FIDIC合同条件与国际工程合同管理

1 FIDIC合同条件 与国际工程合同管理 2 课程单元 各单元授课内容 9月 4日 8:30-11:30 AM 国际工程合同管理相关背景知识； FIDIC及其系列合同条件简介； 新版 FIDIC系列合同条件简介；施工招标与投标程序及案例分析。 9月 4日 2:00-5:00 PM 基于 FIDIC施工合同条件的招标与投标文件及案例分析。 9月 5日 8:30-11:30 AM 新版 FIDIC施工合同条件详细分析（ 1-10条款）。 9月 5日 2:00-5:00 PM 新版 FIDIC施工合同条件详细分析（ 11-20条款）。 9月 6日 8:30-11:30 AM 国际工程项目索赔管理及案例分析。 9月 6日 2:00-5:00 PM 国际工程项目合同管理案例分析。 培训课程时间安排表 3 CONTENTS 一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版 FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于 FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版 FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析 4 Contract Management in IPM 国际工程合同与合同管理 合同的本质： 规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利 和义务的可靠且可操作的程序。 合同管理的本质： 以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳利益，服 务于整个项目管理目标。 5 Contract Management in IPM 国际工程合同与合同管理 合同管理的基础： 合同知识和管理技能 合同管理的前提： 内部组织管理井然有序 合同管理的行为： 合同的签订、执行、补救 6 Contract Management in IPM 国际工程合同与合同管理 合同管理三个层次： 不读不懂，做事一厢情愿； 既读且懂，教条僵化使用； 掌握精髓，运用之于无形。 7 国际工程合同与合同管理 合同管理最高境界： “据而不用，就是合同的最大用处。” Contract Management in IPM 8 Contract Management in IPM 国际工程合同与合同管理 项 目 管 理 合 同 管 理 工 程 合 同 9 美国项目管理学会（ PMI） A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK 2000) Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te 10 美国项目管理学会（ PMI） PMI成立于 1969年， 1976年起开始讨论能否将项目管理中 一些共性编制成标准，把项目管理当作一个独特的专业来 看待。 1987年发布了 PMBOK第一版， 1996年发布了第二 版， 现使用的为 2000年版。 Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te 工程项目管理是项目管理的重要领域。 11 PMBOK 2000 Project Management Areas： Project Integration Management Project Scope Management Project Time Management Project Cost Management Project Quality Management Project Human Resource Management Project Communications Management Project Risk Management Project Procurement Management Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te 12 PMBOK 2000 项目管理知识领域： 1、项目集成化管理 2、项目范围管理 3、项目时间管理 4、项目成本管理 5、项目质量管理 6、项目人力资源管理 7、项目沟通管理 8、项目风险管理 9、项目采购管理 采购管理、合同管理与项目管理的关系是什么 ? Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te 13 美国项目管理学会（ PMI） 项目管理知识领域中的 项目采购管理 Project Procurement Management includes the processes required to acquire goods and/or services from outside the performing organization. (项目采购管理 是包含为达到项目范围而从 执行组织外部获取货物和 /或服务所需的过程。 ) Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te 14 Project Procurement: Procurement of Works Procurement of Goods Procurement of Consulting Services Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te IT Procurement 一般意义上的采购管理与 PMBOK中定义的采购管理的区别？ 货物采购和工程项目采购有何异同 ？ 15 项目采购管理 与 项目合同管理 的定义 : PROJECT PROCUREMENT MANAGEMENT PROJECT CONTRACT MANAGEMENT Pr o je c t M a n a g e m e n t In s titu te ( PROJECT CONTRACT ADMINISTRATION ) 广义的合同管理与狭义的合同管理 ？ 16 工程项目采购管理模式 1. 传统的（通用的）管理模式 （ Traditional (general) Management Approach） 2. 建筑工程管理模式 (Construction Management Approach, CM) 3. 设计 建造模式（ Design-Build, DB） 4. 设计 采购 施工交钥匙模式 （ EPC/Turnkey） 5. 设计管理模式 （ Design-Management, DM） 6. 项目管理模式 （ Project Management, PM） 7. 更替型合同模式 （ Novation Contract, Nc） 8. BOT模式 （ Build-Operate-Transfer, BOT） FIDIC各类合同条件都适用于那种项目采购模式 ？ 17 工程项目合同支付类型： 单价合同（ Unit Price） 总价合同（ Lump Sum） 单价合同与总价合同的比较： 各自适用条件 关于工程量清单（ BOQ） 业主向承包商支付的不同 各类 FIDIC合同条件属于那种合同支付类型 ？ 18 CONTENTS 一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版 FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于 FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版 FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析 19 Federation Internationale Des Ingenieurs Conseils International Federation of Consulting Engineers 国际咨询工程师联合会 F I D I C 20 FIDIC1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立， 1948年英国加入， 1953年美国、加拿大、澳大利亚等国 加入。