知识产权专利导航行动项目可行性报告

泓域咨询/知识产权专利导航行动项目可行性报告目录第一章 总论7一、 项目概述7二、 项目总投资及资金构成7三、 资金筹措方案7四、 项目预期经济效益规划目标8五、 项目建设进度规划8六、 研究结论8七、 主要经济指标一览表9主要经济指标一览表9第二章 行业分析和市场营销11一、 知识产权的定义11二、 我国知识产权的未来发展态势及发展路径13三、 我国知识产权战略在实施中存在的问题15四、 知识产权转化运用成效17五、 知识产权转让的概念19六、 我国知识产权发展现状21七、 知识产权的定义23八、 制订计划和实施、控制营销活动25九、 我国知识产权的未来发展态势及发展路径26十、 我国知识产权战略在实施中存在的问题28十一、 知识产权转化运用成效31十二、 知识产权转让的概念33十三、 我国知识产权发展现状35十四、 营销部门的组织形式36十五、 关系营销的主要目标39十六、 营销组织的设置原则40十七、 营销调研的步骤42十八、 选择目标市场43第三章 经营战略48一、 人力资源的内涵、特点及构成48二、 企业经营战略的特征52三、 集中化战略的优势与风险54四、 融合战略的构成要件56五、 企业目标市场与营销战略选择59六、 企业技术创新战略的构成要素67七、 技术竞争态势类的技术创新战略68八、 企业文化战略的概念、实质与地位75第四章 公司治理方案78一、 内部控制的种类78二、 信息与沟通的作用82三、 企业内部控制规范的基本内容84四、 股东大会决议95五、 内部监督比较96六、 机构投资者治理机制97七、 内部控制的重要性99八、 债权人治理机制103第五章 人力资源分析107一、 员工福利计划107二、 确立绩效评审与申诉系统的内容和意义109三、 精益生产与5S管理112四、 职业与职业生涯的基本概念115五、 福利管理的基本程序116六、 绩效目标设置的原则119七、 审核人力资源费用预算的基本要求121第六章 SWOT分析说明123一、 优势分析（S）123二、 劣势分析（W）125三、 机会分析（O）125四、 威胁分析（T）126第七章 运营模式分析132一、 公司经营宗旨132二、 公司的目标、主要职责132三、 各部门职责及权限133四、 财务会计制度136第八章 项目经济效益分析142一、 经济评价财务测算142营业收入、税金及附加和增值税估算表142综合总成本费用估算表143利润及利润分配表145二、 项目盈利能力分析146项目投资现金流量表147三、 财务生存能力分析149四、 偿债能力分析149借款还本付息计划表150五、 经济评价结论151第九章 财务管理方案152一、 企业财务管理体制的设计原则152二、 营运资金管理策略的主要内容155三、 对外投资的目的与意义157四、 对外投资的影响因素研究158五、 应收款项的概述160六、 财务可行性评价指标的类型162第十章 投资方案分析165一、 建设投资估算165建设投资估算表166二、 建设期利息166建设期利息估算表167三、 流动资金168流动资金估算表168四、 项目总投资169总投资及构成一览表169五、 资金筹措与投资计划170项目投资计划与资金筹措一览表170报告说明知识产权专利导航行动根据谨慎财务估算，项目总投资2920.81万元，其中：建设投资2067.97万元，占项目总投资的70.80%；建设期利息29.95万元，占项目总投资的1.03%；流动资金822.89万元，占项目总投资的28.17%。项目正常运营每年营业收入10100.00万元，综合总成本费用8147.45万元，净利润1430.79万元，财务内部收益率37.11%，财务净现值3548.42万元，全部投资回收期4.45年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。项目产品应用领域广泛，市场发展空间大。本项目的建立投资合理，回收快，市场销售好，无环境污染，经济效益和社会效益良好，这也奠定了公司可持续发展的基础。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 总论一、 项目概述（一）项目基本情况1、项目名称：知识产权专利导航行动项目2、承办单位名称：xxx有限责任公司3、项目性质：技术改造4、项目建设地点：xx5、项目联系人：汪xx（二）项目选址项目选址位于xx。二、 项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资2920.81万元，其中：建设投资2067.97万元，占项目总投资的70.80%；建设期利息29.95万元，占项目总投资的1.03%；流动资金822.89万元，占项目总投资的28.17%。