建设工程监理第1章建设工程监理基本理论

第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论1.1 建 设 工 程 监 理 制 度1.2 监 理 人 员 与 工 程 监 理 企 业1.3 建 设 工 程 目 标 控 制1.4 建 设 工 程 风 险 管 理1.5 建 设 工 程 监 理 组 织1.6 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 实 训 及 案 例 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.1 建 设 工 程 监 理 制 度1.1.1 建 设 工 程 监 理 制 度 产 生 的 背 景 从 新 中 国 成 立 直 至 20世 纪 80年 代 ， 我 国 一 直 处 于 计 划 经 济 时期 ， 建 设 工 程 投 资 计 划 都 是 由 国 家 统 一 安 排 制 定 的 。 当 时 ， 我 国建 设 工 程 的 管 理 基 本 上 采 用 两 种 形 式 ： 对 于 一 般 建 设 工 程 ， 由 建设 单 位 自 行 管 理 ； 对 于 重 大 建 设 工 程 ， 则 从 与 该 工 程 相 关 的 单 位抽 调 人 员 组 成 工 程 建 设 指 挥 部 进 行 管 理 。 这 两 种 管 理 模 式 下 ， 参与 人 员 很 多 不 是 专 业 管 理 或 技 术 人 员 ， 并 且 工 程 一 旦 完 成 ， 原 有机 构 和 人 员 就 会 解 散 ， 也 导 致 管 理 工 作 不 能 继 承 和 发 展 。 在 这 种 背 景 下 ， 投 资 “ 三 超 ” (概 算 超 估 算 ， 预 算 超 概 算 ， 结 算 超 预 算 )和 工 期 延 长 的 现 象 较 为 普 遍 ， 严 重 阻 碍 了 建 设 工 程 的 健 康 发 展 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 20世 纪 80年 代 我 国 进 入 改 革 开 放 时 期 后 ， 针 对 上 述 问 题 ，工 程 建 设 领 域 采 取 了 如 投 资 有 偿 使 用 、 投 资 包 干 责 任 制 、 投 资主 体 多 元 化 和 工 程 招 标 投 标 制 度 等 重 大 改 革 。 这 些 举 措 对 规 范建 设 工 程 ， 使 其 健 康 发 展 起 到 了 很 好 的 推 动 作 用 。 为 使 建 设 单 位 的 工 程 项 目 管 理 更 加 专 业 化 ， 建 设 部 于 1988年 发 布 了 关 于 开 展 建 设 监 理 工 作 的 通 知 并 开 始 试 行 ， 明 确提 出 了 要 建 立 建 设 监 理 制 度 ， 建 立 专 业 化 、 社 会 化 的 建 设 监 理机 构 ， 协 助 建 设 单 位 做 好 项 目 管 理 工 作 ， 以 提 高 建 设 水 平 和 投资 效 益 。 1997年 中 华 人 民 共 和 国 建 设 法 (以 下 简 称 建 设法 )以 法 律 制 度 的 形 式 作 出 规 定 ， 国 家 推 行 建 设 工 程 监 理 制度 ， 从 而 使 建 设 工 程 监 理 在 全 国 范 围 内 进 入 了 全 面 推 行 的 阶 段 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.1.2 建 设 工 程 监 理 制 度 1. 定 义 建 设 工 程 监 理 是 指 具 有 相 应 资 质 的 工 程 监 理 企 业 ， 接 受建 设 单 位 的 委 托 ， 承 担 其 项 目 管 理 工 作 ， 并 代 表 建 设 单 位 对承 包 单 位 的 建 设 行 为 进 行 监 督 管 理 的 专 业 化 服 务 活 动 。 建 设 单 位 是 委 托 监 理 的 一 方 ， 建 设 单 位 拥 有 确 定 建 设 工程 的 规 模 、 标 准 和 功 能 以 及 选 择 勘 察 、 设 计 、 施 工 和 监 理 单位 等 重 大 问 题 的 决 定 权 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 建 设 工 程 监 理 的 行 为 主 体 是 工 程 监 理 企 业 ， 是 指 取 得 企 业 法人 营 业 执 照 和 监 理 资 质 证 书 的 依 法 从 事 建 设 工 程 监 理 业 务 活 动 的经 济 组 织 。 工 程 监 理 企 业 只 有 与 建 设 单 位 订 立 书 面 委 托 监 理 合 同 ，明 确 了 监 理 的 范 围 、 内 容 、 权 利 、 义 务 和 责 任 等 ， 才 能 在 规 定 的范 围 内 行 使 管 理 权 ， 合 法 地 开 展 建 设 工 程 监 理 活 动 。 工 程 监 理 企业 在 委 托 监 理 的 工 程 中 拥 有 一 定 的 管 理 权 限 ， 能 够 开 展 管 理 活 动 ，这 是 建 设 单 位 授 权 的 结 果 。 承 建 单 位 接 受 并 配 合 监 理 是 其 履 行 合同 的 一 种 行 为 。 建 设 行 政 主 管 部 门 监 督 管 理 的 行 为 主 体 是 政 府 部 门 ， 是 对 从事 建 设 工 程 的 参 与 各 方 的 建 设 行 为 实 行 监 督 和 管 理 的 政 府 职 能 部门 。 监 理 企 业 也 有 监 督 管 理 的 属 性 ， 但 两 者 性 质 完 全 不 同 ， 前 者是 行 政 性 的 监 督 管 理 ， 具 有 明 显 的 强 制 性 的 特 点 ； 而 后 者 的 监 督 管 理 是 接 受 建 设 单 位 的 委 托 和 授 权 对 承 建 单 位 的 监 督 管 理 ， 是 履行 委 托 监 理 合 同 的 一 种 表 现 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2. 建 设 工 程 监 理 的 依 据 1) 法 律 法 规 文 件 法 律 法 规 文 件 包 括 建 筑 法 、 招 标 投 标 法 、 合同 法 、 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 、 建 设 工 程 安 全 生 产管 理 条 例 、 工 程 建 设 编 制 强 制 性 条 文 和 工 程 监 理 企业 资 质 管 理 规 定 等 。 