两化融合管理体系评定案例分享船级社汇编

两化融合管理体系评定案例分享2杨春春来信息化和工业化融合管理体系评定管理办法（试行）评定程序评定工作主要程序评定申请受理评定申请否补充材料或不受理第一阶段评估审核（计划、审核、报告等）是第一阶段问题整改及验证第二阶段评估审核（计划、审核、报告等）评估审核组给出评定结论评定决定不符合项的纠正和纠正措施验证主要程序评评定定机机构构企业企业评定工作委员会评定工作委员会4评估审核方法查领导领导员工员工文件文件记录记录设备设备设施设施看问5序序号号关键过程关键过程主要使用的评主要使用的评估审核方法估审核方法可能涉及的部门可能涉及的部门1 文件化管理体系的运行文件化管理体系的运行查查体系策划部门及文件、体系策划部门及文件、记录管理部门记录管理部门2最高管理者在体系中的履职最高管理者在体系中的履职过程过程问问总经理或高层总经理或高层3管理者代表在体系中的履职管理者代表在体系中的履职过程过程问问管理者代表管理者代表4 新型能力的识别及策划过程新型能力的识别及策划过程问、查问、查高层、管代、规划主高层、管代、规划主管部门、信息化主管管部门、信息化主管部门等部门等5 新型能力的建设及运行过程新型能力的建设及运行过程查查新型能力建设及运行新型能力建设及运行所涉及的相关部门所涉及的相关部门第一批试点评定时采用的评估审核方法6序序号号关键过程关键过程主要使用的评主要使用的评估审核方法估审核方法可能涉及的部门可能涉及的部门6两化融合及其管理体系绩两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程效的评测与改进过程查查目标监控部门、项目目标监控部门、项目管理部门、考核主管管理部门、考核主管部门等部门等7 全员参与的意识培养过程全员参与的意识培养过程查、问查、问人力资源管理部门及人力资源管理部门及相关部门相关部门8设备设施及信息资源保障设备设施及信息资源保障过程过程看、查看、查设备设施管理部门、设备设施管理部门、信息资源及信息安全信息资源及信息安全主管部门主管部门9 资金保障过程资金保障过程查查财务部门财务部门按按过程程审核核按部按部门审核核第一批试点评定时采用的评估审核方法7评估审核安排：部门+条款？时间时间组别组别部门部门标准条款标准条款8:008:0012:0012:002 2信息化部信息化部6.5/6.6/7.2/7.4/7.5/7.6/7.6.5/6.6/7.2/7.4/7.5/7.6/7.7 7。8评估审核安排：过程+部门+标准条款？时间时间组别组别过程过程部门部门标准条款标准条款08:0008:0012:0012:002 2设备设施设备设施管理过程管理过程设备部设备部某自动化生产车间某自动化生产车间信息中心信息中心6.46.49以上两种方法的利弊?利弊利弊导向导向利利弊弊部门导向部门导向避免重复审核避免重复审核,效效率高率高难以从业务角度使受审核部门难以从业务角度使受审核部门理解理解过程导向过程导向能获得完整过程能获得完整过程的审核证据的审核证据可能会对某个部门多次审核可能会对某个部门多次审核,安排不当则带来冲突安排不当则带来冲突,使效率使效率降低降低以上仅供参考以上仅供参考CCSCCCSC拟推荐的方法:部门+活动+标准条款时间组别部门活动标准条款08:30-17:002综合管理部部门职责5.7.1体系的策划组织及文件化体系建立5.6/4.1/4.2.1两化融合策划及动态调整管理 7.1/7.2/7.8职责与协调沟通管理、业务流程与组织结构优化5.7/7.3管理技术的应用、匹配规范、运行维护、数据开发利用7.3/7.4/7.5/7.6/7.7/8.3/8.7评估与诊断8.2/8.7本部门文件和记录管理、信息资源管理、信息安全管理4.2.2/4.2.3/6.5/6.6CCSCCCSC拟推荐的方法:部门+活动+标准条款时间组别部门活动标准条款08:30-17:002信息化部部门职责5.7.1信息化项目实施及管理7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/7.7/8.3/8.5/8.7信息化设备设施管理6.4信息安全管理6.6信息资源管理及数据开发利用6.5/7.7本部门文件和记录管理4.2.2/4.2.3CCSCCCSC拟推荐的方法:部门+活动+标准条款时间组别部门活动标准条款08:30-12:002XX制造车间部门职责5.7.1两化融合目标及年度工作计划策划及动态调整5.5/7.2/7.8人才保障6.3两化融合项目的技术（工业技术、信息技术）实现、匹配与规范、运行维护、数据开发利用7.3/7.4/7.5/7.6/7.7设备设施管理6.4本单位文件和记录管理、信息资源管理、信息安全管理4.2.2/4.2.3/6.5/6.613体系构建方案文件编制方案外来文件管理记录关注电子文件、记录的管理查查关键过程一：文件化管理体系的运行、发布的正式文件评定申请表文件清