风险评价管理以及客户风险评价、授信及应急处理制度

风险评价管理制度1 总则1.1为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到 消除减少危害、控制预防的目的，规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制， 有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危险、有害因素，并进行分 析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全 生产决策提供可靠依据，根据危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008, 结合公司实际，制定本制度。1.2明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员 在开展风险评价过程中的职责和任务。1.3本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患治理和 风险信息更新等环节进行规定。1.4引用和支持性文件（1）中华人民共和国安全生产法主席令第70号（2002年11月1日实施）（2）危险化学品安全管理条例国务院令第591号（2011.12.1实施）（3）危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008（4）生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009（5）生产过程安全卫生要求总则GB/T12801-2008（6）生产设备安全卫生设计总则GB5083-1999（7）企业职工伤亡事故分类标准GB6441-89（8）职业性接触毒物危害程度分级GBZ230-2010（9）工作场所有害因素职业接触限值 第1部分 化学有害因素GBZ 2.1-2007（10）工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素GBZ2.2-2007（11）有毒作业分级GB12331-1990（12）噪声作业分级LD80-1995（13）高处作业分级GB/T3608-2008（14）危险化学品重大危险源辨识GBl8218-2009(15) 职业安全卫生术语GB/T15236-2008(16) 安全标志及其使用导则GB2894-2008(17) 安全色GB2893-2008(18) 危险化学品重大危险源辨识GB 18218-2009(19) 常用危险化学品的分类及及标志GB13690-1992(20) 化学品安全标签编写规定GB15258-2009(21) 化学品安全技术说明书编写规定GB16483-2000(22) 其他相关规范、标准等2 风险评价目的、范围与准则2.1 风险评价的目的：识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施 和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等 措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。2.2 风险评价的范围：(1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2) 常规和非常规活动；(3) 事故及潜在的紧急情况；(4) 所有进入作业场所人员的活动；(5) 原材料、产品的运输和使用过程；(6) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用 品；(7) 人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；(8) 丢弃、废弃、拆除与处置；(9) 企业周围环境；(10) 气候、地震及其他自然灾害。2.2 各部门的职责和任务(1) 主要负责人职责 主管安全生产的负责人应直接负责风险评价工作； 成立企业的风险评价组织并承担风险评价组织领导的责任； 组织制定企业的风险评价管理制度和企业风险评价计划并承担审核批准的责任； 负责厂（公司）级风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收； 负责企业风险评价计划、风险控制措施和绩效的评审/每年不少于1次； 负责制订厂（公司）级持续改进的计划。（2）职能部门负责人职责 直接负责本部门或相关项目的风险评价工作并承担部门相应的责任； 负责本部门或相关项目的风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收； 负责本部门或相关项目的风险计划、风险控制措施和绩效的评审/适时； 负责制订部门或相关项目持续改进的计划。（3）风险评价组织成员职责 评价组织成员应覆盖所有的相关职能部门或机构； 评价组织应由企业管理者代表、相关职能部门负责人、安全专业技术人员（注册安全工程师）、安全管理人员和从业人员等成员组成； 成员必须接受风险培训和参加风险评价工作并在其中发挥作用； 成员按分工负责风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收； 安环部负责日常风险管理工作。（4）全员风险管理基本要求 开展全员风险培训（考试），每年不少于1次； 开展全员安全检查（作业场所），每年不少于1次； 检维修作业人员对危险作业的风险进行评估（实施进行），危险作业风险评估率 达 100%。2.3 各单位应根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有：作业活动选用方法频率举例直接作业活动工作危害分析（JHA）作业活动前检修作业岗位、部门、装置主选工作危害分析（JHA） 次选作业条件危险性分析（LEC）每年一次各部门、车间关键、重要设备安全检查表分析（SCL）每年一次反应釜、压力容器、 泵等单个设备新建装置危险与可操作性分析（HAZOP）、 预先危险性分析（PHA）；建设前按工序进行分析评 价2.4 风险评价准则：（1）有关安全生产法律、法规；（2）设计规范、技术标准；（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）企业的安全生产方针和目标等。