2) 规 范 、 规 程 和 技 术 标 准 等 规 范 、 规 程 和 技 术 标 准 包 括 建 设 工 程 监 理 规 范 、 建 筑 地 基 基 础 工 程 施 工 质 量 验 收 规 范 、 混 凝 土 结 构 工程 施 工 质 量 验 收 规 范 和 建 设 工 程 施 工 质 量 验 收 统 一 标 准 等 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3) 工 程 建 设 文 件 工 程 建 设 文 件 包 括 批 准 的 可 行 性 研 究 报 告 、 建 设 用 地 规划 许 可 证 、 建 设 工 程 规 划 许 可 证 、 施 工 图 设 计 文 件 和 施 工 许可 证 等 。 4) 委 托 监 理 合 同 和 有 关 建 设 工 程 合 同 工 程 监 理 企 业 应 当 根 据 两 个 合 同 进 行 监 理 ， 一 个 是 工 程监 理 企 业 与 建 设 单 位 签 订 的 建 设 工 程 委 托 监 理 合 同 ， 另 一 个是 建 设 单 位 与 承 建 单 位 签 订 的 建 设 工 程 合 同 。 建 设 单 位 通 过委 托 监 理 合 同 将 工 程 监 理 工 作 委 托 给 了 监 理 单 位 ； 而 建 设 工程 合 同 中 则 约 定 了 承 建 单 位 除 了 完 成 工 程 的 施 工 任 务 外 ， 还必 须 同 时 接 受 监 理 单 位 的 监 督 管 理 ， 两 者 都 是 履 行 合 同 的 表 现 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3. 建 设 工 程 监 理 的 范 围 建 设 工 程 监 理 的 范 围 可 以 包 括 工 程 范 围 和 阶 段 范 围 两 方 面 。 1) 工 程 范 围 为 了 有 效 发 挥 建 设 工 程 监 理 的 作 用 ， 加 大 推 行 监 理 的 力 度 ，根 据 建 设 法 、 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 和 建 设 工 程 监理 范 围 和 规 模 标 准 规 定 等 法 律 法 规 ， 规 定 了 必 须 实 行 监 理 的建 设 工 程 项 目 的 具 体 范 围 和 规 模 标 准 (详 见 第 5章 )。 2) 阶 段 范 围 建 设 工 程 监 理 可 以 适 用 于 工 程 建 设 的 投 资 阶 段 和 实 施 阶 段 ，但 是 现 阶 段 开 展 的 只 是 建 设 工 程 施 工 阶 段 的 监 理 业 务 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 4. 建 设 工 程 监 理 的 性 质 1) 服 务 性 工 程 监 理 企 业 既 不 生 产 具 体 的 产 品 ， 也 不 进 行 设 计 或 施工 ； 既 不 向 建 设 单 位 承 包 工 程 ， 也 不 参 与 承 包 商 的 利 益 分 配 。在 建 设 工 程 中 工 程 监 理 企 业 利 用 所 掌 握 的 专 业 知 识 、 技 能 和经 验 ， 为 业 主 提 供 专 业 化 的 技 术 、 管 理 和 信 息 等 方 面 的 增 值服 务 。 工 程 监 理 企 业 的 价 值 就 在 于 这 种 专 业 化 的 服 务 ， 服 务性 也 是 建 设 工 程 监 理 的 最 根 本 属 性 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2) 科 学 性 工 程 监 理 服 务 的 顺 利 开 展 和 完 成 ， 必 须 依 靠 一 套 科 学 的管 理 手 段 和 方 法 ， 还 要 有 能 够 灵 活 运 用 这 些 手 段 和 方 法 、 并有 着 丰 富 管 理 经 验 和 协 调 能 力 的 各 类 工 程 监 理 人 员 。 工 程 建设 领 域 新 技 术 、 新 工 艺 、 新 材 料 和 新 设 备 不 断 涌 现 ， 市 场 的竞 争 日 趋 激 烈 ， 监 理 人 员 只 有 掌 握 了 这 些 科 学 知 识 ， 实 事 求是 、 创 造 性 地 开 展 工 作 ， 才 能 有 效 地 进 行 监 理 工 作 ， 才 能 更好 地 完 成 业 主 委 托 的 项 目 建 设 监 理 任 务 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3) 独 立 性 工 程 监 理 企 业 应 当 严 格 地 按 照 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、工 程 建 设 文 件 、 工 程 建 设 技 术 标 准 、 建 设 工 程 委 托 监 理 合 同和 有 关 建 设 工 程 合 同 等 内 容 实 施 监 理 ； 在 委 托 监 理 的 工 程 中 ，工 程 监 理 企 业 与 承 建 单 位 不 得 有 隶 属 关 系 和 其 他 利 害 关 系 ；在 开 展 工 程 监 理 的 过 程 中 ， 必 须 建 立 自 己 的 组 织 ， 按 照 自 己的 工 作 计 划 、 程 序 、 流 程 、 方 法 和 手 段 ， 根 据 自 己 的 判 断 ，独 立 地 开 展 工 作 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 4) 公 正 性 工 程 监 理 企 业 一 方 面 与 业 主 签 订 合 同 ， 接 受 其 委 托 和 授权 对 建 设 工 程 进 行 监 督 管 理 ， 在 实 施 监 理 的 过 程 中 要 维 护 其合 法 权 益 ； 另 一 方 面 ， 监 理 企 业 也 要 公 正 地 对 待 被 监 督 管 理的 承 建 单 位 应 该 享 有 的 利 益 。 在 双 方 出 现 冲 突 或 矛 盾 时 ， 工程 监 理 企 业 应 当 以 法 律 为 准 绳 ， 依 据 事 实 和 双 方 签 署 的 合 同文 件 ， 公 正 地 处 理 双 方 产 生 的 分 歧 ， 在 维 护 建 设 单 位 合 法 权益 的 同 时 ， 不 损 害 承 建 单 位 的 利 益 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 5. 