GBT28001职业健康安全管理体系培训教材

GB/T28001职 业 健 康 安 全 管 理 体 系培 训 教 材1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景2.我 国 职 业 健 康 安 全 管 理 现 状 4.GB/T28001-2007体 系 要 素 精 解主 体内 容 1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景职 业 健 康 安 全 评 价 体系 18001的 产 生 背 景 2.为 什 么 没 有 ISO 18001?3. 世 界 发 达 国 家 各 自 建 立 标 准 1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景职 业 健 康 安 全 评 价 体系 18001的 产 生 背 景 2.为 什 么 没 有 ISO 18001?3. 为 什 么 没 有ISO 18001?职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景 1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景职 业 健 康 安 全 评 价 体系 18001的 产 生 背 景 2.为 什 么 没 有 ISO 18001?3. Click to edit title style GB/T28001-2001职 业 健 康 安 全 管 理 体系1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景2.我 国 职 业 健 康 安 全 管 理 现 状 4.体 系 要 素 精 解主 体内 容 当 今 世 界 职 业 健 康 安 全 现 状2.5亿 /年68.5万 /天2.8万 /小 时 475.6/分 钟 当 今 世 界 职 业 健 康 安 全 现 状工 业 生 产 死 亡 人 数 110万 99万56.3万50.2万 31.2万 2.我 国 的 职 业 健 康 安 全 现 状 0 5000 10000 15000 20000 25000 91 93 95 97 99 01 03图 1 19912003年 全 国 矿 山 和 非 矿 山 事 故 死 亡 人 数 工 矿 企 业煤 矿 2.我 国 的 职 业 健 康 安 全 现 状建 筑 、 机 械 、 化 工 、 建 材 、 电 力 、 冶 金 、 石 油 目 前 我 国 职 业 健 康 安 全 新 的 特 征经 济 损 失 职 业 危 害 管 理 方 法新 观 念 社 会 监 督 特 征Add Your Text 全 国 有 160多 万 个 厂 矿 存 在 不 同 程 度的 职 业 危 害 ， 实 际 接 触 粉 尘 、 毒 物 和噪 声 等 职 业 危 害 的 职 工 有 2亿 人 以 上 ； 截 至 2002年 ， 全 国 累 计 检 出 尘 肺 病58万 余 例 ， 其 中 累 计 死 亡 近 14万 人 ，尘 肺 现 患 病 人 44万 余 例 ； 目 前 ， 无 论 从 接 触 职 业 危 害 人 数 、职 业 病 患 者 累 积 数 量 、 死 亡 数 量 和 新发 现 病 人 数 量 ， 我 国 都 居 世 界 首 位 近 年 ， 我 国 每 年 统 计 上 报 的伤 亡 事 故 与 职 业 病 造 成 的 经济 损 失 约 2500亿 元 人 民 币 ；占 GDP的 2.5-4%左 右 。 国 际 上 情 况 ： 伤 亡 事 故 及职 业 病 造 成 的 直 、 间 接 经 济损 失 为 GDP的 1.5-4%。 GB/T28001-2001职 业 健 康 安 全 管 理 体 系1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景2.我 国 职 业 健 康 安 全 管 理 现 状4.体 系 要 素 精 解主 体内 容 3. 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 术 语 及 定 义造 成 死 亡 、 疾 病 、 伤 害 财 产损 失 或 其 他 损 失 的 意 外 事 件 。1.事 故(Accident) 如 何 理 解 “ 意 外 ” ？ 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 术 语 及 定 义导 致 或 可 能 导 致 事 故 的 情 况 。 2.事 件(incidents)举 例 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 术 语 及 定 义3持 续 改 进 (Continual Improvements) 为 改 进 职 业 健 康 安 全 总 体 绩 效(Performance)， 根 据 职 业 健 康 安全 方 针 ， 组 织 强 化 职 业 健 康 安 全 管理 体 系 的 过 程 。注 ： 该 过 程 不 必 同 时 发 生 在 所 有 活动 的 所 有 领 域 。 管 理 体 系 ? 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 术 语 及 定 义Please write down about details of introducing your company.(Vision, duties, and customer service of company)可 能 导 致 伤 害 或疾 病 、 财 产 损 失 、工 作 环 境 破 坏 或这 些 情 况 组 合 的根 源 或 状 态 。 可 理 解 为 危险 源 或 事 故隐 患 。 从 本 质 上 讲就 是 存 在 能量 、 有 害 物质 。能 量 、 有 害物 质 失 去 控制 而 导 致 的意 外 释 放 或 有 害 物 质 的泄 露 ， 散 发这 两 方 面 因素 .4、 危 险 源(Hazard) 能 量 意 外 释 放 论l 在 正 常 生 产 过 程 中 ， 能 量 受 到 种 种 约 束 和 限 制 ， 按 照 人们 的 意 志 流 动 、 转 换 和 做 功 。 