水利水电项目工程竣工验收程序规定详解

水利水电工程竣工验收程序规定竣工验收应在病险水库除险加固工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后 1 年内 进行。不能按期进行竣工验收的，经竣工验收主持单位同意，可适当延长期限，但最长不应 超过6个月。一定运行条件是指水库经过6 个月（经过一个汛期）至12个月。6.1 竣工验收应具备以下条件：1、工程已按批准设计全部完成注1。2、工程重大设计变更已经有审批权的单位批准注2；3、各单位工程能正常运行；4、历次验收所发现的问题已基本处理完毕；5、各专项验收已通过注3。6、工程投资已全部到位；7、竣工财务决算已通过竣工审计，审计意见中提出的问题已整改并提交了整改报注4告；8、运行管理单位已明确，管理养护经费已基本落实；9、质量和安全监督工作报告已提交，工程质量达到合格标准注5；10、竣工验收资料已准备就绪。（详见附件 6-2、6-3） 注：1、若工程有少量建设内容未完成，但不影响工程正常运行，且能符合财务有关规定， 项目法人已对尾工作出安排的，经竣工验收主持单位同意，可进行竣工验收。2、工程重大设计变更的审批程序请查阅关于加强我区病险水库除险加固工程设计变 更管理的通知（桂水技201019 号）文相关条款。3、此处专指档案专项验收。4、竣工决算审计前，项目法人应将竣工财务决算提交竣工验收主持单位审查。5、除施工单位自检、监理单位平行检测合格外，竣工验收前质量抽样检测项目也必须 全部合格。6.2 竣工验收的组织竣工验收委员会可设主任委员1 名，副主任委员以及委员若干名，主任委员应由验收主 持单位代表担任。竣工验收委员会由竣工验收主持单位、有关地方人民政府和部门注、有关 水行政主管部门和流域管理机构、质量和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家 组成。项目法人、勘测、设计、监理、施工和主要设备制造（供应）商等单位应派代表参加竣 工验收，负责解答验收委员会提出的问题，并应作为被验收单位代表在验收鉴定书上签字。注： 大型水库一般指自治区发改委、财政厅、审计厅，工程项目所在地的市政府和发改委、 财政、审计；县（市、区）政府和发改委、财政、审计、国土等部门。中型水库一般指自治区发改委、财政厅，工程项目所在地的市政府和发改委、财政；县 （市、区）政府和发改委、财政、审计、国土等部门。小型水库由各市水利局定。6.3 竣工验收的程序1、项目法人组织进行竣工验收自查；2、项目法人提交竣工验收申请报告；3、竣工验收主持单位批复竣工验收申请报告；4、进行竣工技术预验收；5、召开竣工验收会议；6、印发竣工验收鉴定书。6.4 竣工验收的申请当除险加固工程具备竣工验收条件后 ,项目法人应向竣工验收主持单位提交申请报告 注，同时报送相关材料一套。竣工验收申请报告内容包括：工程基本情况，竣工验收具备条 件的检查结果，尾工情况及安排意见，验收准备工作情况，建议验收时间、地点和参加单位。申请报告还应包括如下材料： 竣工验收自查工作报告（格式详见附件6-4） 工程建设管理工作报告 拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间 工程质量监督报告 竣工审计报告 验收鉴定书（初稿、同时报电子版） 注：竣工验收申请报告：小型水库由县（市、区）水利局报送市水利局，大中型水库应由县（市、区）水利局报市水利局，经市水利局审查后转报自治区水利厅。6.5 竣工技术预验收详见附件6-16.6 竣工验收（竣工技术预验收）的主要内容1、检查工程是否按批准的设计完成；2、检查工程是否存在质量隐患和影响工程安全运行的问题；3、检查历次验收、专项验收的遗留问题和工程初期运行中所发现问题的处理情况；4、对工程针对技术问题做出评价；5、检查工程尾工安排情况；6、鉴定工程施工质量；7、检查工程投资、财务情况；8、检查工程档案管理情况；9、对验收中发现的问题提出处理意见。6.7 竣工验收会议的工作程序1、现场检查工程建设情况及查阅有关资料；2、召开大会：1）宣布验收委员会组成人员名单和质量、建设管理、档案财务等专业组工作人员名单；2）观看工程建设声像资料；3）听取项目法人、设计、施工、监理、运行管理等单位的工作报告；4）听取竣工技术预验收工作报告（如有）；5）听取工程质量和安全监督报告；6）讨论并通过竣工验收鉴定书；7）验收委员会委员和被验收单位代表在竣工验收鉴定书上签字。6.8 竣工验收鉴定书竣工验收鉴定书（格式详见附件6-5）是竣工验收的成果文件，自鉴定书通过之日起30 个工作日内，由竣工验收主持单位发送各参验单位，其中小型水库的验收鉴定书还应同时报 送水利厅基建局。附件 6-1 竣工技术预验收大型水库以及工程技术较复杂或工程投资超过5000 万元的中型水库应进行竣工技术预 验收,其余水库可不进行竣工技术预验收。一、验收的组织竣工技术预验收应由竣工验收主持单位组织的专家组负责。技术预验收专家组成员应具 有高级技术职称或相应执业资格，成员的23 以上应来自工程非参建单位。专家组可下设 专业工作组，并在各专业工作组检查意见的基础上形成竣工技术预验收工作报告。工程参建 单位的代表应参加技术预验收，负责回答专家组提出的问题。