模板煤矿安全风险分级管控机制

模板煤矿安全风险分级管控机制模板煤矿安全风险分级管控机制煤矿安全风险分级管控机制煤矿安全风险分级管控机制为贯彻执行 安全生产法 关于“企业必须推进安全生产标准化建设”规定，依据煤矿安全生产标准化差不多要求及评分方法（煤安监行管【2021】5号）要求，进一步强化煤矿安全基础，提升安全保证能力，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全治理的重要组成部分，同时也是遏制重特大事故的重要手段。安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大安全风险，进行超前辨识、分析评估、分级管控的治理措施。进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险操纵在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，从而从源头遏制重特大事故。结合我公司实际，特制定本*煤业安全风险分级管控机制，各相关单位必须严格遵照执行。第一条第一条 目的目的加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评估风险程度，实行风险分级，实施有效管控，实现事前预防、消减危害、操纵风险，进一步提高我矿安全生产治理水平。第二条第二条 术语和定义术语和定义什么是风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。什么是危险源？危险源是指可能导致人身损害和（或）健康损害和（或）财产缺失的根源、状态或行为，或它们的组合。风险与危险源之间的关系是什么？风险与危险源之间既有联系又有本质区别。第一，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必定是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会相伴着风险。只是危险源不同，其相伴的风险大小往往不同。“风险”的特点：客观存在、与生俱来、无法根除、只能管控。风险管控重点确实是如何将风险操纵在可同意的限度内。“隐患”的特点：能够从全然上排除。隐患是指人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和治理上的缺陷。是工作过程中的各种不足、不到位，是导致事故的直截了当缘故，是可防可治的。风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。第三条第三条 组织机构组织机构成立安全风险分级管控领导组，全面领导全矿的安全风险分级管控工作。组长：*（矿长）副组长：*（党委书记）*（安全副总经理）*（生产副总经理）*（总工程师）*（机电副总经理）*（通风副总）*（经营副总经理）*（洗选副总经理）成员：生产副总、机电副总、地测副总、采煤副总、调度指挥部、安全监察部、机电信息治理部、通风治理部、抽放治理部、生产技术部、地质测量部、地面运行工区、生产服务中心、选煤厂、基建中心、人力资源部、培训中心、后勤服务中心、物资供应部、财务治理部、党委宣传部、工会、井下一、二线采掘队组等单位负责人。领导组下设安全风险分级安全监察部公室。办公室主任安全监察部部长担任，负责矿井安全风险分级管控的治理工作。第四条第四条 安全风险分级管控小组安全风险分级管控小组安全风险分级管控领导组下设八个安全风险分级管控小组（以下简称管控小组）：（一）瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统管控小组；组长：总工程师副组长：通风副总成员：抽放治理部部长、通风治理部部长（二）水文地质、测量管控小组；组长：总工程师副组长：地测副总成员：地质测量部部长（三）采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业管控小组；组长：生产副总经理副组长：生产副总成员：生产技术部部长（四）机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统管控小组；组长：机电副总经理副组长：机电副总成员：机电信息治理部（五）火工品管控小组；组长：经营副总经理副组长：物资供应部长成员：物资供应部副部长（六）监测监控系统、人员定位、通讯系统管控小组；组长：机电副总经理副组长：机电副总成员：机电信息治理部部长（七）洗选系统管控小组；组长：洗选副总经理副组长：洗煤厂厂长成员：洗煤厂各车间主任（八）矸山、恶劣天气、边坡管控小组；组长：生产副总经理副组长：生产副总成员：调度指挥部部长第五条第五条 职责分工职责分工一、领导职责一、领导职责（一）矿长矿长是本矿安全风险分级管控工作第一责任人，对全矿安全风险分级管控治理工作负全责，要紧职责包括：1、建立、健全煤矿安全风险分级管控工作责任体系、制度，提高煤矿领导班子安全风险管控意识，明确安全风险分级管控工作治理部门及职责。2、每年年底负责组织各分管负责人及相关业务科室、区队开展下一年度安全风险辨识评估工作，组织编制、审批本矿年度安全风险辨识评估报告及重大安全风险清单；3、每月组织对重大安全风险管控措施落实情形和管控成效进行一次检查、分析，针对管控过程显现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；4、负责组织分管负责人和业务科室在本矿发生死亡事故或涉险事故、显现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展 1 次针对性的专项辨识工作；5、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险分级管控措施落实情形，发觉问题及时整改；6、负责组织实施重大安全风险管控措施；7、组织制定年度安全风险知识培训打算，定期开展安全风险宣传教育活动；8、负责督促相关科室将风险辨识评估结果应用于指导生产打算、作业规程、操作规程、灾难预防与处理打算、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善；9、建立、健全安全风险分级管控信息化系统；10、负责构建与安全风险分级管控相适应的应急处置支撑、资源保证能力；11、保证安全风险分级管控工作资金投入。（二）党委书记1、认真组织本矿贯彻执行上级关于构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制精神，保证本矿在生产建设过程中遵守国家有关安全生产的法律、法规、规章、标准和技术规范；2、监督检查各分管领导安全风险分级管控职责落实情形，并督促其对存在的问题及时进行整改；3、充分发动工会、团委等组织，积极推进各业务科室的安全风险分级管控工作；4、积极组织开展安全风险知识培训工作，提高全员的安全意识；5、把握领导干部、职工的思想动态，及时排除干部、职工不利于安全生产的思想；6、考核各级干部安全风险分级管控工作落实情形，并作为选拔、任用、评比、表彰干部的依据之一。