核电质量保证(.10课间)

核电质量保证核电质量保证(2011.10(2011.10课课间间)1 质量保证的质量保证的发展简史发展简史操作者质量管理操作者质量管理工长质量管理工长质量管理检验员质量管理检验员质量管理 统计质量管理统计质量管理 TQC(1960s MIL-Q-MIL-Q-9858A9858A（19591959）10 CFR 5010 CFR 50附录附录 B B IAEA50-C-QAIAEA50-C-QA（19781978）ASME NQA-1ASME NQA-1（19791979）HAF003 HAF003（19861986）IAEA 50-C-Q IAEA 50-C-Q（19961996）IAEAGS-R-3IAEAGS-R-3（20062006）核电厂和燃料后处理厂的质量保证准则核电厂和燃料后处理厂的质量保证准则 核设施质量保证要求核设施质量保证要求 核电厂质量保证安全规定核电厂质量保证安全规定 核电厂和其他核设施安全的质量保证核电厂和其他核设施安全的质量保证设施和活动的管理体系设施和活动的管理体系全面质量管理全面质量管理质量大纲要求质量大纲要求时时 间间 ISO9000(1987 ISO9000(1987）核电厂安全的质量保证核电厂安全的质量保证 GB/T19001 GB/T19001（20002000）1.2 质量保证主要标准质量保证主要标准 1.2.1 ISO9000 系列标准系列标准 1.2.2 IAEA发布的二个标准发布的二个标准 （1）核电厂和其它核设施安全的质量保证（）核电厂和其它核设施安全的质量保证（50-C-Q 1996）该法规正文部分阐述机构的三项功能：共该法规正文部分阐述机构的三项功能：共10个方面个方面 管理功能：质量保证大纲、培训和资格、不符合和纠正措施、文件和记录；管理功能：质量保证大纲、培训和资格、不符合和纠正措施、文件和记录；执行功能：活动、设计、采购、检查和试验；执行功能：活动、设计、采购、检查和试验；评审功能：管理部门的自我评审、独立评审。评审功能：管理部门的自我评审、独立评审。法规附有法规附有14个导则个导则提供指南提供指南 （2）设施和活动的管理体系（）设施和活动的管理体系（GS-R-3 2006）简介简介 该法规要求，为确保核安全，将安全、健康、质量、环境保护、成本、保卫等该法规要求，为确保核安全，将安全、健康、质量、环境保护、成本、保卫等 作为整体建立一个综合管理体系。作为整体建立一个综合管理体系。法规附有法规附有4个导则提供指南个导则提供指南 1.2.3 美国美国 ASME-NQA-1核设施质量保证要求核设施质量保证要求 该标准内容包括该标准内容包括4部分：部分：第第1篇：核设施质量保证要求篇：核设施质量保证要求 第第2篇：核设施应用的质量保证要求篇：核设施应用的质量保证要求 第第3篇：非强制性附录篇：非强制性附录 第第4篇：非强制性附录状况和应用资料篇：非强制性附录状况和应用资料1.2.4 中国核安全法规中国核安全法规HAF/HAD系列系列 （1）法规体系法规体系 （2）HAF （3）HAD 我国核安全法律法规体系的三个层次我国核安全法律法规体系的三个层次第一层次：国家法律第一层次：国家法律,全国人大常委会批准，国家主席令发布全国人大常委会批准，国家主席令发布（1）环境保护法（）环境保护法（1989.12）是保护和改善生活环境、防治污染、保障人体健康和促进社会发展是保护和改善生活环境、防治污染、保障人体健康和促进社会发展 的法律。的法律。（2）放射性污染防治法（）放射性污染防治法（2003.6）是防止在核能开发、核技术应用及伴生矿物资源开发利用中由于废是防止在核能开发、核技术应用及伴生矿物资源开发利用中由于废 气、气、废液、固废物的排放，以及贯穿辐射造成的环境污染，从而达到保废液、固废物的排放，以及贯穿辐射造成的环境污染，从而达到保护环境护环境 和保护公众健康的目的。和保护公众健康的目的。第二层次：核安全管理条例（国务院批准、国务院令发布）第二层次：核安全管理条例（国务院批准、国务院令发布）条例是规定管理范围、管理机构及其职权、监督管理原则及程序等重条例是规定管理范围、管理机构及其职权、监督管理原则及程序等重大问题的规章，具有法律约束力。已经发布的核安全管理条例有：大问题的规章，具有法律约束力。已经发布的核安全管理条例有：（1）民用核设施安全监督管理条例）民用核设施安全监督管理条例HAF 001，1986.10 （2）核材料管制条例）核材料管制条例HAF 501，1987.6 （3）核电厂核事故应急管理条例）核电厂核事故应急管理条例HAF 002，1993.（4）放射性同位素与射线装置放射防护条例）放射性同位素与射线装置放射防护条例第三层次：国务院的部门规章，条例的实施细则、核安全规定、国家技术标准和导第三层次：国务院的部门规章，条例的实施细则、核安全规定、国家技术标准和导则则（由国务院部委批准和发布）（由国务院部委批准和发布）（1）民用核设施安全监督管理条例（）民用核设施安全监督管理条例（HAF 001）的两个实施细则：）的两个实施细则：1）核电厂安全许可证条件的）核电厂安全许可证条件的申请和颁发申请和颁发(HAF001/01，1993.12)该细则规定了核电厂有关厂址选择、建造、调试、运行、退役五个阶段的安该细则规定了核电厂有关厂址选择、建造、调试、运行、退役五个阶段的安全监督管理，规定了这五个阶段安全许可证件申请和颁发的有关活动和必须遵全监督管理，规定了这五个阶段安全许可证件申请和颁发的有关活动和必须遵守的条件。守的条件。2）核设施的安全监督（）核设施的安全监督（HAF 001/02，1995.6）该细则规定了在核设施各阶段对与核安全有关的全部物项和活动进行核安全该细则规定了在核设施各阶段对与核安全有关的全部物项和活动进行核安全监督的目的、依据、内容以及国家核安全局的监督职责和对营运单位的要求。监督的目的、依据、内容以及国家核安全局的监督职责和对营运单位的要求。