如 果 由 于 某 种 原 因 ， 使 能量 失 去 控 制 而 意 外 地 逸 出 或 释 放 ， 则 称 发 生 了 事 故 。 当意 外 释 放 的 能 量 达 及 人 体 且 超 过 其 承 受 能 力 ， 则 人 体 将受 到 伤 害 。 、 、 、 、人 机 料 法 环 能 量 、产 品 服 务受 控受 控 意 外 释 放 能 量 意 外 释 放 论 (续 ）l我 们 通 常 可 以 把 危 险 源 看 成 是 能 量 物 质 或 能 量 载体 。l危 险 状 态 可 以 理 解 为 对 能 量 物 质 或 能 量 载 体 的 约束 约 束 措 施 的 缺 陷 状 态 。l比 如 ， 锅 炉 的 安 全 阀 失 效 ； 锅 炉 壁 的 强 度 不 符 合设 计 标 准 等 。l需 要 说 明 的 是 ， 状 态 一 定 是 依 附 在 危 险 源 的 存 在而 存 在 。 事 故管理缺陷人的不安全行为事故致因理论 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 术 语 及定 义系 统 安 全工 程 学 的“ 三 E原则 ” Enforcement（ 执 法 ）Education （ 教 育 ）Engineering (工 程 技 术 ） 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 术 语 及 定 义6相 关 方 (Interested Parties) 8 目 标 (Objectives)10职 业 健 康 安 全(Occupational Health and Safety)7不 符 合 (non-conformances) 危 险 源 辨 识 (Hazard Identification) 5 绩 效 (Performance)9 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 标 准 术 语 与定 义 它 是 总 的 管 理 体 系 的 一 个 部 分 ， 便 于 组 织 对 与 其 业 务 相 关 的职 业 健 康 安 全 风 险 的 管 理 ， 它 包 括 为 制 定 实 施 、 实 现 、 评 审 和 保持 职 业 健 康 安 全 方 针 所 需 的 组 织 结 构 、 策 划 活 动 、 职 责 权 限 、 惯例 、 程 序 和 资 源 等 职 责 、 权 限 和 相 互 关 系 得 到 安 排 的 一 组 人 员 和 设 施说 明 ： 这 种 安 排 通 常 是 有 序 的 。11、 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系(Occupational Health and Safety Management System)12、 组 织 (Organization) 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 标 准 术 语 与定 义 某 一 特 定 危 险 情 况 发 生 的可 能 性 和 后 果 的 组 合 。 Text可 能 性 ： 是 指 导 致 事 故 发生 的 难 易 程 度 。严 重 性 ： 是 指 事 故 发 生 后 能 够 组 织带 来 多 大 的 人 员 伤 亡 或 财 产 损 失 暴 露 于 该 危 险 情 景 的 频 度 13. 风 险(Risk) 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 标 准 术 语 与定 义 风 险 评 价14、 风 险 评 价 （ Risk Assessment） 评 估 风 险 大 小 以 及 确 定 风 险 是 否 在 可 容 许 程 度 的 全 过 程 。 是 针 对 存 在 的 危 险 源 因 素 导 致 事 故 的 可 能 性 和 严 重 性 进 行 分 析 ，以 确 定 这 种 危 险 源 是 否 可 接 受 。 可 能 性 （ 易 发 性 ） ： 采 取 数 学 方 法 ， 最 后 得 出 一 个 综 合 指 标 来 实现 严 重 性 （ 事 故 后 果 严 重 度 ） ： 通 过 工 程 学 的 方 法 分 析 。 暴 露 于 该 危 险 情 景 的 频 度 。 是 否 可 接 受 的 判 断 需 根 据 相 关 的 知 识 ， 如 法 律 、 法 规 及 组 织 具 体 情 况 加 以 确 定 ， 一 般 说 来 ， 这 个 标 准 或 界 限 值 不 是 一 成 不 变 的 。 3.职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 标 准 术 语 与定 义 可 容 许 风 险 （ Tolerable Assessment）根 据 组 织 的 法 律 义 务 和 职 业 健 康 安 全方 针 ， 已 降 至 组 织 可 接 受 程 度 的 风 险安 全 (Safety) 免 除 了 不 可 接 受 的 损 害 风 险 的 状 态 经 过 危 险 评 价 ， 确 定 了 不 可 接 受 的 风 险 ， 那 么 它 就 要 采 取 措 施 将 不 可 接 受 危险 降 低 至 可 容 许 的 程 度 ， 使 人 们 避 免 遭受 到 不 可 接 受 危 险 的 伤 害 。 GB/T28001-2001职 业 健 康 安 全 管 理 体系1.职 业 健 康 安 全 评 价 体 系 18001的 产 生 背 景2.我 国 职 业 健 康 安 全 管 理 现 状 4.GB/T28001-2001体 系 要 素 精 解主 体内 容 4.1 总 要 求l4.1 总 要 求 组 织 应 有 一 个 经 最 高 管理 者 批 准 的 职 业 健 康 安 全 方针 ， 该 方 针 应 清 楚 阐 明 职 业健 康 安 全 总 目 标 和 改 进 职 业健 康 安 全 绩 效 的 承 诺 。 职 业 安 全卫 生 方 针 检 查 与纠 正 措 施 管 理 评 审 计 划 实 施 与运 行 持 续 改 进本体系参考管理模式图 4.1.1 PDCA环PDCA环 危 险 源 辨 识频 率 分 析 危 险 评 价维 持 管 理改 善 计 划 或管 理 控 制检 查 纠 正评 审 改 进 可 接 受 风 险 ？