（三）总工程师1、负责全面配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统、水文地质、测量、及其它分管范畴内安全风险管控工作；3、负责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展专项辨识；4、负责分管范畴内的要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；5、负责分管范畴内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；6、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，监督检查重大安全风险管控措施的落实情形，发觉问题及时整改；7、参与审核年度安全风险辨识评估报告；8、负责将风险辨识评估结果指导应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业打算、灾难预防与处理打算、应急预案等；9、负责每旬组织对分管范畴内安全风险管控措施重点实施情形进行检查分析，并改进、完善管控措施；10、协助矿长开展安全风险宣传教育活动，参加安全风险辨识评估成果的学习培训及风险辨识评估技术方法的培训；11、其它相关工作。（五）安全副总经理1、负责配合董事长开展全矿安全风险分级管控工作；2、对安全风险分级管控实施的监督、治理、考核。3、本矿发生死亡事故或涉险事故、显现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，配合董事长组织开展一次专项辨识；4、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业打算、灾难预防与处理打算、应急预案等；5、负责每旬组织召开会议，对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行检查分析，检查并改进、完善管控措施；6、负责监督每旬各分管副总经理对分管专业管控重点检查情形进行落实，在月度矿长管控例会进行通报、考核。7、负责监督矿领导带班过程中是否跟踪重大安全风险管控措施进行落实，在月度矿长管控例会进行通报、考核。8、其他相关工作。（六）生产副总经理1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业、及其它分管范畴内安全风险管控工作；3、分管范畴内的要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；4、分管范畴内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；5、生产系统、生产工艺发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识；6、矿井连续停工停产 1 个月以上复工复产前，组织有关业务科室、基层区队开展专项辨识；7、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情形，发觉问题及时整改；8、审核分管范畴内的风险辨识评估报告；9、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业打算、灾难预防与处理打算、应急预案等；10、负责每旬组织对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；11、其它相关工作。（七）机电副总经理1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它分管范畴内安全风险管控工作。3、分管范畴内的要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；4、分管范畴内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；5、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情形，发觉问题及时整改；6、审核分管范畴内的风险辨识评估报告；7、负责将风险辨识评估结果指导应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业打算、灾难预防与处理打算、应急预案等；8、负责每旬组织召对分管范畴内安全风险管控重点实施情形进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；9、其它相关工作。（八）通风副总1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展瓦斯、火、煤尘、通风系统、抽放系统及其它分管范畴内安全风险管控工作；3、负责启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；4、分管范畴内的要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；5、分管范畴内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；6、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情形，发觉问题及时整改；7、审核分管范畴内的风险辨识评估报告；8、负责将风险辨识评估结果指导应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业打算、灾难预防与处理打算、应急预案等；9、负责每旬组织对分管范畴内安全风险管控重点实施情形进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；10、其它相关工作。（九）其他副总经理、副总1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织分管范畴内安全风险管控工作；3、分管范畴内的要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；4、分管范畴内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；5、审核分管范畴内的风险辨识评估报告；6、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业打算、灾难预防与处理打算、应急预案等；7、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情形，发觉问题及时整改；8、负责每旬组织对分管范畴内安全风险管控重点实施情形进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；9、其它相关工作。