国贸原理新古典贸易模型

第 4章 新 古 典 贸 易 模 型 -扩 展 和 应 用本 章 主 要 内 容 ：国 际 贸 易 和 生 产 要 素 收 益经 济 增 长 与 国 际 贸 易 4.1国 际 贸 易 对 生 产 要 素 收 益 的 影 响4.1.1 在 完 全 竞 争 的 要 素 市 场 上 定 义 要 素 收 益劳 动 收 入 : W = P * MPL, 资 本 收 益 :R = P * MPK其 中 P为 产 品 的 价 格 , MP i (i = L, K) 是 要素 i的 边 际 生 产 率 (要 素 的 边 际 产 量 ) 4.1.2 对 每 个 国 家 要 素 收 入 的 影 响 一 、 短 期 影 响 (要 素 不 能 在 不 同 部 门 之 间 流 动 ) 假 设 中 国 为 劳 动 丰 裕 国 家 ， 出 口 大 米 进 口 钢 铁 ， 分 析 一 下短 期 内 各 个 行 业 和 各 种 要 素 收 益 的 影 响 农 业 （ 生 产 大 米 ） ： Wr(上 升 )=Pr（ 上 升 ） MPL（ 不 变 ） Rr(上 升 )=Pr（ 上 升 ） MPK（ 不 变 ） 工 业 （ 生 产 钢 铁 ） Ws(下 降 )=Ps（ 下 降 ） MPL（ 不 变 ） Rs(下 降 )=Ps（ 下 降 ） MPK（ 不 变 ） 出 口 商 品 价 格 上 涨 ,该 部 门 的 两 种 要 素 回 报 均 上 升 ； 进 口竞 争 部 门 的 产 品 价 格 下 降 ,该 部 门 的 两 种 要 素 的 回 报 均 下 降 . 二 、 中 期 影 响 （ 劳 动 力 可 以 在 行 业 间 流 动 ， 资 本 不 流 动 ） 国 际 贸 易 对 各 行 业 工 资 和 利 润 的 中 期 （ 包 括 短 期 ）影 响 的 公 式 表 述 ： 农 业 （ 生 产 大 米 ） ： Wr(？ )=Pr（ 短 期 上 升 ） MPL（ 中 期 下 降 ） Rr(上 升 )=Pr（ 短 期 上 升 ） MPK（ 中 期 提 高 ） 工 业 （ 生 产 钢 铁 ） Ws(？ )=Ps（ 短 期 下 降 ） MPL（ 中 期 提 高 ） Rs(下 降 )=Ps（ 短 期 下 降 ） MPK（ 中 期 下 降 ） 在 中 期 内 ， 价 格 上 升 的 行 业 （ 出 口 工 业 ） 中 的 不 流 动 要 素 继续 受 益 ， 价 格 下 降 的 行 业 （ 进 口 行 业 ） 中 不 流 动 要 素 进 一 步 受 损 。流 动 要 素 （ 劳 动 力 ） 的 收 益 不 确 定 三 、 长 期 影 响 :(所 有 的 要 素 均 可 以 在 不 同 部 门 之 间 自 由 流 动 ) 国 际 贸 易 对 各 行 业 工 资 和 利 润 的 长 期 影 响 的 公 式 表 述 ： 农 业 （ 生 产 大 米 ） ： Wr(上 升 )=Pr（ 短 期 上 升 ） MPL（ 长 期 上 升 ） Rr( ？ )=Pr（ 短 期 上 升 ） MPK（ 长 期 下 降 ） 工 业 （ 生 产 钢 铁 ） Ws(？ )=Ps（ 短 期 下 降 ） MPL（ 长 期 提 高 ） Rs(下 跌 )=Ps（ 短 期 下 降 ） MPK（ 长 期 下 降 ） 斯 托 儿 珀 -萨 谬 尔 森 (S-S)定 理 自 由 贸 易 将 会 使 价 格 上 升 部 门 (出 口 部门 )中 密 集 使 用 的 要 素 的 回 报 上 升 ,同 时 使价 格 下 降 部 门 (进 口 部 门 )中 密 集 使 用 的 要素 的 回 报 下 降 . 例 题 ： 中 国 相 对 于 菲 律 宾 而 言 是 资 本 充 裕 的 国 家 。 假 设中 国 和 菲 律 宾 生 产 每 单 位 大 米 和 钢 铁 的 要 素 投 入 如 下 ：1、 如 果 开 放 贸 易 ， 中 国 应 该 出 口 什 么 ， 进 口 什 么 ？