建设工程监理概论课件

学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ 建 设 工 程 监 理 概 论 课 件第 一 讲 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 建 设 项 目 管 理 概 述n 一 、 建 设 项 目 的 概 念n 建 设 项 目 是 指 按 照 一 个 总 体 设 计 进 行 施 工 ， 由若 干 个 具 有 内 在 联 系 的 单 项 工 程 组 成 ， 经 济 上 实 行统 一 核 算 ， 行 政 上 实 行 统 一 管 理 的 基 本 建 设 单 位 。n 二 、 建 设 项 目 的 特 性n 1、 建 设 产 品 的 总 体 性n 2、 建 设 产 品 的 固 定 性n 3、 建 设 周 期 长n 4、 建 设 过 程 的 连 续 性 和 协 作 性 n 5、 受 自 然 和 社 会 条 件 的 制 约 性 强 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 三 、 水 利 工 程 建 设 程 序竣 工 验 收投 产 运 行后 评 价提 出 项 目 建 议 书编 制 可 行 性 研 究 报 告评 估 、 决 策初 步 设 计施 工 前 各 项 准 备 工 作组 织 施 工试 运 行 、 生 产 准 备 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 建 设 工 程 各 阶 段 工 作 内 容 ：n 1、 项 目 建 议 书 阶 段n 项 目 建 议 书 是 向 国 家 提 出 建 设 某 一 项 目的 建 议 性 文 件 ， 是 对 拟 建 项 目 的 初 步 设 想 。 （ 1） 作 用 项 目 建 议 书 的 主 要 作 用 是 通 过 论 述 拟 建项 目 的 建 设 必 要 性 、 可 行 性 ， 以 及 获 利 、 获益 的 可 能 性 ， 向 国 家 推 荐 建 设 项 目 ， 供 国 家选 择 并 确 定 是 否 进 行 下 一 步 工 作 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 2） 基 本 内 容n 1） 拟 建 项 目 的 必 要 性 和 依 据 ；n 2） 建 设 规 模 、 建 设 地 点 、 建 设 方 案 ；n 3） 建 设 条 件 初 步 分 析 ；n 4） 投 资 估 算 和 资 金 筹 措 设 想 ；n 5） 项 目 进 度 初 步 安 排 ；n 6） 效 益 估 计 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 3） 项 目 建 议 书 的 审 批n 现 行 规 定 ：n 1）凡属大中型或限额以上项目的项目建议 书，首先要报行业 归口主管部门 ， 同 时抄 送 国 家 计 委 。行业 归口主管部门初审通过后报国家计委。国家计委委 托 具 有 相 应 资 质的 工 程 咨 询 单 位 评 估 后 审 批 。 重 大 项 目 由国家计委报 国 务 院 审 批 。n 2）凡属小型和限额以下项目的项目建议书，按项目隶属 关系由部门或地方计委审批。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 可 行 性 研 究 阶 段n 可 行 性 研 究 是 指 在 项 目 决 策 之 前 ， 通过 调 查 、 研 究 、 分 析 与 项 目 有 关 的 工 程 、技 术 、 经 济 等 方 面 的 条 件 和 情 况 ， 对 可 能的 多 种 方 案 进 行 比 较 论 证 ， 同 时 对 项 目 建成 后 的 经 济 效 益 进 行 预 测 和 评 价 的 一 种 决策 分 析 研 究 方 法 和 科 学 分 析 活 动 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 1） 可 行 性 研 究 的 作 用n 主 要 作 用 是 为 建 设 项 目 投 资 决 策 提 供 依据 。n 同 时 也 为 建 设 项 目 设 计 、 银 行 贷 款 、 项目 评 估 、 建 设 项 目 实 施 等 提 供 依 据 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 2） 可 行 性 研 究 的 内 容n 可 行 性 研 究 是 从 项 目 建 设 和 生 产 经 营 全过 程 分 析 项 目 的 可 行 性 ， 主 要 解 决 项 目 建 设是 否 必 要 ， 技 术 方 案 是 否 可 行 ， 生 产 建 设 条件 是 否 具 备 ， 项 目 建 设 是 否 经 济 合 理 等 问 题 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 3） 可 行 性 研 究 报 告n 可 行 性 研 究 的 成 果 是 可 行 性 研 究 报 告 。批 准 的 可 行 性 研 究 报 告 是 项 目 最 终 决 策 文 件 。 可 行 性 研 究 报 告 应 按 国 家 规 定 的 审 批 权限 报 批 。 可 行 性 研 究 报 告 经 有 关 部 门 审 查 通 过 ，拟 建 项 目 正 式 立 项 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 可 行 性 研 究 报 告 的 主 要 内 容n 建 设 项 目 的 目 标 和 依 据n 建 设 规 模n 建 设 条 件n 建 设 地 点n 资 金 来 源n 综 合 利 用 要 求n 环 保 评 估n 建 设 工 期 n 投 资 估 算n 经 济 评 价 、 工 程 效 益n 存 在 的 问 题 和 解 决 的 方 法 等 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 可 行 性 研 究 报 告 的 审 批n 1、 属 中 央 、 中 央 和 地 方 合 资 的 大 中 型 和 限 额以 上 项 目 的 可 研 报 告 ， 要 报 送 国 家 计 委 审 批 ； 2、 总 投 资 2亿 元 以 上 的 项 目 ， 不 论 是 中 央 还 是地 方 项 目 ， 都 要 经 国 家 计 委 审 批 后 报 国 务 院 审 批 ； 3、 中 央 各 部 门 所 属 小 型 和 限 额 以 下 项 目 由 各部 门 审 批 ； 4、 地 方 投 资 2亿 元 以 下 项 目 ， 由 地 方 计 委 审 批 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 设 计 阶 段n 设 计 是 对 拟 建 工 程 在 技 术 和 经 济 上 进 行全 面 的 安 排 ， 是 工 程 建 设 计 划 的 具 体 化 ， 是整 个 工 程 的 决 定 环 节 ， 是 组 织 施 工 的 依 据 ，它 直 接 关 系 着 工 程 质 量 和 将 来 的 使 用 效 果 。