二、竣工技术预验收的程序1、现场检查工程建设情况并查阅有关工程建设资料；2、听取项目法人、设计、监理、施工、质量和安全监督机构、运行管理等单位工作报 告；3、听取竣工验收技术鉴定报告和工程质量抽样检测报告；4、专业工作组讨论并形成各专业工作组意见；5、讨论并通过竣工技术预验收工作报告；6、讨论并形成竣工验收鉴定书初稿。三、竣工技术预验收的主要内容1、检查工程是否按批准的设计完成；2、检查工程是否存在质量隐患和影响工程安全运行的问题；3、检查历次验收、专项验收的遗留问题和工程初期运行中所发现问题的处理情况；4、对工程重大技术问题作出评价；5、检查工程尾工安排情况；6、鉴定工程施工质量；7、检查工程投资、财务情况；8、对验收中发现的问题提出处理意见。四、竣工技术预验收工作报告 竣工技术预验收工作报告是竣工技术预验收的成果文件，是竣工验收鉴定书的附件，其 格式如下：XXXXXXX程竣工技术预验收工作报告XXXX工程竣工技术预验收专家组年月日前言（包括验收依据、组织机构、验收过程等）第一部分 工程建设一、工程概况（一）工程名称、位置（二）工程主要任务和作用（三）工程设计主要内容1、工程立项、设计批复文件2、设计标准、规模及主要技术经济指标3、主要建设内容及建设工期二、工程施工过程1、主要工程开工、完工时间（附表）2、重大技术问题及处理3、重大设计变更三、工程完成情况和完成的主要工程量四、工程验收、鉴定情况（一）单位工程验收（二）阶段验收（三）专项验收（包括主要结论）（四）竣工验收技术鉴定（包括主要结论）五、工程质量（一）工程质量监督（二）工程项目划分（三）工程质量检测（四）工程质量核定六、工程运行管理（一）管理机构、人员和经费（二）工程移交七、工程初期运行及效益（一）工程初期运行情况（二）工程初期运行效益（三）初期运行监测资料分析八、历次验收及相关鉴定提出的主要问题的处理情况九、工程尾工安排十、评价意见第二部分 专项工程（工作）及验收一、征地补偿和移民安置（一）规划（设计）情况（二）完成情况（三）验收情况及主要结论二、水土保持设施（一）设计情况（二）完成情况（三）验收情况及主要结论三、环境保护（一）设计情况（二）完成情况（三）验收情况及主要结论四、工程档案（验收情况及主要结论）五、消防设施（验收情况及主要结论）六、其他第三部分 财 务 审计一、概算批复二、投资计划下达及资金到位三、投资完成及交付资产四、征地拆迁及移民安置资金五、结余资金六、预计未完工程投资及费用七、财务管理八、竣工财务决算报告编制九、稽察、检查、审计 十、评价意见 第四部分 意 见 和建议 第五部分 结 论 第六部分 竣工技术预验收专家组专家签名表附件6-2竣工验收主要工作报告格式XXX水库除险加固工程竣工验收XXXX工作报告批准：审定：审核：主要编写人员： 编制单位：（公章，必须盖法人单位公章）年月日J1、工程建设管理工作报告（项目法人，封面颜色为黄色）1.1 工程概况1 工程位置XX工程位于XX。2 立项、初设文件批复 设计批复文件，包括审批机关、时间、文件名称和文号等。3 工程建设任务及设计标准本工程主要是对水库XX的建筑物进行除险加固，新建XX。工程建成后，恢复库容X X万立方米，增加发电量XX千瓦时，恢复养鱼水面XX平方公里，保护下游人口XX人， 保护耕地或市区XX平方公里。按批复文件写，如：水库按XX洪水设计，XX洪水校核，按II级XX建筑物设计。X X公路按III级建筑物设计。4、主要技术特征指标 正常水位、设计水位、校核水位、总库容、有效库容、死库容、防洪库容、多年平均年 径流量、多年平均流量、主要建筑物及设备等5 工程主要建设内容 建设内容按批复文件写并列出主要建筑物的建设内容。6 工程布置 按设计批复分项目列出批复项目的名称、内容，主要特征数据。实际完成的有关特征数据7、工程投资工程投资写明设计批复时间、文号和批复投资。 写明下达投资计划文号和时间及投资额，累计下达投资额。8 主要工程量和总工期按设计批复写。1.2 工程建设简况1 施工准备从招标到合同签订、三通一平、开工准备等工作的完成情况、时间和管理体制。2 工程施工分标情况及参建单位本工程共分为X标段。分标段列出建设内容。项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造、质量和安全监督机构、工程运行管理等 单位。3 工程开工报告及批复写施工许可证核发时间、单位，证号，许可证的有效期。4 主要工程开完工日期工程项目开工日期及完工日期 主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房的开工日期和完工日期。5 主要工程施工过程主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房等项目施工内容，质量管理，进度 控制，采用的技术手段和投入的主要机械、设备等。6 主要设计变更列出几个主要的设计变更内容、变更时间，如有重大设计变更时，列出名称、批复部门、 时间，以及变更前后的内容和技术指标。7 重大技术问题处理如有时，要列出项目名称、采用的技术措施，完成情况，效果等8 施工期防汛度汛从责任人、材料准备、制度、措施等简要阐述。1.3 专项工程和工作1 征地补偿和移民安置批准征地和征地实际完成的投资额。2 环境保护工程无3 水土保持设施无4 工程建设档案从水利工程建设前期就进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应 对水利工程档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查水利工程进度与施工质量时，同时 检查水利工程档案的收集、整理情况；在进行项目成果评审、鉴定和水利工程重要阶段验收 与竣工验收时，同时审查、验收工程档案的内容与质量。