现 阶 段 我 国 建 设 工 程 监 理 的 特 点 (1) 建 设 工 程 监 理 的 服 务 对 象 具 有 单 一 性 。 在 国 际 上 ， 建 设 项 目 管 理 服 务 方 可 以 为 工 程 建 设 参 与 各方 提 供 项 目 的 管 理 、 技 术 和 信 息 等 方 面 的 服 务 。 而 在 我 国 的建 设 工 程 监 理 制 度 下 ， 工 程 监 理 企 业 只 接 受 建 设 单 位 的 委 托 ，代 表 建 设 单 位 对 承 建 单 位 的 活 动 实 行 监 督 和 管 理 ， 服 务 对 象具 有 单 一 性 的 特 点 。 从 这 个 角 度 上 看 ， 可 以 认 为 我 国 的 工 程监 理 企 业 的 项 目 管 理 实 际 上 就 是 业 主 方 的 项 目 管 理 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 (2) 建 设 工 程 监 理 属 于 国 家 强 制 推 行 的 制 度 。 1997年 颁 布 的 建 设 法 规 定 了 国 家 推 行 工 程 监 理 制 度 ，2000年 国 务 院 颁 布 的 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 对 实 行 强 制性 监 理 的 工 程 范 围 作 了 原 则 性 规 定 ， 2001年 建 设 部 颁 布 的 建 设 工 程 监 理 范 围 和 规 模 标 准 规 定 对 实 行 强 制 性 监 理 的工 程 范 围 作 出 了 具 体 规 定 。 为 此 ， 国 家 还 设 立 了 主 管 建 设 工程 监 理 的 专 门 机 构 ， 并 明 确 了 必 须 实 行 建 设 工 程 监 理 的 工 程范 围 。 所 以 ， 我 国 工 程 监 理 制 度 是 依 靠 行 政 手 段 和 法 律 手 段在 全 国 范 围 内 推 行 的 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 (3) 建 设 工 程 监 理 具 有 监 督 功 能 。 工 程 监 理 企 业 不 仅 是 在 建 设 单 位 的 授 权 下 ， 对 施 工 单 位的 施 工 活 动 进 行 监 督 管 理 ， 还 可 以 对 工 程 建 设 参 与 各 方 的 建设 行 为 进 行 监 督 和 检 举 。 前 者 是 履 行 合 同 的 表 现 ， 后 者 是 社会 责 任 的 体 现 。 我 国 工 程 监 理 企 业 的 这 种 特 殊 地 位 有 利 于 促进 我 国 建 设 工 程 的 健 康 发 展 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 (4) 市 场 准 入 采 取 双 重 控 制 。 我 国 对 建 设 工 程 监 理 的 市 场 准 入 采 取 了 对 企 业 资 质 和 人员 资 质 的 双 重 控 制 ， 不 仅 要 求 不 同 资 质 的 监 理 企 业 必 须 具 有相 应 数 量 的 注 册 监 理 工 程 师 ， 而 且 还 要 求 相 应 的 监 理 人 员 要取 得 监 理 工 程 师 执 业 资 格 等 执 业 证 书 。 这 种 市 场 准 入 双 重 控制 的 规 定 为 保 证 我 国 建 设 工 程 监 理 队 伍 的 基 本 素 质 、 规 范 我国 建 设 工 程 监 理 市 场 起 到 了 积 极 的 作 用 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 6. 建 设 工 程 监 理 的 任 务 目 前 ， 建 设 工 程 监 理 企 业 进 行 项 目 监 理 工 作 的 任 务 ， 概括 起 来 为 “ 三 控 三 管 一 协 调 ” ， 即 投 资 控 制 、 进 度 控 制 和 质量 控 制 ， 合 同 管 理 、 信 息 管 理 和 安 全 管 理 以 及 组 织 协 调 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.1.3 建 设 程 序 和 建 设 工 程 管 理 制 度 1 建 设 程 序 建 设 程 序 是 指 一 项 建 设 项 目 从 酝 酿 、 可 行 性 研 究 、 立 项 ，到 征 地 、 拆 迁 、 安 置 ， 再 经 过 勘 察 、 设 计 、 施 工 ， 直 至 投 产 、运 营 或 交 付 使 用 的 整 个 过 程 中 ， 应 当 遵 循 的 内 在 规 律 。 这 个规 律 是 人 们 在 正 确 认 识 事 物 发 展 的 客 观 规 律 基 础 上 总 结 出 来的 ， 是 建 设 项 目 能 否 顺 利 开 展 的 基 本 保 证 。 所 以 ， 科 学 的 建设 程 序 应 当 是 在 遵 守 建 设 程 序 客 观 规 律 的 基 础 上 ， 突 出 优 化决 策 、 择 优 选 择 和 委 托 监 理 的 原 则 。 从 事 建 设 工 程 活 动 必 须 严 格 执 行 建 设 程 序 ， 这 是 每 一 个建 设 工 作 者 的 职 责 ， 更 是 工 程 监 理 人 员 的 重 要 职 责 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2. 建 设 工 程 主 要 管 理 制 度 1) 项 目 法 人 责 任 制 在 市 场 经 济 体 制 下 实 行 项 目 法 人 责 任 制 的 基 本 原 则 是 谁 投 资 ，谁 决 策 ， 谁 承 担 风 险 。 建 立 投 资 约 束 机 制 可 以 规 范 建 设 单 位 的 建设 行 为 ， 而 且 应 当 按 照 政 企 分 开 的 原 则 组 建 项 目 法 人 ， 实 行 项 目法 人 责 任 制 ， 即 由 项 目 法 人 对 项 目 的 策 划 、 资 金 筹 措 、 建 设 实 施 、成 本 经 营 、 债 务 偿 还 和 资 产 的 保 值 增 值 等 ， 实 行 全 过 程 负 责 的 制度 。 