科学技术与经济发展

第六章 科学技术与经济发展 第一节 技术进步与经济发展v一、技术进步的含义和类型v（一）技术进步的含义v 1、狭义的技术进步：v 指在硬技术应用的直接目的方面所取得的进步。它包括技术进化与技术革命。v 技术进化：当技术进步表现为对原有技术或技术体系的改革创新，或在原有技术原理或组织原则的范围内发明创造新技术核心的技术体系时，这种进步称为技术进化。v 技术革命：当技术进步表现为技术或技术体系发生质的变化时，即被称为技术革命。技术革命往往会带来社会、经济结构的巨大变革，生产率得到极大提高。 v 2、广义的技术进步v 是指产出增长中扣除劳动力和资金投入数量的因素后，所有其他产生作用的因素之和，又称为全要素生产率。v 其内涵由六个要素组成：（1）资源配置的改善；（2）生产要素的提高；（3）知识进步；（4）规模经济；（5）政策的影响；（6）管理水平。v 3、技术进步的三种具体表现形式v（1）给定同样的投入可以生产更多的产品，即生产率的提高；v（2）现有产品质量的改进；v（3）生产出全新的产品。 （二）技术进步的类型v 根据其对收入分配的影响不同，可将其分为：v 中性技术进步：使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步。v 节约劳动型的技术进步：使国民收入的分配有利于资本，即资本要素的所得利润在国民收入中的比重相对增加。v 节约资本型的技术进步：在国民收入分配中有利于劳动要素的技术进步。 1、希克斯中性技术进步v（1）定义：在资本-劳动比不变的条件下，使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步。可通过a、c点描述。c db a T1T 0y0 k技术进步的类型说明： T0曲线描述技术进步之前的生产情况。 T1曲线描述的是技术进步后的生产情况。a、c两点的资本劳动比相同；a、d两点的资本产出比相同；a、b两点的劳动产出比相同。 v （2）分析 v 设MPk(0)和MPL(0)分别为技术进步前资本与劳动的边际产量，MPK（1）和MPL(1)分别为技术进步后资本与劳动的边际产量。v则有：v如果， 则技术进步并不改变国民收入分配的比例，因此 v v根据定义，该技术进步为希克斯中性的； v如果， 那么技术进步使得 提高了，即技术进步使得国v民收入分配有利于资本要素，也就是说，相对于资本而言，劳动较以前变得相对充裕了，因此该技术进步被称为节约劳动型的技术进步。v如果， 那么技术进步则为节约资本型的。v 由于假设资本劳动比不变，所以希克斯中性技术进步在实施效果上等同于同等的扩大了资本和劳动的投入。因此，希克斯中性技术进步的总量生产函数可表述为Y=A(t)F(K,L)。)1( )1()1( )1( wrMPMPLK )0( )0()0( )0( wrMPMPLK )0( )0()1( )1( LKLK MPMPMPMP )1( )1(LKMPMP )1( )1(LKMPMP )0( )0(LKMPMP )0( )0(LKMPMP wr 2、哈罗德中性技术进步v（1）定义：在资本产出比（K/Y）不变的条件下，使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步。v（2）类型：v 如果资本的边际产量MPK在技术进步前后保持不变，则称该技术进步为哈罗德中性技术进步；v 如果MPK在技术进步后增加了，则称该技术进步为节约劳动型的技术进步；v 如果MPK在技术进步后减少了，则称该技术进步为节约资本型的技术进步。v 由于假定资本产出比不变，所以哈罗德中性技术进步等同于扩大了劳动的投入。因此，哈罗德中性技术进步的总量生产函数可写为：Y=F(K,A(t)L)。 3、索洛中性技术进步v 定义：在劳动产出比（L/Y）不变的条件下，使得利润和工资在国民收入中的分配比率不发生变化的技术进步。v 若果劳动的边际产出MPL在技术进步前后保持不变，则该种技术进步称为索洛中型技术进步。v 由于假定劳动产出比不变，所以索洛中型技术进步等同于扩大了资本的投入，因而可将其生产函数表述为：Y=F(A(t)K,L)。 