现总部设在瑞士的日内瓦。 目前正式的成员国会员有 65个。 中国工程咨询协会 1996年代表中国参加了 FIDIC，成为 FIDIC的正式成员国。 21 FIDIC的宗旨： 倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的 良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。 FIDIC的主要工作： 研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略 召开工程管理国际专题研讨会 编制和推行国际工程中的各类合同范本 22 FIDIC的各种文献和出版物，包括 各种合同、协议标准范本、各项工 作指南、以及工作惯例建议等，得 到了世界各有关组织的广泛承认和 实施，是工程咨询行业的重要指导 性文献。 23 FIDIC 标准系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts 为什么学习 FIDIC合同范本 ? 学习国际工程合同管理的理想基础教程 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 从合同角度，提高国际工程项目管理水平 24 标准系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts FIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同 范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发 银行等国际金融机构的贷款项目指定使用 FIDIC 的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。 FIDIC出版的合同范本主要有哪些 ？ 25 FIDIC Standard Forms of Contract 1、 Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 2、 Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction (1994) 3、 Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works (1963, 1980, 1987) 4、 Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey (1995) 5、 Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement (1979, 1990, 1998) 26 FIDIC系列标准合同条件 1、土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 2、土木工程施工分包合同条件 (1994) 3、机电设备安装合同条件 (1963, 1980, 1987) 4、设计 建造与交钥匙合同条件 (1995) 5、业主与咨询工程师合同协议书 (1979, 1990, 1998) 27 FIDIC系列标准合同条件 土木工程施工合同条件 (FIDIC红皮书 )的演变： 产生的背景 57年第一版 65年第二版 77年第三版 87年第四版 88年， 92年修订（ DAB） 28 FIDIC系列标准合同条件 电气与机械合同条件（ 黄皮书） 机电工程（包括设备采购和安装） 由监理工程师管理工程的实施 公开招标的项目 应用法律环境开放（有“不可抗力”术语） 其他视情况而定 29 据调查分析， Design-Build模式发展很快。下表是美国设 计 建造学会最近的统计和预测数据，表中百分数为各类 模式所占市场的份额。由之可以看出，设计 建造模式将 逐步超过传统发包模式的市场份额。 传统模式与 DB模式市场占有率比较 年份 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015 传统模式 82% 72% 65% 54% 45% 40% 35% DB模式 5% 15% 25% 35% 45% 50% 55% 表中数据采自： HBE(2001), Design-Build continence to group in popularity; blue print. 30 FIDIC合同 条件的发展 : 90年代初，国际承包市场的发展 迫切需要包括设计在内 的总承包合同条件范本。 FIDIC于 1995年出版了 设计 - 建造与交钥匙合同条件 ，亚洲开发银行总承包招标范 本即采用了 FIDIC 设计 -建造与交钥匙合同条件 。 设计 建造与交钥匙合同条件 与 99新版 FIDIC合同条件的关系 ？ 31 FIDIC系列标准合同条件 业主与咨询工程师标准服务协议书（ 白皮书） 适用 的范围： 咨询服务，即：业主（委托人）雇用监理工程师为 其进行工程咨询或监理时签定的合同协议书。 咨询服务合同与工程项目合同有什么不同 ？ 咨询服务合同评标更注重方案的评价 , 为什么 ？ 32 FIDIC合同 条件的发展 ： 国际承包市场商业项目的增多，使得原来的 FIDIC合同 条件有必要加以更新。于是 FIDIC在调查了全球几百家 业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于 1999年正式 出版了四个新合同版本。 33 CONTENTS 一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版 FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于 FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版 FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析 34 FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 1、 Conditions of Contract for Construction 2、 Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3、 Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4、 Short Form of Contract 35 FIDIC 1999年新版合同条件 1、施工合同条件 2、工程设备与设计 建造合同条件 3、 EPC交钥匙合同条件 4、简明合同条件 前三本合同条件的结构基本统一 新版 FIDIC为什么没有咨询服务合同条件？ 36 新版 FIDIC合同条件的 编制原则： 术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 变革而不是改良 淡化工程师的独立地位 实践需要简明合同文本 37 FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 新版 FIDIC各合同条件的适用条件与比较 38 施工合同条件的适用条件 : 各类大型或复杂工程 主要工作为施工 业主负责大部分设计工作 由工程师来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同 ) 风险分担均衡 39 工程设备和设计 建造合同条件的适用条件 : 机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工 程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施 工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也 可能采用单价支付 风险分担均衡 40 EPC交钥匙合同条件的适用条件 : 私人投资项目，如 BOT项目（地下工程太多的工程 除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管 理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完 工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多 付出一定的费用 EPC合同条件与 DB合同条件的主要区别是什么？ 