档案管理机构形成档案种类与数量（不列出档案名称）1.4 项目管理1 机构设置及工作情况项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造、质量和安全监督机构、工程运行管理等 单位的机构设置、 人员配备、规章制度的制定，工作情况主要从按各单位的职责来开展工 作。要求根据实际情况，详细写出各单位的工作开展情况。2 主要项目招标投标过程 从招标公告、开标、评标等过程写，列出招标代理机构，各项目工作的完成时间等3 工程概算与投资计划完成情况1）批准概算与实际执行情况实际完成的投资，与下达投资计划相比有增减时，要说明原因。2）年度计划安排3）投资来源、资金到位及完成情况资金来源为中央预算内资金、自治区配套和地方自筹。分别列出到位和完成的投资额。4 合同管理项目法人与设计、监理、施工、主要设备制造等单位所签订的合同类型、时间。 项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造等单位的合同履行情况。5 材料及设备供应 三材和油料、电力及主要设备的供应方式，材料及设备供应对工程建设的影响，工程完 成时是否工完料清。6 资金管理与合同价款结算 资金使用管理能够按照中央预算内专项资金病险水库除险加固工程建设管理实施细 则的要求，优先用于主坝加固、基础防渗、溢洪道加固、放水涵管设施加固、水库防汛抢 险公路等主体工程建设。财务管理工作严格按照基建财务的要求进行，设立专户，专款专用。 一是制定资金的申请及拨付制度；二是严格资金拨付手续，有关部门加强了资金跟踪检查和 抽查审计，从而确保资金使用的安全。项目的资金使用与管理，能够按照合同的要求及有关 规定及时拨付施工单位的工程款；资金能够专户专帐存储；没有侵占挪用资金的现象发生； 财务管理人员符合有关条件，财务制度健全并严格按照财务管理制度进行管理；帐务往来资 料完备，手续齐全，资金往来符合规定。分别列出各合同的结算方式和结算价，分别说明增减的原因，把增、减最大的项目内容 列出。说明自自筹资金的手段和措施，资金到位与工程进度的影响情况。 简要说明合同款的支付情况，进一步说明有无拖欠工程款。1.5 工程质量1 工程质量管理体系和质量监督项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造等单位的工程质量管理体系（以工程实际 实施为准，切忌照抄投标文件）列表说明单元工程和分部工程以及单位工程质量数据统计2 工程项目划分该工程共划分X个单位工程，X个分部工程，X个单元工程。其中主坝、副坝、溢洪道、 放水设施的项目划分情况。3 质量控制和检测主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房等项目设计和合同规定的质量标准 和实际达到的标准，如有指标值请列出。）主要写施工过程和竣工验收主持单位委托的抽检，写明抽检单位，时间，项目、结果等。4 质量事故处理情况质量事故和质量缺陷处理时间、方法和效果5 质量等级评定该原材料和中间产品的质量经检测合格，工程初期运行正常，汛后对工程进行检查，尚 未发现大的施工质量问题，施工中未发生质量事故，施工质量检验资料（基本）齐全，工程 的施工质量等级评定为（合格）优良。1.6 安全生产与文明工地 项目法人与设计、监理、施工、主要设备制造等单位的工程安全管理体系、文明工地建设、环境保护、安全事故与事故处理等1.7 工程验收1 单位工程验收写完工验收主持单位、时间和主要结论等和提出的存在问题2 阶段验收 写投入使用验收、下闸蓄水验收主持单位、时间和主要结论等和提出的存在问题3 专项验收1.8 蓄水安全鉴定和竣工验收技术鉴定1 蓄水安全鉴定（鉴定情况、主要结论） 大型水库和个别中型水库写蓄水安全鉴定单位、时间和主要结论等。2 竣工验收技术鉴定（鉴定情况、主要结论）1.9 历次验收、鉴定遗留问题处理情况 完工验收、投入使用验收、专项验收、安全鉴定、竣工验收技术鉴定等提出问题的处理 情况，报有问题均应写明处理结果。1.10 工程运行管理情况1 管理机构、人员和经费情况工程运行管理机构为XX,为XX水利局下属事业单位，人员编制XX人，人员工资经 费从XX列支。按实际情况写2 工程移交 工程经完工验收后移交给项目法人的交接情况。1.11 工程初期运行及效益1 工程初期运行情况工程初期运行XX负责管理，管理单位制订了工作制度和XX,明确有XX的责任人、 监督人。汛后能及时做好各种防洪设施的维护维修保养，以恢复其完好的性能。2 工程初期运行效益 从经受洪考验、增加发电量、增加养鱼等效益来写。3 工程观测、监测资料分析 从加固前后的坝后观测资料进行分析。该项要有。 分析结果是否有明显的变化。1.12 竣工财务决算编制与竣工审计情况本工程按水利基本建设项目竣工财务决算编制规程SL19-2008规定的内容、格式编 制竣工财务决算。该工程XX年XX月通过了XX审计局的竣工决算审计，详见XX审计报告。1.13 存在问题及处理意见 对未列入本次加固但工程运行和管理必须的内容，逐项列出名称和提出处理意见1.14 工程尾工安排 如有，逐项列出名称、实施单位、完工时间和验收单位。