为 了 保 证 这 项 原 则 的 实 现 ， 就 必 须 引 入 专 业 的 工 程 监 理 企 业帮 助 业 主 完 成 项 目 的 管 理 工 作 ， 所 以 建 立 项 目 法 人 责 任 制 是 实 行建 设 工 程 监 理 制 的 必 要 条 件 ； 另 外 ， 实 行 了 建 设 工 程 监 理 制 ， 建设 单 位 就 可 以 根 据 自 己 的 需 要 和 有 关 的 规 定 委 托 监 理 。 监 理 企 业 协 助 业 主 做 好 “ 三 控 三 管 一 协 调 ” 工 作 ， 为 其 在 计 划 目 标 内 实 现建 设 项 目 提 供 基 本 保 障 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2) 工 程 项 目 招 标 投 标 制 为 了 在 工 程 建 设 领 域 引 入 竞 争 机 制 ， 择 优 选 择 勘 察 、 设计 、 施 工 等 单 位 ， 就 需 要 实 行 工 程 项 目 招 标 投 标 制 。 中 华 人 民 共 和 国 招 标 投 标 法 对 招 标 范 围 、 招 标 方 式和 程 序 、 招 标 投 标 活 动 的 监 督 等 内 容 作 出 了 相 应 的 规 定 。 3) 建 设 工 程 监 理 制 在 1988年 建 设 部 发 布 的 关 于 开 展 建 设 监 理 工 作 的 通 知 中 就 明 确 提 出 了 要 建 立 建 设 监 理 制 度 。 在 建 设 法 中 也 作出 了 “ 国 家 推 行 建 筑 工 程 监 理 制 度 ” 的 规 定 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 4) 合 同 管 理 制 为 了 使 勘 察 、 设 计 、 施 工 、 材 料 设 备 供 应 等 单 位 和 工 程监 理 企 业 依 法 履 行 各 自 的 责 任 和 义 务 ， 在 工 程 建 设 中 必 须 实行 合 同 管 理 制 度 。 合 同 管 理 制 的 实 施 对 建 设 工 程 监 理 开 展 合 同 管 理 工 作 提供 了 法 律 上 的 支 持 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.2 监 理 人 员 与 工 程 监 理 企 业1.2.1 工 程 监 理 人 员 及 注 册 监 理 工 程 师 执 业 资 格 考 试 1. 工 程 监 理 人 员 及 其 岗 位 职 责 工 程 监 理 人 员 是 在 工 程 监 理 企 业 从 事 工 程 监 理 以 及 相 关工 作 的 工 程 技 术 人 员 及 辅 助 人 员 的 统 称 ， 包 括 监 理 企 业 的 总监 理 工 程 师 、 总 监 理 工 程 师 代 表 、 监 理 工 程 师 和 监 理 员 等 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1) 总 监 理 工 程 师 及 其 岗 位 职 责 总 监 理 工 程 师 是 指 由 监 理 单 位 法 定 代 表 人 书 面 授 权 ， 全面 负 责 委 托 监 理 合 同 的 履 行 、 主 持 项 目 监 理 机 构 工 作 的 监理 工 程 师 。 总 监 理 工 程 师 应 履 行 以 下 职 责 ： (1) 确 定 项 目 监 理 机 构 人 员 的 分 工 和 岗 位 职 责 ； (2) 主 持 编 写 项 目 监 理 规 划 和 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则 ，并 负 责 管 理 项 目 监 理 机 构 的 日 常 工 作 ； (3) 审 查 分 包 单 位 的 资 质 ， 并 提 出 审 查 意 见 ； (4) 检 查 和 监 督 监 理 人 员 的 工 作 ， 根 据 工 程 项 目 的 进 展情 况 可 进 行 监 理 人 员 调 配 ， 对 不 称 职 的 监 理 人 员 应 调 换 其 工 作 ； 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 (5) 主 持 监 理 工 作 会 议 ， 签 发 项 目 监 理 机 构 的 文 件 和 指 令 ； (6) 审 定 承 包 单 位 提 交 的 开 工 报 告 、 施 工 组 织 设 计 、 技 术 方案 和 进 度 计 划 ； (7) 审 核 签 署 承 包 单 位 的 申 请 、 支 付 证 书 和 竣 工 结 算 ； (8) 审 查 和 处 理 工 程 变 更 ； (9) 主 持 或 参 与 工 程 质 量 事 故 的 调 查 ； (10) 调 解 建 设 单 位 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 、 处 理 索 赔 和 审 批工 程 延 期 ； (11) 组 织 编 写 并 签 发 监 理 月 报 、 监 理 工 作 阶 段 报 告 、 专 题 报告 和 项 目 监 理 工 作 总 结 ； (12) 审 核 签 认 分 部 工 程 和 单 位 工 程 的 质 量 检 验 评 定 资 料 ， 审查 承 包 单 位 的 竣 工 申 请 ， 组 织 监 理 人 员 对 待 验 收 的 工 程 项 目 进 行 质 量 检 查 ， 参 与 工 程 项 目 的 竣 工 验 收 ； (13) 主 持 整 理 工 程 项 目 的 监 理 资 料 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2) 总 监 理 工 程 师 代 表 及 其 岗 位 职 责 总 监 理 工 程 师 代 表 是 经 监 理 单 位 法 定 代 表 人 同 意 ， 由 总监 理 工 程 师 书 面 授 权 ， 代 表 总 监 理 工 程 师 行 使 其 部 分 职 责 和权 力 的 项 目 监 理 机 构 中 的 监 理 工 程 师 。 