CCSEHS管理体系更新情况及审核发现项情况介绍课件

质管处韩飞质管处韩飞2015年年5月月26日日CCSEHSCCSEHS管理体系更新情况及管理体系更新情况及审核发现项情况介绍审核发现项情况介绍EHSEHS总体情况简介总体情况简介社质管2012290号 现场调研（广州、上海、浙江）法律法规收集、风险识别和评估、文件编制 文件评审和发布2012.32013.12013.9至今至今 EHS管理体系持续有效运行 EHS正式运行 顺利通过SGS的审核，取得ISO14001和OHSAS18001证书；一、一、EHSEHS管理体系更新情况管理体系更新情况EHSEHS更新更新更新更新1、法律法规更新、法律法规更新2、危险源、危险源/环境因素变动情况环境因素变动情况3、体系文件更新、体系文件更新一、一、EHSEHS管理体系更新情况管理体系更新情况1 1、法律法规更新情况、法律法规更新情况序号序号序号序号法规其他要求名称法规其他要求名称法规其他要求名称法规其他要求名称立法机构立法机构立法机构立法机构颁布颁布颁布颁布机构机构机构机构发布日期发布日期发布日期发布日期实施日期实施日期实施日期实施日期1中华人民共和国安全生产法第十二届全国人大2014.8.312014.12.12中华人民共和国特种设备安全法第十二届全国人大2013.6.292014.1.13中华人民共和国食品安全法第十二届全国人大2015.4.242015.10.14中华人民共和国环境保护法第十二届全国人大2014.4.242015.01.015突发事件应急预案管理办法国务院办公厅2013.10.252013.10.256IACS PR37（Rev.1）IACS2014.52014.57IACS Rec.134IACS2014.32014.36IACS Rec.136IACS2014.62014.6新生效新生效/修订；原有法律法规清单中的错误更正、遗漏补充；审核发修订；原有法律法规清单中的错误更正、遗漏补充；审核发现问题的完善等。现问题的完善等。一、一、EHSEHS管理体系更新情况管理体系更新情况2 2、危险源、危险源/环境因素变动情况环境因素变动情况检验模式、业务范围没有大的变动；检验模式、业务范围没有大的变动；原有的危险源识别和评价表、重要危险清单、环境因素识别表及重原有的危险源识别和评价表、重要危险清单、环境因素识别表及重要环境因素清单能够满足要求，没有更新。要环境因素清单能够满足要求，没有更新。一、一、EHSEHS管理体系更新情况管理体系更新情况3 3、体系文件变动情况、体系文件变动情况管理体系手册（管理体系手册（10.0 10.1）与与EHSEHS管理体系无关，管理体系无关，主要是手册章节顺序调整与QMSR 一致，体系优化、IMO RO 规则、QMSR8.0；验船师职业安全和健康指南（验船师职业安全和健康指南（1.0 1.4(报批中报批中)）1.1 依据IACS PR37进一步修订（对封闭处所增加洞穴和凹坑等）；1.2 修订劳动防护用品标准与相关文件协调一致（删除指南中对劳 保用品的具体规定，指向WIES7.1-2）；1.3 纳入IACS PR37（REV.1)修订的内容（第二章第一节6.5.6条，增加验船师进入毗邻处所存在有毒产品的封闭处所要求）1.4 根据IACS Rec 136(June 2014)高处作业指南修改（按IACS建 议案对指南第二章第3节易坠落场所检验进行了大幅修订）一、一、EHSEHS管理体系更新情况管理体系更新情况3 3、体系文件变动情况、体系文件变动情况验船师劳动保护用品及检验设备配备规定（验船师劳动保护用品及检验设备配备规定（1.0 1.3）1.1 依据PR 37要求（增加复合式气量仪配备要求）；1.2 按照2013年HSE补充管理评审决定修订（补充对复合式气量仪 按验船师职业安全和健康指南的要求设定报警限值）；1.3 依据外审发现及各单位反馈意见（对耳塞、防尘口罩、安全带 增加国标要求，对手电筒取消手动发电要求）职业健康安全事故调查程序（职业健康安全事故调查程序（1.0 1.1(报批中报批中)）1.1 依据外审发现（增加事故调查的时限要求）二、二、EHSEHS审核发现项情况介绍审核发现项情况介绍内审内审内审内审发现项发现项来源来源外审外审外审外审SGS按照二级单位三年全覆盖的要按照二级单位三年全覆盖的要求对我社求对我社EHS管理体系的审核；管理体系的审核；同时，按照同时，按照QMSR要求，每年还须要求，每年还须进行一定量的进行一定量的VCA审核，包含了对审核，包含了对验船师检验现场安全保护的内容。验船师检验现场安全保护的内容。按照我社内审程序规定，组织对按照我社内审程序规定，组织对各单位进行内审；各单位进行内审；自自2015年起，由过去每年场所全年起，由过去每年场所全覆盖转变为目前的业务全覆盖。覆盖转变为目前的业务全覆盖。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项发现项总体情况发现项总体情况审核中，内外部审核员均发现了一些不符合要求的问题，提出了一审核中，内外部审核员均发现了一些不符合要求的问题，提出了一些改进的机会，如：些改进的机会，如：2013年，年，SGS：不符项：不符项4项，观察项项，观察项7项；项；2014年，年，SGS：观察项：观察项18项；项；2014年，内审：不符合年，内审：不符合6项，观察项项，观察项9项。