1.15 经验与建议1.16 附件：1 项目法人的机构设置及主要工作人员情况表2 安全鉴定、初步设计、投资计划等批准文件及调整批准J2、工程建设大事记（项目法人提供） 根据水利工程建设程序，主要记载项目法人从委托设计、报批立项直到竣工验收过程中 对工程建设有较大影响的事件，包括有关批文、上级有关批示、设计重大变化、主管部门稽 察和检查、有关合同协议的签定、建设过程中的重要会议、施工期度汛抢险及其他重要事件、 主要项目的开工和完工情况、历次验收等情况。工程建设大事记可单独成册，也可作为“工程建设管理工作报告”的附件。J3、拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间（项目法人提供） 根据工程的情况分别列出，未完工程列出项目名称、实施单位、完成时间和验收单位。J4、技术预验收工作报告提供技术预验收时专家组形成的工作报告J5、度汛方案（项目法人提供）J6、工程调度运用方案（项目法人提供）J7、工程建设监理工作报告（监理机构提供，封面颜色为桔红色）7.1 工程概况 简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。7.2 监理规划 监理规划及监理制度的建立和实施、组织机构的设置、主要监理方法和主要监理设备等。7.3 监理过程 监理合同的执行情况、“三控制”、“两管理”、“一协调”的实施情况。 结合实例写7.4 监理效果 对工程投资、质量、进度控制和安全管理的效果进行综合评价，给出明确的评价结论7.5 工程评价 对工程设计、质量、进度、安全进行综合评价，要给出评价结论。如设计是否执行了强制性文、是否符合规范要求，设计深度是满足要求，质量是否满足设计要求，进度是否达到 预期的要求等7.6 经验与建议7.7 附件1 监理机构的设置与主要人员情况表 主要工作人员包括总监理工程师、监理工程师以及相应分工和执业资格证号等。2 工程建设监理大事记J8、工程设计工作报告（设计单位提供，封面颜色为绿色）8.1 工程概况 简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。8.2 工程规划设计要点 简述工程规划、设计方面的技术指标和特点。8.3 工程设计审查意见落实 对初步设计的审查意见，重点叙述审查意见中要求在施工阶段研究或解决的设计问题是否解决。要逐项列出8.4 工程标准 有关质量标准的设计值、国家或行业标准中的指标、合同指标、工程实际达到的指标，需进行必要的比较。当工程实际达到的指标不满足设计或国家和行业技术标准时，应简述设 计方面的意见。特别要列出有关项目的设计技术指标。如渗透系数，弹性模量。此部分要详写。8.5 设计变更 分别列出施工过程中与批准的初步设计之间的变化，重大设计的变更缘由和批复情况。8.6 设计文件质量管理 设计文件的深度是否满足国家或行业标准，是否满足设计合同约定的标准，是否存在由于设计造成的工程返工或质量问题。8.7 设计服务 设计任务的获得、设计合同有关义务的履行、现场设计服务等。8.8 工程评价 从设计方面评价工程是否达到设计要求，要给出明确的答案。8.9 经验与建议8.10 附件1 设计机构设置和主要工作人员情况表 主要工作人员包括设计项目经理，各专业技术负责人等。2 工程设计大事记3 技术标准目录 设计依据的国家或行业技术标准。J9、工程施工管理工作报告（施工单位，封面颜色为蓝色）9.1 工程概况简要说明本单位所承担的工程在整个项目中的位置、工程布置、主要技术经济指标、主 要建设内容。9.2 工程投标投标过程、投标书编制以及合同签订等9.3 施工进度管理 阐明施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排（附施工场地总布置图和施工总进度表），分析工程提前或推迟完成的原因；主要项目施工情况等。要结合施工过程的管理情况来写，不是投标文件的翻印。9.4 主要施工方法 阐明工程施工过程中遇到的主要技术难题及解决情况。施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新材料、新设备、新工艺和施工科研情况等。要结合施工各关键部位的施工来写，不是投标文件的翻印。9.5 施工质量管理 阐明本工程的施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等 该工程共划分X个单位工程，X个分部工程，X个单元工程。主要写竣工验收主持单位委托的抽检，写明抽检单位，时间，项目、结果等。 工程质量评定情况（应注意与监理、建设单位的数据一致）。9.6 文明施工与安全生产 围绕国家、行业以及合同中有关安全生产规定，阐明有关规定的落实情况、生产安全事故及处理情况等9.7 合同管理 阐明工程合同价与工程实际价款结算，简要分析存在差距的原因，工程款及工资拖欠情况等。9.8 经验与建议9.9 附件1 施工管理机构设置及主要工作人员情况表 主要工作人员包括施工单位以及施工项目经理部的负责人和内设机构负责人。2 投标时计划投入的资源与施工实际投入资源情况表 资源包括人力资源和施工设备以及质量检测设备等。3 工程施工管理大事记 承担本工程建设有关或有影响的事件。4 技术标准目录施工中使用的技术标准。