核安全规定核安全规定 1）核电厂质量保证安全规定）核电厂质量保证安全规定 HAF 003，1991.7 2）核电厂厂址选择安全规定）核电厂厂址选择安全规定 HAF 101，1991.7 3）核电厂设计安全规定）核电厂设计安全规定 HAF 102，1991.7 4）核电厂运行安全规定）核电厂运行安全规定 HAF 103，1991 5）放射性废物安全监督管理规定）放射性废物安全监督管理规定 HAF 401，1997.11 6）民用核承压设备安全监督管理规定）民用核承压设备安全监督管理规定 HAF 601 7）民用核承压设备无损检验人员培训、考核和取证管理办法）民用核承压设备无损检验人员培训、考核和取证管理办法 HAF602 8）民用核承压设备焊工和焊接操作工培训、考试和取证管理）民用核承压设备焊工和焊接操作工培训、考试和取证管理 HAF603 9）研究堆设计安全规定）研究堆设计安全规定 HAF201 10）研究堆运行安全规定）研究堆运行安全规定 HAF202 11）民用核燃料循环设施安全规定）民用核燃料循环设施安全规定 HAF301国家技术标准国家技术标准 国家技术标准属于国家技术标准体系。与核安全直接有关的标准，国家技术标准属于国家技术标准体系。与核安全直接有关的标准，应在报批之前送国家核安全局审查。应在报批之前送国家核安全局审查。由于我国核电起步较晚，目前与核安全有关的国家技术标准很不由于我国核电起步较晚，目前与核安全有关的国家技术标准很不完善，因此，一般都采用国际公认的与核安全有关的国际标准，如：完善，因此，一般都采用国际公认的与核安全有关的国际标准，如：ASME、RCC、IEC、IEEE 标准等。标准等。国内核工程行业国内核工程行业技术标准技术标准主要有主要有EJ、GB系列标准。系列标准。核安全导则核安全导则 核安全导则是对核安全规定的核安全导则是对核安全规定的说明或补充，说明或补充，以及推荐有关方法和程以及推荐有关方法和程序的指导性文件。核安全导则不是强制执行的文件。通常，在各核安全序的指导性文件。核安全导则不是强制执行的文件。通常，在各核安全导则中都会说明可以采用与本导则推荐的不同的其他适宜的方法，但必导则中都会说明可以采用与本导则推荐的不同的其他适宜的方法，但必需向国家核安全局证明所采用的方法具有与本导则相等的安全水平。需向国家核安全局证明所采用的方法具有与本导则相等的安全水平。核电厂质量保证安全规定核电厂质量保证安全规定10个导则个导则 1）HAD003/01 核电厂质量保证大纲的制定核电厂质量保证大纲的制定 1099.10 2）HAD003/02 核电厂质量保证组织核电厂质量保证组织 1989.4 3）HAD003/03 核电厂物项和服务采购中的质量保证核电厂物项和服务采购中的质量保证 1986.10 4）HAD003/04 核电厂质量保证记录制度核电厂质量保证记录制度 1986.10 5）HAD003/05 核电厂质量保证监查核电厂质量保证监查 1988.1 6）HAD003/06 核电厂设计中的质量保证核电厂设计中的质量保证 1986.10 7）HAD003/07 核电厂建造期间的质量保证核电厂建造期间的质量保证 1987.4 8）HAD003/08 核电厂物项制造中的质量保证核电厂物项制造中的质量保证 1986.10 9）HAD003/09 核电厂调试和运行期间的质量保证核电厂调试和运行期间的质量保证 1988.1 10）HAD003/10 核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证 1989.4核电厂厂址选择安全规定核电厂厂址选择安全规定12个导则个导则 1）HAD101/01 核电厂厂址选择中的地震问题核电厂厂址选择中的地震问题 1994 2）HAD101/02 核电厂厂址选择的大气弥散问题核电厂厂址选择的大气弥散问题 1987.11 3）HAD101/03 核电厂厂址选择及评价的人口分布问题核电厂厂址选择及评价的人口分布问题 1987.11 4）HAD101/04 核电厂厂址选择的外部人为事件核电厂厂址选择的外部人为事件 1989.11 5）HAD101/05 核电厂厂址选择中的放射性物质水力弥散问题核电厂厂址选择中的放射性物质水力弥散问题 1991.4 6）HAD101/06 核电厂厂址选择与水文地质的关系核电厂厂址选择与水文地质的关系 1991.4 7）HAD101/07 核电厂厂址查勘核电厂厂址查勘 1989.11 8）HAD101/08 核电厂厂址设计基准洪水的确定核电厂厂址设计基准洪水的确定 1989.7 9）HAD101/09 核电厂厂址设计基准洪水的确定核电厂厂址设计基准洪水的确定 1990.5 10）HAD101/10 核电厂厂址选择的极端气象现象核电厂厂址选择的极端气象现象 1991.4 11）HAD101/11 核电厂设计基准热带气旋核电厂设计基准热带气旋 1991.4 12）HAD101/12 核电厂的地基安全问题核电厂的地基安全问题 1990.2 核电厂设计安全规定核电厂设计安全规定15个导则个导则 1）HAD102/01 核电厂设计总的安全原则核电厂设计总的安全原则 1989.7 2）HAD102/02 核电厂的抗震设计与鉴定核电厂的抗震设计与鉴定 1996 3）HAD102/03 用于沸水堆、压水堆和压力管式反应堆的用于沸水堆、压水堆和压力管式反应堆的 1986.10 安全功能和部件分级安全功能和部件分级 4）HAD102/04 核电厂内部飞射物及其二次效应的防护核电厂内部飞射物及其二次效应的防护 1986.10 5）HAD 102/05 与核电厂设计有关的外部人为事件与核电厂设计有关的外部人为事件 1989.11 6）HAD 102/06 核电厂反应堆安全壳系统的设计核电厂反应堆安全壳系统的设计 1990.5 7）HAD 102/07 核电厂堆芯的安全设计核电厂堆芯的安全设计 1989.7 8）HAD 102/08 核电厂反应堆冷却剂系统及其有关系统核电厂反应堆冷却剂系统及其有关系统 1989.4 9）HAD 102/09 核电厂最终热阱及其直接有关的输热系统核电厂最终热阱及其直接有关的输热系统 