是国家和地方有关安全生产的方针、政策、法规、标准、规范、规程和企业的安全规章制度等。第二级项目安全培训教育的主要内容是工地安全制度、施工现场环境、工程施工特点及可能存在的不安全因素等。第三级班组安全培训教育的主要内容是本工种的安全操作规程、事故案例剖析、劳动纪律和岗位讲评等。我公司存在的问题是未对新来员工进行相应的岗位安全教育！我公司存在的问题是未对新来员工进行相应的岗位安全教育！事项十三：安全技术交底问题：2019年5月10日，公司安排对青年路立交、大东门立交栏杆底座安全带的涂装施工段面进行涂装作业，但工程部不能提供对操作人员已进行了安全技术交底的证据。标准条款:Q7.5.1 O4.4.6 C10.5安全技术交底待涂装物件辅助设施交底安装和搭建检查铲除旧涂层打磨平顺批腻子底漆中间漆面漆验收预处理过程砼结构处理过程中间漆涂装过程面漆涂装过程砼结构处理高强水泥修补底漆涂装过程修补静置挥发干燥喷涂、滚涂除尘擦净交底自检修补静置挥发干燥喷涂、滚涂除尘擦净交底自检修补静置挥发干燥喷涂、滚涂除尘擦净交底自检干燥自检交底环境、设备.事项十四：管理目标指标问题：1）进场设备合格率100%和设备完好率90%管理目标不够清晰；2）公司职业健康安全目标施工设备电器漏电保护装置合格率100%，未分解到项目部。标准条款:建议：1）修改为：新购和进场设备合格率100%，库存设备设备完好率90%；2）结合各部门职能分解公司总目标，只有分目标实现了，总目标才能实现。管理目标指标一览目标管理的作用：(1)说明整个组织的宗旨、方向和意义，使员工更加清楚组织的目标。(2)因为强调结果而不是任务，因此有助于改进计划工作。(3)管理者在自己的职位层次上工作，而不是在比其低的层次上工作。(4)目标有助于公司把握命运，而不是只对错误做出反应。(5)通过目标管理可以改善上下级之间的关系。(6)目标为各个管理层评估各自的绩效提供了参考。(7)鼓励维持短期利益与长期利益之间的平衡。事项十五：法律法规和其他要求的识别问题：未见GB12523-2019建筑施工场界环境噪声排放标准和声环境质量标准GB3096-2019。标准条款:建议：识别有关公司重大环境因素和重大危险源相关的法律法规和其他要求。事项十六：委托协议问题：项目部对办公、施工生产、服务中产生的固体废弃物委托相关方处理，应对相关方的能力进行调查评价，确认具备处置能力后方可签署委托协议，未见协议。标准条款:建议：选择有资质的固体废弃物处理商处理，规范运行。事项十七：程序文件问题：1）四标一体管理手册规定执行废水排放管理办法和节能降耗管理办法，未见废水排放管理办法、节能降耗管理办法。2）未见用火管理制度、动火审批制度、动火证、防暑降温用品发放管理制度；3）查无工伤事故处理控制程序、事件事故台帐；4）环境绩效检查记录表检查项目模糊，无可操作性。标准条款:建议：1）结合实际新增适用的管理办法或删掉不适用的管理办法；2）新增以上制度，规范运行，减少有关职业健康安全方面的风险；涉及到动火的项目,如电焊,氧乙炔焊割,需办理动火证(备注:重大为下一一览表含电焊,氧乙炔焊割)；3）建立相关程序和台账，更好的管控风险，提升绩效；4）结合实际修改检验项目，有利于执行力的提升。事项十八：设备档案和检定问题：1）未能提供汽油发电机的相关档案，如供应商名称、规格参数、使用说明书、合格证等；2）设备维修保养计划规定设备的保养根据实际情况具体安排，未规定保养时间和频率，未见设备保养记录；3）空压机的储气罐检验报告不能提供。标准条款:建议：1）保存重要设备相关档案，有利于设备管理；2）可以规定设备进场前、进场中、离场后进行保养，并保存设备保养记录；3）特种设备需要特检所检验，确保合规合法。事项十九：分包方人员资质问题：未能提供分包方从业人员资质；双桥涂装工程油漆工资质；标准条款:建议：对分包方人员应进行能力要求，保留其特殊工种相关资质。谢谢观赏
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