总 监 理 工 程 师 代 表 应 履 行 以 下 职 责 ： (1) 负 责 总 监 理 工 程 师 指 定 或 交 办 的 监 理 工 作 ； (2) 按 总 监 理 工 程 师 的 授 权 ， 行 使 总 监 理 工 程 师 的 部 分职 责 和 权 力 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 总 监 理 工 程 师 不 得 将 下 列 工 作 委 托 总 监 理 工 程 师 代 表 ： (1) 主 持 编 写 项 目 监 理 规 划 和 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则 ； (2) 签 发 工 程 开 工 /复 工 报 审 表 、 工 程 暂 停 令 、 工 程 款 支付 证 书 和 工 程 竣 工 报 验 单 ； (3) 审 核 签 认 竣 工 结 算 ； (4) 调 解 建 设 单 位 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 、 处 理 索 赔 和审 批 工 程 延 期 ； (5) 根 据 工 程 项 目 的 进 展 情 况 进 行 监 理 人 员 的 调 配 ， 调换 不 称 职 的 监 理 人 员 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3) 监 理 工 程 师 及 其 岗 位 职 责 监 理 工 程 师 是 指 取 得 国 家 监 理 工 程 师 执 业 资 格 证 书 并 经注 册 的 监 理 人 员 。 监 理 工 程 师 应 履 行 以 下 职 责 ： (1) 负 责 编 制 本 专 业 的 监 理 实 施 细 则 ； (2) 负 责 本 专 业 监 理 工 作 的 具 体 实 施 ； (3) 组 织 、 指 导 、 检 查 和 监 督 本 专 业 监 理 员 的 工 作 ， 当人 员 需 要 调 整 时 ， 向 总 监 理 工 程 师 提 出 建 议 ； (4) 审 查 承 包 单 位 提 交 的 涉 及 本 专 业 的 计 划 、 方 案 、 申请 和 变 更 ， 并 向 总 监 理 工 程 师 提 出 报 告 ； (5) 负 责 本 专 业 分 项 工 程 验 收 及 隐 蔽 工 程 验 收 ； 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 (6) 定 期 向 总 监 理 工 程 师 提 交 本 专 业 监 理 工 作 实 施 情 况报 告 ， 对 重 大 问 题 及 时 向 总 监 理 工 程 师 汇 报 和 请 示 ； (7) 根 据 本 专 业 监 理 工 作 实 施 情 况 做 好 监 理 日 记 ； (8) 负 责 本 专 业 监 理 资 料 的 收 集 、 汇 总 及 整 理 ， 参 与 编写 监 理 月 报 ； (9) 核 查 进 场 材 料 、 设 备 、 构 配 件 的 原 始 凭 证 、 检 测 报告 等 质 量 证 明 文 件 及 其 质 量 情 况 ， 根 据 实 际 情 况 认 为 有 必 要时 对 进 场 材 料 、 设 备 、 构 配 件 进 行 平 行 检 验 ， 合 格 时 予 以 签认 ； (10) 负 责 本 专 业 的 工 程 计 量 工 作 ， 审 核 工 程 计 量 的 数 据和 原 始 凭 证 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 4) 监 理 员 及 其 岗 位 职 责 监 理 员 是 指 经 过 监 理 业 务 培 训 ， 具 有 同 类 工 程 相 关 专 业知 识 ， 从 事 具 体 监 理 工 作 的 监 理 人 员 。 监 理 员 应 履 行 以 下 职 责 ： (1) 在 专 业 监 理 工 程 师 的 指 导 下 开 展 现 场 监 理 工 作 ； (2) 检 查 承 包 单 位 投 入 工 程 项 目 的 人 力 、 材 料 、 主 要 设备 及 其 使 用 和 运 行 状 况 ， 并 做 好 检 查 记 录 ； (3) 复 核 或 从 施 工 现 场 直 接 获 取 工 程 计 量 的 有 关 数 据 并签 署 原 始 凭 证 ； 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 (4) 按 设 计 图 及 有 关 标 准 ， 对 承 包 单 位 的 工 艺 过 程 或 施工 工 序 进 行 检 查 和 记 录 ， 对 加 工 制 作 及 工 序 施 工 质 量 检 查 结果 进 行 记 录 ； (5) 担 任 旁 站 工 作 ， 发 现 问 题 及 时 指 出 并 向 专 业 监 理 工程 师 报 告 ； (6) 做 好 监 理 日 记 和 有 关 的 监 理 记 录 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2. 注 册 监 理 工 程 师 执 业 资 格 考 试 我 国 对 监 理 工 程 师 的 要 求 是 必 须 取 得 注 册 监 理 工 程 师 执业 资 格 证 书 的 人 员 ， 才 允 许 以 监 理 工 程 师 的 名 义 开 展 监 理 工作 。 监 理 工 程 师 注 册 制 度 是 政 府 对 监 理 从 业 人 员 实 行 市 场 准入 控 制 的 有 效 手 段 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1) 注 册 监 理 工 程 师 考 试 制 度 为 了 促 使 监 理 人 员 努 力 钻 研 监 理 业 务 ， 提 高 业 务 水 平 ， 统一 监 理 工 程 师 的 业 务 能 力 标 准 ， 公 正 地 确 定 监 理 人 员 是 否 具 备监 理 工 程 师 资 格 ， 合 理 建 立 工 程 监 理 人 才 库 ， 便 于 同 国 际 接 轨 、开 拓 国 际 工 程 监 理 市 场 ， 我 国 建 立 了 监 理 工 程 师 执 业 资 格 考 试制 度 。 报 考 监 理 工 程 师 应 具 备 一 定 的 学 历 要 求 ， 还 要 有 一 定 年 限的 工 程 建 设 实 践 经 验 。 该 考 试 每 年 组 织 一 次 ， 考 生 必 须 在 连 续两 个 年 度 通 过 所 有 考 试 科 目 。 