1987.4 10）HAD 102/10 核电厂保护系统及有关设施核电厂保护系统及有关设施 1988.10 11）HAD 102/11 核电厂防火核电厂防火 1996 12）HAD 102/12 核电厂辐射防护设计核电厂辐射防护设计 1990.5 13）HAD 102/13 核电厂应急动力系统核电厂应急动力系统 1996 14）HAD 102/14 核电厂安全有关仪表和控制系统核电厂安全有关仪表和控制系统 1988.10 15）HAD 102/15 核电厂燃料装卸和贮存系统核电厂燃料装卸和贮存系统 1990.2核电厂运行安全规定核电厂运行安全规定9个导则个导则1）HAD103/01 核电厂运行限值和条件核电厂运行限值和条件 （1990.2）2）HAD103/02 核电厂调试程序核电厂调试程序 （1987.4）3）HAD103/03 核电厂堆芯和燃料管理核电厂堆芯和燃料管理 （1989.11）4）HAD103/04 核电厂运行期间的辐射防护核电厂运行期间的辐射防护 （1990.5）5）HAD103/05 核电厂人员的配备、招聘、培训和授权核电厂人员的配备、招聘、培训和授权（1996修订）修订）6）HAD103/06 核电厂安全运行管理核电厂安全运行管理 （1990.2）7）HAD103/07 核电厂在役检查核电厂在役检查 （1988.10）8）HAD103/08 核电厂维修核电厂维修 （1993年修订）年修订）9）HAD103/09 核电厂安全重要物项的监督核电厂安全重要物项的监督 （1993年修订）年修订）2 中国核设施质量保证工作的基本情况中国核设施质量保证工作的基本情况 2.1 核质保的主要名词术语核质保的主要名词术语质量：质量：一组固有特性满足要求的程度。（一组固有特性满足要求的程度。（GB/T19000-2008）质量保证：质量保证：为使物项和活动（工作）与规定的质量要求相符合，并提供足够的置信度所必须的一系为使物项和活动（工作）与规定的质量要求相符合，并提供足够的置信度所必须的一系列有计划的系统的活动。列有计划的系统的活动。（HAF003）质量保证：质量保证：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。（质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。（GB/T19000）质量保证大纲：质量保证大纲：为保证质量而规定的和要完成的全部工作综合在一起构成质量保证大纲为保证质量而规定的和要完成的全部工作综合在一起构成质量保证大纲。（HAD003/01)将质量保证大纲所涉及的全部工作进行纲领性描述，这份文件称为将质量保证大纲所涉及的全部工作进行纲领性描述，这份文件称为“质量保证大纲质量保证大纲概述概述”。获得质量的过程包括了获得质量的过程包括了形成质量形成质量的活动和的活动和验证质量验证质量的活动，还包括产生客观证据的的活动，还包括产生客观证据的记录记录活活动，将所有这些活动结合在一起构成了质量保证大纲。动，将所有这些活动结合在一起构成了质量保证大纲。质量保证活动的类型，既包括质量保证活动的类型，既包括技术性技术性的活动，也包括的活动，也包括管理性管理性的活动。的活动。质量保证大纲是一种有效的管理工具，为保证对所有工作都进行适当地策划、正确的实施质量保证大纲是一种有效的管理工具，为保证对所有工作都进行适当地策划、正确的实施和评价提供了一种科学的方法。和评价提供了一种科学的方法。质量管理：质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动，通常包括制定质量方针和质量目标，以及质量策划、在质量方面指挥和控制组织的协调的活动，通常包括制定质量方针和质量目标，以及质量策划、质量控制、质量保证、质量改进。（质量控制、质量保证、质量改进。（GB/T19000）质量控制质量控制：按规定要求为控制和测量某一物项、工艺和装置的性能提供手段的按规定要求为控制和测量某一物项、工艺和装置的性能提供手段的 所有质量保证活动。（所有质量保证活动。（HAF003/01）质量控制：质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。（质量管理的一部分，致力于满足质量要求。（GB/T19000）验证人员：验证人员：对质量活动的从事者是否按照规定的要求（技术要求和质量保证相对质量活动的从事者是否按照规定的要求（技术要求和质量保证相 关措施）进行，以及关措施）进行，以及 质量是否满足规定要求的人员。质量是否满足规定要求的人员。验证一般包括三种方式：验证一般包括三种方式：1）对质量控制过程实施监督；）对质量控制过程实施监督；2）对质量的检验或试验；）对质量的检验或试验；3）对质量保证体系实施有效性的监查。）对质量保证体系实施有效性的监查。这些人员通称为验证人员，分别称为对质量控制的监督人员，或质检人这些人员通称为验证人员，分别称为对质量控制的监督人员，或质检人员，检验员，检验/试验人员，以及质保监查人员。试验人员，以及质保监查人员。2.2 核设施质量保证的必要性核设施质量保证的必要性2.2.1 核设施的特殊性对质量的特殊要求核设施的特殊性对质量的特殊要求 核电厂与火电厂在系统结构上的巨大核电厂与火电厂在系统结构上的巨大差别差别，使核电厂与火电厂相比必然具有（核），使核电厂与火电厂相比必然具有（核）安全的巨大风险；因此，发展核电必须确保（核）安全为前提，要求设备与系统的高安全的巨大风险；因此，发展核电必须确保（核）安全为前提，要求设备与系统的高质量确保其安全性。质量确保其安全性。（日本福岛核电事故日本福岛核电事故）2.2.2 质量保证是核设施获得良好质量的保证措施质量保证是核设施获得良好质量的保证措施 国家发展核电的方针是国家发展核电的方针是“安全第一、质量第一安全第一、质量第一”。在核电厂的厂址选择、设计建造、。