二、部（科）室职责二、部（科）室职责（一）安全监察部1、是全矿安全风险分级管控工作的日常治理部门；2、负责对矿井安全风险分级管控动态信息记录、跟踪、统计、分析、更新及公布；3、负责对接上级部门，按时完成相关资料的收集、整理、上报及备案工作；4、负责组织在井口（或其它要紧场所）或存在重大安全风险区域的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人和要紧管控措施；5、负责对全矿各单位风险分级管控工作开展情形进行监督、督促、检查、考核、通报；6、负责督促相关部门整改安全风险分级管控措施实施中存在的问题，实现闭合治理；7、负责配合领导组编制本矿年度安全风险辨识评估报告及重大安全风险清单。8、负责分析、总结各专业年度安全风险管控情形，并将本年度安全风险管控措施落实不到位造成事故的失效事件，作为编制下一年度年度报告的依据。（二）通风治理部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展瓦斯、煤尘、火、通风系统及其它分管范畴内的安全风险管控工作；2、开展要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展启封火区、排放瓦斯、等高危作业实施前的专项辨识工作；4、开展分管范畴内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；5、编制分管范畴的风险评估报告；6、建立分管范畴内的安全风险清单；7、制定针对性的安全风险管控措施；8、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；9、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。10、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（三）生产技术部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业及其它分管范畴内的安全风险管控工作；2、开展分管范畴内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；3、开展生产系统、生产工艺、要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时专项辨识；4、编制分管范畴的风险评估报告；5、建立分管范畴内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（四）地质测量部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展地测专业及其它分管范畴内的安全风险管控工作；2、开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计前对地质条件和重大灾难因素发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；4、编制分管范畴的风险评估报告；5、建立分管范畴的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（五）机电信息治理部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它分管范畴内的安全风险管控工作；2、开展分管范畴内的生产工艺、要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时专项辨识；3、开展分管范畴内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；4、编制分管范畴的风险评估报告；5、建立分管范畴内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（六）调度指挥部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展矸山、恶劣天气、边坡管控、辅助运输其它分管范畴内的风险管控工作；2、开展要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时专项辨识；3、开展分管范畴内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；4、负责修订完善矿领导带班制度，将领导带班必须对矿井重大安全风险管控措施落实情形进行监督检查并有相应记录纳入到制度中，具体负责安排矿领导在日常下井带班中对矿重大风险管控措施进行跟踪落实；5、编制分管范畴的风险评估报告；6、建立分管范畴内的安全风险清单；7、制定针对性的安全风险管控措施；8、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；9、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。10、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（八）抽放治理部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展瓦斯、抽放系统及其 它分 管范 畴的 安全风 险管 控工 作；2、开展要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展分管范畴内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；4、编制分管范畴的风险评估报告；5、建立分管范畴内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（九）洗煤厂配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展洗选专业及其它分管范畴内的安全风险管控工作；2、开展要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展分管范畴内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；4、编制分管范畴的风险评估报告；5、建立分管范畴内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范畴重大安全风险管控措施落实情形和管控成效的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范畴内月度安全风险管控重点实施情形进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情形，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底 12 月初对分管专业本年度安全风险管控情形进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（十一）党委宣传部负责对矿井安全风险分级管控工作开展情形通过微信群等各种方式进行宣传教育。