二、技术进步与经济发展v（一）技术进步与经济增长v 技术进步是经济增长的重要源泉。经济增长可以由劳动力投入的增加、资本投入的增加而实现，也可以由这些投入要素产出效率的提高而实现。前者是外延的扩大再生产，后者是内涵的扩大再生产。为实现经济的持续增长，投入要素是很重要的，但由于资源是稀缺的，因而可以通过提高投入要素的产出效率来支持经济的增长是世界各国共同努力的目标。依靠技术进步提高生产要素的产出效率是实现经济持续增长的重要途径。技术进步能节约一种或几种要素或者改变要素结合的方式，从而节约资源，提高生产效率。 v 早期的发展经济学家并没有认识到技术进步对经济增长的重要作性，他们普遍认为资本才是经济发展的决定因素。是新古典增长理论首先把技术引入了模型中，新古典增长理论把技术进步看作是外生的，即技术并不受经济系统中变量的影响，只随着时间的变化而变化。其代表性理论是索洛模型在平衡增长的路径上，人均产出的增长率等于技术进步的变化率。即采用相同技术的国家其生产率增长速度是相一致的，但亚非拉一些国家的发展却并不是这样。v 新增长理论是在继承和批判新古典增长理论的基础上产生的。他把技术进步看作是内生变量，认为技术进步与其他经济变量间存在相互影响的关系。代表人物为：罗默和卢卡斯。罗默沿用了阿罗“干中学”的思想，提出了具有外溢性知识的增长模型。卢卡斯通过引进人力资本累积因素来解释经济增长的内生性。 v 除此之外，一些经济学家对技术进步对经济增长的贡献进行了实证分析，如美国经济学家丹尼森和库兹涅茨曾对经济增长的要素进行了分析。结果表明，知识进展的作用在明显增强，资本等其他因素也在发挥作用，但要素总投入所起的作用趋于下降。 （二）技术进步对经济结构变迁的影响v1、技术进步带来新产品，并导致各种生产要素和商品的价格变化，从而改变各种经济活动的比较利益，使总产出的产品组合即产品结构发生变化。v2、促使社会分工发展和专业化水平提高。v3、直接或间接导致市场结构变化。v4、就业结构也发生变化。 （三）技术进步、创新与社会发展v1、技术创新的概念及分类v 概念：约瑟夫熊彼特认为，创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有用过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入到生产体系中去。其包括以下五种情况：引进新产品；采用新技术或新的生产方法；开辟新的市场；控制原材料的新供应来源；引入新的生产组织形式。 v 技术创新的分类：英国苏塞克斯大学的科技研究所认为，技术创新主要划分为四类：v渐进性创新：对已存在的一种产品或其生产过程的改进。v根本性创新：观念上有根本性的创新。其特点是常常伴随着产品创新、过程创新和组织创新的连锁反映，可在一段时间内引起产业结构的变化，而这种创新是不连续的。v技术系统的变革：将产生深远意义的变革。他影响经济的几个部门并伴随着新兴产业的出现，不仅包括根本性的、渐进性的创新，而且会有技术相互关联的创新群出现。v技术经济范式的变革：该变革不仅伴随着许多根本性的创新群的出现，而且包含着许多技术系统的变革，几乎对所有经济分支的经济决策产生影响，并改变人们的常识。 2、技术创新的诱导因素v（1）企业家的利润动机和企业家精神v（2）生产要素的稀缺性v（3）技术推进与市场拉动v（4）社会需求和社会资源 3、技术进步与社会发展v 为保证技术进步，国家要成立相应的研究机构，分别发挥知识创新、技术创新、知识传播、知识应用等功能，从而实现知识、技术、人才、市场的有机结合，保证社会经济的持续发展。 第二节 技术引进v一、必要性v1、加快经济发展进程，避免有关风险。v 发现发明革新改良扩散v2、吸取成功、失败的经验和教训，使发展中国家走技术发展的捷径。v3、可以从与发达国家技术差距中获得利益。v4、强烈的赶超意识有助于推动发展中国家技术和经济的迅速发展。 二、类别v 1、依据技术引进国对引进技术的使用层次不同，曼斯菲尔德把国际间的技术转移分为：垂直的技术转移和水平的技术转移。v 垂直的技术转移：指将A国有关的基础科研成果转用于B国的应用科学中，或将A国的应用科研成果转用于B国的生产中。