41 简明合同格式的适用条件 : 施工合同金额较小（如低于 50万美元）、施工工期 较短（如少于 6个月） 既可以是土木工程，也可以是机电工程 设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责 合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制 具体合同时，可以在协议书中给出具体规定 为什么 FIDIC专门出版简明合同格式？ 简明合同格式是否可以用于分包合同？ 42 FIDIC新红皮书、新黄皮书和银皮书的主要结构差别是什么？ Construction 3 The Engineer 5 Nominated Subcontractors 12 Measurement and Evaluation Plant or (2) if the Bidder refuses to accept the correction of errors in his Bid; or (3) if the Bidder, having been notified of the acceptance of his Bid by the Employer during the period of Bid validity; (a) fails or refuses to execute the Form of Agreement in accordance with the Instructions to Bidders, if required; or (b) fails or refuses to furnish the Performance Security, in accordance with the Instruction to Bidders; we undertake to pay to the Employer up to the above amount upon receipt of his first written demand, without the Employer having to substantiate his demand, provided that in his demand the Employer will note that the amount claimed by him is due to him owing to the occurrence of one or both of the two conditions, specifying the occurred condition or conditions. This Guarantee will remain in force up to and including the date 28 days after the date of expiration of the Bid Validity, as stated in the Instructions to Bidders, or as it may be extended by the Employer, notice of which extension(s) to the Bank is hereby waived. Any demand in respect of this Guarantee should reach the Bank not later than the above date. DATE SIGNATURE OF THE BANK WITNESS SEAL signature, name, and address Procurement of Works 64 什么是工程量清单 (Bill of Quantities)，其作用是什么？ 总价合同中有无工程量清单？ 工程量清单的编制原则是什么？ 工程量清单与项目 WBS的关系？ 工程量清单对于单价合同非常重要，为什么？ 单价合同的投标报价是如何计算出来的？ 什么是不平衡报价 ，投标者如何利用？ 什么是暂定金额，其作用是什么？ 什么是计日工 ，计日工主要是针对什么项目的支付？ 业主的标底、投标者的投标价格、评标价格、合同价格、 合同完成后业主向承包商实际支付的价格之间是什么关系？ Procurement of Works 65 BILL OF QUANTITIES Objectives The objectives of the Bill of Quantities are (a) to provide sufficient information on the quantities of Works to be performed to enable bids to be prepared efficiently and accurately; and (b) when a contract has been entered into, to provide a priced Bill of Quantities for use in the periodic valuation of Works executed. In order to attain these objectives, Works should be itemized in the Bill of Quantities in sufficient detail to distinguish between the different classes of Works, or between Works of the same nature carried out in different locations or in other circumstances which may give rise to different considerations of cost. Consistent with these requirements, the layout and content of the Bill of Quantities should be as simple and brief as possible. Procurement of Works 66 BILL OF QUANTITIES Content The Bill of Quantities should be divided generally into the following sections: (a) Preamble; (b) Work Items (grouped into parts); (c) Daywork Schedule; and (d) Summary. Procurement of Works 67 BILL OF QUANTITIES Bill No.1: General Items Item no. Description Unit Quantity Rate Amount 101 Performance Guarantee sum item 102 Insurance of the Works sum item 103 Allow for maintenance of Works for 12 months after completion month 12 203 etc. Total for Bill No.1 (Carried forward to Grand Summary, p. ) Procurement of Works 68 BILL OF QUANTITIES Bill No.2: Earthworks Item no. Description Unit Quantity Rate Amount 201 Excavate topsoil to maximum depth 25 cm and stockpile for reuse, maximum haul distance 1 km m3 95,000 202 Excavate topsoil