项。回顾和学习审核提出的案例，举一反三，有所促进。回顾和学习审核提出的案例，举一反三，有所促进。回顾和学习审核提出的案例，举一反三，有所促进。回顾和学习审核提出的案例，举一反三，有所促进。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项问题存在的主要方面问题存在的主要方面一、安全防护用品一、安全防护用品/设备不符合相关规定；设备不符合相关规定；如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带/安全帽的使用年限规定等安全帽的使用年限规定等二、办公场所安全警示标志设置不规范；二、办公场所安全警示标志设置不规范；如缺少警示标志、逃生图与实际不符等如缺少警示标志、逃生图与实际不符等三、适用法律法规收集三、适用法律法规收集如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接，如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接，四、应急预案管理四、应急预案管理如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；五、有规定不执行五、有规定不执行如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；六、其它六、其它如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；办公及现办公及现办公及现办公及现场安全场安全场安全场安全二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项不符合项不符合项描述描述在在7月月17-21日和日和7月月24日日,有两次多功能气体探测器领用记录有两次多功能气体探测器领用记录,但现场但现场发现多功能气体探测仪设定的报警值与发现多功能气体探测仪设定的报警值与IACS规定的不符合规定的不符合。如如H2S规定为规定为5ppm 和和 20ppm,但设定值为但设定值为10-30ppm.可燃气体规定为可燃气体规定为5%LEL,而设定值为而设定值为10%LEL（爆炸下限）.纠正预防措施纠正预防措施1）邀请技术人员进行探测仪设定值修改及操作培训；）邀请技术人员进行探测仪设定值修改及操作培训；2）根据根据IACS要求重新对探测仪进行设定；要求重新对探测仪进行设定；3）每次使用前核实设定值，确保满足）每次使用前核实设定值，确保满足IACS要求。要求。20132013年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项20142014年年年年-内审内审内审内审1、检查分社配备的四合一气体探测仪，发现氧气含量报警值为、检查分社配备的四合一气体探测仪，发现氧气含量报警值为19.5%和和23.5%，不符合程序文件，不符合程序文件WIE701的规定。的规定。2、档案室配备了干粉手提灭火器，不符合程序文件、档案室配备了干粉手提灭火器，不符合程序文件WIES701-10的规定。的规定。不合格描述不合格描述注：注：WIES701-10档案库房安全管理规定档案库房安全管理规定5.5.b条规定：条规定：配备手提灭火器的档案库房，灭火剂不应对纸质档案资料造成损害，可以使用六氟丙烷或二氧化碳手提灭火器。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项20142014年年年年-外审外审外审外审VCAVCA观察项描述观察项描述配备给验船师的测氧仪其临界值设定为配备给验船师的测氧仪其临界值设定为19.5%，但在程序文件，但在程序文件WIES701-1和和IACS PR37中，进入封闭区域的氧气安全限定范围中，进入封闭区域的氧气安全限定范围均是均是20.6%21%。因此，在进入含氧量介于。因此，在进入含氧量介于19.5%20.6%之间之间的封闭场所时，验船师配备的测氧仪将不能准确地测量实际的含的封闭场所时，验船师配备的测氧仪将不能准确地测量实际的含氧量，从而在进入该封闭场所时由于缺乏警示可能会对验船师带氧量，从而在进入该封闭场所时由于缺乏警示可能会对验船师带来潜在的风险。来潜在的风险。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项不符合项不符合项描述描述验船师配备安全带生产日期为验船师配备安全带生产日期为2011年年1月月3日。日。没有完成二年的检验。没有完成二年的检验。使用说明书没有随安全带配发到人员手中。使用说明书没有随安全带配发到人员手中。以上内容不符合国家标以上内容不符合国家标准准GB6095-2009的相关规定。的相关规定。纠正预防措施纠正预防措施1）分社组织验船师学习程序文件）分社组织验船师学习程序文件WIES701-2验船师劳动保护用验船师劳动保护用品及检验设备配备规定品及检验设备配备规定。2）分社给每位验船师更换配备符合当地要求的新安全带。收集当）分社给每位验船师更换配备符合当地要求的新安全带。收集当地关于安全带的相关标准，并按标准要求对安全带进行管理。