J10、运行管理工作报告（运行管理单位提供，小型水库可以一个章的内容并入“工程 建设管理工作报告”）10.1 工程概况 简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。10.2 运行管理 工程验收并接受后对工程运行管理的规划等，包括规章制度建立情况、人员培训情况、已接管工程运行维护情况，下阶段工程运行管理计划等。10.3 工程初期运行 已经移交管理的工程运行是否达到设计标准，工程发挥的效益情况，运行过程中出现的问题及原因分析等。10.4 工程监测资料和分析 用表格列出加固前后水库监测资料的数据，并进行分析比较是否有明显的效果。 监测数据不能搬用施工单位的监测数据。10.5 意见和建议 对项目法人建设情况及施工单位建设效果提出意见和建议。10.6 附件1 管理机构设立的批文2 机构设置情况和主要工作人员情况3 规章制度目录J11、工程质量和安全监督报告（质安监督机构提供，封面颜色为红色） 工程质量监督报告11.1 工程概况 简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。11.2 质量监督工作 质量监督工作的分工和工作方式等。11.3 参建单位质量管理体系 对参建单位质量管理体系检查，依据国家和行业规定对质量管理体系的建立和工程建设过程中的实际运行情况检查等。11.4 工程项目划分确认项目划分的确认和主要依据。11.5 工程质量检测 工程质量检测情况。11.6 工程质量核备与核定 核备和核定了那些工程项目的质量。当持有质量方面的异议时，有关方面是如何纠正。11.7 工程质量事故和缺陷处理 工程建设过程中是否发生过质量事故，主要质量缺陷以及是如何处理的。11.8 工程项目质量结论意见 对工程质量进行总体评定。要给出是否合格的结论。11.9 附件1 有关该工程项目质量监督人员情况表2 工程建设过程中质量监督意见（书面材料）汇总工程安全监督报告11.1 工程概况 简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。11.2 安全监督工作 安全监督工作的分工和工作方式等。11.3 参建单位安全管理体系 参建单位安全管理体系检查，依据国家和行业规定对安全管理体系的建立和工程建设过程中的实际运行情况检查等，还包括参建单位的安全生产许可证、特种作业人员上岗证、有 关人员的安全生产考核合格证等复核。11.4 现场监督检查 施工现场时如何监督检查的。11.5 安全生产事故处理情况 工程建设过程中是否发生过生产安全事故以及如何处理等。11.6 工程安全生产评价意见 对工程安全管理情况进行总体评价。11.7 附件1 有关该工程项目安全监督人员情况表2 工程建设过程中安全监督意见（书面材料）汇总J12、重大技术问题专题报告（项目法人提供）附件 6-3 竣工验收应提供的资料清单1、工程建设管理工作报告2、工程建设大事记3、拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间4、技术预验收工作报告5、验收鉴定书（初稿）6、度汛方案7、工程调度运用方案8、工程建设监理工作报告9、工程设计工作报告10 、工程施工管理工作报告11 、运行管理工作报告12 、工程质量和安全监督报告13 、前期工作文件及批复文件14 、主管部门批文15、招标投标文件16、合同文件17、工程项目划分资料18、单元工程质量评定资料19、分部工程质量评定资料20、单位工程质量评定资料21、工程外观质量评定资料22、工程质量管理有关文件23、工程安全管理有关文件24、工程施工质量检验文件25、工程监理资料26、施工图设计文件27、工程设计变更资料28、竣工图纸29、征地移民有关文件30、重要会议记录31、质量缺陷备案表32、安全、质量事故资料33、阶段验收鉴定书34、竣工决算及审计资料35、工程建设中使用的技术标准36、工程建设标准强制性条文37、专项验收有关文件38、安全、技术鉴定报告附件 6-4 竣工验收自查工作报告格式 项目法人： 设计单位： 监理单位： 施工单位： 主要设备制造（供应）商单位： 质量和安全监督机构： 运行管理单位：前言（包括组织机构、自查工作过程等）一、工程概况（一）工程名称及位置（二）工程主要建设内容（三）工程建设过程二、工程项目完成情况。（一）工程项目完成情况（二）完成工程量与初设批复工程量比较（三）工程验收情况（四）工程投资完成及审计情况（五）工程项目移交和运行情况三、工程项目质量评定四、验收遗留问题处理情况五、尾工情况及安排意见六、存在的主要问题及处理意见七、结论八、工程项目竣工验收检查工作组成员签字表附件6-5 竣工验收鉴定书格式（项目法人提供初稿）XX水库除险加固工程竣工验收鉴定书XXXXX程竣工验收委员会年月日前言（包括验收依据、组织机构、验收过程等） 根据水利部水利工程建设项目验收管理规定（水利部第30号令）和水利水电建设 工程验收规程（SL223-2008）等规定，X年X月X日，广西壮族自治区水利厅在X主持召 开了X工程竣工验收会议，参加会议的单位有：XX以及各被验单位的代表。验收委员会查看了工程现场、查阅了工程资料、观看了有关的声像资料、听取了有关工 程建设单位的报告，并进行了分组讨论。一、工程设计和完成情况（一）工程名称及位置XX工程位于XX（二）工程主要任务和作用本工程主要是对水库XX的建筑物进行除险加固，新建XX。工程建成后，恢复库容X X万立方米，增加发电量XX千瓦时，恢复养鱼水面XX平方公里，保护下游人口XX人, 保护耕地或市区XX平方公里。