在核电厂的厂址选择、设计建造、装料调试、运行维护、退役各阶段，对涉及质量的设计、采购、加工、制造、装卸、装料调试、运行维护、退役各阶段，对涉及质量的设计、采购、加工、制造、装卸、运输、贮存、清洗、土建施工、安装、试验、调试、运行、检查、维护、修理、换料、运输、贮存、清洗、土建施工、安装、试验、调试、运行、检查、维护、修理、换料、改进和退役等各项工作，改进和退役等各项工作，采用法规形式强制性采用采用法规形式强制性采用“质量保证质量保证”，确保核电厂的选址、，确保核电厂的选址、设计、制造、建造、调试、运行、维护、退役的质量，通过对核电厂各阶段各项工作设计、制造、建造、调试、运行、维护、退役的质量，通过对核电厂各阶段各项工作的有效管理降低（核）安全的风险。的有效管理降低（核）安全的风险。2.3 我国核质保的现状我国核质保的现状 按按HAF003或或GB/T19001标准建立和实施质量保证标准建立和实施质量保证/质量管理体系积累了丰富经验，大多数单位通过质量管理体系积累了丰富经验，大多数单位通过了质量管理体系的认证。但总体上还较为落后，表现在法规落后（了质量管理体系的认证。但总体上还较为落后，表现在法规落后（HAF003自颁布后尚未进行实质性修自颁布后尚未进行实质性修订）订），企业中人治现象还较普遍，实践中的错误认识主要有：，企业中人治现象还较普遍，实践中的错误认识主要有：1）质保是质保部和质保人员的事；）质保是质保部和质保人员的事；2）通过检查和验收后，有问题与我无关；）通过检查和验收后，有问题与我无关；3）实际工作中，领导最重视最关系的还是进度；）实际工作中，领导最重视最关系的还是进度；4）程序多太繁琐，没必要；）程序多太繁琐，没必要；5）无视核质保的管理成本；）无视核质保的管理成本；6）程序执行力差；）程序执行力差；7）纠正预防措施不普遍；）纠正预防措施不普遍；8）不符合项多就是质量不好；）不符合项多就是质量不好；9）低价中标，忽视相关方利益；）低价中标，忽视相关方利益；10）核安全文化水平较低。）核安全文化水平较低。在研讨我国是否转化在研讨我国是否转化GS-G-3标准时，部分专家认为，对于管理科学和企业标准时，部分专家认为，对于管理科学和企业管理早已进入管理早已进入“法治法治”的先进国家来说，确实不再需要重复对质量、安全、健康、的先进国家来说，确实不再需要重复对质量、安全、健康、环保、成本等领域的具体管理要求，他们只需要将这些特定的质量、安全、环环保、成本等领域的具体管理要求，他们只需要将这些特定的质量、安全、环境、保卫等方面的具体管理要求升华、提炼，去除境、保卫等方面的具体管理要求升华、提炼，去除“个性个性”，抽取普遍适用的，抽取普遍适用的“共性共性”内涵，内涵，GS-R-3标准正是适应了这种需要。但目前我国尚未达到先进国家标准正是适应了这种需要。但目前我国尚未达到先进国家的这种程度或地步，我们还处在核电管理的的这种程度或地步，我们还处在核电管理的初级阶段初级阶段，企业管理中的，企业管理中的“人治人治”现现象象普遍存在普遍存在，旧的思维方法和工作习惯仍在影响着我国核电工程的质量和安全旧的思维方法和工作习惯仍在影响着我国核电工程的质量和安全，如果我们现在就模糊对质量、安全、环境、保卫等方面的具体管理要求，仅有如果我们现在就模糊对质量、安全、环境、保卫等方面的具体管理要求，仅有GS-R-3这样的综合管理体系，而不再强调质量、安全、环境等管理领域必须遵这样的综合管理体系，而不再强调质量、安全、环境等管理领域必须遵守的法规、导则、标准，那么，要确保（核）安全是难以想象的。守的法规、导则、标准，那么，要确保（核）安全是难以想象的。3 核电厂质量保证安全规定（核电厂质量保证安全规定（HAF003-91）基本内容）基本内容（结构结构）该标准包括引言（总则）和该标准包括引言（总则）和12个质量管理措施（或称为质量保证体系个质量管理措施（或称为质量保证体系12个个基本基本“要素要素”）。其中有的是）。其中有的是“组织管理组织管理”措施，有的是措施，有的是“技术管理技术管理”措施。这措施。这12个个方面（要素）（方面（要素）（12章）的前后排列顺序是符合一般工程实施的先后顺序。章）的前后排列顺序是符合一般工程实施的先后顺序。核电厂质量保证安全规定对我国核设施开展质量保证工作提出了基本要核电厂质量保证安全规定对我国核设施开展质量保证工作提出了基本要求。求。第第1章章 引言引言（总则）（总则）本章规定了下列本章规定了下列5方面的基本内容和要求：方面的基本内容和要求：（1）适用范围）适用范围 提出了（核设施质量保证）必须满足的基本要求，它适用于：提出了（核设施质量保证）必须满足的基本要求，它适用于：核电厂和其它民用核设施；核电厂和其它民用核设施；全过程各阶段（厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行、退役；全过程各阶段（厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行、退役；对安全重要物项和服务的质量有影响的各种活动（例如，设计、采对安全重要物项和服务的质量有影响的各种活动（例如，设计、采 购、加工、制造、装卸、运输、贮存、清洗、土建施工、安装、试验、购、加工、制造、装卸、运输、贮存、清洗、土建施工、安装、试验、调试、运行、检查、维护、修理、换料、改进、退役等；调试、运行、检查、维护、修理、换料、改进、退役等；核设施营运单位，各承（分）包单位，以及参与对质量有影响活动核设施营运单位，各承（分）包单位，以及参与对质量有影响活动 的组织及其人员。的组织及其人员。（2）制定并有效实施质量保证大纲）制定并有效实施质量保证大纲 质量保证大纲包括两种：质量保证大纲包括两种：营运单位的质量保证（总）大纲营运单位的质量保证（总）大纲 根据中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例的实施细则核电厂安全许可根据中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例的实施细则核电厂安全许可证件的申请和颁发（证件的申请和颁发（HAF001/01）的规定，营运单位质量保证总大纲分为：设计与建造、）的规定，营运单位质量保证总大纲分为：设计与建造、调试、运行、退役四个阶段分别制定；由营运单位报国家核安全部门审评认可后实施。