考 试 主 要 考 查 工 程 建 设 监 理 基 本理 论 ， 工 程 质 量 、 投 资 、 进 度 控 制 相 关 知 识 ， 合 同 管 理 ， 涉 及工 程 监 理 的 相 关 法 律 法 规 等 方 面 的 理 论 知 识 和 实 务 技 能 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2) 监 理 工 程 师 注 册 监 理 工 程 师 的 注 册 ， 根 据 注 册 内 容 不 同 分 为 三 种 形 式 ，即 初 始 注 册 、 延 续 注 册 和 变 更 注 册 。 通 过 考 试 的 人 员 由 省 级 建 设 行 政 主 管 部 门 核 发 监 理 工程 师 执 业 资 格 证 书 后 ， 可 以 申 请 监 理 工 程 师 初 始 注 册 。 国务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 对 监 理 工 程 师 初 始 注 册 随 时 受 理 审 批 ，并 实 行 公 示 公 告 制 度 ， 对 符 合 注 册 条 件 的 进 行 网 上 公 示 ， 经公 示 未 提 出 异 议 的 予 以 批 准 确 认 。 监 理 工 程 师 初 始 注 册 有 效期 为 3年 ， 注 册 有 效 期 满 要 求 继 续 执 业 的 ， 需 要 办 理 延 续 注册 ， 有 效 期 也 为 3年 。 凡 是 注 册 内 容 发 生 变 更 的 ， 如 变 更 执业 单 位 、 注 册 专 业 等 内 容 ， 都 需 要 进 行 变 更 注 册 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3) 监 理 工 程 师 的 继 续 教 育 注 册 后 的 监 理 工 程 师 ， 仍 应 该 不 断 更 新 知 识 ， 扩 大 知 识面 ， 通 过 继 续 教 育 使 注 册 监 理 工 程 师 及 时 掌 握 与 工 程 监 理 有关 的 政 策 、 法 律 、 法 规 和 标 准 规 范 ， 熟 悉 工 程 监 理 与 工 程 项目 管 理 的 新 理 论 、 新 方 法 ， 了 解 工 程 建 设 新 技 术 、 新 材 料 、新 设 备 及 新 工 艺 ， 不 断 提 高 注 册 监 理 工 程 师 业 务 素 质 和 执 业水 平 ， 以 适 应 开 展 工 程 监 理 业 务 和 工 程 监 理 事 业 发 展 的 需 要 。 我 国 对 注 册 监 理 工 程 师 的 继 续 教 育 学 时 要 求 是 在 每 一 个注 册 有 效 期 (3年 )内 应 接 受 96学 时 的 继 续 教 育 ， 其 中 必 修 课和 选 修 课 各 占 一 半 。 继 续 教 育 可 以 选 择 集 中 面 授 和 网 络 教 学两 种 方 式 进 行 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3. 监 理 工 程 师 的 法 律 地 位 和 法 律 责 任 监 理 工 程 师 的 主 要 业 务 是 受 聘 于 工 程 监 理 企 业 ， 代 表 工 程 监 理 企 业从 事 工 程 监 理 业 务 。 监 理 工 程 师 的 法 律 地 位 主 要 表 现 为 受 托 人 的 权 利 和义 务 。 监 理 工 程 师 的 法 律 责 任 主 要 来 源 于 法 律 法 规 的 规 定 和 委 托 监 理 合 同的 约 定 。 根 据 监 理 工 程 师 的 行 为 可 将 监 理 工 程 师 承 担 的 法 律 责 任 分 为 承担 监 理 责 任 和 承 担 连 带 责 任 。 监 理 工 程 师 有 下 列 行 为 之 一 者 ， 则 要 承 担 一 定 的 监 理 责 任 ： (1) 未 对 施 工 组 织 设 计 中 的 安 全 技 术 措 施 或 专 项 施 工 方 案 进 行 审 查 ； (2) 发 现 安 全 事 故 隐 患 未 及 时 要 求 施 工 单 位 整 改 或 者 暂 时 停 止 施 工 ； (3) 施 工 单 位 拒 不 整 改 或 者 不 停 止 施 工 ， 未 及 时 向 有 关 主 管 部 门 报告 ； (4) 未 依 照 法 律 、 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 实 施 监 理 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 监 理 工 程 师 有 下 列 行 为 之 一 者 ， 则 要 与 质 量 安 全 事 故 责任 主 体 一 同 承 担 连 带 责 任 ： (1) 违 章 指 挥 或 者 发 出 错 误 指 令 ， 引 发 安 全 事 故 的 ； (2) 将 不 合 格 的 建 设 工 程 、 建 筑 材 料 、 建 筑 构 配 件 和 设备 按 照 合 格 签 字 ， 造 成 工 程 质 量 事 故 ， 由 此 引 发 安 全 事 故 的 ； (3) 与 建 设 单 位 或 者 施 工 企 业 串 通 ， 弄 虚 作 假 、 降 低 工程 质 量 ， 从 而 引 发 安 全 事 故 的 。 由 此 可 见 ， 若 监 理 工 程 师 “ 不 作 为 ” ， 则 应 承 担 监 理 责任 ； 若 监 理 工 程 师 “ 违 规 做 ” ， 并 且 造 成 安 全 事 故 的 ， 应 当承 担 连 带 责 任 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.2.2 工 程 监 理 企 业 的 分 类 建 设 工 程 监 理 企 业 可 以 按 照 以 下 不 同 的 分 类 方 法 进 行 分 类 ：按 照 资 质 管 理 等 级 分 为 综 合 资 质 、 专 业 资 质 和 事 务 所 资 质 监 理 企业 ， 其 中 专 业 资 质 又 可 分 为 甲 级 、 乙 级 和 丙 级 (其 中 ， 只 有 房 屋 建筑 工 程 、 水 利 水 电 工 程 、 公 路 工 程 和 市 政 公 用 工 程 4种 专 业 工 程类 别 设 有 丙 级 )； 按 照 工 程 类 别 又 可 分 为 房 屋 建 筑 工 程 、 水 利 水 电工 程 、 公 路 工 程 、 市 政 公 用 工 程 、 冶 炼 工 程 、 矿 山 工 程 、 化 工 石油 工 程 、 电 力 工 程 、 农 林 工 程 、 铁 路 工 程 、 港 口 与 航 道 工 程 、 航天 航 空 工 程 、 通 信 工 程 和 机 械 电 子 工 程 14个 专 业 类 别 ； 按 照 隶 属关 系 分 为 具 有 独 立 法 人 资 格 的 工 程 监 理 企 业 和 附 属 机 构 工 程 监 理企 业 ； 按 照 经 济 性 质 分 为 全 民 所 有 制 工 程 监 理 企 业 、 集 体 所 有 制监 理 企 业 和 私 有 制 工 程 监 理 企 业 ； 按 照 组 建 方 式 可 以 分 为 公 司 制 监 理 企 业 、 合 伙 监 理 企 业 、 个 人 独 资 监 理 企 业 、 中 外 合 资 经 营 监理 企 业 和 中 外 合 作 经 营 监 理 企 业 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.2.3 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理 制 度 1. 