（十二）培训中心1、组织入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。2、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习 1 次安全风险辨识评估技术。3、负责对其它涉及矿井安全风险的从业人员进行安全培训。4、制定矿井年度安全风险培训打算，做到有制度、有打算、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师教案（或课件）、培训成效反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作，报安全监察部备案。（十四）物资供应部、财务治理部负责矿井重大安全风险的装备或设施等的打算、安全费用、材料、物资供应等分管范畴内工作。（十五）其它单位负责配合分管矿领导开展分管范畴内的安全风险管控工作。三、各基层区队长职责三、各基层区队长职责1、认真贯彻和执行安全风险管控工作体系及制度，强化关口前移，抓好本区队安全风险管控措施的现场落实工作，经常深入作业现场，了解安全风险管控措施的执行情形，发觉问题及时解决；2、负责组织本作业区域内安全风险管控措施的草拟工作；3、负责对本区队人员安全风险管控工作进行过程监督和考核；4、针对生产作业过程中显现新的安全风险，必须第一时刻上报职能部室及公司领导；5、组织本队人员参加安全风险培训，参加安全风险辨识评估技术培训，参加应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训；6、参与新工艺、新材料、新装备、新技术的推广应用工作。四、各班组、岗位负责人职责四、各班组、岗位负责人职责1、认真贯彻执行所有安全风险管控措施；2、不断对现场工作进行巡回检查，发觉问题赶忙进行整改，将安全风险管控措施落 实执 行、变化 等情形 层层 上报 上级 领导；3、抓好关键岗位、关键工序的安全风险管控工作；4、依照培训打算，参加安全风险教育培训，提高安全技能和自保、互保能力。第六条第六条 安全风险辨识、评估及管控的工作流程图安全风险辨识、评估及管控的工作流程图。图图 1 1安全风险辨识评估流程图安全风险辨识评估流程图重大风险较大风险一般风险低风险安全风险分级管控流程 矿长组织相关部门实施调整完善制定重大安全风险管控措施具体工作方案 分管领导负责管控 科、队长负责管控 班组长负责管控矿长每月组织一次检查分析，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工分管领导每旬组织一次检查分析，改进完善管控措施矿领导每天带班跟踪，发现问题及时整改跟踪检查分析井口或重大安全风险区域公告重大安全风险、管控责任人和主要管控措施重大安全风险区域公告作业人数上限，明确管控责任人图图 2 2安全风险分级管控流程图安全风险分级管控流程图第七条第七条 风险类别风险类别1、按各单位、各部门业务范畴进行分类，安全风险分为采煤、掘进、通风、机电、地质、基建、发供电、运输（井上下）、火工品、煤层气、易燃易爆物品、防火、防治水、洗煤厂等。2、按性质进行分类，安全风险能够分为：顶板、运输、机电、通风、瓦斯、煤尘、放炮、火灾、水害等。3、按危害因素造成的事故类别，分为物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼伤、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它损害。第八条第八条 辨识范畴辨识范畴本矿井上、下所有生产作业地点；经营、设备及人员活动场所，重点辨识煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、火药库、全矿停电、主扇停风及提升运输系统。第九条第九条 辨识方法及过程辨识方法及过程辨识方法辨识方法安全风险辨识方法由负责人组织相关人员以讨论的形式，畅所欲言，从人、机、环、管等方面入手，辨识自己分管领域内所存在的安全风险。第十条第十条 辨识过程辨识过程组织有现场安全治理体会、熟悉业务和工艺流程的专业人员进行辨识，划分本单位的作业活动，对本单位的生产、服务全过程进行风险排查，辨识存在的风险，将辨识出的风险类别填入“安全风险辨识清单”进行确认、补充，单位保留一份，安全监察部保留一份，作为风险评估的基础表。第十一条第十一条 风险评估方法风险评估方法风险评估方法采纳作业条件危险性评估法(即 LEC 法)。作业条件危险性评估法采纳与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小。运算公式为：D=LEC其中：L 表示事件发生的可能性；E 表示人员暴露于危险环境中的频繁程度；C 表示可能造成的后果；D 表示危险性。评估人员结合本矿的实际情形，分别对每个风险进行 L、E、C 值打分，通过公式运算 D 值，L、E、C 取值见表 1表 3。表 1 L 值的确定分数值10631事故发生可能性（L）完全可能相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外表 2 E 值的确定分数值10632人员接触危险环境的频率（E）连续接触每天工作时刻接触每周一次接触每月一次接触1每年几次接触表 3 C 值的确定分数值10040157第十二条第十二条 风险等级风险等级发生事故产生的后果（C）10 人以上死亡39 人死亡12 人死亡工伤按照风险评估 D 值大小，划分安全风险为四个等级，见表4。表 4安全风险等级划分风险分级风险分级等级等级红色级橙色级黄色级蓝色级低D（值）70危险，需严格按章正规操作一样较大20070D（值）120施一样危险，应采取有效防控措施120D（值）重大D（值）200防控高度危险，应采取严密防控措D D（值）（值）危险程度危险程度极其危险，必须高度关注、重点第四章第四章 安全风险辨识评估制度安全风险辨识评估制度第十三条第十三条 年度辨识评估年度辨识评估每年年底矿长依照下一年度生产打算及重点工程组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，由安全监察部协助矿长制定矿井年度安全风险辨识及评估方案，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输、机电等容易导致群死群伤事故的危险因素所涉及到的所有风险地点、区域开展安全风险辨识。矿长组织相关矿领导、部室、基层区队人员成立风险评判小组，安全监察部负责将各业务科室的安全风险辨识结果汇总并上报风险评判小组，对风险辨识结果进行会审，经矿长审批后由安全监察部形成最终的年度安全风险辨识评估报告。