（三）工程设计主要内容1、工程立项、设计批复文件 设计批复文件，包括审批机关、时间、文件名称和文号等。2、设计标准、规模及主要技术经济指标按批复文件写，如：工程XX等主要建筑物按X级设计，水库按XX洪水设计，XX洪 水校核，按II级XX建筑物设计XX公路按III级建筑物设计。3、主要建设内容及建设工期建设内容按批复文件写，建设工期按设计批复写，并写上实际施工工期。4、工程投资及投资来源工程投资写明下达投资计划文号和时间及投资额，累计下达投资额，以万元计。 资金来源为中央预算内资金、自治区配套和地方自筹。（四）工程建设有关单位（可附表） 项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造、质量和安全监督机构、工程运行管理等 单位。（五）工程施工过程 工程开工日期及完工日期。1、主要工程开工、完工时间 主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房的开工日期和完工日期。2、重大设计变更 重大设计变更内容与设计工作报告对应。3、重大技术问题及处理情况（六）工程完成情况和完成的主要工程量本除险加固工程完成主坝1座，长X米，其中防渗心墙X米；副坝X座，总长X米；溢 洪道1座；放水塔1座，隧洞或涵管X米；新建管理房或值班房X平方米。采用表格列出设 计和实际完成工程量。（七）征地补偿及移民安置 写批准征地和实际完成和征地数量。（八）水土保持设施 写明设计内容和完成的项目，数量。（九）环境保护工程水库除险加固工程一般无。二、工程验收及鉴定情况（一）单位工程验收 写完工验收主持单位、时间和主要结论等。（二）阶段验收 写投入使用验收主持单位、时间和主要结论等（三）专项验收 大型水库写档案验收主持单位、时间和主要结论等。（四）竣工验收技术鉴定三、历次验收及相关鉴定提出问题的处理情况 专项验收、安全鉴定、竣工验收技术鉴定等提出问题的处理情况，写明处理完成的结果。四、工程质量（一）工程质量监督XXX工程由XX项目站，对该工程行使质量监督、质量监督机构分工是。工程竣工 验收前，质量监督机构对工程质量进行了等级核定，编制了工程质量评定报告。（二）工程项目划分该工程共划分X个单位工程，X个分部工程，X个单元工程。（三）工程质量抽检（如有时） 主要写竣工验收主持单位委托的抽检，写明抽检单位，时间，项目、结果等。（四）工程质量评定 工程质量评定报告的结论写。五、概算执行情况（一）投资计划下达及资金到位 写自治区发改委下达投资计划的文号、时间、下达投资额，总计下达投资额。（二）投资完成及交付资产按审计报告的结论写。（三）征地补偿和移民安置资金 批准征地和征地实际完成的投资额。（四）结余资金 分别写决算额与概算、下达投资计划的比较的结余额。（五）预计未完工程投资及预留费用（六）竣工财务决算报告编制本工程按水利基本建设项目竣工财务决算编制规程SL19-2008规定的内容、格式编 制竣工财务决算。（七）审计该工程XX年XX月通过了 XX审计局的竣工决算审计，详见XX审计报告。并摘录报 告的主要内容和结论以及存在问题六、工程尾工安排 如有，逐项列出名称、实施单位、完工时间和验收单位。七、工程运行管理情况（一）管理机构、人员和经费情况工程运行管理机构为XX,为XX水利局下属事业单位，人员编制XX人，人员工资经 费从XX列支。按实际情况写（二）工程移交八、工程初期运行及效益（一）初期运行管理工程初期运行XX负责管理，管理单位制订了工作制度和XX,明确有XX的责任人、 监督人。汛后能及时做好各种防洪设施的维护维修保养，以恢复其完好的性能。（二）初期运行效益 从经受洪考验、增加发电量、增加灌溉面积等效益来写。（三）初期运行监测资料分析 从加固前后的坝后观测资料进行分析。该项要有。 分析结果是否有明显的变化。九、竣工技术预验收 写主持单位、会议时间、主要意见和结论十、意见和建议验收中发现问题和对工程运行管理的意见和建议等十一、结论工程已按批准设计和下达投资计划的建设内容基本完成，工程质量合格，尾工已作安排， 投资控制较为合理，财务管理规范，竣工决算已通过审计；工程档案已通过专项验收；工程 管理单位落实；工程经受了汛期考验，运行正常，社会和经济效益显著。最后结论：竣工验收委员会同意XXXX工程通过竣工验收。十二、保留意见（应有本人签字） 十三、验收委员会委员和被验单位代表签字表 十四、附件：竣工技术预验收工作报告附件 6-6 竣工财务决算编制要点执行标准：水利部水利基本建设项目竣工财务决算编制规程SL192008一、建设项目竣工财务决算的概念竣工财务决算，是以实物数量和货币指标为计量单位，综合反映建设项目从筹建开始到 项目竣工交付使用为止的全部建设费用、建设成果和财务情况的总结性文件，是竣工验收报 告的重要组成部分。竣工财务决算是正确核定新增固定资产价值，考核分析投资效果，建立 健全经济责任制的依据，是反映建设项目实际造价和投资效果的文件。二、竣工财务决算报告组成1 、竣工财务决算报告封面及目录；2、竣工工程的平面示意图及主体工程照片；3、竣工财务决算报告说明书；4、竣工财务决算报表。三、建设项目竣工财务决算的编制依据建设项目竣工财务决算的编制，通常依据下列资料：1、国家有关法律法规等有关规定；2、经批准的设计文件；3、主管部门下达的年度投资计划，基本建设支出预算；4、经批复的年度财务决算；5、项目合同（协议）；6、会计核算及财务管理资料；7、其他相关项目管理文件。