n 一 般 工 程 进 行 两 阶 段 设 计 ， 即 初 步 设 计和 施 工 图 设 计 ， 有 些 工 程 增 加 技 术 设 计 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 1） 初 步 设 计 初 步 设 计 是 根 据 批 准 的 可 行 性 研 究 报 告和 设 计 基 础 资 料 ， 对 工 程 进 行 通 盘 研 究 ， 作出 总 体 安 排 ， 拿 出 具 体 实 施 方 案 。 并 编 制 项目 的 总 概 算 。 初 步 设 计 不 得 随 意 改 变 批 准 的 可 行 性 研究 报 告 所 确 定 的 建 设 规 模 、 产 品 方 案 、 工 程标 准 、 建 设 地 址 和 总 投 资 等 基 本 条 件 。 如 果 初 步 设 计 概 算 超 过 可 行 性 研 究 报 告总 投 资 的 10%以 上 ， 或 其 他 主 要 指 标 需 要 变更 时 ， 应 重 新 向 原 审 批 部 门 报 批 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 2） 技 术 设 计n 技 术 设 计 是 针 对 初 步 设 计 中 的 重 大 技 术问 题 而 进 一 步 开 展 的 设 计 工 作 。n 它 是 在 进 行 科 学 研 究 、 设 备 试 制 后 取 得可 靠 数 据 和 资 料 的 基 础 上 ， 具 体 地 确 定 初 步设 计 中 所 采 用 的 工 艺 、 土 建 方 面 的 主 要 技 术问 题 ， 并 编 制 修 正 概 算 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 3） 施 工 图 设 计n 施 工 图 设 计 是 按 初 步 设 计 或 技 术 设 计 的设 计 原 则 、 结 构 方 案 和 控 制 尺 寸 ， 根 据 建 筑安 装 工 作 的 需 要 ， 分 期 分 批 地 编 制 施 工 详 图的 设 计 ， 使 设 计 达 到 施 工 安 装 的 要 求 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 4、 施 工 准 备 阶 段n 施 工 准 备 工 作 的 主 要 内 容 ：n （ 1） 施 工 现 场 的 征 地 、 拆 迁 ； （ 2） 完 成 施 工 用 水 、 电 、 通 信 、 路 、和 场 地 平 整 等 工 程 ； （ 3） 必 须 的 生 产 、 生 活 临 时 建 筑 工 程 ； （ 4） 组 织 建 设 监 理 和 主 体 工 程 招 标 投标 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 5、 施 工 安 装 阶 段n 建 设 工 程 具 备 了 开 工 条 件 并 取 得 施 工 许 可 证 后才 能 开 工 。n 工 程 新 开 工 时 间 是 指 建 设 工 程 设 计 文 件 中 规 定的 任 何 一 项 永 久 工 程 第 一 次 正 式 破 土 开 槽 的 开 始 日期 。 不 需 要 开 槽 的 工 程 ， 以 正 式 打 桩 作 为 正 式 开 工日 期 。n 铁 路 、 公 路 、 水 库 等 需 要 进 行 大 量 土 石 方 工 程的 ， 以 开 始 进 行 土 石 方 工 程 作 为 正 式 开 工 日 期 。 n 工 程 地 质 勘 察 、 平 整 场 地 、 旧 建 筑 物 拆 除 、 临时 建 筑 或 设 施 等 的 施 工 不 算 正 式 开 工 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 6、 生 产 准 备 阶 段n 工 程 投 产 前 ， 建 设 单 位 应 当 做 好 各 项 生产 准 备 工 作 ， 生 产 准 备 阶 段 主 要 工 作 有 ：n （ 1） 组 建 生 产 运 行 管 理 机 构 ， 制 定 有关 制 度 和 规 定 ；n （ 2） 招 收 和 培 训 生 产 管 理 人 员n 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 7、 竣 工 验 收n 竣 工 验 收 是 工 程 建 设 过 程 的 最 后 一 环 ，是 全 面 考 核 基 本 建 设 成 果 、 检 验 设 计 和 工 程质 量 的 重 要 步 骤 ， 也 是 基 本 建 设 转 入 生 产 或使 用 的 标 志 。 工 程 在 投 入 使 用 前 必 须 通 过 竣工 验 收 。n 竣 工 验 收 合 格 后 ， 建 设 工 程 方 可 交 付 使用 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 8、 项 目 后 评 价n 在 项 目 建 成 投 产 后 ， 要 进 行 一 次 系 统 的项 目 后 评 价 。 通 过 对 项 目 前 期 工 作 、 项 目 实施 、 项 目 运 营 情 况 的 综 合 研 究 ， 分 析 项 目 的实 际 情 况 与 其 预 测 情 况 的 差 距 ， 从 项 目 完 成过 程 中 吸 取 经 验 教 训 。n 后 评 价 的 主 要 内 容 ：n （ 1） 影 响 评 价 （ 2） 经 济 效 益 评 价 （ 3） 过 程 评 价 （ 4） 持 续 运 营 评 价 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 四 、 建 设 工 程 主 要 管 理 制 度n （ 一 ） 项 目 法 人 责 任 制n 为 了 建 立 投 资 约 束 机 制 ， 规 范 建设 单 位 的 行 为 ， 建 设 工 程 应 按 照 政 企分 开 的 原 则 组 建 项 目 法 人 ， 实 行 项 目法 人 责 任 制 。 