三、 资金筹措方案（一）项目资本金筹措方案项目总投资2920.81万元，根据资金筹措方案，xxx有限责任公司计划自筹资金（资本金）1698.48万元。（二）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额1222.33万元。四、 项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：10100.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：8147.45万元。3、项目达产年净利润（NP）：1430.79万元。4、财务内部收益率（FIRR）：37.11%。5、全部投资回收期（Pt）：4.45年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：3162.89万元（产值）。五、 项目建设进度规划项目计划从立项工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。六、 研究结论本项目生产所需的原辅材料来源广泛，产品市场需求旺盛，潜力巨大；本项目产品生产技术先进，产品质量、成本具有较强的竞争力，三废排放少，能够达到国家排放标准；本项目场地及周边环境经考察适合本项目建设；项目产品畅销，经济效益好，抗风险能力强，社会效益显著，符合国家的产业政策。七、 主要经济指标一览表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1总投资万元2920.811.1建设投资万元2067.971.1.1工程费用万元1288.371.1.2其他费用万元733.381.1.3预备费万元46.221.2建设期利息万元29.951.3流动资金万元822.892资金筹措万元2920.812.1自筹资金万元1698.482.2银行贷款万元1222.333营业收入万元10100.00正常运营年份4总成本费用万元8147.455利润总额万元1907.726净利润万元1430.797所得税万元476.938增值税万元373.569税金及附加万元44.8310纳税总额万元895.3211盈亏平衡点万元3162.89产值12回收期年4.4513内部收益率37.11%所得税后14财务净现值万元3548.42所得税后第二章 行业分析和市场营销一、 知识产权的定义（一）范围说或列举说知识产权概念的范围说或列举式说，源于世界知识产权组织公约第2条（8）款，又被对世界经贸影响力更大世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议（简称trips）的第一部分第一条所重复。上述两个国际公约对知识产权划定的范围，是当今世界各国知识产权法律制度的通例，迄今为止，多数国家的法理专著、法律，乃至国际条约，都是从划定范围出发，来明确知识产权这个概念，或给知识产权下定议的。按照世界知识产权组织公约第2条（8）款规定的知识产权定义，知识产权包括下列权利：与文学、艺术及科学作品有关的权利，即版权或著作权。与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利，即邻接权。与人类创造性活动的一切领域的发明有关的权利，即专利权（包括发明专利、实用新型和非专利发明的权利）。与科学发现有关的权利。与工业品外观设计有关的权利。与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利。与防止不正当竞争有关的权利。一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。根据上述国际公约给知识产权下的定义，知识产权是指发明、发现、作品、商标、商号、反不正当竞争等一切智力创作活动所产生的权利，这是各国真正专家们多年讨论的结果。（二）概括说我国不少学者采用以概括式的方法对知识产权进行定义。如高等学校法学统编教材知识产权法教程所下定义为：知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果依法享有的专有权利；又如知识产权法详论对知识产权的定义是指知识产权所有人对其从事智力活动而创造的智力成果依法享有的权利；再如知识产权侵害赔偿中使用的知识产权概念，是指智力成果的创造人依法享有的对其智力成果的权利和工商业活动中商业标记所有人对其商业标记的权利的总称，包括工业产权和著作权。（三）无形财产体系说近几年来，有的学者认为以知识产权名义统领下的各项权利，并非都是来自知识领域，亦非都是基于智力成果而产生，知识产权的知识一词似乎是名不符实。因此该学者建议，参照无形资产的类别，在民法学研究中建立一个大于知识产权范围的无形财产权体系，以包容一切基于非物质形态（包括知识经验形态、商业信誉形态、经营资格形态）所产生的权利。