安全监察部负责将辨识结果通过网络或其它形式向生产技术部、地质测量部、调度指挥部、通风治理部、机电信息治理部、抽放治理部等单位提供，督促其将结果应用于下一年度安全生产工作重点，指导并完善下一年度生产打算、作业规程、操作规程、灾难预防和处理打 算、应急预案，并于每年12月底前完成。第十四条第十四条 专项辨识评估专项辨识评估1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织地测科等有关业务部室开展专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾难因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。生产技术部将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向地质测量部、调度指挥部、通风治理部、机电信息治理部、抽放治理部等单位提供辨识结果，用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，风险清单、管控措施、辨识成果要在应用中表达。2、生产系统、生产工艺发生重大变化时，由生产副矿长组织生产等有关业务室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。生产技术部将辨识结果报安全监察部备案，用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中表达。3、要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织有关业务室进行专项辨识。重点辨识作业环境、重大灾难因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。牵头部室将辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向生产、机电等单位提供辨识结果，用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中表达。4、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，由通风区长组织通风、抽防科等有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。通风治理部、抽放治理部将辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向业务部室等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中表达。5、新技术、新材料试验或推广应用前，由分管副矿长组织有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。牵头部室将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向业务科室等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中表达。6、矿井连续停工停产 1 个月以上在复工复产前，由生产副矿长组织等有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工 程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。生产技术部将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向相关单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中表达。7、本矿发生死亡事故、涉险事故、显现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管矿领导和业务科室开展专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。牵头部室将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向其他业务部室等单位提供辨识结果，用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中表达。第十五条第十五条 编写辨识评估报告编写辨识评估报告各单位在进行安全风险辨识评估后，要及时编写辨识评估报告，内容包括：辨识或评估时刻、主持人，辨识或评估小组成员，辨识的范畴、方法，辨识或评估内容、结果、措施。书面评估报告及 重大安全风险清单经单位正职、分管矿领导审核签字后本单位留存一份，安全监察部报备一份。第十六条第十六条 风险管控分级风险管控分级一、重大安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的概率较大且后果专门严峻，不可同意；二是管控难度专门大，需要矿井或公司和谐解决。2、管控责任人：重大安全风险由矿长监管，重大风险管控措施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。3、应用：指导生产打算、作业规程、操作规程、灾难预防与处理打算、应急救援预案。二、较大安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的概率一样且后果比较严峻，难以同意；二是管控难度较大，需要矿井部分单位共同解决。2、管控责任人：较大安全风险由矿分管领导直截了当监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在科室、区队具体管控。3、应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件三、严峻安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的后果一样，能够同意；二是管控难度一样，科队自行能够解决。2、管控责任人：严峻安全风险由业务科室直截了当监管，严峻风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在区队具体管控。3、应用：安全技术措施等技术文件四、一样安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的后果不严峻，能够同意；二是管控难度专门低，班组或个人能够解决。2、管控责任人：一样风险由区队直截了当监管，由班组或岗位具体管控。3、应用：安全技术措施等技术文件第十七条第十七条重大安全风险有专门的管控方案，由矿长组织实施，管控责任明确，做到人员、技术、资金有保证。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，明确具体规定，现场有限员挂牌。第十八条第十八条 安全风险管控措施应第一考虑排除风险点的原则，其次考虑风险降低措施，将使用个体防护作为最后手段。