地关于安全带的相关标准，并按标准要求对安全带进行管理。20132013年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项不符合项不符合项描述描述配发的安全带是配发的安全带是2012年年3月生产的月生产的,根据使用说明书根据使用说明书,应每年进行安全应每年进行安全检测后方可继续使用检测后方可继续使用,但未能提供已经进行了该项检测的证据。但未能提供已经进行了该项检测的证据。纠正预防措施纠正预防措施1）组织对）组织对验船师劳动保护用品及检验设备配备规定验船师劳动保护用品及检验设备配备规定(WIES701-2)的学习，明确要求；的学习，明确要求；2）当地无安全带的检测机构，本批次安全带全部换发更新。为确保以）当地无安全带的检测机构，本批次安全带全部换发更新。为确保以后安全带在使用期内的检测问题，继续寻找可行的检测机构。后安全带在使用期内的检测问题，继续寻找可行的检测机构。3）在第三季度对验船师配备的安全设备的控制情况进行一次系统监控，）在第三季度对验船师配备的安全设备的控制情况进行一次系统监控，防止类似问题重复发生。防止类似问题重复发生。20132013年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项不合格描述不合格描述20132013年年年年-内审内审内审内审1）查场所文件XX分社验船师劳动保护用品及检验设备管理须知LIES701附件四各专业现场验船师安全保护用品和检验工具配备清单中安全带列为不配备用品，查阅新进人员刘*的劳保用品发放记录显示未配备安全带，不符合我社程序文件验船师劳动保护用品及检验设备配备规定（WIES701-2）第4.1条的规定。2）现场检查分社为船舶处、海工处配备的测氧仪，发现该仪器仅能测量氧 气含量，不具备测爆功能，不符合我社程序文件WIES701-2附件配备表要求在对某散货船的检验现场访问过程中，发现验船师携带了近期从分社领用的安全带，其出厂日期为2010.6.18，注意到总部和分社场所文件中规定了安全带的使用期限为2年，但该类装备的更换期限尚应考虑库存时间对其有效性的影响。1）办事处有两台多种气体测量仪，但没有相关的校验和使用记录，建议建立台账，记录每次校验和使用情况。2）过期的安全帽没有做标识，建议单独存放或者处理掉，避免 误使用。观察项描述观察项描述二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项20142014年年年年-内审内审内审内审观察项描述观察项描述安全帽发放记录表中规定安全帽使用期限为安全帽发放记录表中规定安全帽使用期限为2.5年，与生产厂商规定使用年，与生产厂商规定使用期限相同，但分社期限相同，但分社现场验船师安全保护用品与检验工作装备配置规定现场验船师安全保护用品与检验工作装备配置规定规定安全帽使用期限为规定安全帽使用期限为2年。年。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项不符合项不符合项描述描述按按CCS验船师劳动保护用品及检验设备配备规定验船师劳动保护用品及检验设备配备规定（WIES701-2）4.1.2条条款的要求，工作鞋（靴）应满足带有硬质鞋头、防滑鞋跟、绝缘型、防静电、款的要求，工作鞋（靴）应满足带有硬质鞋头、防滑鞋跟、绝缘型、防静电、耐油型要求。在分社审核发现现场验船师配备的工作鞋（擎松公司耐油型要求。在分社审核发现现场验船师配备的工作鞋（擎松公司2012年年4月月出厂）其鞋底用铁钉固定，该批工作鞋仅标示为防油型。进一步审核发现，出厂）其鞋底用铁钉固定，该批工作鞋仅标示为防油型。进一步审核发现，采购合同未明确采购合同未明确CCS对工作鞋的要求。对工作鞋的要求。纠正预防措施纠正预防措施1）要求全系统各单位进一步认真学习）要求全系统各单位进一步认真学习CCS程序文件程序文件验船师劳动保护用品及验船师劳动保护用品及检验设备规定检验设备规定（WIES701-2）的各项条款，明确了解我社对验船师劳动保护）的各项条款，明确了解我社对验船师劳动保护用品及检验设备配备的要求；用品及检验设备配备的要求；2）各分社和验船师劳动保护用品及检验设备制作厂家签订合同时，要把）各分社和验船师劳动保护用品及检验设备制作厂家签订合同时，要把验验船师劳动保护用品及检验设备规定船师劳动保护用品及检验设备规定相应规定纳入到合同中，并加强验收；相应规定纳入到合同中，并加强验收；3）总部统一制作的验船师劳动保护用品及检验设备，上海分社负责承做在与）总部统一制作的验船师劳动保护用品及检验设备，上海分社负责承做在与厂家签订制作合同时，要将厂家签订制作合同时，要将验船师劳动保护用品及检验设备规定验船师劳动保护用品及检验设备规定对各制作对各制作品种的要求，纳入到合同中，并加强验收；品种的要求，纳入到合同中，并加强验收；4）经查全系统购买的不符合）经查全系统购买的不符合验船师劳动保护用品及检验设备规定验船师劳动保护用品及检验设备规定（WIES701-2）的工作鞋全部予以更换）。）的工作鞋全部予以更换）。