由 项 目 法 人 对 项 目 的 策划 、 资 金 筹 措 、 建 设 实 施 、 生 产 经 营 、债 务 偿 还 和 资 产 的 保 值 增 值 ， 实 行 全过 程 负 责 的 制 度 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 1、 项 目 法 人 组 建 程 序n （ 1） 项 目 建 议 书 批 准 后 ， 组 建 项 目 法 人筹 备 组 ， 负 责 项 目 法 人 的 筹 备 工 作 ； （ 2） 在 审 报 可 行 性 研 究 报 告 时 ， 同 时 提出 项 目 法 人 的 组 建 方 案 ； （ 3） 可 行 性 研 究 报 告 批 准 后 ， 正 式 成 立项 目 法 人 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 项 目 法 人 的 主 要 职 责n （ 1） 负 责 组 建 项 目 法 人 在 现 场 的 建 设 管理 机 构 ； （ 2） 负 责 落 实 工 程 建 设 资 金 ； （ 3） 负 责 对 工 程 质 量 、 进 度 、 资 金 等 进行 管 理 、 检 查 和 监 督 ； （ 4） 负 责 协 调 项 目 的 外 部 关 系 并 负 责 与参 与 项 目 建 设 的 有 关 各 方 签 订 合 同 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 二 ） 工 程 招 标 投 标 制n 招 标 投 标 是 市 场 经 济 体 制 下 买 卖 双 方 的一 种 主 要 的 竞 争 性 交 易 方 式 。n 推 行 招 标 投 标 制 ， 是 为 了 在 建 设 领 域 形成 公 开 、 公 正 、 公 平 的 竞 争 性 市 场 交 易 方 式 ，择 优 选 定 勘 察 单 位 、 设 计 单 位 、 施 工 单 位 、材 料 、 设 备 供 应 单 位 ， 提 高 技 术 和 管 理 水 平 ，以 保 证 建 设 项 目 质 量 和 工 期 目 标 ， 提 高 投 资效 益 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 建 设 监 理 制n 建 设 监 理 制 是 我 国 建 设 项 目 组 织 管理 的 新 模 式 。 它 是 以 专 门 从 事 工 程 建 设管 理 服 务 的 建 设 监 理 单 位 ， 受 项 目 法 人的 委 托 ， 对 工 程 建 设 实 施 的 管 理 。n 实 行 建 设 监 理 ， 培 养 专 业 化 的 、 高水 平 的 建 设 项 目 管 理 队 伍 ， 以 提 高 工 程建 设 管 理 水 平 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ 我 国 的 建 设 工 程 监 理 制 度 一 .建 设 工 程 监 理 的 基 本 概 念 (一 )我 国 建 设 工 程 监 理 制 产 生 的 背 景 从 新 中 国 成 立 直 至 20世 纪 80年 代 ,我 国 固 定 资产 投 资 基 本 上 是 由 国 家 统 一 安 排 ,由 国 家 统 一 财 政 拨款 .建 设 单 位 无 须 承 担 经 济 风 险 .当 时 ,我 国 建 设 工 程的 管 理 基 本 上 采 用 两 种 形 式 : 1.一 般 建 设 工 程 ,由 建 设 单 位 自 己 组 成 筹 建 机构 ,自 行 管 理 ; 2.重 大 建 设 工 程 ,从 与 该 工 程 相 关 的 单 位 抽 调人 员 组 成 工 程 建 设 指 挥 部 ,由 指 挥 部 进 行 管 理 . 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 这 两 种 管 理 形 式 的 弊 端 ：n 这 两 种 管 理 形 式 ,都 是 针 对 一 个 特 定 的 建设 工 程 临 时 组 建 的 管 理 机 构 ,相 当 一 部 分 人 员不 具 备 建 设 工 程 管 理 的 知 识 和 经 验 ,他 们 只 能在 工 作 实 践 中 摸 索 .一 旦 工 程 建 成 投 入 使 用 ,原有 的 工 程 管 理 机 构 和 人 员 就 解 散 ,当 有 新 的 建设 工 程 时 再 重 新 组 建 .这 样 ,建 设 工 程 管 理 的 经验 不 能 承 袭 升 华 ,用 来 指 导 今 后 的 工 程 建 设 ,而教 训 却 不 断 重 复 ,使 我 国 建 设 工 程 管 理 水 平 长期 在 低 水 平 徘 徊 ,难 以 提 高 . 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 20世 纪 80年 代 我 国 进 入 了 改 革 开 放 的新 时 代 ,国 务 院 决 定 在 基 本 建 设 和 建 筑 业 领 域采 取 一 些 重 大 的 改 革 措 施 ,如 投 资 有 偿 使 用 、投 资 主 体 多 元 化 、 工 程 招 标 投 标 制 等 ， 传 统的 建 设 工 程 管 理 形 式 不 适 应 新 形 势 的 要 求 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 通 过 对 我 国 几 十 年 建 筑 工 程 管 理 的 反 思和 总 结 ,并 对 国 外 工 程 管 理 制 度 与 管 理 方 法 进行 了 考 察 ,认 识 到 建 设 单 位 的 工 程 项 目 管 理 是一 项 专 门 的 学 问 ,需 要 一 大 批 专 门 的 机 构 和 人才 ,建 设 单 位 的 工 程 项 目 管 理 应 当 走 专 业 化 、社 会 化 的 道 路 。n 1988年 ,建 设 部 发 布 了 “ 关 于 开 展 建 设监 理 工 作 的 通 知 ” ,明 确 提 出 要 建 立 建 设 工 程监 理 制 度 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n (二 )建 设 工 程 监 理 的 概 念n 1、 建 设 工 程 监 理 定 义n 建 设 工 程 监 理 是 指 具 有 相 应 资 质 的 工程 监 理 单 位 受 建 设 单 位 的 委 托 , 依 据 工 程 建设 合 同 ， 对 工 程 质 量 、 建 设 工 期 、 投 资 控制 和 安 全 生 产 等 进 行 的 管 理 。