该无形财产权包括创造性成果权、经营性标记权和经营性资信权等3类权利。二、 我国知识产权的未来发展态势及发展路径（一）我国在今后相当长的时期内仍将处于后起发展的地位我国在今后相当长的时期内仍将处于后起发展国的地位我国的知识产权发展由于发展时问较短，总体上还处于初级阶段。自20世纪80年代以来，我国逐步建立了与国际接轨的知识产权法律体系，相继颁布实施了专利法商标法和著作权法等涵盖知识产权保护主要内容的法律法规，并颁布一系列相关的实施条例和司法解释，同时进行了多次修改积极参加了国际知识产权保护的主要公约和条约，形成了具有中国特色的知识产权管理和执法体系。但是，在新的国际贸易体制中，知识产权的国际环境发生了很大的变化，作为世贸组织成员的中国已不可能再像发达国家那样经历一过渡期。正如现任国际知识产权协会主席、美国斯坦福大学教授博顿说的，发展中国家与发达国家的差距不在于知识产权制度本身，而在于运用这个制度的经验，具体表现为：知识产权意识薄弱，2008年，全国426万家规模以上工业企业中申请了发明专利的约占企业总量的21%，获得发明专利权的约占企业总量的06%。目前我国白有品牌商品出口量占总出口量的比重不足10%，国内出口企业（外资企业除外）中拥有国内注册商标的不到20%；我国的知识产权基本法律体系存在局部缺失，有些法律的可操作性不强，需要完善和修改；与知识产权有关的管理部门很多，在条块分割的管理体制下，管理部门之间缺少沟通渠道和协调机制，政策协调性差，管理越位和缺位现象并存；知识产权保护达到中高收人国家水平。但知识产权执法水平不高，尚存在一定程度的地方保护；大部分企事业单位的知识产权管理制度不健全，缺乏灵活运用知识产权制度和国际规则的能力，企业运用知识产权战略的层次较低。（二）知识产权工作将逐渐从战略防御向战术进攻阶段转型我国知识产权发展整体上比较落后，目前只能是属于防御性阶段。BCG（波士顿国际咨淘公司）的调查认为，一个国家的企业在知识产权方面大体要经历5个发展阶段:第一阶段主要以出口技术含茸较低的品为主导，靠的是展价劳动力和低成本原材料，第二阶段通过加大研发投资，推动技术含量较高产品的出口;第三阶段遭遇发达国家企业的知识产权壁垒，被迫付出高品代价:第四阶段吸取教训，加大在妆购、自主开发和知识产权管理方面的投资力度:第五阶段则开始享受知识产权的互惠互利，有的企业甚至可以通过知识产权获取竞争优势。目前，日韩两围都已完成了从第四阶段到第五阶段的飞跃，而我国将由第三阶段向第四阶段迈进。（三）逐步成为知识产权大国但成为知识产权强国仍有较长的路要走，总体来说，我国的专利和商标目前已经处于高位，位居国际前列。同时，国内专利、PCT、国外专利以及国内商标和国外商标还保持了快速的增长态势。在彼消我长的趋势下，我国与其它国家的知识产权实力，我国将处丁更加有利的位置，十二五期末我国将成为真正的知识产权大国。但是由于知识产权的质量还有待进一步提高，同时运用知识产权的能力和水平需要进一步提升，十二五期末不可能一步到位，因此建设知识产权强国需长远部署。三、 我国知识产权战略在实施中存在的问题（一）宏观上我国知识产权制度和配套措施不够到位，执法环境不乐观。从历史发展来看，我国知识产权制度起步晚，发展程度不够高。知识经济发展的关键在于知识创新，知识创新是种隐性的过程，蕴涵着先进生产力，因此需要法律制度的保护。我国是世界上知识产权制度建立较晚却是发展最快的国家，这种小步快跑的发展方式，必然带来了体系的不完善，一切都还有待在实践中检验。1、配套不全面，与国际法律接轨不协调还需对一些中国相对薄弱的环节或产业进行保护使其良性发展。在与国际法律接轨方面，虽然我国已加入巴黎公约并有完善的专利法，但是反垄断法的缺失使中国部分产业损失严重。例如DVD事件中，从实质上石，是由于我国反垄断法的缺失，致使在专利费用方面吃了大亏。2、司法环境不乐观，地方保护主义严重在法律已经确立该项权利的前提下，执行法律是至关重要的。由于司法保护力度不够，不法分子挂羊头卖狗肉，违法成本低而企业维权成本却相当高。同时在一些经济相对落后的地区，地方保护主义严重，对违法企业睁只眼闭只眼，企业被发现侵权后就销声匿迹，而后更名从操就业，让受侵权的企业无可奈何。（二）微观上1、企业知识产权战略与实施脱节在新形式下，作为高技术企业，纷纷制定了知识产权战略。然而在战略的实践过程中却存在着诸多问题，导致知识产权战略实施成了一句空话。2、企业研发风险大，现金流吃紧，资金链不稳固知识产权保护的先决条件是要有利技创新成果，因此高技术企业每年必须投入大量的研发经费并且这种投入还必须是长时间、连续不断的、大笔的投入;而且投入之后，产出多少、何时产出也是未知数。这种巨大的风险，考验着企业的决策，最终影响到投入的产出。