to maximum depth 2550 cm, and dispose m3 15,000 203 etc. Total for Bill No.2 (Carried forward to Grand Summary, p. ) Procurement of Works 69 BILL OF QUANTITIES Grand Summary General Summary Page Amount Bill No.1 General Items Bill No.2 Earthworks etc. Total for Daywork (Provisional Sum) Subtotal of Bills (A) Special Provisional Sum included in subtotal of bills (B) 5,400,000 Total of Bills Less Specified Provisional Sums (A-B) (C) Add Provisional Sum for Contingency Allowance (D) sum Bid Price (A+D) (Carried forward to Form of Bid) (E) Procurement of Works 70 Form of Agreement AGREEMENT THIS AGREEMENT made the day of 20 between of (hereinafter called “the Employer”) of the one part and of (hereinafter called “the Contractor”) of the other part. WHEREAS the Employer is desirous that certain Works should be executed by the Contractor, viz., , and has accepted a Bid by the Contractor for the execution and completion of such Works and the remedying of any defects therein. NOW THIS AGREEMENT WITNESSETH as follows: 1. In this Agreement, words and expressions shall have the same meanings as are respectively assigned to them in the Conditions of Contract hereinafter referred to. 2. The following documents shall be deemed to form and be read and construed as part of this Agreement, and the priority of the documents shall be as follows: (a) the Letter of Acceptance; (b) the said Bid and Appendix to Bid; (c) the Conditions of Contract (Part II); (d) the Conditions of Contract (Part I); (e) the Specifications; (f) the Drawings; (g )the Priced Bill of Quantities; and (h) other documents, as listed in the Appendix to Bid Procurement of Works 71 Form of Agreement 3. In consideration of the payments to be made by the Employer to the Contractor as hereinafter mentioned, the Contractor hereby covenants with the Employer to execute and complete the Works and remedy any defects therein in conformity in all respects with the provisions of the Contract. 4. The Employer hereby covenants to pay the Contractor in consideration of the execution and completion of the Works and the remedying of defects therein the Contract Price or such other sum as may become payable under the provisions of the Contract at the times and in the manner prescribed by the Contract. IN WITNESS whereof the parties hereto have caused this Agreement to be executed the day and year first before written. The Common Seal of was hereunto affixed in the presence of: or Signed, sealed, and delivered by the said in the presence of: Binding Signature of Employer Binding Signature of Contractor Procurement of Works 72 如何签署工程合同？ 签字和盖章的关系？ 什么是授权书？ 中标函是什么，中标函与中标意向函的区别是什么？ 合同的有效期从何时算起，到何时结束？ 合同文件的优先顺序是怎样确定的？ 合同签订以后业主和承包商各需要做哪些准备工作？ Procurement of Works 73 Performance Bank Guarantee (Unconditional) To: name and address of Employer WHEREAS name and address of Contractor (hereinafter called “the Contractor”) has undertaken, in pursuance of Contract No. _ dated _ to execute name of Contract and brief description of Works (hereinafter called “the Contract.”); AND WHEREAS it has been stipulated by you in the said Contract that the Contractor shall furnish you with a Bank Guarantee by a recognized bank for the sum specified therein as security for compliance with his obligations in accordance with the Contract; AND WHEREAS we have agreed to give the Contractor such a Bank Guarantee; NOW THEREFORE we hereby affirm that we are the Guarantor and responsible to you, on behalf of the Contractor, up to a total of amount of Guarantee, amount in words, such sum being payable in the types and proportions of currencies