20132013年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项20142014年年年年-外审外审外审外审观察项描述观察项描述在验船师劳动保护用品及检验设备配备规定中，一些要求可以规定在验船师劳动保护用品及检验设备配备规定中，一些要求可以规定得更具体，例如耳塞的声衰减值，防尘口罩的过滤效率、安全带的选用得更具体，例如耳塞的声衰减值，防尘口罩的过滤效率、安全带的选用类型，确保各分社采购合适的劳防用品。类型，确保各分社采购合适的劳防用品。纠正措施纠正措施修订修订验船师劳动保护用品及检验设备配备规定验船师劳动保护用品及检验设备配备规定。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项问题存在的主要方面问题存在的主要方面一、安全防护用品一、安全防护用品/设备不符合相关规定；设备不符合相关规定；如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带/安全帽的使用年限规定等安全帽的使用年限规定等二、办公场所安全警示标志设置不规范；二、办公场所安全警示标志设置不规范；如缺少警示标志、逃生图与实际不符等如缺少警示标志、逃生图与实际不符等三、适用法律法规收集三、适用法律法规收集如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接，如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接，四、应急预案管理四、应急预案管理如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；五、有规定不执行五、有规定不执行如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；六、其它六、其它如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；办公及现办公及现办公及现办公及现场安全场安全场安全场安全二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述验船师办公室和综合办公区之间有验船师办公室和综合办公区之间有10厘米左右的落差，应做醒目标识，以防厘米左右的落差，应做醒目标识，以防崴脚。崴脚。20142014年年年年-外审外审外审外审办公楼各楼层张贴的办公楼各楼层张贴的“消防疏散图消防疏散图”的疏散路线，与逃生应急口的实际标的疏散路线，与逃生应急口的实际标识不一致。识不一致。观察项描述观察项描述20142014年年年年-内审内审内审内审电梯口未张贴警告标识，办公场所安全检查间隔不满足电梯口未张贴警告标识，办公场所安全检查间隔不满足WIES701-4。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项问题存在的主要方面问题存在的主要方面一、安全防护用品一、安全防护用品/设备不符合相关规定；设备不符合相关规定；如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带/安全帽的使用年限规定等安全帽的使用年限规定等二、办公场所安全警示标志设置不规范；二、办公场所安全警示标志设置不规范；如缺少警示标志、逃生图与实际不符等如缺少警示标志、逃生图与实际不符等三、适用法律法规收集三、适用法律法规收集如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接，如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接，四、应急预案管理四、应急预案管理如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；五、有规定不执行五、有规定不执行如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；六、其它六、其它如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；办公及现办公及现办公及现办公及现场安全场安全场安全场安全二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述日本及大阪市的环境法规未列入适用的法规清单，例如环境基本法、用过日本及大阪市的环境法规未列入适用的法规清单，例如环境基本法、用过的电子设备再利用垃圾及再利用、温室气体排放消减等。的电子设备再利用垃圾及再利用、温室气体排放消减等。20142014年外审年外审年外审年外审韩国的环境法规未列入适用的法规清单，例如资源节约和再利用促进法案、韩国的环境法规未列入适用的法规清单，例如资源节约和再利用促进法案、危险废弃物转移和处置控制法案、废弃物控制法案等。危险废弃物转移和处置控制法案、废弃物控制法案等。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项内审不合格描述内审不合格描述20142014年年年年-内审内审内审内审查查X分社分社HSE适用法律法规及其他要求总清单时，发现未对贵州、云南地适用法律法规及其他要求总清单时，发现未对贵州、云南地区适用法律法规进行识别，不符合区适用法律法规进行识别，不符合法律法规及其他要求与合规性评价法律法规及其他要求与合规性评价控制程序控制程序（WPES502）5.1条规定。