持 续 改 进 NoYes PLANDOCHECKACTION 严 重 度 分 析职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 持 续 改 进 机 制 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 规 范 的 5个 方 面4.2职 业 健 康 安 全 方 针 4.6 管 理 与 评 审 4.3策 划 4.4 实 施 与 运 行 4.5 检 查 与 纠 正 措 施 4.2.1 制 定 职 业 健 康 安 全 管 理 方 针 的 基 本 原则 4 适 合 组 织 的 职 业 健 康 安 全 风 险 的 性 质 和 规 模 ； 1235 包 括 持 续 改 进 的 承 诺 ； 包 括 组 织 至 少 遵 守 现 行 职 业 健 康 安 全 法 规 和组 织 接 受 的 其 他 要 求 的 承 诺 ； 形 成 文 件 ， 实 施 并 保 持 ； 传 达 到 全 体 员 工 ， 使 其 认 识 各 自 的 职 业 健 康安 全 义 务 ； 4.2.1 制 定 职 业 健 康 安 全 管 理 方 针 的 基 本 原则 76 可 为 相 关 方 所 获 取 ；定 期 评 审 ， 以 确 保 其 与 组 织 保 持 相 关 和 适 宜 ； 4.2.2 制 定 职 业 健 康 安 全 管 理 方 针 应 考 虑 哪些 因 素 ？ 危 险 源相 关 法 律与 其 他 要 求 过 去 与 现 在的 OHS绩 效员 工 及 其 他相 关 方 的 参 与持 续 改 进 的机 遇 和 需 求 资 源其 他 相 关方 的 需 求 举 例 煤 矿 职 业 健 康 安 全 管 理 方 针依 法 治 矿 科 学 管 理以 人 为 本 持 续 改 进l 1 依 法 治 矿 获 取 、 识 别 和 更 新 适 用 于 本 矿 的 职 业 健 康 安 全 法 规和 其 他 要 求 ， 保 证 本 矿 的 职 业 健 康 安 全 管 理 遵 守 现 行 的法 规 和 其 他 要 求 为 底 线 。l 2 科 学 管 理 一 个 企 业 要 想 生 存 和 发 展 ， 就 要 采 用 科 学 的 管 理 手段 。 因 此 ， 本 矿 建 立 科 学 的 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 来 不断 地 提 高 企 业 的 职 业 健 康 安 全 纺 效 。 举 例l3 以 人 为 本 人 才 是 企 业 的 最 大 财 富 ， 没 有 了 人 才 也 就没 有 了 企 业 。 对 本 矿 而 言 ， 保 护 员 工 的 安 全 与 健康 、 避 免 伤 害 ， 是 本 矿 建 立 职 业 健 康 安 全 管 理 体系 的 根 本 出 发 点 。l4持 续 改 进 建 立 、 实 施 和 保 持 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系是 一 个 自 我 完 善 、 不 断 提 高 的 过 程 。 本 矿 结 合 实际 情 况 ， 依 据 体 系 的 系 统 他 的 管 理 模 式 ， 使 本 矿的 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 更 健 康 、 更 高 效 、 更 优化 。 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 规 范 的 5个 方 面4.2职 业 健 康 安 全 方 针 4.6 管 理 与 评 审 4.3策 划 4.4 实 施 与 运 行 4.5 检 查 与 纠 正 措 施 4.3 策 划 职 业 健 康 安 全 方 针策 划 绩 效 测 量的 反 馈审 核 组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 ， 以 持 续 进 行 危 险 源 辨 识 、风 险 评 价 和 实 施 必 要 的 控 制 措 施 。 这 些 程 序 应 包 含 ：4.3.1对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的 策 划常 规 和 非 常 规 活 动 ；组 织 应 确 保 在 建 立 职 业 健 康 安 全 目 标 时 ,考 虑 这 些 风 险 评 价 的 结 果 和 控 制 的 效 果 ,将 此 信 息 形 成 文 件 并 及 时 更 新 。所 有 进 入 工 作 场 所 的 所 有 人 员 （ 包 括 合 同 方 人 员 和访 问 者 ） 的 活 动 ；工 作 场 所 的 设 施 （ 无 论 由 本 组 织 还 是 由外 界 所 提 供 ） 。 v 常 规 ： 正 常 生 产 活动v 非 常 规 ： 维 修 、 检测 、 参 观 庆 典 等 F是 整 个 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 的 基 础 ；F能 够 确 定 计 划 的 或 现 有 的 控 制 措 施 是 否充 分 ；F便 于 在 伤 害 发 生 之 前 控 制 风 险 ；F促 进 积 极 安 全 文 化 的 形 成 促 进4. 3.1.1 为 什 么 要 开 展 危 险 源 辨 识 与 风 险 评 价 ？ 危 险 源 ： 是 指 可 能 造 成 人 员 伤 害 、 职 业病 与 财 产 损 失 等 的 根 源 或 状 态 ，是 一 种 客 观 的 、 具 体 的 概 念 ；危 险 源 辨 识 ： 即 确 认 危 险 源 的 存 在 并 确定 其 特 性 的 过 程 。 如 焊 接 作 业 的危 险 源 辨 识 ：焊 接 作 业 电 焊 烟 尘 气 溶 胶 形 式呼 吸 道 吸 入 电 焊 工 尘 肺4.3.1.2 何 谓 危 险 源 辨 识 与 风 险 评 价 ？ 4.3.1.3 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 与 危 险 控 制 的 策 划 的 基 本 步 骤辨 识 危 险 源评 估 现 有 控 制 措 施 情 况 下 的 风 险评 价 对 残 余 危 险 的 可 承 受 度辨 识 必 需 的 附 加 危 险 控 制 措 施评 审 危 险 控 制 措 施 是 否 足 以将 危 险 降 低 至 可 容 许 的 程 度作 业 活 动 分 类 作 业 分 类 的 方 法l就 煤 矿 采 选 业 来 说 ：l1.