in which the Contract Price is payable, and we undertake to pay you, upon your first written demand and without cavil or argument, any sum or sums within the limits of amount of Guarantee as aforesaid without your needing to prove or to show grounds or reasons for your demand for the sum specified therein. We hereby waive the necessity of your demanding the said debt from the Contractor before presenting us with the demand. We further agree that no change or addition to or other modification of the terms of the Contract or of the Works to be performed thereunder or of any of the Contract documents that may be made between you and the Contractor shall in any way release us from any liability under this guarantee, and we hereby waive notice of any such change, addition, or modification. This guarantee shall be valid until a date 28 days from the date of issue of the Taking-Over Certificate. SIGNATURE AND SEAL OF THE GUARANTOR Name of Bank: Address: Date: Procurement of Works 74 Performance Security Performance Bank Guarantee Performance Bond Parent Company Guarantee Bid Security Bank Guarantee for Advance Payment Retention Money Guarantee Payment Guarantee by Employer 各类保函（保证）的作用是什么 ？额度一般是多少？ 审核保函的要点是什么？ Procurement of Works 75 CONTENTS 一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版 FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于 FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版 FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析 76 Conditions of Contract for Construction General Conditions of Contract 77 1 General Provisions 2 The Employer 3 The Engineer 4 The Contractor 5 Nominated Subcontractors 6 Staff and Labour 7 Plant, Materials and Workmanship 78 8 Commencement, Delays and Suspension 9 Tests on Completion 10 Employers Taking Over 11 Defects Liability 12 Measurement and Evaluation 13 Variations and Adjustments 14 Contract Price and Payment 79 15 Termination by Employer 16 Suspension and Termination by Contractor 17 Risk and Responsibility 18 Insurance 19 Force Majeure 20 Claims, Disputes and Arbitration 80 如何 分组理解 上述 20个合同条款 ? 2、 3、 4、 5 条为一组； 8、 9、 10、 11 条为一组； 15、 16 条为一组； 17、 18、 19 条为一组。 关于质量管理的主要有哪些条款？ 与费用有关的有哪些主要条款？ 哪些条款中有明示的承包商可向业主索赔的条款？ 在学习 FIDIC合同条件时，还可以依据什么对条款进行分类？ 81 合同条件的层次是什么 ？ Contract Documents (Volume Section) Conditions of Contract Clause Sub-Clause Items 82 1 一般性规定 2 业主 3 工程师 4 承包商 5 指定分包商 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 83 8 开工，延误与暂停 9 竣工检验 10 业主的接收 11 缺陷责任 12 测量和估价 13 变更与调整 14 合同价格与支付 84 15 业主终止合同 16 承包商暂停与终止合同 17 风险与责任 18 保险 19 不可抗力 20 索赔，争端与仲裁 85 PMBOK2000定义的项目管理九个知识领域 与新版 FIDIC通用合同条件结构之间的关系？ 如何将各合同条款与合同生命周期结合起来思考和学习？ 86 开工日期 (1.1.3.2)/ (8.1) 招标邀请 投标截止与开标 基准日期 (1.1.3.1) 现场数据 (4.10) 保险的总体规定 (18.1) 合同生效日期 履约证书 (11.9) 业主的接收 (10) 竣工后检验 (12) 第一半保留金的返还 (14.9) 第二半保留金的返还 (14.9) 竣工时间 (8.2) 合同期满 最终报表与结清 (14.11) / (14.12) 最终支付证书 (14.13) 最终报表草表 (14.11) 履约保证 (4.2) 承包商的代表 (4.3) 提交进度计划 (8.3) 动员预付款保函 (14.2) DAB的任命 (20.2) 损害赔偿费 (8.7) 履约保证的退还 (4.2) 资格预审 工程项目合同生命周期 竣工报表 (14.10) 培训 (5.5) 竣工文件 (5.6) 操作与维修手册 (5.7) 竣工检验 (9) 87 99版 FIDIC施工合同条件详细分析 参见张水波、何伯森编著 FIDIC新版合同条件导读与解析 88 CONTENTS 一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版 FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于 FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版 FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 （ CM） 八、国际工程项目合同管理案例分析 89 CONTENTS 一、国际工程合同管理相关背景知识 二、 FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版 FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于 FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版 FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析 (CASE)