条规定。分社分社IT网上有辖区内网上有辖区内“HSE适用法律及其他要求清单适用法律及其他要求清单”，但网上无清单中法律法规，但网上无清单中法律法规的文本，也无对应的链接，无证据显示分社员工对清单中的法律法规易于识别、的文本，也无对应的链接，无证据显示分社员工对清单中的法律法规易于识别、检索和下载。检索和下载。内审观察项描述内审观察项描述查阅分社查阅分社2013年年5月月2日编制的日编制的“HSE适用法律法规及其他要求清单适用法律法规及其他要求清单”，发现对分社，发现对分社辖区地方法律法规的收集存在收集不全，版本过期等现象。辖区地方法律法规的收集存在收集不全，版本过期等现象。查现行有效的查现行有效的“HSE适用法律及其他要求清单适用法律及其他要求清单”，清单中无国务院，清单中无国务院2013年年10月月25日发布的日发布的突发事件应急预案管理办法突发事件应急预案管理办法，不满足程序文件，不满足程序文件“法律法规及其他要法律法规及其他要求与合规性评价控制程序（求与合规性评价控制程序（WPES502）”第第5.2.6款的要求。款的要求。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项问题存在的主要方面问题存在的主要方面一、安全防护用品一、安全防护用品/设备不符合相关规定；设备不符合相关规定；如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带/安全帽的使用年限规定等安全帽的使用年限规定等二、办公场所安全警示标志设置不规范；二、办公场所安全警示标志设置不规范；如缺少警示标志、逃生图与实际不符等如缺少警示标志、逃生图与实际不符等三、适用法律法规收集三、适用法律法规收集如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接等；如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接等；四、应急预案管理四、应急预案管理如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；五、有规定不执行五、有规定不执行如通过合同强化物业对消防设备的运维，在合同中明确安全事故责任义务等；如通过合同强化物业对消防设备的运维，在合同中明确安全事故责任义务等；六、其它六、其它如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；办公及现办公及现办公及现办公及现场安全场安全场安全场安全二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项内审不合格描述内审不合格描述20142014年年年年-内审内审内审内审X分社场所文件分社场所文件职业健康安全及管理须知职业健康安全及管理须知规定：每年组织全体人员参与物规定：每年组织全体人员参与物业组织的消防演习。经了解，分社人员业组织的消防演习。经了解，分社人员2013年未参加物业组织的消防演习。年未参加物业组织的消防演习。内审观察项描述内审观察项描述未有证据表明已按照本社未有证据表明已按照本社办公场所应急预案管理规定办公场所应急预案管理规定的要求，定期的要求，定期进行机房、档案库房的火灾应急演练。同时，进行机房、档案库房的火灾应急演练。同时，XX办公场所消防管理制度办公场所消防管理制度中应对办公场所灭火器的定期检查周期予以明确。中应对办公场所灭火器的定期检查周期予以明确。查查2014年年6月月20日的消防演习记录，无证据显示，演习后对应急预案的合日的消防演习记录，无证据显示，演习后对应急预案的合理性和可操作性进行了评估和评审。理性和可操作性进行了评估和评审。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项问题存在的主要方面问题存在的主要方面一、安全防护用品一、安全防护用品/设备不符合相关规定；设备不符合相关规定；如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带/安全帽的使用年限规定等安全帽的使用年限规定等二、办公场所安全警示标志设置不规范；二、办公场所安全警示标志设置不规范；如缺少警示标志、逃生图与实际不符等如缺少警示标志、逃生图与实际不符等三、适用法律法规收集三、适用法律法规收集如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接等；如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接等；四、应急预案管理四、应急预案管理如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；五、有规定不执行五、有规定不执行如通过合同强化物业对消防设备的运维，在合同中明确安全事故责任义务等；如通过合同强化物业对消防设备的运维，在合同中明确安全事故责任义务等；六、其它六、其它如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；办公及现办公及现办公及现办公及现场安全场安全场安全场安全二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项1、不合格描述、不合格描述验船师验船师CCSXXX在检验现场由于所配备的测氧仪不断发出低电量在检验现场由于所配备的测氧仪不断发出低电量报警声而关闭了测氧仪，然后进入主机曲轴箱进行检验。