不同级别的风险应有相应的管控措施，这些措施必须满足降低风险或使风险处于有效操纵中，而且可不能带来新的更大风险。第十九条第十九条 安全风险管控措施应包括安全风险管控措施应包括：1、工程技术措施，实现本质安全；2、治理措施，规范安全治理，包括建立健全各类安全治理制度和操作规程；完善、落实应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；3、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4、个体防护措施，减少职业损害；5、应急处置措施。第二十条第二十条 在选择安全风险管控措施时，应考虑在选择安全风险管控措施时，应考虑：1、可行性和可靠性；2、先进性和安全性；3、经济合理性及经营运行情形；4、可靠的技术保证和服务。第二十一条第二十一条 定期检查分析工作机制定期检查分析工作机制1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情形和管控成效进行一次检查分析，针对管控过程中显现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识出的重大安全风险，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。此项工作由矿长牵头负责组织实施，每月月底组织召开专题会议，总结上月重大安全风险管控情形，并布置下月管控重点，写出月度安全风险管控会议纪要，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工，并以网络、微信群、书面通知等形式下达至有关单位。2、各分管副总经理针对月度安全风险管控重点，每旬组织对分管范畴内安全风险管控重点实施情形进行一次检查分析，检查管控措施落实情形，改进完善管控措施。此项工作由分管矿领导牵头负责，有关业务部室具体组织开展，对分管范畴内每旬安全风险管控重点实施情形的检查分析结果进行总结，写出旬检查分析报告，并以书面形式上报安全监察部备案，同时以网络、微信群、书面通知等形式下达至有关单位。第二十二条第二十二条 安全风险评估结果应用机制安全风险评估结果应用机制调度指挥部、安全监察部、机电信息治理部、通风治理部、抽放治理部、生产技术部、地质测量部、地面运行工区、生产服务中心、选煤厂、基建中心、人力资源部、培训中心、后勤服务中心、物资供应部、财务治理部、党委宣传部、工会以及其它相关单位要通过网络、微信群等渠道及时猎取安全风险辨识评估结果，并将安全风险辨识评估结果、管控内容应用于指导生产打算、作业规程、操作规程、灾难预防与处理打算、应急救援预案以及安全技术措施、培训打算等技术文件的编制和完善。第二十四条第二十四条 现场检查现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪重大安全风险管控措施落实情形，执行煤矿领导带班制度，发觉问题及时整改。此项工作由调度指挥部牵头负责，完善我矿领导带班制度，并严格执行，通过网络、微信群等渠道及时猎取矿安全风险辨识评估结果、重大风险管控措施。要求领导带班时对控措施执行情形进行跟踪落实，并对带班发觉的问题及时予以整改，实现闭合治理。调度指挥部要做好相关资料保管备查工作，安全监察部跟踪整改落实情形。第二十五条第二十五条 公告警示公告警示在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，及时公告我矿存在的重大安全风险，公告内容包括重大安全风险、管控责任人和要紧管控措施。此项工作由安全监察部负责落实，公示年度重大安全风险清单及月度专项辨识出来的重大安全风险，当信息发生变更时，要及时予以更新。第二十六条第二十六条 保证措施保证措施采纳信息化治理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化治理。此项工作由安全监察部负责落实，通过各种渠道建立信息化系统，实现信息化治理手段。各相关单位依照要求及时填报信息，确保系统有效运行。第二十七条第二十七条 入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习 1 次安全风险辨识评估技术。此项工作由培训中心负责牵头落实，将安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施方面的内容纳入全员年度培训打算中，要做到有制度、有打算、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师教案（或课件）、培训成效反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作。考核规定考核规定第二十八条第二十八条 矿长组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认确实分管领导考核 1000 元，扣责任部室负责人 500元，若矿长未组织开展年度辨识评估，考核矿长1000 元。第二十九条第二十九条 未按规定及时开展专项辨识的，扣分管矿领导1000 元；分管矿领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情形检查的或敷衍应对的，扣分管矿领导每人 500 元；第三十条第三十条安全监察部未对分级管控文件进行信息化治理，未及时上传下达分级管控信息，扣相关责任人 300 元。第三十一条第三十一条 重大安全风险治理责任单位，未建立重大安全风险治理台账、未制定相应的治理制度、现场专项应急预案的；每缺一项扣责任月度诚信安全分 5 分，同时株连相关责任单位负责人 200 元。第三十二条第三十二条 对未建立本单位安全风险分级管控治理机构、未指定专人负责此项工作、未建立本单位安全风险分级管操纵度，扣责任单位月度诚信安全分 20 分，株连相关单位正职 500 元。第三十三条第三十三条 未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每显现一项扣相关责任人 500 元。第三十四条第三十四条 生产技术部、调度指挥部未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、灾难预防与处理打算等技术资料进行修改完善的，扣相关部室负责人 300 元。第三十五条第三十五条 未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500 元。第三十六条第三十六条 年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职500 元，责任人 1000 元第三十七条第三十七条 本机制说明权由安全监察部代*煤业安全生产委员会进行说明。第三十七条本机制自公布之日起试行。法律、法规、规章对安全生产风险分级管控另有规定的，从其规定。试行过程中，上级国家机关有新规定的，从其规定。