工 作 区 域 l2.工 作 门 类l采 掘l通 防l运 提l排 水l供 电 职 业 健 康 安 全 法 规 与 其 他 要 求 职 业 健 康 安 全 方 针 本 组 织 及 类 似 企 业 曾 发 生 事 故 与 事件 的 信 息 不 符 合 发 现 内 部 审 核 的 结 果 员 工 或 相 关 方 交 流 的 信 息 组 织 的 设 施 、 工 艺 过 程 和 运 行 活 动方 面 的 信 息4.3.1.4危 险 源 辨 识 、 危 险 评 价 与 危 险 控 制 计 划 应 的 主 要 依 据 4. 3.1.5 评 估 危 险 源 辨 识 、 危 险 评 价 与 危 险 控 制 计 划 过 程 的 关 键 要 点 辨 识 与 评 价 方 法 的 充 分 性 辨 识 与 评 价 方 法 的 合 理 性 辨 识 与 评 价 过 程 的 动 态 适 用 性 与 其 他 要 素 联 系 的 明 确 一 致 性 4. 3.1.6 辨 识 评 价 方 法 的 充 分 性辨识评价方法的充分性 国 际 通 行 的 危 险 源 与 危 险 的 范 围 、的 确 定 国 内 各 项 法 律 法 规 的 要 求 国 内 示 范 性 兄 弟 单 位 的 具 体 作 法本 组 织 内 部 的 实 际 情 况 4.3.1.7 辨 识 评 价 方 法 的 合 理 性辨识评价方法的合理性 考 虑 作 业 场 所 危 险 源 与 危 险 的 范围 、 性 质 和 时 限 性 及 其 所 适 用 法律 法 规 的 要 求 ， 具 有 预 防 性 能 够 提 供 危 险 级 别 ， 确 定 危 险控 制 的 优 先 序 简 单 、 实 用 、 具 有 可 操 作 性 一 般 风 险 级 别 层 次 的 划 分l一 般 分 为 五 级lA级 高 级 风 险 ；lB级 中 高 级 风 险 ；lC级 中 级 风 险 ；lD级 中 低 级 风 险 ；lE级 低 级 风 险 。 确 定 风 险 控 制 优 先 序 列 及 相 应 措 施l对 A级 风 险 应 优 先 选 用 消 除 或 降 低 风 险 的 措施 。 可 行 时 ，l 应 优 先 考 虑 消 除 风 险 ，l 其 次 是 降 低 风 险 (如 采 取 技 术 、 管 理 措 施 或 增 设 安 全 监 控 、 报 警 、 联 锁 、 防 护 或 隔 离 设 施 )，l 再 次 是 控 制 风 险 (如 个 体 防 护 、 标 准 化 作 业 和 安 全 教 育 ， 以 及 应 急 方 案 、 监 测 检 查 等 措 施 )。 4.3.1.8 辨 识 与 评 价 过 程 的 动 态 适 用 性当 组 织 的 生 产 活 动 采 用 了 新 工 艺 、 新 方 法或 者 新 物 质 时 ；当 组 织 的 生 产 经 营 范 围 、 作 业 区 域 有 所 改变 时 ；当 危 险 源 辨 识 与 危 险 评 价 有 了 新 理 论 、 新知 识 或 新 方 法 时 ；当 职 业 健 康 安 全 法 律 法 规 与 其 他 要 求 发 生了 变 化 时 。 4.3.2 法 规 和 其 他 要 求 组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 ， 以 识 别 和获 得 适 用 法 规 和 其 他 职 业 健 康 安 全 要 求 ； 组 织 应 及 时 更 新 有 关 法 规 和 其 他 要求 的 信 息 ， 并 将 这 些 信 息 传 达 给 员 工 和其 他 有 关 的 相 关 方 。 4.3.2 法 规 和 其 他 要 求 作 为 一 个 大 型 的 正 规 组织 当 识 别 和 获 得 适 用 法 规 和其 他 职 业 健 康 安 全 要 求 时 ，应 有 专 门 的 机 构 负 责 ， 并 明确 分 工 。 同 时 ， 还 有 严 格 的 收 文 、发 文 、 修 改 等 方 面 的 规 定 。 4.3.2 法 规 和 其 他 要 求 参 考 做 法v3.1总 则v 建 立 并 保 持 程 序 ， 以 获 取 识 别 和 更 新 适 用 于 本矿 的 职 业 健 康 安 全 法 规 和 其 他 要 求 ， 并 及 时 传 达 。v3.2 职 责v3.2.1矿 长 或 管 理 者 代 表 负 责 审 批 本 矿 适 用 的 法 规和 其 他 要 求 。v3.2.2企 管 科 负 责 获 取 、 识 别 有 关 的 职 业 健 康 安 全法 规 和 其 他 要 求 ， 并 追 踪 新 的 法 规 和 其 他 要 求 。 4.3.2 法 规 和 其 他 要 求 v3.2.3 其 他 部 门 负 责 获 取 、识 别 和 传 达 业 务 范 围 内 的 职 业健 康 安 全 要 求 ， 并 追 踪 新 的 职业 健 康 安 全 法 规 和 其 他 要 求 。v3.2.4 矿 办 负 责 法 规 和 其 他要 求 文 件 的 汇 总 下 发 。v3.2.5 各 单 位 遵 守 、 实 施 本矿 适 用 的 职 业 健 康 安 全 法 规 和其 他 要 求 。 4.3.2 法 规 和 其 他 要 求 v3.3 管 理 要 求v3.3.1 企 管 科 确 定 获 取 职 业 健 康 安 全 法 规 和 其 他 要求 的 途 径 和 频 次 。v3.3.2 其 他 部 门 获 取 到 业 务 范 围 内 的 职 业 健 康 安 全法 规 和 其 他 要 求 应 报 矿 办 矿 办 进 行 汇 总 并 报 矿 长或 管 理 者 代 表 批 示 ， 并 按 批 示 办 理 和 发 放 ； 当 相 关的 职 业 健 康 安 全 法 规 和 其 他 要 求 发 生 变 化 时 ， 应 及时 更 新 。v3.3.3 各 单 位 收 到 矿 办 分 发 的 法 规 和 其 他 要 求 ， 应及 时 传 达 实 施 。v3.3.4 当 施 工 工 艺 等 发 生 变 化 时 ， 应 对 法 规 和 他 要求 再 获 取 和 确 认 。v3.4相 关 文 件v 法 规 和 其 他 要 求 控 制 程 序 4.3.3 目 标l 组 织 应 针 对 其 内 部 各 有 关 职 能 和 层 次 ， 建 立 并 保 持形 成 文 件 的 职 业 健 康 安 全 目 标 。 