n 水 利 工 程 建 设 监 理 包 括 ： 水 利 水 电 工程 建 设 监 理 、 水 土 保 持 工 程 建 设 监 理 、 工程 建 设 环 境 保 护 监 理 、 工 程 移 民 安 置 监 理 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 监 理 概 念 要 点n （ 1） 建 设 工 程 监 理 的 行 为 主 体n 建 设 工 程 监 理 的 行 为 主 体 是 工 程 监 理单 位 ， 这 是 我 国 建 设 工 程 监 理 制 度 的 一 项重 要 规 定 。 n 建 筑 法 明 确 规 定 ， 实 行 监 理 的 建 设 工 程 ， 由 建 设 单位 委 托 具 有 相 应 资 质 条 件 的 工 程 监 理 企 业 实 施 建 理 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 2） 建 设 监 理 实 施 的 前 提n 建 设 工 程 监 理 的 实 施 需 要 建 设 单 位 的 委托 和 授 权 ， 工 程 监 理 单 位 应 根 据 委 托 监 理 合同 和 有 关 建 设 工 程 合 同 的 规 定 实 施 监 理 。n 承 包 商 根 据 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 和 它与 建 设 单 位 签 定 的 有 关 建 设 工 程 合 同 的 规 定接 受 监 理 单 位 对 其 建 设 行 为 进 行 的 监 督 管 理 。n 建 筑 法 规 定 ， 建 设 单 位 与 其 委 托 的 工 程 监 理 企 业 应当 订 立 书 面 建 设 工 程 委 托 监 理 合 同 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ （ 3） 建 设 工 程 监 理 的 被 监 理 行 为 主 体n 监 理 单 位 对 参 与 工 程 建 设 的 设 计 、 施 工 、设 备 、 材 料 生 产 供 应 单 位 的 哪 些 建 设 行 为 实施 监 理 ， 要 根 据 委 托 监 理 合 同 和 有 关 建 设 工程 合 同 的 规 定 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 建 设 工 程 监 理 的 依 据n （ 1） 工 程 建 设 文 件 。n （ 2） 有 关 的 法 律 、 法 规 和 工 程 技 术 标准 、 规 范 、 规 程 。n （ 3） 建 设 工 程 委 托 监 理 合 同 及 有 关 建设 工 程 合 同 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 4、 建 设 工 程 监 理 的 范 围n （ 强 制 监 理 范 围 ）n （ 1） 工 程 范 围n 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 对 实 行 强 制性 监 理 的 工 程 范 围 作 了 原 则 性 的 规 定 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 下 列 建 设 工 程 必 须 实 行 监 理 ：n 1、 国 家 重 点 建 设 工 程n 2、 大 中 型 公 用 事 业 工 程n 3、 成 片 开 发 建 设 的 住 宅 小 区 工 程n 4、 利 用 外 国 政 府 或 者 国 际 组 织 贷 款 、 援 助资 金 的 工 程n 5、 国 家 规 定 必 须 实 行 监 理 的 其 他 工 程 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 建 设 部 在 建 设 工 程 监 理 范 围 和 规 模 标 准 规定 中 对 实 行 强 制 性 监 理 的 工 程 范 围 作 了 具 体 规 定 。n 下 列 建 设 工 程 必 须 实 行 监 理 ：n 1、 国 家 重 点 建 设 工 程n 2、 大 中 型 公 用 事 业 工 程 （ 总 投 资 在3000万 元 以 上 ）n 3、 成 片 开 发 建 设 的 住 宅 小 区 （ 建 筑 面积 在 5万 平 方 米 以 上 ）n 4、 利 用 外 国 政 府 或 者 国 际 组 织 贷 款 、援 助 资 金 的 工 程 n 5、 国 家 规 定 必 须 实 行 监 理 的 其 他 工 程（ 项 目 总 投 资 在 3000万 元 以 上 ） 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 水 利 部 水 利 工 程 建 设 监 理 规 定 中 对实 行 强 制 性 监 理 的 工 程 范 围 作 了 具 体 规 定 。n 总 投 资 在 200万 元 以 上 （ 含 200万 元 ）且 符 合 下 列 具 体 条 件 之 一 的 水 利 建 设 （ 含 新建 、 扩 建 、 改 建 、 加 固 、 修 复 ） 项 目 （ 包 括配 套 和 附 属 工 程 ） 必 须 实 行 建 设 监 理 。n （ 一 ） 关 系 社 会 公 共 利 益 或 公 共 安 全 的 防 洪 、排 涝 、 灌 溉 、 水 力 发 电 、 引 （ 供 ） 水 、 滩 涂治 理 、 水 土 保 持 、 水 资 源 保 护 等 水 利 工 程 建设 项 目 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 二 ） 使 用 国 有 资 金 投 资 或 国 家 融 资 的 水 利工 程 建 设 项 目 。n （ 三 ） 使 用 国 际 组 织 或 者 外 国 政 府 贷 款 、 援助 资 金 的 水 利 工 程 建 设 项 目 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 2） 阶 段 范 围n 可 以 从 工 程 建 设 投 资 决 策 到 工 程 建 成 ，全 过 程 实 施 建 设 工 程 监 理 ， 目 前 主 要 实 施施 工 阶 段 的 监 理 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 四 ） 建 设 工 程 监 理 的 性 质n 1、 服 务 性n 在 工 程 建 设 中 ， 工 程 监 理 单 位 既 不 直 接 进 行 设计 ， 也 不 直 接 进 行 施 工 ； 既 不 向 业 主 承 包 工 程 ， 也不 参 与 承 包 商 的 利 益 分 成 。