单记录清单文件管理制度记录管理制度文件审批、发放、更改、作废记录结合其他条款，检查记录的真实性、规范性14问问关键过程二、三：最高管理者、管理者代表在体系中的履职过程、管理职责及沟通机制建立情况资源保障情况与战略相匹配的可持续竞争优势及新型能力确定思路两化融合方针制定及传达情况两化融合目标的设定思路体系的策划组织及文件化体系建立总体情况监控、考核及改进机制建立情况内审及管理评审的总体情况听PPT汇报，不清楚的会详细询问一、公司基本情况一、公司基本情况二、公司两化融合历程与现状二、公司两化融合历程与现状三、公司战略三、公司战略四、两化融合管理体系的建立与运行四、两化融合管理体系的建立与运行五、成效与展望五、成效与展望案例：评估审核时的汇报PPTPPT目录16第一阶段n基础建设、引进消化两化融合基础设施具备一定条件，但其单项应用尚未开展或刚刚起步第二阶段n单项应用企业具备了一定的两化融合基础设施和条件，单项应用对企业业务覆盖和渗透逐渐加强，发挥了一定作用，但其综合集成尚未有效实现n综合集成第三阶段企业基础建设水平进一步提高，单项应用基本成熟，综合集成有效实现，但其协同与创新尚未有效开展n协同与创新第四阶段企业基础建设趋于完备，单项应用和综合集成趋于成熟，且协同与创新得到有效实现处于两化融合的单项应用阶段案例：评估审核时的汇报PPTPPT两化融合现状工序仿真与之匹配的信息化以前：传统设备现在：多工序、专机未来：智能化制造数据采集应用工业化发展历程工业化发展历程工业化与信息化融合应用工厂布局仿真17案例：评估审核时的汇报PPTPPT两化融合现状18时间时间内容内容2014年7月成立了企划管理部,合并企业规划,企业管理,信息化2014年8月办公会任命两化融合最高管理者与管理者代表2014年8月总经理主持召开两化融合启动大会2014年9月-11月对各部门进行两化融合现状调研,现场宣贯,标准解读2014年12月召开了两化融合管理体系推进会,宣贯两化融合知识2014年12月编写XXX两化融合管理手册2014年12月两化融合管理手册发布实施2014年12月发布两化融合方针并进行了宣贯2014年12月发布2015年两化融合目标2015年1月对各部门进行两化融合内部审核2015年1月形成XXXX两化融合内审报告 2015年2月召开两化融合管理评审会形成XXX两化融合管理评审报告 2015年2月提交两化融合评定申请表2015年2月与中国船级社签订评定合同2015年2月中国船级社进行第一次文件评估审核2015年3月中国船级社进行现场评估审核20142014年年7 7月月设立企划管理部设立企划管理部20142014年年8 8月月启动大会启动大会20142014年年9-119-11月月调研调研/诊断诊断20142014年年1212月月体系策划体系策划/文件编写文件编写20152015年年1 1月月体系试运行体系试运行20152015年年2 2月月内部审内部审/管理评审管理评审20152015年年3 3月月评定评定案例：评估审核时的汇报PPTPPT体系建立调研报告告优势、能力描述、能力描述 规划及及滚动规划 年度、月度工作年度、月度工作计划 项目方案目方案自自评估估报告告实施或完成情施或完成情况记录策划策划监控监控识别识别关键过程四：新型能力的识别及策划过程战略优势和能力分析、目标确定、-实施框架监控及动态调整案例：调研报告目录（非标准）1.调研范围2.企业战略发展规划3.管理体系现状4.信息化现状5 行业两化融合评估指标对标分析5.1 基础建设5.2 单项应用5.3 综合集成5.4 协同与创新6 对标结论基础建设6.2 单项应用6.3 综合集成6.4 协同与创新6.5 两化融合发展所处阶段调研目的？目的？长安汽车两化融合实践案例：竞争优势自主创新竞争优势人才竞争优势组织竞争优势快速反应竞争优势现有竞争优势需提升或获取的可持续竞争优势自主创新竞争优势人才竞争优势XXX模式创新竞争优势产品竞争优势决策竞争优势两化融合管理体系贯标知识案例：新型能力1.XXX客户关系管理的能力2.基于四化研发能力提升，构建高效数字化研发平台的能力3.快速准确响应客户需求并精准控制产品制造全过程的能力4.支撑全球网络数字化营销及客户深度服务的能力5.XXX集团管控的能力6.XXXX延伸产业链的能力7.XXX决策的能力23Add Your TextAdd Your Text战略两化融合规划两化融合年度策划公司公司综合计划综合计划两化融合两化融合项目策划信息化规划月度行政工作会两化融合专题会监控实 施 推 进案例：评定时的汇报PPTPPT能力打造新型能力运行维护运行维护记录记录 业务流程和组织结构优化技术实现匹配与规范匹配与规范试运行、培训记录试运行、培训记录 关键过程五：新型能力的建设及运行过程数据开发利用的相关证据数据开发利用的相关证据 l l信息技术项目实施记录信息技术项目实施记录l l工业技术项目实施记录工业技术项目实施记录l