2.5 评价人员通过现场观察及所收集的资料，对确定的评价对象，尽可能识别其危 害：包括潜在危害。（1）物（设施）的不安全状态。包括可能导致事故发生和危害扩大的工艺缺陷、设 备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。（2）人的不安全行为。包括不采取安全措施，误操作，不按规定方法操作等。（3）可能造成职业病、中毒或安全隐患的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振 动、湿度、辐射等），化学的（易燃、易爆、有毒、氧化物等）以及照明、工作位置、 重复性工作等。（4）管理缺陷或疏漏，包括安全监督、检查。事故防范、应急准备和响应管理、作 业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等管理不当。（5）企业职工伤亡事故分类GB6441中规定，可能导致的事故类型：物体打击、车 辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、 透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其 他伤害。2.7 危险与有害因素辨识（1）安全科组成公司危险与有害因素辨识风险评价工作小组，小组成员由安全、消 防、交通、工会人员、技术人员及相关工作人员组成。（2）危险与有害因素辨识评价工作小组对公司范围内的危险与有害因素进行辨识。（3）主要辨识与评价成员必须接受过危险与有害因素辨识风险评价知识的培训。2.6 危险与有害因素辨识程序（1）危险与有害因素辨识由部门领导组织本部门员工对危险信息进行识别，并填写 危险与有害因素识别登记表。（2）新项目承接后，安全科组织危险与有害因素辨识评价小组对已辨识的通用危险 与有害因素进行确认，对新项目特殊的危险与有害因素进行评价，填写危险预知卡， 提出消除或控制危险的措施。2.7 风险评价准则：2.7.1作业条件危险性评价法（LEC法）。采用风险度（D）二可能性（L）X暴露频率（E）X后果严重性（C）具体如下：（1）危险与有害因素事件发生的可能性（L）判断准则分数值标准10完全可以预料在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，危险源事件的发生不能 被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件6相当可能危险源事件的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测， 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危险源事件常发生或在预期情况 下发生3可能，但不经常没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严 格按操作程序执行，或危险源事件的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过 监测，或过去曾经发生，或在异常情况下发生类似事故或事件1可能性小，完全意外危险源事件一旦发生较能及时发现，并定期进行监测，或现场有 防范控制措施，并能比较有效地执行，或过去偶尔发生危险事故或事件0.5很不可能，可以设想危险源事件一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防 范控制措施，并能有效执行，或过去还未发生危险事故或事件0.2极不可能有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工劳动安全卫生意识相 当咼，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件0.1实际不可能（2）人员暴露于危险环境的频繁程度（E）判别准则分数值频率累计暴露时间t备注10连续暴露t5小时一个工作日内6每天工作时间内暴露2小时VtW5小时3每周一次，或偶然暴露1小时VtW2小时2每月一次0.5小时VtW1小时1每年几次暴露10分钟VtW0.5小时0.5非常罕见地暴露tW10分钟注：危险性检修作业按“累计暴露时间t”标准选取对应的分数值，其它按“频率”标准选取对应的分数值。（3）事件后果（C）判别准则分数法律、法规及其他要求人员伤亡程 度财产损失、设备设施毁坏环境破坏形象受损程 度100严重违反法律、法规和 标准大灾难，许多 人死亡一次事故直接经济损失在100万元及以上大面积环境破坏重大国际或国 内影响40违反法律、法规和标准灾难，数人死 亡一次事故直接经济损失在 万元及以上,100万元以下企业及周边环境破坏同行业影响15潜在违反法规和标准非常严重 一人死亡一次事故直接经济损失在 万元及以上,50万元以下企业范围内环境破坏区域影响7不符合上级的方针、制 度严重，重伤、 严重职业病一次事故直接经济损失在 万元及以上,25万元以下车间范围内 受影响本企业3不符合企业规章制度重大，轻（微） 伤一次事故直接经济损失 在1万元及以上，10万元 以下设备、设施周 围受影响本车间、部 门1不利于基本的安全卫生 要求引人注目 一般无损伤一次事故直接经济损失1 万元以下基本无影响本冈位或作业点危险与有害因素分级：根据经验，危险性分数在70以下的因素被认为是低危险性的， 一般说来可以被人们所接受，定为 1、2 级。危险性分数为 70以上，定为 3、4、5 级是 不可容许的风险。危险性程度分级分数如表 4所示。