2、 如 果 各 种 要 素 都 不 能 自 由 流 动 ， 开 放 贸 易 使 得 中 国 的 哪 些要 素 得 益 ？ 哪 些 要 素 受 损 ？3、 如 果 只 有 劳 动 力 可 以 在 国 内 各 部 门 之 间 自 由 流 动 ， 资 本 不能 流 动 。 情 况 又 如 何 ？4、 如 果 劳 动 力 和 资 本 都 可 以 在 国 内 各 部 门 之 间 流 动 ， 情 况 又如 何 ？ 中 国 菲 律 宾大 米 钢 铁 大 米 钢 铁劳 动 投 入 50 25 80 35资 本 投 入 30 60 10 45 练 习 如 果 中 国 是 劳 动 丰 裕 的 国 家 ， 其 贸 易 模式 是 出 口 大 米 进 口 钢 铁 ， 那 么 ， 根 据 斯 托尔 珀 萨 缪 尔 森 定 理 ， 贸 易 将 使 中 国 劳 动力 的 报 酬 提 高 （ ） 4.1.3.对 各 国 收 入 差 距 的 影 响 1948年 ， 美 国 经 济 学 家保 罗 萨 谬 尔 森 （ 1976年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得者 ） 在 H O定 理 的 基 础上 ， 得 出 了 要 素 价 格 均等 化 的 命 题 ， 并 对 此 进行 了 论 证 。 由 于 它 是 HO定 理 的 引 申 ， 因 此 又 被称 为 H-O-S定 理 。 Paul A. Samuelson, 1915 生 产 要 素 价 格 均 等 化 定 理 (H-O-S) 在 赫 克 歇 尔 -俄 林 模 型 的 假 设 条 件 下 ,自 由贸 易 不 仅 使 商 品 价 格 相 等 ,而 且 还 会 使 两 国 生产 要 素 的 价 格 相 等 .不 管 两 国 生 产 要 素 的 供 给和 需 求 的 模 式 如 何 ,两 国 中 所 有 的 工 人 都 能 获得 同 样 的 工 资 率 ,所 有 的 资 本 (或 土 地 )都 能 获得 同 样 的 利 润 率 (或 租 金 率 ). H-O-S定 理 的 经 济 学 逻 辑PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)* A BE w/r(w/r)2(w/r)1 (w/r)* A国 分 工 生 产 劳 动 密 集 型 产 品 ， 提 高 了 劳 动 的 相 对 需 求 ， 导 致 A国 的 w/r上 升 ； B国 分 工 生 产 资 本 密 集 型 产 品 ， 提 高 了 资 本 的 相 对 需 求 ，导 致 B国 的 w/r下 降 。 这 种 情 况 将 持 续 下 去 直 至 点 E为 止 ， 此 时 ， 两 国X的 相 对 价 格 均 为 (Px/PY)*， 两 国 劳 动 的 相 对 均 衡 价 格 均 为 (w/r)*。 对 生 产 要 素 价 格 均 等 化 定 理 的 评 价 按 照 这 个 定 理 ， 各 国 的 劳 动 ， 土 地 和 资 本都 可 以 获 得 完 全 相 等 的 报 酬 ， 这 样 国 际 间 的 贫富 差 距 ， 比 如 美 国 、 日 本 、 印 度 、 阿 根 廷 等 国工 人 的 收 入 水 平 的 差 距 将 归 于 消 失 。 在 现 实 世 界 中 国 际 贸 易 已 使 不 同 国 家 的 同质 要 素 收 益 均 等 化 了 吗 ? 解 释 ： H-O-S理 论 所 依 据 的 许 多 简 化 的 假 设 在 现 实世 界 中 并 不 成 立 。 例 如 ， 各 国 并 非 严 格 使 用 相 同 的 技 术 、 运输 成 本 和 贸 易 壁 垒 ， 阻 碍 了 不 同 国 家 的 相 关 商品 价 格 的 均 等 化 。 再 者 ， 许 多 工 业 是 在 不 完 全 竞 争 和 非 不 变规 模 收 益 条 件 下 运 行 的 。 