调试、运行、退役四个阶段分别制定；由营运单位报国家核安全部门审评认可后实施。作为营运单位供方的质量保证（分）大纲作为营运单位供方的质量保证（分）大纲 由承担核设施某方面工作的供方制定，须报营运单位审核后实施，但不免除责任单位由承担核设施某方面工作的供方制定，须报营运单位审核后实施，但不免除责任单位的义务和法律责任。的义务和法律责任。（注：承担核承压设备设计、制造、安装单位须取得（注：承担核承压设备设计、制造、安装单位须取得NNSA颁发的资格许可证，其颁发的资格许可证，其 质保大纲须经质保大纲须经NNSA 审评认可）审评认可）质量保证大纲的范围：物项和服务达到相应的质量所必须的活动，验证所要求质量保证大纲的范围：物项和服务达到相应的质量所必须的活动，验证所要求 的质量已达到所必须的活动，以及产生以上二种活动客观证件所必须的记录活动。的质量已达到所必须的活动，以及产生以上二种活动客观证件所必须的记录活动。质量保证大纲应保证技术性和管理性的工作两者充分结合。质量保证大纲应保证技术性和管理性的工作两者充分结合。（3）质量保证是有效管理的实质性方面）质量保证是有效管理的实质性方面 透彻分析要完成的任务中有哪些影响质量的活动（包括验证活动）；透彻分析要完成的任务中有哪些影响质量的活动（包括验证活动）；识别和确定影响质量活动的识别和确定影响质量活动的5个个基础要素基础要素：人：建立适宜组织结构，规定职责与接口，确定所需技能与资格考核，选择人：建立适宜组织结构，规定职责与接口，确定所需技能与资格考核，选择 和培训合格人员；和培训合格人员；机：使用适用（工装）设备（和工器具）；机：使用适用（工装）设备（和工器具）；料：使用合格的物项（设备、部件和材料）；料：使用合格的物项（设备、部件和材料）；法：制定工作程序，按审批的程序进行工作；法：制定工作程序，按审批的程序进行工作；环：创造良好的工作环境。环：创造良好的工作环境。现代质量管理理论认为，影响质量除现代质量管理理论认为，影响质量除5个基础要素外，还有个基础要素外，还有运行要素运行要素（识、（识、策、运、查、改）和策、运、查、改）和增值要素增值要素（规、程、标、系、效）。（规、程、标、系、效）。（4）质量保证大概的范围）质量保证大概的范围 A、应包括为使物项或服务达到相应的质量所必需的活动，验证、应包括为使物项或服务达到相应的质量所必需的活动，验证所要求的质量已达到所必需的活动，以及为产生上述活动的客观证据所要求的质量已达到所必需的活动，以及为产生上述活动的客观证据所必需的活动。所必需的活动。B、技术性活动和管理性活动，管理性活动服务于技术性活动。、技术性活动和管理性活动，管理性活动服务于技术性活动。（5）责任原则）责任原则 A、在完成某一特定工作中（例如在厂址选择、设计、制造、建在完成某一特定工作中（例如在厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行和退役中），对要达到的质量负主要责任的是该工作造、调试、运行和退役中），对要达到的质量负主要责任的是该工作的承担者，而不是那些验证质量的人员。的承担者，而不是那些验证质量的人员。B、营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的、营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必需仍对总大纲的有效性负责，同时不减轻承包者义务或一部分，但必需仍对总大纲的有效性负责，同时不减轻承包者义务或法律责任。法律责任。第第2章章 质量保证大纲（体系）质量保证大纲（体系）2.1 质量保证大纲质量保证大纲 将将质质量量保保证证大大纲纲所所包包括括的的全全部部工工作作进进行行简简要要地地描描述述，这这份份文文件件称称为为“质质量量保保证证大大纲纲概概述述”。质量保证大纲（概述）应包括以下方面的内容：（质量保证大纲（概述）应包括以下方面的内容：（HAD003/01 4.2.1）（1）指导方针和目标声明；）指导方针和目标声明；（2）大纲所涉及的物项和服务；）大纲所涉及的物项和服务；（3）计划和实施质量保证大纲工作的组织机构；）计划和实施质量保证大纲工作的组织机构；（4）大纲所涉及的各单位）大纲所涉及的各单位/部门部门/人员的责任及其权力的划分；人员的责任及其权力的划分；（5）对大纲管理程序的说明，应列入现有的程序和尚需制定的程序；）对大纲管理程序的说明，应列入现有的程序和尚需制定的程序；（6）对用于确定计划和管理待完成工作的程序的说明，应引用适用的管理性和技术）对用于确定计划和管理待完成工作的程序的说明，应引用适用的管理性和技术 性的文件；性的文件；（7）计划和实施监查和检查工作中所采用的方法的说明，并列出适应的管理程序；）计划和实施监查和检查工作中所采用的方法的说明，并列出适应的管理程序；（8）为从事对质量有影响的工作人员进行培训的措施的说明。）为从事对质量有影响的工作人员进行培训的措施的说明。质量保证大纲概述是一份纲领性文件，它概要描述如何滿足质量保证大纲概述是一份纲领性文件，它概要描述如何滿足HAF003相关条款中提出的各项要求，使人们确信相关条款中提出的各项要求，使人们确信“质量保证大纲概述质量保证大纲概述”中已规定了中已规定了要完成全部工作的所有质量保证措施。要完成全部工作的所有质量保证措施。大纲大纲 参与核电厂的设计、采购、制造、建安、运行、维修等供方，编制参与核电厂的设计、采购、制造、建安、运行、维修等供方，编制质保大纲的依据文件应包括：质保大纲的依据文件应包括：HAF003、合同，以及营运单位（总）大、合同，以及营运单位（总）大纲中的相关要求。但要有效实施质量保证大纲纲中的相关要求。