违反了报警声而关闭了测氧仪，然后进入主机曲轴箱进行检验。违反了PR37中中3.3.1.7的要求。进入前被检验方也按照验船师的要求测量的要求。进入前被检验方也按照验船师的要求测量了曲轴箱里的氧含量，结果是了曲轴箱里的氧含量，结果是20.9%。20142014年年年年-外审外审外审外审VCAVCA1、组织验船师学习探测仪操作手册，按照手册要求在使用前全面检查探测、组织验船师学习探测仪操作手册，按照手册要求在使用前全面检查探测仪的工作状态，包括剩余电量指示。仪的工作状态，包括剩余电量指示。2、分社以通知的形式告知所有验船师，在检验时根据现场检验进展情况，、分社以通知的形式告知所有验船师，在检验时根据现场检验进展情况，需要时才开启探测仪，避免电量不必要的消耗，每次使用后按照说明书要需要时才开启探测仪，避免电量不必要的消耗，每次使用后按照说明书要求立即进行充电。求立即进行充电。纠正措施纠正措施二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项内审不合格描述内审不合格描述XX未按未按办公场所安全环保一般管理规定办公场所安全环保一般管理规定（WIES701-4)7款的要求，款的要求，至少每半年组织一次办公场所安全检查，并形成至少每半年组织一次办公场所安全检查，并形成办公场所安全环保监督办公场所安全环保监督检查记录检查记录。20132013年年年年-内审内审内审内审办事处总共在档案库房里面配备了办事处总共在档案库房里面配备了2个手提灭火器，且存放在档案库房房个手提灭火器，且存放在档案库房房间内，其他场所没有配备灭火器，不符合分社场所文件间内，其他场所没有配备灭火器，不符合分社场所文件LIES701-5计算计算机机房及档案库房消防管理规定机机房及档案库房消防管理规定的相关规定。的相关规定。XX分社办公楼西楼梯窗户落地未安装防护设施，不符合分社办公楼西楼梯窗户落地未安装防护设施，不符合WIES701-4人人员防护规定。员防护规定。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项内审不合格描述内审不合格描述XX分社分社XX处主要岗位职责和适任条件（处主要岗位职责和适任条件（LPPDFZ05)中未写明职业健康安中未写明职业健康安全及环境运行的相关职责，不符合全及环境运行的相关职责，不符合CCS管理体系文件编写及有效文件控制管理体系文件编写及有效文件控制程序的要求。程序的要求。20142014年年年年-内审内审内审内审尽管分社定期对办公场所消防设备进行了检查，但没有按照程序文件尽管分社定期对办公场所消防设备进行了检查，但没有按照程序文件WIES701-5办公场所消防管理规定办公场所消防管理规定要求对办公场所至少每半年进行要求对办公场所至少每半年进行一次消防安全监督检查并填写一次消防安全监督检查并填写办公场所消防安全监督检查记录办公场所消防安全监督检查记录。XX分社年初进行了办公楼减噪改窗工程，但在分社年初进行了办公楼减噪改窗工程，但在2014年年2月月24日与施工方日与施工方签订的施工合同中未包含签订的施工合同中未包含HSE相关内容，不符合总部程序文件相关内容，不符合总部程序文件职业健职业健康安全及环境运行控制程序康安全及环境运行控制程序（WPES701）第）第7.4条的相关规定。条的相关规定。二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项问题存在的主要方面问题存在的主要方面一、安全防护用品一、安全防护用品/设备不符合相关规定；设备不符合相关规定；如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带如多气体探测仪的设定和使用规定，安全带/安全帽的使用年限规定等安全帽的使用年限规定等二、办公场所安全警示标志设置不规范；二、办公场所安全警示标志设置不规范；如缺少警示标志、逃生图与实际不符等如缺少警示标志、逃生图与实际不符等三、适用法律法规收集三、适用法律法规收集如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接等；如适用的法律法规缺失，非最新有效的版本，无文本或链接等；四、应急预案管理四、应急预案管理如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；如未建立应急预案，未按预案要求进行演练；五、有规定不执行五、有规定不执行如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；如通过合同强化物业等对办公场所的安全管理等；六、其它六、其它如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；如在场所文件等做出了明确规定，但未落实或没有证据证明已落实；办公及现办公及现办公及现办公及现场安全场安全场安全场安全二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察项描述观察项描述20132013年年年年-外审外审外审外审VCAVCA在检查防爆门尺寸时，厂家检查员使用吊车将的防爆门（重约在检查防爆门尺寸时，厂家检查员使用吊车将的防爆门（重约80kg）吊起后，）吊起后，在其下方检查尺寸，测量过程中验船师站在检查员旁边见证。