四、建设项目竣工财务决算的编制步骤建设项目竣工财务决算的编制，通常采取下列步骤：1、收集、整理和分析有关依据资料 在编制竣工财务决算文件之前，系统地整理所有的技术资料、工程结算的经济文件、 施工图纸（竣工图）和各种变更与签证资料，并分析它们的准确性、合规性、合法性。完整、 齐全的资料，是编制竣工财务决算的必要条件。一般包括：历年财务决算（含竣工年度）、 会计账簿、 竣工财务决算汇总表、 项目概算等设计文件、 项目统计资料。2、确定竣工财务决算基准日期，清理各项财务、债务和结余物资 在收集、整理和分析相关资料时，要特别注意建设工程从筹建到竣工投产或使用的全部 费用的各项账务，债权和债务的清理，做到工程完毕账目清晰。既要核对账目，又要盘点实 物的数量，做到以账管账，账账相符； 以账管物，账物相符，对结余的各种材料、工器具 和设备要逐项清点核实，妥善管理，按规定及时处理，收回资金。对各种往来款项要及时进 行全面清理，办理应收（预付）款项的回收、结算以及应付款项的清偿。除质量保证金等按 规定扣留和预留的款项外，其他债权债务应全部结清。为编制竣工财务决算提供准确的数据 和结果。基准日的确定，一般应为月末。关联的会计业务具体包括竣工财务清理、未完工程 投资和预留费用的计列、待摊投资分摊等。3、做好概预算与核算口径的对比分析 对比整个项目的总概算，将建筑安装工程费、设备工器具费和其他工程费与竣工财务 决算表中的实际数据和相关资料及批准的概算数、概算指标、实际的工程造价对比分析，以 确定竣工项目的经营成果。4 、计列未完工程投资及预留费用以应满足项目实施和管理的需要，以概算、合同等为依据合理计列，已签定合同（协议） 的应按相应条款的约定进行测算；尚未签定合同（协议）的，未完工程投资不应突破相应的 概算标准。5 、分摊待摊投资能够确定由某项资产负担的待摊投资，应直接计入该资产项成本（如为开挖放水隧洞而 修建的围堰就应计入放水隧洞的成本）；不能确定负担对象的待摊投资，应分摊计入受益的 各项资产成本；分摊方法宜采用按实际数比例分摊法。6 、 分摊建设成本效益单一的建设项目可不再进行建设成本分摊，具有两个或两个以上效益的项目，应将 总成本在各效益项目之间进行分摊，如发电、防洪、灌溉、供水等，并应确定相应的单位成 本。分摊方法宜采用按各功能占用水量的比例分摊法或各功能占用库容的比例分摊法。7、填写竣工财务决算报表 根据编制依据中的有关资料进行统计或计算各个项目和数量，并将其结果填到相应表格 的栏目内，完成所有报表的填写。8、编制建设工程竣工财务决算说明书 按照水利基本建设项目竣工财务决算说明书的内容要求，根据编制依据材料填写在报表 中的结果，编写文字说明。9、清理、装订好工程平面示意图、竣工图及主体工程图片10、上报竣工验收主持单位审查 至此，将上述编写的文字说明和填写的表格经核对无误，装订成册，即为建设项目竣工 财务决算文件。将其上报竣工验收主持单位审查。建设项目竣工财务决算的文件，由建设单 位负责组织人员编写，在竣工建设项目完成并满足竣工财务决算编制条件后小型项目一个月 内完成，大中型项目3个月内完成。五、竣工财务决算报表编制方法竣工财务决算由“竣工财务决算报表”和“竣工财务决算说明书”两部分组成，经营性 项目投资额在5000万元（含5000万元）、非经营性项目投资额在3000万元（含3000万元） 以上的为大中型项目，应编制规定的全部8张表格；其他为小型项目，应编制“竣工项目概 况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用资产表”、“未完工程投资及预留费用表”。以 下就大中型建设项目的竣工财务决算报表填制作下说明。（一）、水利基本建设竣工项目概况表1、表中各有关项目的设计、概算等指标，根据批准的设计、概算等文件确定的数字填 列。实际指标根据项目建设的实际情况填列。2、表中实际投资各项的实际数是指建设项目从筹建之日起至办理竣工财务决算之日止 发生的全部基本建设投资支出。（3、“建设成本”，效益单一的建设项目不填列本指标。具备两个或两个以上效益的 项目，应将总成本在各效益项目之间进行分摊，如防洪、发电、灌溉、供水等，并应确定相 应的单位成本。（二）、 水利基本建设项目竣工财务决算表1、表中资金来源项下“基建拨款”各项、“项目资本”、“项目资本公积”、“基建 投资借款”和资金占用项下“交付使用资产”、“待核销基建支出”、“转出投资”等项目， 填列项目自筹建之日起至办理竣工财务决算之日止的累计数。2、表中其余各项目填列办理竣工验收时的结余数。3、补充资料的“基建投资借款期末余额”反映竣工时尚未偿还的基建投资借款数。4、资金占用总额等于资金来源总额。（三）、水利基本建设竣工项目投资分析表 该表的概算价值栏直接从批准的概算文件按按顺序全部摘抄，如投资计划安排时没有将 批准的概算项目全部安排的，则按照投资计划安排的项目全部填列，并按所安排的建筑安装 工程投资占概算中的建筑安装工程投资的比例计算已安排的“临时工程费、其他费用”投资 额,加总后必须等于安排的投资总额。该表的实际价值栏根据帐本的投资科目对应填入，亦可根据汇总的工程决算单填报直接 工程和临时工程部分同时根据帐本填列费用类等待摊投资部分。（四）、水利基本建设竣工项目未完工程投资及预留费用表1、“项目”的“未完工程”按单项或单位工程填列，“预留费用”按费用的明细项目 填列。