工 程 监 理 企 业 的 资 质 申 请 工 程 监 理 企 业 申 请 资 质 ， 一 般 要 到 企 业 注 册 所 在 地 的 县级 以 上 地 方 人 民 政 府 建 设 行 政 主 管 部 门 办 理 有 关 手 续 。 新 设立 的 工 程 监 理 企 业 申 请 资 质 ， 应 当 先 到 工 商 行 政 管 理 部 门 登记 注 册 并 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 后 ， 才 能 到 建 设 行 政 主 管 部门 办 理 资 质 申 请 手 续 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2. 工 程 监 理 企 业 的 资 质 等 级 标 准 和 业 务 范 围 对 工 程 监 理 企 业 进 行 资 质 管 理 的 制 度 是 我 国 政 府 实 行 市场 准 入 控 制 的 有 效 手 段 。 工 程 监 理 企 业 资 质 是 企 业 技 术 能 力 、管 理 水 平 、 业 务 经 验 、 经 验 规 模 、 社 会 信 誉 等 综 合 性 实 力 指标 。 工 程 监 理 企 业 应 当 按 照 所 拥 有 的 注 册 资 本 、 专 业 技 术 人员 数 量 和 工 程 监 理 业 绩 等 资 质 条 件 申 请 资 质 ， 经 审 查 合 格 ，取 得 相 应 等 级 的 资 质 证 书 后 ， 才 能 在 其 资 质 许 可 的 范 围 内 从事 工 程 监 理 活 动 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3. 工 程 监 理 企 业 资 质 审 批 程 序 工 程 监 理 企 业 申 请 综 合 资 质 、 专 业 甲 级 资 质 的 ， 要 向 企业 工 商 注 册 所 在 地 的 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 建 设 主 管部 门 提 出 申 请 ， 经 审 查 后 ， 报 国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 审 批 ，涉 及 铁 道 、 交 通 、 水 利 、 信 息 产 业 、 民 航 等 专 业 的 工 程 监 理资 质 ， 需 经 相 关 部 委 初 审 后 报 国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 审 批 。 工 程 监 理 企 业 申 请 专 业 乙 级 、 丙 级 资 质 和 事 务 所 资 质 的 ，由 企 业 所 在 地 的 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 建 设 主 管 部 门审 批 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 4. 工 程 监 理 企 业 的 资 质 管 理 根 据 我 国 现 阶 段 管 理 体 制 ， 我 国 工 程 监 理 企 业 的 资 质 管理 确 定 原 则 是 分 级 管 理 、 统 分 结 合 ， 按 中 央 和 地 方 两 个 层 次进 行 管 理 。 国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 负 责 全 国 工 程 监 理 企 业 资 质 的统 一 管 理 工 作 ， 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 建 设 行 政 主 管部 门 负 责 本 行 政 区 域 内 工 程 监 理 企 业 资 质 的 统 一 管 理 工 作 。涉 及 铁 道 、 交 通 、 水 利 、 信 息 产 业 、 民 航 等 专 业 的 ， 由 相 应部 门 配 合 同 级 的 建 设 行 政 主 管 部 门 实 施 相 关 类 别 的 工 程 监 理企 业 资 质 管 理 工 作 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 1.2.4 工 程 监 理 企 业 经 营 管 理 1. 取 得 监 理 业 务 的 基 本 方 式 取 得 监 理 业 务 的 基 本 方 式 有 两 种 ， 一 种 是 通 过 投 标 竞 争取 得 监 理 业 务 ， 第 二 种 是 由 业 主 直 接 委 托 取 得 监 理 业 务 。 通过 投 标 取 得 监 理 业 务 ， 是 市 场 经 济 体 制 下 比 较 普 遍 的 形 式 。 中 华 人 民 共 和 国 招 标 投 标 法 明 确 规 定 ， 关 系 公 共 利 益 安全 、 政 府 投 资 、 外 资 工 程 等 实 行 监 理 必 须 招 标 。 在 不 宜 公 开招 标 的 机 密 工 程 或 没 有 投 保 竞 争 对 手 的 情 况 下 ， 在 工 程 规 模比 较 小 、 监 理 业 务 比 较 单 一 或 者 对 原 工 程 监 理 企 业 的 续 用 等情 况 下 ， 业 主 也 可 以 直 接 委 托 工 程 监 理 企 业 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2. 