这导致涉及到验在其下方检查尺寸，测量过程中验船师站在检查员旁边见证。这导致涉及到验船师和检查员的安全，验船师应考虑提醒客户关注可能的风险。船师和检查员的安全，验船师应考虑提醒客户关注可能的风险。1.再次组织学习验船师检验安全指南相关章节；再次组织学习验船师检验安全指南相关章节；2.现场检验中除关注自身检验环境安全，还提醒厂家关注检验员的安全。现场检验中除关注自身检验环境安全，还提醒厂家关注检验员的安全。3.发现影响检验安全的异常情况，验船师应立即提醒对方并要求整改。发现影响检验安全的异常情况，验船师应立即提醒对方并要求整改。制定的纠正措施制定的纠正措施二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述清洁卫生服务合同书清洁卫生服务合同书二二5规定，规定，“外包方在进行外部玻璃清洁作业时，造外包方在进行外部玻璃清洁作业时，造成的人身伤害由保洁单位负责成的人身伤害由保洁单位负责”，应细化具体的安全要求。，应细化具体的安全要求。纠正预防措施纠正预防措施1、学习、学习物业服务单位安全管理规定物业服务单位安全管理规定（WIES701-8）。）。2、对还未进行签署、对还未进行签署清洁卫生服务合同书清洁卫生服务合同书二二5条款进行修改，细化具体的安条款进行修改，细化具体的安全要求。全要求。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述办公楼的火灾自动报警系统实际上由制造商同时也是检验客户的办公楼的火灾自动报警系统实际上由制造商同时也是检验客户的XX有限公司有限公司负责维护，应签署正式的维护协议，并保存维护记录。负责维护，应签署正式的维护协议，并保存维护记录。纠正预防措施纠正预防措施1、与、与XX有限公司签署维护协议，由公司定期维护，分社保存维护记录。有限公司签署维护协议，由公司定期维护，分社保存维护记录。2、分社安排专人到当地消防培训机构参加培训，学习有关消防安全知识，获、分社安排专人到当地消防培训机构参加培训，学习有关消防安全知识，获得初级消防员的证书。得初级消防员的证书。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述根据根据福建省消防条例福建省消防条例和和防雷减灾管理办法防雷减灾管理办法，每年至少对建筑消防设，每年至少对建筑消防设施和防雷装置进行一次全面检测，分社应与物业公司协商检测事宜。施和防雷装置进行一次全面检测，分社应与物业公司协商检测事宜。纠正预防措施纠正预防措施1、办公室与物业公司协商建造消防设施和防雷装置的年度全面检测。、办公室与物业公司协商建造消防设施和防雷装置的年度全面检测。2、办公室组织学习、办公室组织学习福建省消防条例福建省消防条例和和防雷减灾管理办法防雷减灾管理办法20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述合规性评价应针对适用的具体要求，例如对于合规性评价应针对适用的具体要求，例如对于山东省消防条例山东省消防条例第第28条、条、防雷减灾管理办法防雷减灾管理办法第第19条、条、GB/T 123582006作业场所环境气体检测作业场所环境气体检测报警仪通用技术要求报警仪通用技术要求。纠正预防措施纠正预防措施1、组织办公室相关人员认真学习适用地方性法规；、组织办公室相关人员认真学习适用地方性法规；2、补充进行合规性评价，并关注适用法规的具体要求如、补充进行合规性评价，并关注适用法规的具体要求如GB/T 123582006作业场所环境气体检测报警仪通用技术要求作业场所环境气体检测报警仪通用技术要求等；等；3、对、对XX物业公司提出具体要求，要全面落实物业公司提出具体要求，要全面落实山东省消防条例山东省消防条例第第28条、条、防雷减灾管理办法防雷减灾管理办法第第19条等相关规定。条等相关规定。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项在健康和环境方面：在健康和环境方面：发现项问题描述发现项问题描述办公场所安全环保一般管理规定中规定饮水机应定期清洗，但未规定具体频次，办公室饮水机上一次清洗的日期是2013年6月22日。1、组织学习办公场所安全环保一般管理规定的相关要求。、组织学习办公场所安全环保一般管理规定的相关要求。2、在分社饮水机清洗记录表上备注要求不少于、在分社饮水机清洗记录表上备注要求不少于3个月清洗一次。个月清洗一次。3、第二季度系统监控时，对上述纠正及预防措施的实施情况进行抽查验证。、第二季度系统监控时，对上述纠正及预防措施的实施情况进行抽查验证。纠正预防措施纠正预防措施健康环境健康环境健康环境健康环境20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述根据根据GB50034表表5.2.2的要求，审图工作面的照度标准值为的要求，审图工作面的照度标准值为500lx。