但要有效实施质量保证大纲，仅有质量保证大纲概述，仅有质量保证大纲概述是不够的，还应制定质保大纲的支持性文件，如大纲程序，具体工作程是不够的，还应制定质保大纲的支持性文件，如大纲程序，具体工作程序，组成层次分明完整的质量保证文件体系。其中包括相应的管理性文序，组成层次分明完整的质量保证文件体系。其中包括相应的管理性文件和技术性文件，使大纲的实施具有可操作性。件和技术性文件，使大纲的实施具有可操作性。2.2 质量保证大纲程序质量保证大纲程序 质量保证大纲程序是管理性文件，是对质量保证大纲中各要素管理质量保证大纲程序是管理性文件，是对质量保证大纲中各要素管理要求的进一步具体阐述，主要内容包括各项管理要素的职责分配、接口要求的进一步具体阐述，主要内容包括各项管理要素的职责分配、接口管理、工作要求等，通常不包含技术要求。管理、工作要求等，通常不包含技术要求。HAD003/01质量保证大纲的制定给出了编写大纲程序的典型格质量保证大纲的制定给出了编写大纲程序的典型格式：式：1目的，目的，2适用范围，适用范围，3定义，定义，4引用文件，引用文件，5责任，责任，6行动（正文），行动（正文），7记录，记录，8附录。附录。工程公司制定工程公司制定标准的编写规定标准的编写规定，对程序的编写格式和内容规定，对程序的编写格式和内容规定了标准化的要求。（了标准化的要求。（GB/T1.1-2009 标准化工作导则标准化工作导则）2.3 工作（作业）程序工作（作业）程序 第三层次文件是实施质量活动的具体技术性文件，例如，计划、工第三层次文件是实施质量活动的具体技术性文件，例如，计划、工作（作业）程序、细则、图纸等，操作性较强，一般应包括技术要求、作（作业）程序、细则、图纸等，操作性较强，一般应包括技术要求、质保要求、操作安全和所需环境条件等四个方面的内容，需要时应有完质保要求、操作安全和所需环境条件等四个方面的内容，需要时应有完成工作的成工作的流程图流程图，并附有所需的，并附有所需的记录记录或报告的表式。或报告的表式。2.4 建立质量保证体系建立质量保证体系2.4.1 各单位应对建立本单位的质量保证体系进行策划，策划的原则：各单位应对建立本单位的质量保证体系进行策划，策划的原则：（1）应确保影响质量的活动都有适用于该活动的书面程序、细则、图纸，做到凡事有章应确保影响质量的活动都有适用于该活动的书面程序、细则、图纸，做到凡事有章可循。这些文件应包括适当的定性和定量的验收则。可循。这些文件应包括适当的定性和定量的验收则。（2）确定适宜的质保体系文件结构，结构应合理、全面、层次分明，编制）确定适宜的质保体系文件结构，结构应合理、全面、层次分明，编制 体系结构表体系结构表，列出应编制的体系文件清单。（列出应编制的体系文件清单。（文件结构、层次文件结构、层次）（3）根据确定的管理模式（委托管理、监理、总承包等），识别本单位所要完成的工作）根据确定的管理模式（委托管理、监理、总承包等），识别本单位所要完成的工作所涉及的所有质量保证要素，根据本单位的职能划，组织职能部门编写体系文件，体系文件所涉及的所有质量保证要素，根据本单位的职能划，组织职能部门编写体系文件，体系文件的编制应满足工程进度的要求。的编制应满足工程进度的要求。（4）编写的程序应方便使用，包括所需的专业技能、内容清楚、准确。）编写的程序应方便使用，包括所需的专业技能、内容清楚、准确。（5）大纲应包括，必需执行的工程规范、标准、技术规格书得到切实遵守的措施，列出）大纲应包括，必需执行的工程规范、标准、技术规格书得到切实遵守的措施，列出应执行的技术文件清单。应执行的技术文件清单。2.4.2 定期对质量保证体系和文件进行评价、审查和修定，确保体系和程序文件的适宜性充定期对质量保证体系和文件进行评价、审查和修定，确保体系和程序文件的适宜性充分性和实施有效性。分性和实施有效性。2.4.3 对质量保证体系文件的语种作出规定，对书写文件的语言有足够知识，翻译本由合格对质量保证体系文件的语种作出规定，对书写文件的语言有足够知识，翻译本由合格人员进行审查，确保与原文件相一致。人员进行审查，确保与原文件相一致。2.5 管理部门审查管理部门审查 2.5.1 管理部门审查的目的管理部门审查的目的 确保质量保证体系的持续确保质量保证体系的持续适用性、充分性和有效性适用性、充分性和有效性。适用性：指质量保证大纲、体系文件，包括各类记录表式是否适用；适用性：指质量保证大纲、体系文件，包括各类记录表式是否适用；充分性：指质量保证体系文件是否完善，覆盖了所有的质量活动，是否需要增补充分性：指质量保证体系文件是否完善，覆盖了所有的质量活动，是否需要增补 或删减；或删减；有效性：指实施这条质保体系文件能否确保实现预期的质量目标。有效性：指实施这条质保体系文件能否确保实现预期的质量目标。2.5.2 管理部门审查的管理要求管理部门审查的管理要求 （1）管理部门审查应定期举行（通常每年一次），在出现重大问题时也可随时进行。）管理部门审查应定期举行（通常每年一次），在出现重大问题时也可随时进行。（2）由单位的最高领导亲自主持，与大纲活动有关部门负责人参加。）由单位的最高领导亲自主持，与大纲活动有关部门负责人参加。（3）应制定管理部门审查程序，规定审查的频度、审查输入（范围），审查报告的编制、）应制定管理部门审查程序，规定审查的频度、审查输入（范围），审查报告的编制、纠正措施以及后续行动等。纠正措施以及后续行动等。2.5.3 管理部门审查范围管理部门审查范围 （3）管理部门审查必须着重下列方面：（）管理部门审查必须着重下列方面：（HAD003/01）重大的质量保证工作及其完成情况；重大的质量保证工作及其完成情况；大纲监查的结果；大纲监查的结果；质量问题及其建议；质量问题及其建议；大纲中的缺陷；大纲中的缺陷；纠正措施状态；纠正措施状态；质量趋势、事故和故障；质量趋势、事故和故障；人员资格培训、质量教育和证书颁发；人员资格培训、质量教育和证书颁发；是否需要修订大纲。是否需要修订大纲。评审还应包括对评审还应包括对质量方针质量方针和质量和质量目标目标变更的需求。（变更的需求。