2、未完工程的“工程量”应填列完整，预留费用的“工程量”不填列。（五）、水利基本建设竣工项目成本表1、“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“其他投资”根据各项的借方发生额分析 填列。2、“建设成本”按“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“其他投资”、“待摊投 资”相加的数额填列。（六）、 水利基本建设竣工项目交付使用资产表 本表是用来反映交付使用资产的详细内容。编制时，应按“接收单位”分别填列，按建 设内容分单项工程分类填列，并分别与竣工财务决算表中有关数字相符。（七）、水利基本建设竣工项目待核销基建支出表和水利基本建设竣工项目转出投资表 该表的“项目”按会计核算的明细指标资料设置和填列，其分年度合计数应分别与历年 批复的财务决算保持一致。应根据竣工财务清理中的应移交资产清理结果、转出投资的有关 会计资料、有关部门的批复等分析填列，亦可直接从会计账簿中提取数据。六、竣工财务决算说明书的编写竣工财务决算说明书应反映十一项内容（一）项目基本情况 除了反映概况表中有关指标（资料）外，主要包括项目建设缘由、历史沿革、项目设计、 建设过程、项目建设管理体制、管理方式以及经验教训等情况。（二）基本建设支出预算、投资计划和资金到位情况； 对项目年度计划、支出预算下达及执行及其变动情况说明，要详细顺序列出投资下达、 财政预算的文号，各年度资金到位情况。（三）概（预）算执行情况 项目概算是控制建设规模、建设内容的重要依据，也是投资控制、招标投标、投资包干 的重要依据。项目年度计划和基本建设支出预算，是从不同角度、不同形式对概算的年度间 的分解。主要说明：对上级主管审批机关关于本项目概算批复的主要内容加以概括说明，如： 建设规模、建设内容、建设周期、总投资、主要经济技术指标等；对经批复的项目概算变动 情况进行说明；方法：通过竣工决算表与概（预）算项目对比，分析出计算各单位工程投资的增减量与增 减率并相应支出增减原因。（四）招（投）标及政府采购情况 对项目主要标的招标投标过程进行说明，包括招标准备、标书编制、标书审查批准、招 标组织、评标机构、评标中标单位等，可按招标的先后次序进行说明，也可列表说明；（五）合同（协议）履行情况 合同的签定与履行重点说明合同的索赔事项，说明如何处理索赔、索赔结果以及索赔对 项目实施的主要影响并分析原因、总结经验。（六）征地补偿和移民安置情况； 项目法人对移民及土地征用（含地面附着物）的管理方法形式与过程（包括这方面的资 金管理）；移民及土地征用（含地面附着物）的主要依据、补偿标准、补偿范围；移民及土 地征用（含地面附着物）的主要成果，如：移民数量、安置地点、土地征用面积、地面附着 物拆迁数量及其有效证明；移民及土地征用工作中存在的问题及验收委员会等有关部门的评 价。（七）预备费动用情况（八）未完工程投资及预留费用情况 方法：从未完工程投资情况表摘抄数据并对未完原因及资金预留进行说明。（九）财务管理情况 主要包括财务组织机构的建立、财务人员配备、会计制度的选择、国家财经法规的执行、 内部控制制度（银行账户管理、现金管理、价款结算管理、固定资产管理、流动资产管理） 的建立与执行（固定资产、流动资产等资产处置的程序、方法，实际处置的结果及账务处理 应着重说明）等。（十）其他需说明的事项 针对项目实施过程中存在的重要问题，和尚未处理的重要问题进行说明，如：移民安置、 土地征用、淹没赔偿、资产移交、诉讼事项等，并要说明有关部门的处理意见。（十一）报表说明 主要是针对报表中的重要数据进行说明：包括数据来源、计算方法、归集或调整方法等。附件 6-7 竣工验收工程档案资料整编立卷参考目录第一卷工程建设管理类第一分卷综合资料（包括项目法人组织机构设置及批复文件、建设管理制度、开工报告书、下达投资计划、 上级主管部门下达的有关指导性文件等）第二分卷 初步设计及批复文件（包括安全鉴定资料，初步设计报告、审查意见及批复文件等）第三分卷 施工图、设计变更文件第四分卷 质量监督 （包括质量监督报告书、项目划分和监督计划书、质量检测报告等）第五分卷 工程合同 （包括设计、监理、施工、质量检测等合同及合同变更文件等）第六分卷 招标、投标文件 （包括招标文件、招标公告、评标报告、中标总结报告、中标通知书、履约保函以及投 标文件等）第七分卷 财务管理（包括财务与会计管理资料、竣工决算报告及有关资料竣工审计资料等）第二卷监理类第一分卷综合资料（包括监理规划、监理实施细则、项目划分、监理发布文件、与有关单位往来文件、会 议纪要等）第二分卷 原材料、中间产品等质量平行检测资料第三分卷监理现场记录（包括监理现场测量、旁站记录、监理日志等）第四分卷监理月报第五分卷验收资料（包括重要单元隐蔽工程和关键部位单元工程验收签证等）第三卷施工类第一分卷综合资料（包括施工组织设计、施工进度计划、安全生产方面的文件措施、与有关单位往来文件、 会议纪要）第二分卷 原材料和中间产品资料（包括出厂合格证、各种试验报告单、经监理见证跟踪送检的质量抽检资料）第三分卷机电设备资料（包括出厂资料、安装调试、性能鉴定及试运行资料等）第四分卷原始记录（施工日志、含原始断面测量、现场记录等）第五分卷单元工程、分部工程质量评定资料（含隐蔽验收、开仓证）第六分卷施工月报第七分卷施工声像资料第四卷竣工图纸第五卷验收报告第六卷 验收鉴定书（包括各阶段验收鉴定书）