v 水平技术转移：将A国已被应用于生产的新技术转用于B国的生产领域。v 2、依据技术引进国对引进技术吸收程度不同分为：简单的技术转移和技术吸收。v简单的技术转移：指某项先进技术由A国转移到B国，而不管B国采用该项先进技术后能否复制出来。 v技术吸收：又被称作“真正的技术扩散”，指某项先进技术由A国转移到B国，并且能被B国复制出来。 三、技术引进的途径与制约因素v（一）技术引进的途径v 1、向国外购买新设备、新产品并加以复制。v 2、从国外购买专利权或生产许可证，在国内进行生产。v 3、接受国外政府或企业进行的技术援助。v 4、引进外国公司进行投资。v（二）制约因素v 发展中国家技术引进的制约因素主要包括：需求障碍、资本、自然资源、人力资源、劳动成本、发展规模、基础设施、制度体系、技术引进次序上的先后性、技术输出国的限制等。 第三节 技术选择v一、技术类型的划分v（一）按占用各种资源的相对量来划分：v 1、劳动密集型技术：占用和消耗劳动较多的技术。v 2、资本密集型技术：占用和消耗资本较多的，一般为投资较高，周转较慢，投资回收期长，而劳动容纳量较少的。v 3、技术密集型技术：机械化、自动化程度较高的技术。v 4、知识密集型技术：高度凝结先进的现代科学成果的技术。 （二）按使用效果划分v1、资本节约型技术：较多使用自然资源和劳动力，达到节约资本的目的。v2、节能型技术：减少使用能源的技术。v3、环保型技术：降低自然资源消耗、减少环境污染的技术。 二、技术选择的经济含义v 技术选择实际上就是对不同要素投入组合的成本进行比较。v QQ为等产量线（劳动资本投入得到相同的产量），KL、KL价格线，等产量线和价格切点C、D。v、两种技术手段。v若劳动力充裕，稀缺表现在价格v上，应选择上，在价格线KL v与等产量线QQ的切点D上生产，v反之则在C点进行。资本KK0 L LQC D Q劳动 三、技术选择的标准v（一）高产出量标准v 适用于资本匮乏的国家v（二）社会极限性生产标准v 即在一定资本条件下选择技术能使产出最大化，但不能超出社会承载力。发展中国家外汇有限，若采用此技术增加原材料进口，使国际收支恶化，就不符合社会极限性生产标准。v（三）高积累率标准v 一国的经济发展并不限于技术，而是依存于资本积累，故应选择资本积累较高的技术。v（四）时间系列标准v 根据一定时间内的条件变化对上述技术标准加以选择。 v（五）技术进步关联作用标准v 一个技术不能孤立的为一个部门服务，而要有较强的关联度和推广力，对相关部门发生作用。v（六）相容性原则v 为某一系统中的子系统进行服务的技术要能与其他子系统服务的技术相容。 四、中间技术和适用技术v（一）中间技术v 舒马赫在1973年出版的小的是美好的一书中批评了现代大型化工业生产技术的弊病，提出应发展小型机构，进行适当规模生产，推广中间技术。v 1、定义：所谓中间技术指介于初级和高级、原始与现代之间的一种技术。v 2、特点：属于劳动密集型，适合于小型企业，不占用过多资本，有利于就业。 中间技术与粗造的土技术相比，生产率要高得多，与资本高度密集的现代工业相比，又要便宜得多。 中间技术的应用、管理、维修都易解决，能顺利适应发展中国家环境。v 3、优点：富于人性和创造性。小规模生产对自然环境的危害也很小。有助于解决严重的失业。 v 4、缺点：中间技术往往会造成产品质量低下，对工人技术要求不高，生产率难以提高，且不利于改变现有的国际经济秩序。 （二）适用技术v印度经济学家雷迪于1975年提出。v1、定义：所谓适用技术指满足技术引进国发展经济的技术需要，有考虑到引进国的生产要素现状、市场规模、社会文化环境、目前的技术状态以及技术的吸收创新能力等因素，能使引进过从中获得最大效益的那些技术。包括适用的先进技术、尖端技术、又包括适用的中间技术或原始技术。v2、实用技术选择的三重目标要求：环境目标。社会目标。经济目标。 五、发展中国家技术选择的战略原则v1、坚持技术引进与技术创新、技术扩散相结合。v2、注重自身技术能力的培养、提高，技术转移以能力转移为根本目标。v3、在技术引进的同时注重国内的研究开发工作，并以此为核心建立本国的技术进步体系。