l管理技术项目实施记录管理技术项目实施记录l优化方案l优化过程记录25策划业务流程与组织结构优化技术实现匹配与规范运行维护数据开发利用动态调整年度策划项目策划实施框架实施框架立项报告流程环节各部门、实施主体、技术（含工业技术、信息技术、管理技术）流程环节各部门、实施主体、技术（含工业技术、信息技术、管理技术）深度参与，充分沟通，方案要经过评审深度参与，充分沟通，方案要经过评审业务调研与评价流程优化岗位和职责优化流程和机构优化方案开发部署测试技术方案试运行建规范培训制度规范试运行方案运行维护数据利用验收识别变化评审调整变化因素过程管理循序渐进，持之以恒开放协作创新引领案例：评定时的汇报PPTPPT能力打造监视与测量情量情况考核考核结果果自自评估估结果果改改进情情况关键过程六：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程u集团公司以关于开展XXX年度信息化水平评价工作的通知（XXX号文件）；u公司内部两化融合建设需要；u两化融合管理体系需要；27评估与诊断公司以前每两年组织一次对公司两化融合整体水平进行评估与诊断，体系建立后将确保每年至少进行一次评估。案例：评估审核时的汇报PPTPPT评测与改进28 产值产值计划节计划节点点 库存库存产值分析库存分析计划节点分析监视与测量生产计划案例：评估审核时的汇报PPTPPT评测与改进29考核在公司绩效考核管理办法中，对新型能力涉及的关键成效指标，按年度、季度、月度进行考核。考核管理办法年度考核指标季度（月度）考核指标案例：评估审核时的汇报PPTPPT评测与改进 提升手段提升手段。对方针、目标、优势、对方针、目标、优势、新型能力的了解新型能力的了解宣传、培训、招聘、调配的记录宣传、培训、招聘、调配的记录 任职条件的变化情况任职条件的变化情况人力资源规划、人员结构描述人力资源规划、人员结构描述关键过程七：全员参与的意识培养过程人员要求人员要求人员结人员结构现状构现状及规划及规划培养情况培养情况查、问、人员构成31人才保障有XXX人外部机构专业人员常年驻厂从事系统开发社会资源案例：评估审核时的汇报PPTPPT人员现状案例：宣传资料台台账及及维护保保养记录设备设施使用施使用现场情情况风险识别及及应急措急措施施定期定期评价价与目目标的的适宜性情适宜性情况信息信息资源源标准化准化情情况知知识管理情管理情况信息信息安全安全责任制任制风险识别及管理、及管理、应急措施急措施设备设施施信息信息资源源信息安全信息安全关键过程八：设备设施及信息资源保障过程、信息资源规划、运行维护看、看、查拥有3000多台设备，其中关键零件加工设备数控化率达到76.4%数控加工设备焊接机械手、自动焊接专机自动化设备8个低速机试车台位及对应的集中控制室（系统），一个发运港池总装调试设施拥有先进的控制系统、零部件拆检等模拟教学设施，培训人数超过1000多人，50余家国内外船东，数家国内船厂技术培训设施34工业化设备设施案例：评估审核时的汇报PPTPPT设备设施35信息化设备设施服务器服务器 80台台存储 20T终端终端 1200 台台外设 161台网络端点 3000个交换机123台公司建立了中心机房、与汇聚层通过主干光纤互联。建立了100多个视频监控点。案例：评估审核时的汇报PPTPPT设备设施36网络建设情况公司本部与各分支机构通过专线互联，并通过加密机保障信息传输的安全。案例：评估审核时的汇报PPTPPT设备设施37终端安全类软件终端安全类软件序号软件名称版本号备注1威盾V3.261240个点2诺顿杀毒软件11.03身份认证iNode4华途加密V4.5安全类硬件安全类硬件序号名称品牌备注1上网行为管理深信服2专线加密机网神3防火墙、机房环境监控、门禁、气体消防F100E H3c信息安全案例：评估审核时的汇报PPTPPT信息安全执行行监管管预算算资金投入资金投入关键过程九：资金保障过程投入分类2012年实际2013年实际2014年实际2015年预算技措技改XXXXXXXXXXXX信息系统购买、开发和维护XXXXXXXXXXXX投入合计XXXXXXXXXXXX39资金投入_-_年两化融合投入情况及_年预算表单位：万元案例：评估审核时的汇报PPTPPT资金投入领导重视程度不足；管理者代表不是决策层人员；两化融合方针体现企业特点不够；未真正理解从战略出发，识别自身需要提升或获取的可持续竞争优势，从而找到需要打造的新型能力、对应新型能力的目标之间的逻辑关系；两化融合的目标设定欠具体，如何落地不明确；未将咨询公司帮助实施的调研诊断工作固化成自己的管理要求，以规范新型能力及目标的确定过程；强调信息化忽略了工业化；没有将工业技术、管理技术在技术实现章节进行描述；管理体系缺乏信息化项目支撑，运行证据不足；信息化项目投入后未能充分运行，信息数据采集不足；文件基本复制标准；未将两化融合管理体系文件与原有文件进行真正的有机结合或留出接口。容易形成新的“两张皮”。评估审核中发现的主要问题