因 此 国 际 贸 易 没 有 使 不 同 国 家 的 同 质 要索 的 工 资 和 利 息 率 均 等 化 是 不 足 为 奇 的 。 不 平 衡 经 济 增 长 的 类 型国 际 经 学 意 义 上 “ 大 国 ” 和 “ 小 国 ”经 济 增 长 的 含 义不 平 衡 经 济 增 长 生 产 技 术 革 新 和 要 素增 长 的 不 平 衡 ， 导 致一 国 生 产 能 力 发 展 的不 平 衡出 口 扩 张型 增 长进 口 替 代型 增 长4.2 经 济 增 长 与 国 际 贸 易 4.2.1开 放 小 国 中 经 济 增 长 的 影 响 一 、 “ 小 国 ” 的 进 口 替 代 型 增 长 Q rQs S1C2C1 S2TOT从 生 产 方 面 来 看 ： 进 口 行 业 产 品 （ 钢 铁 ） 的 生 产 会 增 加 贸 易 影 响 看 ： 一 方 面 对 国 外 钢 铁 的 进 口 会 下 降 ， 也 就 是 说 进 口 削 减 另 一 方 面 国 内 大米 生 产 下 降 ， 因 此 出 口 会 削 减 新 的 贸 易 三 角 比 原 来 缩 小 但 是 我 们 发 现 ： 经 济 增 长 的 结 果 是 使 整 个 社 会 收 益 增 加 我 们 仍 然 假 定 中 国 是 一 个 资 本 相 对 稀 缺的 国 家 ， 中 国 进 口 资 本 密 集 型 产 品 （ 钢 铁 ） ，并 且 假 设 中 国 在 国 际 市 场 上 为 “ 小 国 ”如 果 中 国 资 本 增 长 ， 对 中 国 而 言 是 一 种 “ 进口 替 代 型 ” 的 增 长 ， 资 本 增 长 的 结 果 是 提 高了 资 本 密 集 型 产 品 （ 钢 铁 ） 的 生 产 能 力 二 、 小 国 出 口 扩 张 型 增 长 (EE) Q rQs S1 C2C1 S2TOT 贸 易 影 响 看 ： 一 方 面 对 国 外 大 米 的 出 口 会 增 加 ， 也 就 是 说 出 口 增 加 另 一 方 面 国 内 钢铁 生 产 下 降 ， 因 此 进 口 会 增 加 新 的 贸 易 三 角 比 原 来 增 加 但 是 我 们 发 现 ： 经 济 增 长 的 结 果 是 使 整 个 社 会 收 益 增 加 我 们 仍 然 假 定 中 国 是 一 个 劳 动 丰裕 国 ， 中 国 出 口 劳 动 密 集 型 产 品（ 大 米 ） ， 并 且 假 设 中 国 在 国 际市 场 上 为 “ 小 国 ”如 果 中 国 劳 动 增 长 ， 对 中 国 而 言是 一 种 “ 出 口 替 代 型 ” 的 增 长 ，劳 动 增 长 的 结 果 是 提 高 了 劳 动 密集 型 产 品 （ 大 米 ） 的 生 产 能力 从 生 产 方 面 来 看 ： 出 口 行 业产 品 （ 大 米 ） 的 生 产 会 增 加 罗 勃 津 斯 基 定 理 在 商 品 相 对 价 格 不 变 的 条 件 下 ,某 种 生 产要 素 禀 赋 的 增 长 会 导 致 密 集 使 用 该 要 素 的 商 品生 产 更 大 比 例 (相 对 于 这 种 生 产 要 素 的 增 长 比例 )的 扩 大 ,同 时 使 密 集 使 用 其 他 要 素 的 商 品 的生 产 萎 缩 . 4.2.2. 