如 可 行 ， 目 标 宜 予 以 量化 。l 组 织 在 建 立 和 评 审 职 业 健 康 安 全 目 标 时 ， 应 考 虑 ：l 法 规 和 其 他 要 求 ；l 职 业 健 康 安 全 危 险 源 和 风 险 ；l 可 选 择 的 技 术 方 案 ；l 财 务 、 运 行 和 经 营 要 求 ；l 相 关 方 的 意 见 。l 目 标 应 符 合 职 业 健 康 安 全 方 针 ， 包 括 对 持 续 改 进 的 承 诺 。l 注 意 :目 标 设 立 的 指 标 或 量 纲 是 可 操 作 和 量 化 的 目 标 制 定 的 参 考 做 法 安 监 科 制 定 或 修订 本 矿 职 业 健 康安 全 目 标 ， 对 本矿 的 职 业 健 康 安全 目 标 实 施 情 况组 织 检 查 ， 并 予以 考 核 和 报 告规 划 科 、 总 调 度 室 、通 风 工 区 等 部 门 参 与审 订 矿 职 业 健 康 安 全目 标 (包 括 相 关 职 能和 层 次 上 的 分 目 标 )安 监 科 予 每 年 11月 份针 对 危 险 源 辨 识 、 风险 评 价 和 风 险 控 制 的策 划 结 果 ， 以 及 职 业健 康 安 全 重 要 活 动 事项 或 指 标 ， 制 定 职 业健 康 安 全 目 标 。确 定 的 职 业 健 康 安 全目 标 应 能 够 降 低 A， B级 风 险 的 级 别 或 更 好地 控 制 风 险 ；突 出 对 事 故 的 预 防 ； 1死 亡 重伤 事 故轻 伤 事 故 29无 伤 害 事 故 300 不 安 全 因 素1000， 000 目 标 ？目 标 ？目 标 ？目 标 ？海 因 里 希 事 故 法 则 4.3.3 目 标 的 类 型 管 理 型监 测 型 改 善 型 4.3.4 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案l 组 织 应 制 定 并 保 持 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案 ，以 实 现 其 目 标 。 方 案 应 包 含 形 成 文 件 的 ：l a)为 实 现 目 标 所 赋 予 组 织 有 关 职 能 和 层 次 的职 责 和 权 限 ；l b)实 现 目 标 的 方 法 和 时 间 表 。l 应 定 期 并 且 在 计 划 的 时 间 间 隔 内 对 职 业 健康 安 全 管 理 方 案 进 行 评 审 ， 必 要 时 应 针 对 组 织 的活 动 、 产 品 、 服 务 或 运 行 条 件 的 变 化 对 职 业 健 康安 全 管 理 方 案 进 行 修 订 。 l职 责l矿 长 批 准 管 理 方 案 。l管 理 者 代 表 审 核 管 理 方 案 。l安 监 科 负 责 组 织 相 关 部 门 起 草 管 理 方 案 。l机 电 科 、 总 调 度 室 等 部 门 负 责 相 关 专 业 方案 的 论 证 。l规 划 科 负 责 管 理 方 案 的 汇 总 。l相 关 单 位 负 责 管 理 方 案 的 实 施 。 l管 理 要 求l管 理 方 案 可 以 通 过 安 全 技 术 措 施 计 划 (简称 安 全 技 措 )， 设 备 大 中 修 及 维 修 、 工 艺技 术 改 造 措 施 和 管 理 措 施 ， 以 及 专 项 研 究等 途 径 立 项 实 施 。l各 单 位 第 一 责 任 人 组 织 实 施 本 单 位 的 管 理方 案 。l规 划 科 汇 总 方 案 ， 列 人 年 度 投 资 计 划 或 下达 专 项 投 资 计 划 ， 相 关 单 位 组 织 实 施 。 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 规 范 的 5个 方 面4.2职 业 健 康 安 全 方 针 4.6 管 理 与 评 审 4.3策 划 4.4 实 施 与 运 行 4.5 检 查 与 纠 正 措 施 4. 4 实 施 与 运 行组 织 应 开 发 实 现 组 织 的 方 针 、 目 标 和 指 标 所 需的 能 力 和 支 持 机 制 ， 以 确 保 体 系 的 有 效 运 行 和 计 划内 容 的 有 效 实 施 。 包 括 ： 文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制 应 急 准 备 与 响 应协 商 和 交 流 文 件 与 资 料控 制 4.4.1 结 构 和 职 责l 对 组 织 的 活 动 、 设 施 和 过 程 的 职 业 健 康 安 全风 险 有 影 响 的 从 事 管 理 、 执 行 和 验 证 工 作 的 人 员 ，应 确 定 其 作 用 、 职 责 和 权 限 ， 形 成 文 件 ， 并 予 以沟 通 ， 以 便 于 职 业 健 康 安 全 管 理 。l 职 业 健 康 安 全 的 最 终 责 任 由 最 高 管 理 者 承 担 。组 织 应 在 最 高 管 理 者 中 指 定 一 名 成 员 （ 如 ： 某 大组 织 内 的 董 事 会 或 执 委 会 成 员 ） 作 为 管 理 者 代 表承 担 特 定 职 责 ， 以 确 保 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 正确 实 施 ， 并 在 组 织 内 所 有 岗 位 和 运 行 范 围 执 行 各项 要 求 。 4.4.1 结 构 和 职 责l 管 理 者 应 为 实 施 、 控 制 和 改 进 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系提 供 必 要 的 资 源 。l 注 ： 资 源 包 括 人 力 资 源 ， 专 项 技 能 、 技 术 和 财 力 资 源 。l 组 织 的 管 理 者 代 表 应 有 明 确 的 作 用 、 职 责 和 权 限 ， 以便 ：l a)确 保 按 本 标 准 建 立 、 实 施 和 保 持 职 业 健 康 安 全 管 理 体系 要 求 ；l b)确 保 向 最 高 管 理 者 提 交 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 绩 效 报告 ， 以 供 评 审 ， 并 为 改 进 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 提 供 依 据 。