n 工 程 监 理 人 员 利 用 自 己 的 知 识 、 技 能 和 经 验 、信 息 以 及 必 要 的 试 验 、 检 测 手 段 ， 为 业 主 提 供 专 业化 服 务 。n 工 程 监 理 单 位 不 能 完 全 取 代 业 主 的 工 程 管 理 活动 。 它 只 能 在 业 主 授 权 范 围 内 代 表 业 主 进 行 管 理 。 n 工 程 监 理 的 服 务 对 象 是 业 主 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 科 学 性n 科 学 性 主 要 表 现 在 ： 从 事 工 程 监 理 的 人员 有 丰 富 的 工 程 管 理 经 验 ； 有 一 套 健 全 的 管理 制 度 ； 有 现 代 化 的 管 理 手 段 ； 掌 握 先 进 的管 理 理 论 和 方 法 ； 有 足 够 的 技 术 、 经 济 和 数据 ； 有 科 学 的 工 作 态 度 和 严 谨 的 工 作 作 风 ，实 事 求 是 、 创 造 性 地 开 展 工 作 ， 协 助 业 主 力求 在 计 划 的 目 标 内 建 成 工 程 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 独 立 性n 建 设 工 程 监 理 独 立 性 的 要 求 是 一 项 国 际 惯 例 。国 际 咨 询 工 程 师 联 合 会 认 为 ， 工 程 监 理 单 位 是 “ 作为 一 个 独 立 的 专 业 公 司 受 聘 于 业 主 去 履 行 服 务 的 一方 ” ， 工 程 监 理 单 位 “ 相 对 于 承 包 商 、 制 造 商 、 供应 商 ， 必 须 保 持 其 行 为 的 绝 对 独 立 性 ， 不 得 从 他 们那 里 接 受 任 何 形 式 的 好 处 ， 而 使 他 的 决 定 的 公 正 性受 到 影 响 或 不 利 于 他 行 使 委 托 人 赋 予 他 的 职 责 ” 。n 工 程 监 理 单 位 在 开 展 工 程 监 理 的 过 程 中 ， 必须 建 立 自 己 的 组 织 ， 按 照 自 己 的 工 作 计 划 、 程 序 、流 程 、 方 法 、 手 段 ， 根 据 自 己 的 判 断 ， 根 据 合 同 独立 地 开 展 工 作 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 4、 公 正 性n 公 正 性 是 监 理 行 业 能 够 长 期 生 存 和 发 展的 基 本 职 业 道 德 准 则 。 工 程 监 理 单 位 在 开 展工 程 监 理 的 过 程 中 ， 应 当 排 除 各 种 干 扰 ， 客观 、 公 正 地 对 待 监 理 的 委 托 方 和 承 包 商 ， 当这 两 方 发 生 利 益 冲 突 或 矛 盾 时 ， 监 理 方 要 以事 实 为 依 据 ， 以 法 律 和 有 关 合 同 为 准 绳 ， 在维 护 业 主 的 合 法 权 益 时 ， 不 损 害 承 包 商 的 合法 权 益 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 五 ） 建 设 工 程 监 理 主 要 内 容n 控 制 建 设 工 程 的 投 资 、 工 期 和 质 量 目标 ， 进 行 建 设 工 程 合 同 管 理 ， 协 调 有 关 单 位的 工 作 关 系 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 六 ） 国 际 咨 询 工 程 师 联 合 会n 国 际 咨 询 工 程 师 联 合 会 （ 简 称 FIDIC）是 由 丹 麦 、 比 利 时 、 瑞 士 、 法 国 等 四 国 的 咨询 工 程 师 协 会 于 1913年 发 起 组 织 的 。n 1、 FIDIC的 性 质n 一 个 从 事 工 程 建 设 管 理 的 国 际 咨 询 服 务机 构 ， 它 在 每 个 国 家 只 吸 收 一 个 独 立 的 咨 询工 程 师 协 会 作 为 其 成 员 协 会 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 FIDIC的 组 织 状 况n FIDIC的 总 部 设 在 瑞 士 的 落 桑 ， 总 部 设秘 书 处 。 下 属 组 织 有 ： 亚 洲 及 太 平 洋 地 区 成员 协 会 、 欧 洲 共 同 体 成 员 协 会 、 非 洲 成 员 协会 集 团 、 北 欧 成 员 协 会 集 团 等 。n 目 前 FIDIC在 世 界 各 地 有 67个 代 表 不 同国 家 和 地 区 的 咨 询 工 程 师 专 业 团 体 会 员 国 ，中 国 工 程 咨 询 师 协 会 于 1996年 加 入 该 组 织 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 FIDIC的 作 用n 作 为 国 际 咨 询 服 务 机 构 ， FIDIC组 织 制 定了 一 些 市 场 行 为 准 则 ， 颁 布 了 规 范 性 的 合 同文 件 与 相 关 的 工 作 指 南 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 4、 FIDIC组 织 编 制 出 版 的 规 范 性 文 件n （ 1） 土 木 工 程 合 同 委 员 会 编 制 出 版 的 土 木 工 程 施 工 合 同 条 件 即 红 皮 书 ， 1957年 第 一 版 ， 分 别 于 1969年 、 1977年 、 1987年 出 版 了 第 二 版 、 第 三 版 、 第 四 版 。 1999年第 五 版 改 为 施 工 合 同 条 件 。n 使 用 范 围 ： 一 般 工 程 由 业 主 方 设 计 ，承 包 方 负 责 施 工 、 安 装 合 同 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 2） 电 气 机 械 合 同 委 员 会 编 制 、 出 版 的 电 气 与 机 械 工 程 合 同 条 件 即 黄 皮 书 。