开 放 大 国 中 经 济 增 长 的 影 响一 、 进 口 替 代 型 增 长 (IR) 图 4 2 “ 大 国 ” 的 进 口 替 代 型 增 长 QrQs S1C2C1 S2TOT U2U2U1大 国 情 况小 国 情 况 首 先 ， 因 为 中 国 的 “ 大 国 ” 地 位 ， 中 国 的资 本 增 长 使 国 内 钢 铁 生 产 能 力 加 强 而 减少 进 口 ， 国 际 钢 铁 市 场 价 格 会 由 于 中 国需 求 减 少 而 下 跌其 次 ， 分 析 对 大 国 生 产 和 贸 易 的 影响 一 方 面 资 本 增 加 ， 钢 铁 生 产 扩大 ， 另 一 方 面 ， 由 于 钢 铁 价 格 下 降 ，大 米 相 对 价 格 上 升 大 米 生 产 也 增 加 最 后 ， 大 国 进 口 替 代 型 增 长 所 带 来 的经 济 福 利 水 平 也 会 比 小 国 更 大 二 、 出 口 扩 展 型 增 长 (EE)图 4 2 “ 大 国 ” 的 出 口 扩 张 型 增 长 Q rQs S1C2 C1 S2TOT TOTC2 1 首 先 ， 因 为 中 国 的 “ 大 国 ” 地 位 ， 中 国 的 劳 动 力增 长 使 国 内 大 米 生 产 能 力 加 强 而 增 加 出 口国 际 大 米 市 场 价 格 会 由 于 中 国 出 口 增 加 而下 降 其 次 ， 分 析 对 大 国 生 产 和 贸 易 的 影 响 一 方 面 劳 动 力 增 加 ， 大 米 生 产 扩 大 ，出 口 增 加 ， 另 一 方 面 ， 由 于 大 米 价 格 下 降 ，钢 铁 相 对 价 格 上 升 进 口 下 降 最 后 ， 大 国 进 口 替 代 型 增 长 所 带 来 的经 济 福 利 水 平 也 会 比 小 国 更 小 经 济 增 长 中 可 能 出 现 的 负 效 应一 种 情 况 是 “ 荷 兰 病 ” ： 一 个 行 业 的 增 长 扩 张 导 致 其 他 行 业 的 萎缩 世 纪 年 代 发 生 在 荷 兰 和 欧 洲 其 他 国 家 的 情 况 一 个 典 型 的事 例 当 时 荷 兰 大 规 模 开 发 和 出 口 北 海 的 石 油 和 天 然 气 ， 使 得 大 量的 劳 动 力 和 资 本 流 向 石 油 和 天 然 气 行 业 ， 从 而 荷 兰 制 造 业 生 产 和 出口 变 的 相 对 萎 缩 经 济 学 家 将 这 个 现 象 称 为 “ 荷 兰 病 ” 一 种 情 况 是 “ 福 利 恶 化 型 增 长 ” ： 增 长 后 贸 易 条 件 恶 化 造 成 的 利 益损 失 超 过 增 长 本 身 带 来 的 利 益 ， 就 会 出 现 “ 恶 化 增 长 ” 但 是 这 种 情 况 很 少 出 现 ， 要 出 现 这 种 情 况 至 少 具 备 两 个 条 件 ： 第 一这 种 增 长 必 须 发 生 在 出 口 部 门 ， 并 且 该 国 的 出 口 产 业 在 国 际 市 场 上的 “ 大 国 ” 第 二 国 际 市 场 对 此 种 商 品 的 需 求 价 格 弹 性 必 须 是 较 低的 总 结 经 济 增 长 对 国 际 贸 易 的 影 响 国 家增 长 类 型 小 国 大 国进 口 替 代 型 增 长 国 际 价 格 不 变 ， 进口 行 业 生 产 扩 张 ，出 口 行 业 萎 缩 ， 贸易 量 下 降 ， 福 利 水平 提 高 进 口 品 的 国 际 相 对 价 格 下降 ， 贸 易 条 件 改 善 ， 进 口行 业 生 产 增 加 ， 出 口 行 业生 产 变 化 不 确 定 ， 贸 易 量变 化 不 确 定 ， 福 利 改 善 大于 小 国出 口 扩 张 型 增 长 国 际 价 格 不 变 ， 出口 行 业 生 产 扩 张 ，进 口 行 业 萎 缩 ， 贸易 量 下 降 ， 福 利 水平 提 高 出 口 品 的 国 际 相 对 价 格 下降 ， 贸 易 条 件 恶 化 ， 出 口行 业 生 产 增 加 ， 进 口 行 业生 产 变 化 不 确 定 ， 贸 易 量变 化 不 确 定 ， 福 利 改 善 小 于 小 国 练 习 现 代 英 国 与 澳 大 利 亚 出 现 反 工 业 化 倾 向 ，可 利 用 （ ） 定 理 解 释A.赫 克 歇 尔 -俄 林 模 型 B.斯 托 尔 珀 -萨 缪 尔 森 定 理C.H-O-S定 理 D.罗 勃 津 斯 基 定 理