l 所 有 承 担 管 理 职 责 的 人 员 ， 都 应 表 明 其 对 职 业 健 康 安全 绩 效 改 进 的 承 诺 。 4.4.1.1 应 对 其 职 责 和 权 限 予 以 规 定 的 人 员v 最 高 管 理 者v 职 业 健 康 安 全 管 理 者 代 表v 组 织 各 层 次 上 的 业 务 经 理v 负 责 承 包 方 职 业 健 康 安 全 管 理 的 人 员v 负 责 职 业 健 康 安 全 培 训 的 人 员v 对 职 业 健 康 安 全 有 关 键 影 响 的 设 备 负 责 人v 组 织 内 具 有 职 业 健 康 安 全 资 质 的 专 业 人 员v 在 协 商 的 基 础 上 确 定 的 员 工 职 业 健 康 安 全 代 表v 岗 位 操 作 人 员 4.4.1.2 最 高 管 理 者 的 职 责v承 担 职 业 健 康 安 全 的 最 终 责 任 ；v任 命 职 业 健 康 安 全 管 理 者 代 表 ；v确 定 组 织 的 职 业 健 康 安 全 方 针 ；v提 供 足 以 实 施 职 业 健 康 安 全 方 案 和 活 动 以 及包 括 绩 效 测 量 和 监 测 工 作 的 人 力 、 专 项 技 能 与技 术 、 财 力 资 源 。 4.4.1.3 职 业 健 康 安 全 管 理 者 代 表 的 职 责 与 权 限 v 建 立 、 实 施 与 保 持 职 业 健康 安 全 管 理 体 系v监 督 整 个 职 业 健 康 安 全 管理 体 系 的 运 行 情 况v全 面 了 解 体 系 绩 效 并 向 最高 管 理 者 汇 报v坚 持 参 与 目 标 制 定 和 定 期评 审 4.4.1.4文 件 化 的 职 业 健 康 安 全 职 责 和 权 限 的 形 式v 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 手 册v 职 业 健 康 安 全 程 序 文 件v 作 业 指 导 书v 培 训 软 件 4.4.2培 训 、 意 识 和 能 力文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制应 急 准 备 与 响 应协 商 和 交 流 文 件 与 资 料控 制 4.4.2 培 训 、 意 识 与 能 力 对 于 其 工 作 可 能 影 响 工 作 场 所 内 职 业 健 康 安 全 的 人员 ， 应 有 相 应 的 工 作 能 力 。 在 教 育 、 培 训 和 经 历 方 面 ，组 织 就 对 其 能 力 作 出 适 当 的 规 定 。 组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 ， 确 保 处 于 各 有 关 职 能 和 层次 的 员 工 都 意 识 到 ： 符 合 职 业 健 康 安 全 方 针 、 程 序 和 职 业 健 康 安 全管 理 体 系 要 求 的 重 要 性 ； 在 工 作 活 动 中 实 际 的 或 潜 在 的 职 业 健 康 安 全 风险 所 能 造 成 的 后 果 ， 以 及 个 人 工 作 的 改 进 所 带 来 的 职 业健 康 安 全 效 益 ； 4.4.2. 培 训 、 意 识 与 能 力v 在 执 行 职 业 健 康 安 全 方 针 和 程 序 ， 实 现 职业 健 康 安 全 管 理 体 系 要 求 ， 包 括 应 急 准 备 和 响 应要 求 （ 见 4.4.7） 方 面 的 作 用 和 职 责 ；v 偏 离 规 定 的 运 行 程 序 的 潜 在 后 果 。v 培 训 程 序 应 考 虑 不 同 层 次 的 ： 职 责 、 能 力 及 文 化 程 度 ； 风 险 。 4.4.2 培 训 、 意 识 与 能 力 相 关 安 排 职 责 职 工 培 训 中 心 负 责 组 织 制 定 培 训 计 划 并 组 织实 施 各 部 门 分 别 汇 集 和 提 出 相 关 的 培 训 需 求 信 息各 单 位 负 责 提 出 本 单 位 的 培 训 需 求 计 划 4.4.2 培 训 、 意 识 与 能 力 相 关 安 排 管 理 要 求 全 体 职 工 都 应 该 进 行 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 知识 的 培 训接 触 风 险 的 岗 位 人 员 应 熟 悉 与 本 岗 位 有 关 的 风险 ， 清 楚 违 章 的 后 果 ， 具 备 岗 位 作 业 技 能 和 应 急反 应 能 力培 训 计 划 针 对 性 强 ， 对 各 类 管 理 人 员 、 操 作 人员 、 特 种 作 业 人 员 应 明 确 培 训 要 求 、 内 容 、 方 式和 应 达 到 的 效 果 采 取 各 种 形 式 ， 对 全 体 员 工 进 行 安 全 意 识 教 育 ，提 高 自 觉 性 。 4.4.3 协 商 和 沟 通 文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制应 急 准 备 与 响 应协 商 和 沟 通 文 件 与 资 料控 制 4.4.3 协 商 与 沟 通 组 织 应 建 立 程 序 ， 确 保 与 员 工 和 其 他 相 关 方 就 相 关 职 业 健 康 安全 信 息 进 行 相 互 沟 通 。 组 织 应 将 员 工 参 与 和 协 商 的 安 排 形 成 文 件 ， 并 通 报 相 关 方 。 员 工 应 ： 参 与 风 险 管 理 方 针 和 程 序 的 制 定 和 评 审 ； 参 与 商 讨 影 响 工 作 场 所 职 业 健 康 安 全 的 任 何 变 化 。 