1963年 第 一 版 ， 1999年 第 四 版 改 为 工 程 设备 和 设 计 建 造 合 同 条 件 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 3） 业 主 /咨 询 工 程 师 关 系 委 员 会 编 制 、出 版 的 业 主 /咨 询 工 程 师 标 准 服 务 协 议 书 即 白 皮 书 1990年 第 一 版 ， 1992年 第 二 版 至今 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 4） FIDIC总 部 秘 书 处 1995年 推 荐 的 工 程 设 计 建 造 总 承 包 与 交 钥 匙 工 程 合 同 条件 1999年 改 为 EPC/交 钥 匙 项 目 合 同 条件 即 银 皮 书 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 5） 1999年 FIDIC还 出 版 了 一 本 适 用 于项 目 规 模 较 小 、 相 对 简 单 的 合 同 的 简 短 格式 即 绿 皮 书 。n 适 用 范 围 ： 项 目 总 投 资 在 50万 美 元 以 下 ，工 期 半 年 至 一 年 之 内 的 规 模 较 小 项 目 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 5、 世 界 银 行 与 FIDICn 世 界 银 行 规 定 ， 凡 是 利 用 世 界 银 行 贷款 兴 建 的 工 程 项 目 ， 一 般 都 必 须 采 用 国 际 性公 开 招 标 ， 并 采 用 FIDIC合 同 条 件 。n 为 此 ， FIDIC条 款 成 为 唯 一 的 国 际 通 用 的 标准 合 同 条 款 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 三 、 与 建 设 工 程 监 理 有 关 的 法 律 法 规n 1、 法 律n （ 1） 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 ；n （ 2） 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 ；n （ 3） 中 华 人 民 共 和 国 招 标 投 标 法 ；n （ 4） 中 华 人 民 共 和 国 土 地 管 理 法 ；n （ 5） 中 华 人 民 共 和 国 城 市 规 划 法 ；n （ 6） 中 华 人 民 共 和 国 城 市 房 地 产 管 理 法 ；n （ 7） 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 法 ； n （ 8） 中 华 人 民 共 和 国 环 境 影 响 评 价 法 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 行 政 法 规n （ 1） 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 ；n （ 2） 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 ；n （ 3） 中 华 人 民 共 和 国 土 地 法 实 施 条 例 。n 3、 部 门 规 章n 由 国 务 院 各 部 、 委 或 各 省 、 自 治 区 、 直辖 市 指 定 颁 发 的 建 设 方 面 的 法 规 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 概 述n （ 一 ） 总 则 1、 制 定 条 例 的 目 的 和 依 据n 为 了 加 强 对 建 设 工 程 质 量 的 管 理 ， 保 证 建 设工 程 质 量 ， 保 护 人 民 生 命 和 财 产 安 全 ， 根 据 建 筑 法 制 定 本 条 例 。n 2、 调 整 对 象 和 适 用 范 围n 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 从 事 建 设 工 程的 新 建 、 扩 建 、 改 建 等 有 关 活 动 及 实 施 对 建设 工 程 质 量 监 督 管 理 ， 必 须 遵 守 本 条 例 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 建 设 工 程 质 量 责 任 主 体n 建 设 单 位n 勘 察 单 位n 设 计 单 位n 施 工 单 位n 工 程 监 理 单 位n 依 法 对 建 设 工 程 质 量 负 责 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 4、 建 设 工 程 质 量 监 督 管 理 主 体n 县 级 以 上 人 民 政 府 建 设 行 政 主 管 部 门和 其 他 有 关 部 门 。n 5、 必 须 严 格 遵 守 建 设 程 序n 坚 持 先 勘 察 、 后 设 计 、 再 施 工 的 原 则 。n 县 级 以 上 人 民 政 府 及 有 关 部 门 不 得 超越 权 限 审 批 建 设 项 目 或 擅 自 简 化 基 本 建 设 程序 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 二 ） 建 设 单 位 的 质 量 责 任 和 义 务n 1、 工 程 发 包 过 程 中 的 行 为 限 制n 建 设 单 位 应 当 将 工 程 发 包 给 具 有 相 应 资 质 等 级的 勘 察 、 设 计 、 施 工 单 位 或 委 托 给 具 有 相 应 资 质 等级 的 工 程 监 理 单 位 。n 不 得 将 建 设 工 程 肢 解 发 包 。n 不 得 迫 使 承 包 方 以 低 于 成 本 的 价 格 竟 标n 不 得 任 意 压 缩 合 理 工 期n 不 得 明 示 或 着 暗 示 设 计 单 位 或 者 施 工 单 位 违 反工 程 建 设 强 制 性 标 准 ， 降 低 建 设 工 程 质 量 。 n 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 施 工 图 设 计 文 件 未 经 审 查 或 者 审 查 不 合 格 ，不 得 使 用 。n 3、 按 照 国 家 规 定 办 理 工 程 质 量 监 督 手 续 。n 4、 不 得 明 示 或 着 暗 示 施 工 单 位 使 用 不 合 格 的建 筑 材 料 、 建 筑 构 配 件 和 设 备 。 n 5、 按 照 国 家 规 定 委 托 具 有 相 应 资 质 等 级 的 工程 监 理 单 位 进 行 监 理 。