（4）风险值（D）及风险等级的确定（D）分数值危险程度风险等级等级320极其危险，不能继续作业不可接受风险5160-320高度危险，要立即整改不可接受风险470-160显著危险，需要整改重大风险320-70一般危险，需要注意中等风险250整个系统或设备国内4潜在违反法律法规和标准丧失力动能力252套装置或设备省、市内3不符合上级或行业的安全 方针、制度、规定等截肢、骨折、听力 丧失、慢性病101套装置或设备行业或地区2不符合公司的安全操作规 程、规定轻微受伤或间歇不舒服10受影响不大公司及周边1完全符合无伤亡无损失没有没有影响（3）风险等级（R）判定准则和控制措施取值风险等级应采取的控制措施实施期限20-25重大在米取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立即整改15-19较大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量 及评估立即或限期整改9-14中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通限期整改4-8较轻可考虑完善操作规程、作业指导书，定期检查隐患部门整改4轻微无需米用控制措施，但需保存记录，并引起注意危险与有害因素分级：根据经验，危险性分数在 8以下的因素被认为是低危险性的， 一般说来可以被人们所接受，定为1、2级。危险性分数为9-14为中等风险，定为3级 别，危险性分数在 15 以上，定为 4、5级是重大、不可容许的风险。危险性程度分级分 数如表 4 所示。（4）风险值（R）及风险等级的确定（R）分数值危险程度风险等级等级20-25重大不可接受风险515-19较大重大风险49-14中等中等风险34-8较轻一般风险24轻微一般风险13 风险评价3.1 各单位应依据企业风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活 动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、 财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。编制风险评价报告，并做好风 险评价记录。3.2 风险评价小组对危险与有害因素进行判定后，对于 LEC 法危险性程度分值大于 70、JHA法危险性程度分值大于15的危险与有害因素填写重大风险清单，发放到各 相关部门，进行限期整改。3.3 各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控 制。4 风险控制4.1 各单位应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，按规定 程序审批，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大及以上风险控制在可以接受的程度。 在选择风险控制措施时：（1）考虑：可行性；安全性；可靠性；（2）包括：（1）工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。4.2 各单位应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训， 使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 5 隐患治理5.1 针对风险评价组织评价出的隐患项目，下达隐患治理通知,限期治理，做到定治 理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限，应建立隐患治理台帐。5.2 企业对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容包括 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5） 验收报告。5.3 企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主 管部门和当地政府报告。5.4 企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限 期解决或停产。6 风险信息更新6.1 企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和 隐患。6.2 企业应每年至少一次评审或检查风险评价结果和风险控制效果。6.3 企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：（1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作条件变化或工艺改变；（3）技术改造项目；（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。6.4 风险评价程序图7附则7.1本制度从下发之日起执行。7.2本制度由安全标准化领导小组负责解释，如有争议时由公司安全生产管理委员会仲裁。客户风险评价、授信及应急处理制度第一条信用（合同）管理机构加强与各业务部门的联系沟通，及 时掌握客户的信用信息，对客户实行分级管理，将客户的 信用等级分为A、B、C、D四级，分别制订不同信用等级所 对应的信用额度、信用期限、信用折扣。第二条第二条 信用（合同）管理机构负责建立每位客户包括名 称、住所、法定代表人、注册资金、电话、信用标准（对 客户资信情况进行要求的最低标准）、信用等级内容的表 单，并及时进行动态更新。第三条第三条信用（合同）管理机构负责制定客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准信函等表 格；受理客户信用申请；采用对客户进行走访、调查、向 有关部门收集客户资信状况资料等方式掌握客户信息，填 写客户调查表，对客户进行信用评级，报主管副总审批后， 确定信用等级，并及时回复客户。第四条 第四条 对客户实行跟踪管理，补充客户信用信息，每年 末对客户的信用状况进行汇总分析，形成书面的年审评价 报告，并根据年审报告及时调整客户信用等级与授信额度 第五条 第五条 对延迟付清款物的客户，视情节轻重给予信用等 级的降级处理；对恶意拖欠款物的客户授信额度为0，要 求采用即时清结的方式或列入黑名单，拒绝业务往来。第六条 第六条 各业务人员应及时收集客户信息并向信用（合同） 管理机构反馈；信用（合同）管理机构应定期将客户信用 状况评价结果反馈公司各相关部门。