（GB/T19001-2008)分级管理分级管理 规定规定2.1.5 必须确定质量保证大纲所适用的物项、服务和工艺。对必须确定质量保证大纲所适用的物项、服务和工艺。对这些物项、服务和工艺必须规定相应的控制和验证的方法或这些物项、服务和工艺必须规定相应的控制和验证的方法或水平。根据已确定的物项对安全的重要性，所有大纲必须相水平。根据已确定的物项对安全的重要性，所有大纲必须相应地制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定。应地制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定。物项和服务的物项和服务的分级管理分级管理第第3章章 组组 织织3.1 质量保证组织的理念质量保证组织的理念 质量保证是所有质量活动参与者的共同职责。（领导作用、全员参与质量保证是所有质量活动参与者的共同职责。（领导作用、全员参与3.2 建立组织机构的原则建立组织机构的原则 组织机构的建立应满足三条原则：组织机构的建立应满足三条原则：（1）对组织结构要有）对组织结构要有明文规定明文规定 为了保证组织结构中应确定机构的设置，规定职能部门的职责、权限和接口，部门内岗为了保证组织结构中应确定机构的设置，规定职能部门的职责、权限和接口，部门内岗位的设置、规定岗位人员的资格要求，这些因素应以正式文件形式确认通常，有关组织结构位的设置、规定岗位人员的资格要求，这些因素应以正式文件形式确认通常，有关组织结构在在“质量保证大纲概述质量保证大纲概述”中加以描述。中加以描述。（2）明确责任、权限和接口明确责任、权限和接口 当多个岗位当多个岗位/部门部门/单位协作完成某项工作时，应明确单位、部门、岗位之间的工作接口。单位协作完成某项工作时，应明确单位、部门、岗位之间的工作接口。应规定单位间的接口控制要求，如制定通信规则，建立定期报告与协调制度、接口文件应应规定单位间的接口控制要求，如制定通信规则，建立定期报告与协调制度、接口文件应通过文件形式等。通过文件形式等。（3）组织结构形式无强制性要求）组织结构形式无强制性要求 在在HAD003/02 5.2中指出：中指出：“实施质量保证大纲的组织结构可以采取不同的形式，取决实施质量保证大纲的组织结构可以采取不同的形式，取决于所涉及的工作的性质和范围、物项对核电厂安全的重要性、该单位的大小和能力以及其它于所涉及的工作的性质和范围、物项对核电厂安全的重要性、该单位的大小和能力以及其它因素因素”。但是，不管采用何种组织结构形式，必须做到岗位设置与所从事质量保证活动的性质。但是，不管采用何种组织结构形式，必须做到岗位设置与所从事质量保证活动的性质和工作质量相适应，做到：和工作质量相适应，做到：无空白、无重叠、无虚设无空白、无重叠、无虚设”。（职能（职能分配表分配表）3.3 组织结构中的执行与验证职能组织结构中的执行与验证职能 质量保证大纲活动的两种不同职能：执行职能和验证职能。质量保证大纲活动的两种不同职能：执行职能和验证职能。在在HAF003的的3.1中明确：中明确：“在考虑组织结构和职能分工时必须明确，执行质量保证在考虑组织结构和职能分工时必须明确，执行质量保证大纲既包括活动的从事者也包括验证人员。组织结构和职能分工时必须做到：大纲既包括活动的从事者也包括验证人员。组织结构和职能分工时必须做到：（1）由负责该工作的人员来实现其质量目标，包括由完成该工作的人员所进行的检）由负责该工作的人员来实现其质量目标，包括由完成该工作的人员所进行的检验、校核和检查；验、校核和检查；（2）验证人员应具有独立性，必须不对所验证的工作负有直接责任。）验证人员应具有独立性，必须不对所验证的工作负有直接责任。（3）执行质量保证大纲是执行者和验证者的共同责任，质量保证活动）执行质量保证大纲是执行者和验证者的共同责任，质量保证活动 既包括既包括“形成质形成质量量”的活动，如设计、制造、安装、运行、维修等，也包括为的活动，如设计、制造、安装、运行、维修等，也包括为“验证验证”质量实现情况（过程与质量实现情况（过程与结果）而必需的活动，如检查、检验、试验、测量等。结果）而必需的活动，如检查、检验、试验、测量等。（4）“执行者执行者”和和“验收者验收者”各司其责。各司其责。HAF003的的1.1中指出：中指出：“在完成某一特定任务中（例如设计、制造调试、运行、维在完成某一特定任务中（例如设计、制造调试、运行、维修等），对要达到的质量负主要责任的是该工作的承担者，而不是通过验证来保证达到质修等），对要达到的质量负主要责任的是该工作的承担者，而不是通过验证来保证达到质量要求的人员量要求的人员”。3.4 质量保证部门的职能和在组织机构中的位置质量保证部门的职能和在组织机构中的位置 HAF003，3.1条款指出：质量保证部门和人员行使下列质量保证职能：条款指出：质量保证部门和人员行使下列质量保证职能：（1）制定和有效实施合适的质量保证大纲；）制定和有效实施合适的质量保证大纲；（2）验证各种活动是否正确地按规定进行。）验证各种活动是否正确地按规定进行。从事质量保证工作的人员和部门必须拥有足够的权力和组织独立性，以便从事质量保证工作的人员和部门必须拥有足够的权力和组织独立性，以便 发现质量问题。必要时，对不符合、有缺陷或不满足规定要求的物项采取行动，发现质量问题。必要时，对不符合、有缺陷或不满足规定要求的物项采取行动，以制止进行一步工序、交货或安装，直到做出适当的安排。以制止进行一步工序、交货或安装，直到做出适当的安排。负责质量保证工作的人员和部门必须能向负责质量保证工作的人员和部门必须能向足够高级别的上级管理部门报告，足够高级别的上级管理部门报告，以保证所需的权力和足够的组织独立性，包括不受经费和进度约束的权力。以保证所需的权力和足够的组织独立性，包括不受经费和进度约束的权力。”通常在通常在质保大纲质保大纲的政策声明中给出最高管理者对质保部门的授权，以体现落的政策声明中给出最高管理者对质保部门的授权，以体现落实该项法规要求。实该项法规要求。