工 程 监 理 费 的 构 成 建 设 工 程 监 理 费 是 指 业 主 依 据 委 托 监 理 合 同 支 付 给 监 理 企业 的 监 理 酬 金 ， 包 括 直 接 成 本 、 间 接 成 本 、 税 金 和 利 润 。 1) 直 接 成 本 (1) 监 理 人 员 和 监 理 辅 助 人 员 的 工 资 、 奖 金 、 津 贴 、 补 助和 附 加 工 资 等 ； (2) 用 于 监 理 工 作 的 常 规 检 测 工 器 具 、 计 算 机 等 办 公 设 施的 购 置 费 和 其 他 仪 器 、 机 械 的 租 赁 费 ； (3) 用 于 监 理 人 员 和 辅 助 人 员 的 其 他 专 项 开 支 ， 包 括 办 公费 、 通 讯 费 、 差 旅 费 、 书 报 费 、 文 印 费 、 会 议 费 、 医 疗 费 、 劳保 费 、 保 险 费 和 休 假 探 亲 费 等 ； (4) 其 他 费 用 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2) 间 接 成 本 (1) 管 理 人 员 、 行 政 人 员 以 及 后 勤 人 员 的 工 资 、 奖 金 、 补 助 和 津贴 ； (2) 经 营 性 业 务 开 支 ， 包 括 为 招 揽 监 理 业 务 而 发 生 的 广 告 费 、 宣传 费 和 有 关 合 同 的 公 证 费 等 ； (3) 办 公 费 ， 包 括 办 公 用 品 、 报 刊 、 会 议 、 文 印 和 上 下 班 交 通 费等 ； (4) 公 用 设 施 使 用 费 ， 包 括 办 公 使 用 的 水 、 电 、 气 、 环 卫 和 安 保等 费 用 ； (5) 业 务 培 训 费 、 图 书 和 资 料 购 置 费 ； (6) 附 加 费 ， 包 括 劳 动 统 筹 、 医 疗 统 筹 、 福 利 基 金 、 工 会 经 费 、 人 身 保 险 、 住 房 公 积 金 和 特 殊 补 助 等 ； (7) 其 他 费 用 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3) 税 金 按 照 国 家 规 定 ， 工 程 监 理 企 业 应 交 纳 的 各 种 税 金 ， 如 营业 税 、 所 得 税 、 印 花 税 等 。 4) 利 润 工 程 监 理 企 业 的 监 理 活 动 收 入 扣 除 直 接 成 本 、 间 接 成 本和 各 种 税 金 之 后 的 余 额 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3. 工 程 监 理 收 费 价 格 体 系 我 国 建 设 工 程 监 理 与 相 关 服 务 收 费 根 据 建 设 项 目 投 资 额的 不 同 情 况 ， 分 别 实 行 政 府 指 导 价 和 市 场 调 节 价 。 工 程 监 理 与 相 关 服 务 收 费 要 体 现 优 质 优 价 的 原 则 。 在 保证 工 程 质 量 的 前 提 下 ， 由 于 监 理 企 业 提 供 的 监 理 与 相 关 服 务而 节 省 投 资 、 缩 短 工 期 、 取 得 显 著 经 济 效 益 的 ， 发 包 人 可 根据 合 同 约 定 奖 励 监 理 企 业 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 4. 监 理 费 的 计 算 方 法 监 理 费 的 计 算 方 法 一 般 由 业 主 与 工 程 监 理 企 业 协 商 确 定 。常 用 的 工 程 监 理 费 计 算 方 法 一 般 包 括 ： 1) 按 建 设 工 程 投 资 的 百 分 比 计 算 法 这 种 方 法 是 按 照 工 程 规 模 大 小 和 委 托 的 监 理 工 作 的 复 杂 程度 ， 以 建 设 工 程 投 资 总 额 的 百 分 比 来 计 算 的 一 种 方 法 。 此 方 法比 较 简 单 ， 业 主 和 工 程 监 理 企 业 均 容 易 接 受 ， 也 是 国 家 制 定 监理 取 费 标 准 的 主 要 形 式 。 采 用 这 种 方 法 的 关 键 问 题 就 是 确 定 计算 监 理 费 的 基 数 。 一 般 情 况 下 ， 新 建 、 改 建 、 扩 建 工 程 以 及 较 大 型 的 技 术 改造 工 程 所 编 制 的 工 程 概 (预 )算 就 是 初 始 计 算 监 理 费 的 基 数 ， 工 程 结 算 时 再 按 实 际 工 程 投 资 进 行 调 整 。 作 为 计 算 监 理 费 基 数 的工 程 概 (预 )算 仅 限 于 委 托 监 理 的 工 程 部 分 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 2) 按 工 资 加 一 定 比 例 的 其 他 费 用 计 算 法 这 种 方 法 是 以 项 目 监 理 机 构 监 理 人 员 的 实 际 工 资 为 基 数乘 上 一 个 系 数 而 计 算 出 来 的 。 这 个 系 数 包 括 了 应 有 的 间 接 成本 、 税 金 和 利 润 等 。 在 核 定 监 理 人 员 数 量 和 监 理 人 员 的 实 际 工 资 方 面 ， 业 主与 工 程 监 理 企 业 之 间 难 以 取 得 完 全 一 致 的 意 见 。 所 以 ， 除 了监 理 人 员 的 工 资 外 ， 其 他 各 项 直 接 费 用 等 均 由 业 主 另 行 支 付 。由 于 在 人 员 数 量 和 监 理 人 员 的 实 际 工 作 方 面 ， 业 主 与 工 程 监理 企 业 单 元 难 以 取 得 完 全 一 致 意 见 ， 所 以 一 般 情 况 下 ， 较 少采 用 。 第 1章 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 3) 固 定 价 格 计 算 法 这 种 方 法 是 指 在 明 确 监 理 工 作 内 容 的 基 础 上 ， 业 主 与 监理 企 业 协 商 一 致 确 定 的 固 定 监 理 费 ， 或 监 理 企 业 在 投 标 中 以固 定 价 格 报 价 并 中 标 而 形 成 的 监 理 合 同 价 格 。 如 住 宅 工 程 的监 理 费 ， 可 以 按 单 位 建 设 面 积 的 监 理 费 乘 以 建 设 面 积 确 定 监理 总 价 。 使 用 固 定 价 格 计 算 法 ，