应进行照度。应进行照度检测，以确保所有工作面达标。必要时配备台灯。检测，以确保所有工作面达标。必要时配备台灯。纠正预防措施纠正预防措施1、学习、学习环境因素环境因素/危险源识别与评价控制程序危险源识别与评价控制程序（WPES501）；）；2、使用合格照度的检测设备进行照度检测，视检测结果确定是否对照明系统、使用合格照度的检测设备进行照度检测，视检测结果确定是否对照明系统进行改造或加装照明灯具（设计用台灯）。进行改造或加装照明灯具（设计用台灯）。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述目前的环境目标还不可测量，可以从与去年同期电量消耗的对比、单位业务目前的环境目标还不可测量，可以从与去年同期电量消耗的对比、单位业务量纸张的消耗量等方面设定环境指标。量纸张的消耗量等方面设定环境指标。纠正预防措施纠正预防措施1、组织学习、组织学习管理体系手册管理体系手册5.7.1.1款的要求，加深对年度目标应是可测量的款的要求，加深对年度目标应是可测量的理解。理解。2、制订可以测量的环境目标，对于办公用电和纸张的消耗进行年度或者与上、制订可以测量的环境目标，对于办公用电和纸张的消耗进行年度或者与上一年度同期比较，发现比较数据异常时，及时进行原因分析和提出必要的改进一年度同期比较，发现比较数据异常时，及时进行原因分析和提出必要的改进措施。措施。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述具有环保产品认证的油烟净化设备预算已申请，将在食堂最近重新装修时安具有环保产品认证的油烟净化设备预算已申请，将在食堂最近重新装修时安装，确保符合装，确保符合GB 18483-2001饮食业油烟排放标准饮食业油烟排放标准和即将颁布的上海市地和即将颁布的上海市地方标准。方标准。纠正预防措施纠正预防措施已将此纳入食堂改造基建项目中。已将此纳入食堂改造基建项目中。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项观察观察项项描述描述目前废灯管交给目前废灯管交给XX物业公司，应跟踪其去向，确保合法处置。物业公司，应跟踪其去向，确保合法处置。纠正预防措施纠正预防措施1、组织办公室相关人员认真学习、组织办公室相关人员认真学习HSE相关文件；相关文件；2、要求、要求XX物业公司合法处置废灯管，并跟踪去向。物业公司合法处置废灯管，并跟踪去向。20142014年年年年-外审外审外审外审二、二、EHSEHS管理体系审核发现项管理体系审核发现项内审观察项描述内审观察项描述20142014年年年年-内审内审内审内审职工食堂制作的食品没有按照要求留样。职工食堂制作的食品没有按照要求留样。分社设有职工食堂，但未取得餐饮服务许可证及建立食品卫生和安分社设有职工食堂，但未取得餐饮服务许可证及建立食品卫生和安全管理制度，不符合全管理制度，不符合WIES701-6“餐饮食品安全管理规定餐饮食品安全管理规定”6.2和和6.3款要求。款要求。在签订隔油池清理外包合同之前，就应确认废弃食用油脂最终是否在签订隔油池清理外包合同之前，就应确认废弃食用油脂最终是否转移给有资质的处理商。尽管审核期间北京环顺万家提供了合法的转移给有资质的处理商。尽管审核期间北京环顺万家提供了合法的转运合同。转运合同。分社设有职工食堂，但未取得餐饮服务许可证及建立食品卫生和安分社设有职工食堂，但未取得餐饮服务许可证及建立食品卫生和安全管理制度，不符合全管理制度，不符合WIES701-6“餐饮食品安全管理规定餐饮食品安全管理规定”6.2和和6.3款要求。款要求。小结小结通过对体系更新情况能够加深一点对体系运行情况的了解；通过对通过对体系更新情况能够加深一点对体系运行情况的了解；通过对审核发现情况的介绍，能够意识到审核发现情况的介绍，能够意识到EHS体系还有改进的机会：体系还有改进的机会：一些问题还存在在不同单位间重复发生的情况，相互间的沟通一些问题还存在在不同单位间重复发生的情况，相互间的沟通学习需要提高；学习需要提高；有些问题反映出我们对体系要求的理解和执行还需加强。有些问题反映出我们对体系要求的理解和执行还需加强。一个问题的解决，就是体系的一次完善。相信，通过全系统持续一个问题的解决，就是体系的一次完善。相信，通过全系统持续一个问题的解决，就是体系的一次完善。相信，通过全系统持续一个问题的解决，就是体系的一次完善。相信，通过全系统持续不断的努力和每一位员工的积极参与，我社的环境和职业安全健康不断的努力和每一位员工的积极参与，我社的环境和职业安全健康不断的努力和每一位员工的积极参与，我社的环境和职业安全健康不断的努力和每一位员工的积极参与，我社的环境和职业安全健康管理体系将会运行的越来越管理体系将会运行的越来越管理体系将会运行的越来越管理体系将会运行的越来越“健康健康健康健康”，对全系统环境保护和员工职，对全系统环境保护和员工职，对全系统环境保护和员工职，对全系统环境保护和员工职业安全健康的促进效果也会越来越好！业安全健康的促进效果也会越来越好！业安全健康的促进效果也会越来越好！业安全健康的促进效果也会越来越好！43