n 6、 收 到 建 设 工 程 竣 工 报 告 后 ， 应 组 织 有 关 部门 进 行 竣 工 验 收 。 n 建 设 工 程 经 验 收 合 格 的 ， 方 可 交 付 使 用 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 三 ） 勘 察 、 设 计 单 位 的 质 量 责 任 和 义 务n 勘 察 、 设 计 单 位 必 须 按 照 工 程 建 设 强 制性 标 准 进 行 勘 察 、 设 计 、 并 对 勘 察 、 设 计 的质 量 负 责 。n 设 计 单 位 应 根 据 勘 察 成 果 文 件 进 行 设 计n 设 计 单 位 不 能 指 定 建 筑 材 料 、 建 筑 构 配件 的 生 产 厂 、 供 应 商 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 四 ） 施 工 单 位 的 质 量 责 任 和 义 务n 施 工 单 位 对 建 设 工 程 的 施 工 质 量 负 责 。n 施 工 单 位 必 须 按 照 工 程 设 计 图 纸 和 施 工 技 术 标准 施 工 ， 不 得 擅 自 修 改 工 程 设 计 ， 不 得 偷 工 减 料 。n 施 工 单 位 对 施 工 中 出 现 质 量 问 题 的 建 设 工 程 或者 竣 工 验 收 不 合 格 的 建 设 工 程 ， 应 当 负 责 返 修 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 五 ） 工 程 监 理 单 位 的 质 量 责 任 和 义 务n 工 程 监 理 单 位 应 当 依 照 法 律 、 法 规 以 及有 关 技 术 标 准 、 设 计 文 件 和 建 设 工 程 承 包 合同 ， 代 表 建 设 单 位 对 施 工 质 量 实 施 监 理 ， 并对 施 工 质 量 承 担 监 理 责 任 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 水 利 工 程 建 设 工 程 监 理 的 规 定 一 、 水 利 工 程 建 设 监 理 管 理 机 构 及 职 责 管 理 制 度 实 行 统 一 管 理 和 分 级 管 理 相 结 合 、 行 政 管 理 和行 业 自 律 相 结 合 的 制 度 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 1、 国 务 院 水 行 政 主 管 部 门 对 全 国 水 利 工 程 建 设 监 理活 动 实 施 统 一 监 督 管 理 。n 主 要 职 责 ：n （ 1） 依 据 国 家 有 关 工 程 建 设 的 法 律 法 规 ， 制 定 水 利工 程 建 设 监 理 规 章 和 有 关 规 定 ， 并 监 督 实 施 ；n （ 2） 认 定 水 利 工 程 建 设 监 理 单 位 的 资 质 等 级 ；n （ 3） 负 责 全 国 水 利 工 程 建 设 监 理 工 程 师 的 注 册 管 理 ；n （ 4） 指 导 、 监 督 中 国 水 利 工 程 协 会 开 展 有 关 水 利 工程 建 设 监 理 人 员 的 行 业 自 律 工 作 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 流 域 管 理 机 构 职 责n 对 所 管 辖 范 围 内 的 水 利 工 程 建 设 监 理 活 动 实 施监 督 管 理 。n 主 要 职 责 ：n （ 1） 贯 彻 执 行 国 家 有 关 水 利 工 程 建 设 监 理 的 法 律 法规 、 规 章 和 有 关 规 定 ；n （ 2） 指 导 、 监 督 其 指 定 的 中 介 机 构 或 自 律 组 织 开 展本 流 域 管 理 机 构 直 属 单 位 及 其 独 资 或 控 股 组 建 企 业的 水 利 工 程 建 设 监 理 员 资 格 审 批 工 作 ； n （ 3） 国 务 院 水 行 政 主 管 部 门 交 办 的 其 他 监 理 管 理 工作 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 地 方 政 府 水 行 政 主 管 部 门 职 责n 省 级 水 行 政 主 管 部 门 对 本 行 政 区 域 内 水 利 工 程建 设 监 理 活 动 实 施 监 督 管 理 。n 主 要 职 责 ：n （ 1） 贯 彻 执 行 国 家 有 关 水 利 工 程 建 设 监 理 的 法律 法 规 、 规 章 和 有 关 规 定 ；n （ 2） 指 导 、 监 督 其 指 定 的 中 介 机 构 或 自 律 组 织开 展 本 行 政 区 域 内 的 水 利 工 程 建 设 监 理 员 资 格 审 批工 作 。 n 县 （ 市 ） 、 地 （ 市 ） 级 地 方 水 行 政 主 管 部 门 对本 行 政 区 域 内 水 利 工 程 建 设 监 理 有 关 活 动 实 施 监 督管 理 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 4、 中 国 水 利 工 程 协 会 职 责n 负 责 水 利 工 程 建 设 监 理 人 员 的 行 业 自 律 工 作 。n 主 要 职 责 ：n （ 1） 贯 彻 执 行 国 家 有 关 水 利 工 程 建 设 监 理 的 法律 法 规 、 规 章 和 有 关 规 定 ；n （ 2） 制 定 有 关 水 利 工 程 建 设 监 理 人 员 的 行 业 自律 管 理 办 法 ， 并 监 督 实 施 。n （ 3） 负 责 全 国 水 利 工 程 建 设 监 理 工 程 师 资 格 考试 、 审 批 和 总 监 理 工 程 师 岗 位 资 格 审 批 工 作 。