据调查，很多企业现时发展面临的困难集中起来就是资金紧张，资金不足导致科研所需的人员、设备、技术投入不够，技术研发风险很大。3、企业研究开发模式与管理模式不够成熟诚然现在高技术企业已经有较强的知识产权战略意识。并设有相应的研发部门和管理部门，然而企业的人员管理模式和机构组织模式还是存在着一定的缺陷。企业矿发部门人手不够，其他部门不参与企业研发活动，部门问联系不够紧密，仅研发部门而言，内部也存在着缺陷，研发过程中任务进度问衔接不紧密，常出现研发的停顿期或空白期，影响了产品的升级换代。4、专利技术的产业化，市场化程度低知识产权的源头是技术创新，或者称为知识的再生产。这是知识产权战略的先决条件，但却不是知识产权的最高要意。知识产权的最高层次是利益的再分配问题，专利技术的产业化、市场化，才是知识产权的最终归属。但是，企业始终没有意识到这点。投入巨资研发的技术，只有少数的专利被产业化，大部分仅仅以专利的形式终结。四、 知识产权转化运用成效（一）知识产权流转活跃程度明显提升，创新活力加速释放近年来，国家知识产权局着力构建知识产权运营体系，共支持建设33个知识产权运营平台（中心），为知识产权的供需对接、交易流转提供支撑。2021年，全国专利转让、许可次数达到42万次，同比增长15%。其中，绿色新能源等双碳相关产业专利转让许可尤为活跃，转让许可次数增速是全国平均水平的两倍多，有力促进了低碳转型发展。高校科研院所专利转让许可次数达到27万次，同比增长334%，其中30%的专利属于战略性新兴产业，成为高价值专利转化的源头活水。2021年，全国知识产权使用费进出口总额达到3783亿元，其中出口额增速达271%，超过进口额增速105个百分点，呈现出出口进口同步增长，出口增速更胜一筹的局面。知识产权的高效流转，有力促进了创新资源要素的有序流动和优化配置，加速释放了创新活力。（二）知识产权金融赋能市场主体，资金保障更加有力一方面，国家知识产权局通过知识产权质押融资、运营基金、证券化等举措，为市场主体带来真金白银，促进六稳六保。2021年，全国专利商标质押融资额达到3098亿元，连续两年保持40%以上的增速。今年上半年面对较大经济下行压力，全国专利商标质押融资额依然达到了16265亿元，同比增长515%。其中，1000万元以下的普惠项目达7345项，同比增长112%，有效缓解了一批中小企业的燃眉之急。国家知识产权局引导设立的20支知识产权运营基金完成了150余个项目投资，多个被投公司在科创板成功挂牌上市。沪深两地交易所成功发行65单知识产权证券化产品，发行规模达158亿元，知识产权融资渠道进一步丰富。另一方面，通过与大型国有金融机构合作，推动形成了4类险种、16个产品的知识产权保险业务，覆盖专利、商标、地理标志等知识产权类别，在2021年为5000余家企业提供了241亿元的风险保障。（三）知识产权运用效益加速显现助力经济高质量发展作用更加凸显，在助力品牌经济发展方面，深入实施商标品牌战略，推动全国布局建设2100个商标品牌指导站，加速商标品牌价值实现。世界知识产权组织发布的报告显示，世界领先的5000个品牌中，中国占到408个，总价值达16万亿美元，中国品牌价值越来越得到国际社会的广泛认可。在助力特色经济发展方面，连续三年深入实施地理标志运用促进工程，加强对160件地理标志运用的联系指导，发展壮大区域特色产业。统计显示，2021年相关产业总产值达到5625亿元，较上年增加510亿元，从业人数达到1473万人，新增就业117万人，地理标志助力特色经济发展和促进乡村振兴的作用越来越明显。五、 知识产权转让的概念知识产权转让的概念知识产权转让，是指知识产权出让主体与知识产权受让主体，根据与知识产权转让有关的和双方签定的转让合同，将知识产权权利享有者由出让方转移给受让方的法律行为。在无特别说明的情况下，本文所说的知识产权转让仅指合同转让，不包括因继承、继受等方式的转让。（一）知识产权的转让收益激发企业科技创新积极性知识产权是一种无形资产，通过产权交易所的交易平台，它的价值与使用价值不仅可以体现，而且出让方可以通过转让知识产权取得转让受益。知识产权权利人通过转让知识产权，将一定期限内的垄断优势转化为市场竞争优势，不仅能使知识产权权利人收回科研投入，而且还能获得超额的财产收益。我国现在已经加入wto，知识产权意识比过去明显增强，已经有越来越多的企业、高校等单位愿意在知识产权方面增加科研投入，之所以出现这样一个趋势，也主要是看重了知识产权转让给权利人带来的好处。同时，在工业经济与知识经济时代，人类社会的竞争则主要为经济竞争与智力竞争，智力竞争将会成为知识经济与知识社会的必然选择。通过知识产权转让，可以激发企业的科技创新积极性，知识产权权利主体的变更又可以促进相互借鉴，从而提高企业创新能力。显然，这也是知识产权转让的一项自然价值。