3.5 人员配备与培训人员配备与培训 HAF0033.3中指出：中指出：“必须根据从事特定任务所要求的学历、经验和业务熟练程度，必须根据从事特定任务所要求的学历、经验和业务熟练程度，对所有从事影响质量的活动的人员进行对所有从事影响质量的活动的人员进行资格考核资格考核。应制定培训大纲和程序，确保人员取得并保持足够的业务熟练程度。在某些情况下，应应制定培训大纲和程序，确保人员取得并保持足够的业务熟练程度。在某些情况下，应颁发资格证书以证明达到和保持的业务水平。颁发资格证书以证明达到和保持的业务水平。”（制定各岗位的（制定各岗位的工作标准工作标准）3.5.1 资格要求资格要求 （1）确定哪些岗位需要哪些专业人员；）确定哪些岗位需要哪些专业人员；（2）制定各岗位专业人员的任职标准。）制定各岗位专业人员的任职标准。人员资格可以包括学历、经验、培训史、能力，持证等方面的要求。人员资格可以包括学历、经验、培训史、能力，持证等方面的要求。3.5.2 培训培训 应根据本单位人员资格考核情况，制定培训大纲。应根据本单位人员资格考核情况，制定培训大纲。培训大纲应包括人员培训（包括再培训）的范围、进度、课时安排和考核要求等方面。培训大纲应包括人员培训（包括再培训）的范围、进度、课时安排和考核要求等方面。考核目的是检查培训效果，并保证人员满足规定的岗位资格要求。考核目的是检查培训效果，并保证人员满足规定的岗位资格要求。培训按内容可分为基础培训和专业培训。培训按内容可分为基础培训和专业培训。培训计划的制定和实施应满足工作进度要求。培训计划的制定和实施应满足工作进度要求。3.5.3 发证发证 必要时，对已经通过资格鉴定的人员以书面证书正式认定其资格。资格证书必要时，对已经通过资格鉴定的人员以书面证书正式认定其资格。资格证书 是一种客观证据。是一种客观证据。3.5.4 资格定期审查资格定期审查 应定期审查人员资格，以保证其知识和能力得到保持，从而认可已应定期审查人员资格，以保证其知识和能力得到保持，从而认可已 取得资格取得资格的有效性。如果人员能力不符合资格要求，应暂撤离工作岗位，至其重新获得合的有效性。如果人员能力不符合资格要求，应暂撤离工作岗位，至其重新获得合格资格为止。如对一年内未从事过岗位工作的检查和试验人员，需对其技能重新格资格为止。如对一年内未从事过岗位工作的检查和试验人员，需对其技能重新评定。评定。3.5.6 记录记录 人员资格标准、培训和鉴定结果、发证情况和资格审查记录等应作为人员资格标准、培训和鉴定结果、发证情况和资格审查记录等应作为 质量保质量保证档案的一部分收集和保存。在各类人员的资格档案中，至少应包括其资格证书证档案的一部分收集和保存。在各类人员的资格档案中，至少应包括其资格证书上的所有内容。上的所有内容。第第4章章 文件控制文件控制 本章规定了以下本章规定了以下3项控制措施：项控制措施：4.1 受控文件应通过受控文件应通过编、审、批的编、审、批的管理流程管理流程 为了确保文件编写、审核、批准的质量，应采取下列为了确保文件编写、审核、批准的质量，应采取下列2项控制措施：项控制措施：明确负责编、审、批的部门（或人员）的明确负责编、审、批的部门（或人员）的责任和权限责任和权限；审审/批单位，部门或个人有权（也应该）查阅作为审、批依据的背景材料。批单位，部门或个人有权（也应该）查阅作为审、批依据的背景材料。4.2 文件的文件的发布和分发发布和分发控制。应采取下列控制。应采取下列3项控制措施：项控制措施：应按照各类文件的最新分发清单进行分发（分发清单由文件编制部门确应按照各类文件的最新分发清单进行分发（分发清单由文件编制部门确定），最新分发清单应及时修订；定），最新分发清单应及时修订；应建立文件发布和分发系统。即，规定文件分发的责任部门及分发渠道，应建立文件发布和分发系统。即，规定文件分发的责任部门及分发渠道，以以及发新收旧和签收的方式，并应防止旧版文件的非预期使用；及发新收旧和签收的方式，并应防止旧版文件的非预期使用；应确保质量（控制）活动的人员能及时获得所需的正确的、适用的文件。应确保质量（控制）活动的人员能及时获得所需的正确的、适用的文件。4.3 文件变更（修改）控制，应采取下列文件变更（修改）控制，应采取下列3项控制措施：项控制措施：变更文件应由原编写、审核、批准的人员负责，变更文件应由原编写、审核、批准的人员负责，审、批人员应对原文件的要求和意审、批人员应对原文件的要求和意图图有足够了解，应查阅作为审、批依据的背景材料有足够了解，应查阅作为审、批依据的背景材料；应及时分发变更文件，同时收回旧版文件，以防止旧版文件非预期使用；应及时分发变更文件，同时收回旧版文件，以防止旧版文件非预期使用；文件编制部门应定期审查和修订，必要时及时修改。文件编制部门应定期审查和修订，必要时及时修改。4.4 对文件的其它管理要求对文件的其它管理要求 （1）体系文件（标准）编制格式）体系文件（标准）编制格式 导则核电厂质量保证大纲的制定导则核电厂质量保证大纲的制定HAD003/01，对大纲程序（包括工作程序）规定了，对大纲程序（包括工作程序）规定了典型格式：典型格式：1 目的、目的、2 范围、范围、3 定义、定义、4 引言资料、引言资料、5 责任、责任、6 行动、行动、7 记录。记录。介绍介绍“标准编写规定标准编写规定”、“通信规则通信规则”。（2）除行政公文，对质量管理体系文件控制除文件的编制、分发、修订需控制外，还需）除行政公文，对质量管理体系文件控制除文件的编制、分发、修订需控制外，还需对文件的对文件的编码编码、编页编页、版次、状态、受控方法、存放、保管、修订标识、作废（旧版）文、版次、状态、受控方法、存放、保管、修订标识、作废（旧版）文件、处置，以及外来文件（上级文件、相关方文件、规程件、处置，以及外来文件（上级文件、相关方文件、规程/规范、标准）等进行控制。规范、标准）等进行控制。（3）制定对电子版文件的控制措施。）制定对电子版文件的控制措施。本章规定了本章规定了4项的基本控制要求：项的基本控制要求：设计控制包括：设计控制包括：设计活动（工作）、设计接口、设计验证、设计变更设计活动（工