n （ 4） 归 口 管 理 全 国 水 利 工 程 建 设 监 理 员 资 格 审 批工 作 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 二 、 建 设 工 程 监 理 从 业 准 则n 守 法 、 诚 信 、 公 正 、 科 学n 行 为 要 守 法n 服 务 要 诚 信n 办 事 要 公 正n 方 法 要 科 学 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 三 、 水 利 工 程 建 设 监 理 单 位 资 质n （ 一 ） 监 理 单 位 资 质n 分 为 4个 专 业 ：n 水 利 水 电 、 水 土 保 持 n 工 程 移 民 、 环 境 保 护n 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 二 ） 监 理 单 位 资 质 认 定n 国 务 院 水 行 政 主 管 部 门 负 责 监 理 单 位 资 质 等级 的 认 定 认 定 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 三 ） 监 理 人 员 与 监 理 专 业n 1、 监 理 人 员 分 为 ：n 总 监 理 工 程 师 、 监 理 工 程 师 、 监 理 员n 总 监 理 工 程 师 实 行 岗 位 资 格 管 理 制 度n 监 理 工 程 师 实 行 执 业 资 格 管 理 制 度n 监 理 员 实 行 从 业 资 格 管 理 制 度 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 监 理 专 业n 监 理 工 程 师 、 监 理 员 分 为 9个 专 业 ：n 水 工 、 机 电 、 地 质 、 测 量 、 金 属 结 构 、 合 同管 理 、 水 土 保 持 、 工 程 移 民 、 环 境 保 护n 总 监 理 工 程 师 不 分 专 业 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 3、 监 理 人 员 资 格 审 批n 监 理 员 从 业 资 格 ， 由 有 审 批 管 辖 权 的 中介 机 构 或 行 业 自 律 组 织 审 批 ， 并 颁 发 水 利工 程 建 设 监 理 员 资 格 证 书 n 监 理 工 程 师 须 经 中 国 水 利 工 程 协 会 组 织的 资 格 考 试 合 格 ， 并 颁 发 水 利 工 程 建 设 监理 工 程 师 资 格 证 书 n 具 有 监 理 工 程 师 注 册 执 业 资 格 并 经 培 训合 格 后 ， 由 中 国 水 利 工 程 协 会 审 批 并 颁 发 水 利 工 程 建 设 总 监 理 工 程 师 资 格 证 书 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n （ 四 ） 监 理 业 务 委 托 与 承 接n 1、 委 托 监 理n 建 设 单 位 应 在 确 定 施 工 单 位 之 前 ， 一 般应 通 过 招 标 方 式 择 优 选 定 工 程 监 理 单 位 。n 国 家 计 委 工 程 建 设 项 目 招 标 范 围 和 规模 标 准 规 定 ， 若 监 理 合 同 在 50 万 元 人 民币 以 上 ， 或 总 投 资 在 3000 万 元 以 上 的 项 目 ，监 理 任 务 的 委 托 应 采 用 招 标 方 式 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 2、 监 理 业 务 承 接n 工 程 监 理 单 位 应 当 在 其 资 质 等 级 许 可 的范 围 内 承 接 工 程 建 设 监 理 业 务 。n 两 个 以 上 具 备 承 担 招 标 项 目 相 应 能 力 的监 理 单 位 可 以 组 成 一 个 联 合 体 承 接 工 程 建 设监 理 业 务 ， 并 以 资 质 等 级 较 低 的 监 理 单 位 确定 联 合 体 的 资 质 等 级 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 监 理 业 务 实 施n 一 、 监 理 实 施 程 序 ：n （ 一 ） 组 建 项 目 监 理 机 构 ， 进 驻 施 工 现 场 ；n （ 二 ） 编 制 监 理 规 划 ；n （ 三 ） 分 专 业 编 制 监 理 实 施 细 则 ；n （ 四 ） 按 照 监 理 规 划 和 监 理 实 施 细 则 开 展 监理 工 作 ，n （ 五 ） 建 设 监 理 业 务 完 成 后 ， 向 建 设 单 位 提交 工 程 建 设 监 理 工 作 报 告 ， 向 建 设 单 位 移 交单 感 档 案 资 料 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 二 、 监 理 人 员 定 位 与 职 责n 工 程 建 设 监 理 实 行 总 监 理 工 程 师 负 责 制 。n 监 理 工 程 师 在 总 监 理 工 程 师 授 权 范 围 内 开 展监 理 工 作 ， 是 所 承 担 监 理 工 作 的 直 接 责 任 人 ，并 对 总 监 理 工 程 师 负 责 。n 监 理 员 在 监 理 工 程 师 或 总 监 理 工 程 师 授 权 范围 内 从 事 监 理 辅 助 工 作 ， 不 具 有 代 表 项 目 监理 机 构 的 现 场 签 字 权 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 三 、 项 目 监 理 机 构 组 成 交 底n 总 监 理 工 程 师 应 将 工 程 建 设 监 理 规 划 、监 理 实 施 细 则 以 及 监 理 工 程 师 、 监 理 员 的 姓名 、 授 权 范 围 ， 书 面 通 知 施 工 单 位 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 四 、 设 计 交 底 、 施 工 图 审 查n 项 目 监 理 机 构 按 合 同 约 定 组 织 设 计 单 位进 行 现 场 设 计 交 底 ， 核 查 并 签 发 施 工 图 纸 。未 经 签 认 的 施 工 图 纸 不 得 用 于 施 工 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 五 、 监 理 工 作 要 求n 采 取 旁 站 、 巡 视 、 跟 踪 检 测 和 平 行 检验 等 形 式 实 施 工 程 建 设 监 理 ， 发 现 问 题 应 及时 纠 正 、 报 告 。n 未 经 项 目 监 理 机 构 签 认 ， 建 筑 材 料 、 建筑 构 配 件 和 设 备 不 得 在 工 程 上 使 用 或 安 装 ，施 工 单 位 不 得 进 行 下 一 道 工 序 的 施 工 。 学 习 资 料 仅 供 参 考 http:/ n 六 、 安 全 监 理 责 任n 项 目 监 理 机 构 实 施 监 理 过 程 中 ， 发 现 存在 质 量