如 引 入新 的 或 改 造 设 备 、 原 料 、 技 术 、 工 艺 过 程 、 程 序 或 作 业 模 式 等 变 更 ； 参 与 职 业 健 康 安 全 事 务 ； 了 解 谁 是 职 业 健 康 安 全 的 员 工 代 表 和 指 定 的 管 理 者 代 表 （ 见 4.4.1) 4.4.3 协 商 与 沟 通 外 部 信 息 交 流 组 织 应 从 信 息 的 接 受 、 记 录 在 案 、调 查 研 究 、 处 置 决 定 到 回 复 的 全 过 程 建 立 完 整 的 程 序 控制 ， 作 为 组 织 形 象 工 程 和 企 业 文 化 的 一 部 分 来 积 极 向 外界 展 示 自 己 的 职 业 健 康 安 全 绩 效 ， 确 保 组 织 在 竞 争 中 取得 有 利 地 位 ： 向 执 法 机 构 或 管 理 单 位 报 告 监 测 结 果 、 应 急 计 划 、事 故 事 件 处 理 以 及 就 职 业 健 康 安 全 事 务 进 行 交 流并 取 得 支 持 ； 接 受 外 部 相 关 方 的 要 求 、 抱 怨 和 投 诉 并 进 行 记 录和 处 理 ； 向 外 界 展 示 组 织 的 职 业 健 康 安 全 方 针 。 协 商 与 沟 通 的 参 考 做 法员 工综 合 管 理 、 汇 集 和 处 置 相 关 职 业 健 康 安 全 管 理 信 息负 责 本 单位 的 协 商与 沟 通外 部 相 关 方 的 接 受 与 处 置 在 调 度 会 上 通报 职 业 健 康 安全 相 关 信 息 4.4.4 文 件 文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制应 急 准 备 与 响 应协 商 和 沟 通 文 件 与 资 料控 制 4.4.4 文 件 组 织 应 以 适 当 的 媒 介 （ 如 ： 纸 或 电 子 形 式 ） 建 立 并保 持 下 列 信 息 ： a)描 述 管 理 体 系 核 心 要 素 及 其 相 互 作 用 ； b)提 供 查 询 相 关 文 件 的 途 径 。 注 ： 重 要 的 是 ， 按 有 效 性 和 效 率 要 求 使 文 件 数 量 尽可 能 少 。 (手 册 程 序 作 业 文 件 ) Progress Diagram v对 应 规 范 所 有 要素 ， 提出 总 体管 理 要求v 针 对 规 范中 相 应的 要 素 ，描 述 具体 的 实施 程 序和 要 求是 手 册的 支 持性 文 件针 对 具 体 的岗 位 、 活动 或 管 理事 项 进 行具 体 规 定包 括 操 作 规程 、 工 作标 准 应 急计 划 等作 业 文 件 程 序 文 件 管 理 手 册 职 业 健 康 安 全 管 理 手 册 文 件 编 号 OHSSCA2008 版 本 A 受 控 状 态 发 放 号 煤 矿 编 写 人 员 ： (指 实 际 编 写 小 组 人 员 ) 审 核 ： (往 往 指 管 理 者 代 表 ) 批 准 ： (指 煤 矿 的 最 高 管 理 者 ) 本 矿 地 址 ： x 矿 务 集 团 x 煤 矿 邮 政 编 码 ： x 电 话 ： x 电 传 ： x 网 址 ： WWW. x 4.4.5 文 件 与 资 料 控 制文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制应 急 准 备 与 响 应协 商 和 沟 通 文 件 与 资 料控 制 文 件 与 资 料 控 制 参 考 做 法总 则企 管 科 矿 办 管 理 要 求Text 4. Description of the business见 下 页制 定 程 序 ， 保 证 文 件 与 资料 的 形 成 、 使 用 、 修 订 和管 理 都 处 于 受 控 状 态 ， 保证 相 关 岗 位 都 使 用 现 行 有效 文 件 。企 管 科 负 责体 系 文 件 的综 合 管 理 矿 办 负 责 相 关公 文 和 外 来 文件 的 管 理 。 4.4.5 文 件 与 资 料 控 制 的 参 考 做 法v3 管 理 要 求v3 1 所 有 对 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 的 有 效 运 行 具 有 关 键 作用 的 岗 位 ， 都 能 得 到 现 行 文 件 的 有 效 版 本 。v3 2 文 件 的 编 制 、 审 核 、 批 准 和 修 订 都 规 定 相 应 部 门 、 人员 的 职 责 和 权 限 ， 以 保 证 使 用 文 件 的 适 用 性 和 有 效 性 。v3 3 对 文 件 的 发 放 、 回 收 、 使 用 、 保 存 和 归 档 都 明 确 相 应责 任 部 门 和 人 员 ， 列 表 登 记 ， 保 存 记 录 ， 保 证 查 询 顺 畅 。v3 4 由 企 管 科 及 相 关 职 能 部 门 每 年 11月 份 对 文 件 评 审 一 次 。v3 5 在 法 规 和 其 他 要 求 变 化 以 致 体 系 相 关 文 件 不 再 适 用 时 ，及 时 修 订 文 件 与 资 料 。v3 6 对 于 法 规 和 (或 )保 留 信 息 的 需 要 而 留 存 的 档 案 文 件 和资 料 应 适 当 标 识 。 4.4.6 运 行 控 制 文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制应 急 准 备 与 响 应协 商 和 沟 通 文 件 与 资 料控 制 4. 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 要 素4.4.6 运 行 控 制 组 织 应 识 别 与 所 认 定 的 、 需 要 采 取 控 制 措 施 的 风 险 有 关 的 运 行 和 活动 。 组 织 应 针 对 这 些 活 动 （ 包 括 维 护 工 作 ） 进 行 策 划 ， 通 过 以 下 方 式 确保 它 们 在 规 定 的 条 件 下 执 行 ； a)对 于 因 缺 乏 形 成 文 件 的 程 序 而 可 能 导 致 偏 离 职 业 健 康 安 全 方 针 、目 的 的 运 行 情 况 ， 建 立 并 保 持 形 成 文 件 的 程 序 ； b)在 程 序 中 规 定 运 行 准 则 ； c)对 于 组 织 所 购 买 和 （ 或 ） 使 用 的 货 物 、 设 备 和 服 务 中 已 识 别 的 职业 健 康 安 全 风 险 ， 建 立 并 保 持 程 序 ， 并 将 有 关 的 程 序 和 要 求 通 报 供 方 和合 同 方 。 