变更与索赔水利监理工程师

变更与索赔 一、变更 1 是否为变更（变更的定性） 2 承包商能否就变更提出补偿？（责任区 分） 3 变更程序与变更资料整理 4 现变更存在主要问题 交流内容 二、索赔 索赔程序与注意事项 三、案例 针对南水北调存在主要变更与索赔问 题的处理建议 交流内容 一、 变 更 变更的依据只有法规和合同两个层次。依据法规（包括政策 性文件）文件的相关规定所引起的变更，必须有合法有效的法规 文件所支撑，且变更的处理必须符合法规文件的规定，按法规文 件的规定承担相应的责任（包括价格的调整）；依据合同约定， 符合合同条款（ 39.2） 2009款（ 15.1）关于变更条件的，引起变 更的缘由必须与合同约定的变更条件对应，且变更的缘由是非承 包人原因引起，根据合同规定可以进行变更的事件。 1、是否为变更 一、 变 更 变更是指施工合同签订后，由于各种因素导致合同预先设定 的条件发生改变，或为实现合同目的改变合同中约定的有关事项， 由发包人、承包人或监理机构、设计单位认为必要时，根据有关 规定和合同约定，而对合同内容进行的修改。所有施工合同的变 更均应以监理机构发出的变更指令为准。 变更的原因包括设计优化，施工现场条件改变，施工方案因 不适用而改变，施工顺序或施工状态改变，发包人对项目功能和 质量标准的改变，第三方的影响，承包人自身施工条件改变等。 2、承包商能否就变更提出补偿 一、 变 更 针对变更原因分析，确定变更责任的承担。凡承包人自身原因 造成的变更，所引起的不利影响（包括工期和费用），承包人自 己承担；凡发包人自身原因，或发包人提出超出合同原定要求 （包括设计变更），或施工现场条件改变，第三方原因等所引起 不利影响，发包人承担；因合同双方原因引起的变更按“同时引 起共同承担”、“初始引起方承担”的原则处理。 2、承包商能否就变更提出补偿 一、 变 更 变更程序 （ 1）监理单位下发“变更指示”。无论何种缘由引起的变更， 在确认形成变更后，必须先有监理机构签发“变更指示”。监理 机构签发的“变更指示”应说明变更的缘由、通知承包人按合同 规定进行变更，并按合同约定上报变更项目的施工方案（已有方 案的可以按已经批准的方案实施，仅在报价文件中说明，并提交 批准的方案备查）和变更项目的报价文件。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 （ 2）承包人按“变更指示”的要求上报变更的施工方案和变 更项目报价文件，施工方案和报价文件需分别提交。变更项目的 施工方案已经批准的，可提交经批准的施工方案的复印件备查； 报价文件必须结合已批准的施工方案和合同约定的单价的组价原 则进行报价，并附变更项目对合同投资和合同工期的分析成果。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 （ 3）监理机构分别审核承包人的施工方案和报价文件。对施工 方案审核后单独进行审批；对变更报价文件进行审核，审核过程 中与承包人和现场建管单位就变更项目的单价或价格进行沟通， 以“工程变更价格审核意见”，报现场建管单位。“工程变更价 格审核意见”中必须有独立的变更项目单价（或价格）监理审核 意见，变更项目的计量计价方式，必要时附监理的单价分析成果。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 （ 4）承包人依据“变更指示”、监理机构的“工程变更价格审核意 见”，经与监理、建管沟通，提交“变更报告”；监理机构审核“变更 报告”，并签署“工程变更审核意见”。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 （ 5）现场建管单位根据变更管理的审批权限，对变更项目进行 审批（ 30万元以下变更项目），或审核（ 30万元以上变更项目） 后进一步上报审批。重大变更（重大设计变更和单项 500万元以 上变更）由国务院南水北调办审批，单项 500万元以下变更由河 南省局审批。变更项目的单价经审批后需由施工合同双方及监理 机构会签“变更项目价格签认单”。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 变更单价确定原则： （ 1）依据合同条款变更价格确定原则，凡变更项目的施工方 案与合同工程量清单规定的项目完全一致的，采用合同已有项目 的单价；合同工程量清单中无适用的项目时，可在合理范围内参 考合同工程量清单中类似项目的单价作为变更项目估价的基础， 由现场监理与承包人协商确定变更项目的单价；合同工程量清单 中也无类似项目可供参考时，承包人依据投标报价的基础价格和 取费标准，经批准的施工方案，按合同约定的计价原则编制变更 项目的单价。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 2基础价格及取费标准 2.1人工单价，按投标文件同类工作的人工单价计取。 2.2 机械台时（班）费，按投标文件中相同机械的台时（班）费 计取；投标文件没有的机械，依据施工方案和 水利工程施工机 械台时费定额 重新计算台时费。水利行业没有的，可参考相关 行业的定额计算。 2.3 材料价格，按投标文件的材料价格计取；投标文件没有的， 执行当地建设工程造价信息价，造价信息也没有的，可采用经监 理批准的实际采购价。 2.4 取费标准，按投标文件中的同类工程的取费（税）标准计取， 包括各类管理费、利润率、税金。 3 相关行业定额的使用顺序，优先使用部颁或地方的水利定额， 其次使用交通部门定额，再其次使用民建部门定额。 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 完善的变更处理文件构成 ： （ 1）监理机构的变更指示，必须的支持性文件为设计变更通知单，施 工图纸，或由发包人、承包人、设计单位（必要时包括地质勘测单位）、 监理机构代表联合会签的涉及变更的会议纪要，或发包人的指示（令）。 （ 2）承包人变更申请报告（方案、报价、工期分析、投资分析等） （ 3）监理机构对涉及变更内容的施工方案的批复文件 （ 4）监理对变更审核意见（包括监理对变更项目单价的审核意见） （ 5）变更批复文件， 30万元以下为现场建管单位（建管处）的变更同 意书； 30万元以上 500万元以下有河南省南水北调建管局对变更的批复文 件，现场建管单位对变更请示文件，有关单位对变更的技术审查及批复文 件； 500万元以上由国务院南水北调办对变更的批复文件。 （ 6）施工合同双方及现场监理机构对变更项目价格签认单 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 变更申请报告格式： 1变更的缘由和依据（变更缘由须说明合同的约定及现场实际情 况或新的要求或设计变更通知单，因现场地质因素改变的需要附 相应的支持性材料，变更依据应准确表述合同条款的约定及现有 实际情况）。 2变更项目的范围、内容及施工时间（实施过程或计划安排）。 3变更项目的施工方案及监理对施工方案的批复文件。 4变更项目的组价原则、单价编制情况、变更项目单价分析及汇 总表。 5变更项目工程量计量计价方式、或计量结果。 6变更项目对合同投资增减情况 7变更项目对合同工期的影响分析 3、变更处理程序与资料整理 一、 变 更 8附件 （ 1）变更指示 （ 2）设计变更施工图（如有） （ 3）变更项目方案及批复 （ 4）变更项目单价申报及批复 （ 5）变更项目估算工程量清单或计量申报结果 （ 6）变更项目对合同投资增减对比表 （ 7）变更项目对合同总工期或下一阶段工期的影响分析 3、变更处理程序与资料整理 二、 索 赔 23.1 承包人索赔的提出 根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期 的，应按以下程序向发包人提出索赔： （ 1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后 28天内，向监理 人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未 在前述 28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或） 延长工期的权利； （ 2）承包人应在发出索赔意向通知书后 28天内，向监理人正式递 交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的 付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料； （ 3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递 交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的 追加付款金额和（或）工期延长天数； （ 4）在索赔事件影响结束后的 28天内，承包人应向监理人递交最 终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期， 并附必要的记录和证明材料。 索赔的程序 二、 索 赔 43.1索赔的提出 承包人有权根据本合同任何条款及其它有关规定，向发包人索 取追加付款，但应在索赔事件发生后的 28天内，将索赔意向书提 交发包人和监理人。在上述意向书发出后的 28天内，再向监理人 提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据， 并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续发展或继 续产生影响，承包人应按监理人要求的合理时间间隔列出索赔累 计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的 28 天内，向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、证 明材料在内的最终索赔申请报告。 索赔的程序 二、 索 赔 23.3 承包人提出索赔的期限 23.3.1 承包人按第 17.5款的约定接受了完工付款证书后，应被认 为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发生的任何索赔。 23.3.2 承包人按第 17.6款的约定提交的最终结清申请单中，只限 于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自 接受最终结清证书时终止。 索赔的期限 三、 案 例 （ 1）须根据招标文件给定的地质条件，参建各方（必须有专业的 地质工程师参加）联合确认土方、砾质胶结岩、岩石开挖分界原 则和标准； （ 2）现场进行开挖试验和地质描述，明确土方、软岩、岩石的分 界线； （ 3）根据开挖工艺试验方案及试验成果明确开挖施工方案。根据 批准的开挖施工方案按合同变更单价确定的原则，确定相应开挖 项目的单价。 （ 4）涉及液压破碎锤施工的单价，因没有相应的定额可以套用， 应优先采用水利定额，若水利定额没有，可以参照其他行业定额， 若没有定额，经参建各方现场测算人材机的消耗，按投标报价的 组价原则及水利定额组价方式进行组价。 钙质胶结 三、 案 例 1 所有取土和弃渣位置改变等需要调整价格的，均需进行土方平 衡，根据批准的土方平衡方案，施工单位编制相应的施工方案， 根据批准的施工方案及实际实施情况，依据合同确定是否构成变 更及确定变更责任。 2 对开挖料中的可用土石料的减少必须有地质勘察单位出具的证 明文件，且有参建各方联合确认。依据批准的土方施工方案，按 合同变更要求确定变更项目的单价。 因涉及因素多，应理清工作思路，准备好以下资料进一步论证。 （ 1）与合同进度计划匹配一致的土方平衡方案； （ 2）出现的可能打破土方平衡方案的事件报告，有关参建单位 的确认文件； （ 3）针对出现的问题，设计或建管处发出的调整弃渣、取土等 文件； （ 4）监理单位发出的变更指令； （ 5）按照变更程序进行处理的文件（变更土方平衡后的施工方 案及批复、运距确认文件等） 。 土方平衡 三、 案 例 （ 1）招标文件中对气象条件有描述，在招标文件约定 的范围之内的降雨量而导致的窝工属于承包人的风险； （ 2）是否属于不可抗力需提供相应的支持性材料。 暴雨导致窝工 三、 案 例 （ 1）青龙河取土场为 6标的弃渣场，监理批复的 5标和 6标的取土 场、弃渣场之见的土方平衡方案是否合理，以及施工单位是否按 照批复的土方平衡方案实施； （ 2）根据平衡方案来确定是否属于变更以及确定变更的量和价。 二次倒运 三、 案 例 （ 1）合同条款中约定建筑垃圾清运为发包人义务，建筑垃圾清运 为变更项目； （ 2）建议监理单位组织施工单位完善原始地面线的测量资料；工 程量需要参建方（业主、监理、设计、施工）进行联合确认； （ 3）拆除单价参照民建建筑物拆除定额，清运单价按照土方清运 费用。 建筑垃圾清运问题