d)建 立 并 保 持 程 序 ， 用 于 工 作 场 所 、 过 程 、 装 置 、 机 械 、 运 行 程 序和 工 作 组 织 的 设 计 ， 包 括 考 虑 与 人 的 能 力 相 适 应 ， 以 便 从 根 本 上 消 除 或降 低 职 业 健 康 安 全 风 险 。 Diagram管 理 者 代 表 负 责 运 行 控 制 实 施安 监 科 是 运 行 控 制 的 主 管 部 门各 单 位 对 本 单 位 应 控 制 的 风 险 、 岗 位 和 活 动 提 出 控 制 措 施 并 实 施 ， 对 实 施 效 果 负 责 管 理 要 求 根 据 风 险 评 价 结 果 ， 制 作运 行 控 制 程 序1 相 关 人 员 都 应 符 合 上 岗 条 件 ，接 受 培 训 ， 熟 知 其 职 责 和 工 作方 法2 在 运 行 控 制 中 ， 保 持 信 息 畅 通3 使 用 的 产 品 与 服 务 中 有 可标 识 的 风 险 应 通 知 相 关 方4 相 关 控 制 性 程 序 文 件l对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的 策 划 程 序l掘 进 过 程 控 制 程 序l安 全 管 理 控 制 程 序l采 煤 过 程 控 制 程 序l轨 道 运 输 控 制 程 序l皮 带 运 输 管 理 控 制 程 序l通 防 管 理 控 制 程 序l设 备 安 全 管 理 控 制 程 序l煤 炭 洗 选 加 工 及 装 运 过 程 控 制 程 序l巷 道 修 护 、 采 煤 憋 备 控 制 程 序 相 关 控 制 程 序 文 件 （ 续 ）l火 工 品 管 理 控 制 程 序l职 业 病 防 治 、 健 康 体 检 控 制 程 序l矿 内 机 动 车 管 理 控 制 程 序l女 工 保 护 控 制 程 序l劳 保 用 品 管 理 控 制 程 序l安 全 标 识 管 理 控 制 程 序l许 可 作 业 控 制 程 序l人 力 资 源 管 理 控 制 程 序l化 学 危 险 品 管 理 控 制 程 序l地 质 、 测 量 控 制 程 序 4.4.7应 急 准 备 与 响 应文 件机 构 和 职 责培 训 、 意 识和 能 力 运 行 控 制应 急 准 备 与 响 应协 商 和 沟 通 文 件 与 资 料控 制 4.4.7 应 急 准 备 与 响 应 组 织 应 建 立 并 保 持 计 划 和 程 序 ， 以 识 别 潜 在 的 事 件或 紧 急 情 况 ， 并 作 出 响 应 ， 以 便 预 防 和 减 少 可 能 随 之 引发 的 疾 病 和 伤 害 。 组 织 应 评 审 其 应 急 准 备 和 响 应 的 计 划 和 程 序 ， 尤 其是 在 事 件 或 紧 急 情 况 发 生 后 。 如 果 可 行 ， 组 织 还 应 定 期 测 试 这 些 程 序 。 （ 演 习 ）日 本 和 朝 鲜 空 客 A380 Cycle Diagram协 调 制 定 和汇 总 登 记 应急 计 划 批 准 应 急 计 划 负 责 本 单 位的 应 急 计 划制 定 培 训 评审 并 实 施监 督 检 查 应 急 调 度 Contents 组 织 结 构关 键 人 员 及 其 职 责内 外 联 系 以 及 人 员 设 备 的 保 护 、 抢 救 和 抢 险现 场 秩 序 的 维 护 措 施 应 急 物 质 的 取 用 途 径 和 待 命 状 态应 急 计 划 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 规 范 的 5个 方 面4.2职 业 健 康 安 全 方 针 4.6 管 理 与 评 审 4.3策 划 4.4 实 施 与 运 行 4.5 检 查 与 纠 正 措 施 4.5 检 查 与 纠 正 措 施组 织 应 经 常 和 定 期 的 监 督 、 测 量 和 评 价 管 理 体 系的 运 行 情 况 ， 对 发 生 偏 离 OHS方 针 、 目 标 和 指 标 的 情况 及 时 加 以 纠 正 ， 并 防 止 不 符 合 事 项 的 再 次 发 生 。 包括 ： 绩 效 测 量 与 监 测 ； 事 故 、 事 件 、 不 符 合 、 纠 正 与 预 防 措 施 ； 记 录 和 记 录 管 理 ； 审 核 4.5.1 绩 效 测 量 和 监 视 组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 ， 对 职 业 健 康 安 全 绩 效 进 行 常 规 监 视 和 测 量 。程 序 应 规 定 ： 适 合 组 织 需 要 的 定 性 和 定 量 测 量 ； 对 组 织 的 职 业 健 康 安 全 目 标 的 满 足 程 度 的 监 视 ； 主 动 性 的 绩 效 测 量 ， 即 监 视 是 否 符 合 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案 、运 行 准 则 和 适 用 的 法 规 要 求 ； 被 动 性 的 绩 效 测 量 ， 即 监 视 事 故 、 疾 病 、 事 件 和 其 他 不 良 职 业健 康 安 全 绩 效 的 历 史 证 据 ； 记 录 充 分 的 监 视 和 测 量 的 数 据 和 结 果 ， 以 便 于 后 面 的 纠 正 和 预防 措 施 的 分 析 。 如 果 绩 效 测 量 和 监 视 需 要 设 备 ， 组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 ， 对 此 类 设备 进 行 校 准 和 维 护 ， 并 保 存 校 准 和 维 护 活 动 及 其 结 果 的 记 录 。 4.5.1 绩 效 测 量 和 监 视l1职 责l1.1安 监 科 组 织 实 施 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系运 行 过 程 、 目 标 、 管 理 方 案 、 绩 效 、 法 规 和其 他 要 求 执 行 情 况 的 检 查 和 考 核 。 4.5.1 绩 效 测 量 和 监 视l 2.管 理 要 求l 2 1 矿 职 业 健 康 安 全 绩 效 测 量 和 监 视 分 管 理 检 查 和 监 视及 技 术 测 量 和 监 视 两 类 进 行l 2 2 对 职 业 健 康 安 全 管 理 活