知识产权贸易比较发达的国家和地区，已经充分认识到了知识产权转让给企业甚至国家带来的巨大利益，所以它们的知识产权转让实践已经非常活跃，并且形成了一套相对成熟的转让机制。我国在知识产权管理实践中，也应该注重挖掘知识产权转让的潜在价值。（二）知识产权的价值知识产权转让尽管是一种以私权交易为内容的民事法律行为，但从知识产权管理的角度来看，却也同时包含诸多约束因素，这些约束规则能不能得到有效地贯彻执行，关键靠知识产权管理工作。因此，知识产权转让的价值分析，就不能不考虑到知识产权转让管理的角度。之所以需要知识产权管理，就是为了争取经济效益最大化，保护相关知识产权权利人的合法权益。因此，知识产权管理就不能不关注知识产权转让，以什么样的思路去管理知识产权转让行为，不仅关系到管理行为本身的评估，也牵涉到知识产权转让交易规则的运行。从广义的管理角度来看，知识产权管理不仅包括知识产权行政管理，也包括知识产权内部管理。六、 我国知识产权发展现状我国知识产权制度建较晚，只有20多年的历史。通过20多年的发展，我国已经形成了与Trips协议要求基本一致的专利法、商标法和著作权法等知识产权法律，并制定了其他有关知识产权的法律、条例。虽然中国现行的知识产权法律法规构成了框架性的当代中国知识产权法律体系，中国在知识产权法律的实体权利保护方面与WTO的要求基本相当，但是应当清疆地认识到，我国知识产权工作总体状况还存在着与国家经济、科技和社会的发展要求不相适应，以及与面临的国际新形势的发展要求不相适应的问题。（一）法律体系存在缺陷目前，我国知识产权法律以单行法的形式出现，各知识产权单行法由不同的部门分别起草。各单行法律的内容、手段等不够统一、协调，缺乏法典化的统一安排和规范，导致对有些对象重叠调整、规范冲突，而对有些问题却又出现调整空白，甚至对于同一种知识产权侵权纠纷，不同的单行法判决的侵权赔偿数额也可能会有惊人的差异。（二）知识产权保护意识淡薄知识产权保护意识淡薄是知识产权保护不力的首要原因。它带来的直接后果是企业拥有知识产权量少，易发生侵权或被他人侵权的现象。在我国，大多数人并没有把知识产权真正作为财产权来看待，甚至很多企业都没有认识到知识产权是企业最重要的无形资产。他们很少将知识产权作为财产权来对待，只重视有形资产的积累与保护，忽视了专利、商标、技术秘密等知识产权的保护，不懂得运用法律武器来保护自己的智力成果。（三）忽视对国内驰名商标的扶植与保护在大力保护国外驰名商标时，却忽视了对国内驰名商标的扶植与保护，造成国内大量的知名商标在国外被抢注。近些年，贵国商标国外抢注案件每年不下百起，涉及化妆品、饮料、家中、服装、文化等多个行业。国外抢注者通过商标抢注或进行商标倒卖，或以侵权之名索赔，或索取高额转让费，更有甚者利用商标抢注，让中国企业蒙受巨大损失。七、 知识产权的定义（一）范围说或列举说知识产权概念的范围说或列举式说，源于世界知识产权组织公约第2条（8）款，又被对世界经贸影响力更大世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议（简称trips）的第一部分第一条所重复。上述两个国际公约对知识产权划定的范围，是当今世界各国知识产权法律制度的通例，迄今为止，多数国家的法理专著、法律，乃至国际条约，都是从划定范围出发，来明确知识产权这个概念，或给知识产权下定议的。按照世界知识产权组织公约第2条（8）款规定的知识产权定义，知识产权包括下列权利：与文学、艺术及科学作品有关的权利，即版权或著作权。与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利，即邻接权。与人类创造性活动的一切领域的发明有关的权利，即专利权（包括发明专利、实用新型和非专利发明的权利）。与科学发现有关的权利。与工业品外观设计有关的权利。与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利。与防止不正当竞争有关的权利。一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。根据上述国际公约给知识产权下的定义，知识产权是指发明、发现、作品、商标、商号、反不正当竞争等一切智力创作活动所产生的权利，这是各国真正专家们多年讨论的结果。（二）概括说我国不少学者采用以概括式的方法对知识产权进行定义。如高等学校法学统编教材知识产权法教程所下定义为：知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果依法享有的专有权利；又如知识产权法详论对知识产权的定义是指知识产权所有人对其从事智力活动而创造的智力成果依法享有的权利；再如知识产权侵害赔偿中使用的知识产权概念，是指智力成果的创造人依法享有的对其智力成果的权利和工商业活动中商业标记所有人对其商业标记的权利的总称，包括工业产权和著作权。（三）无形财产体系说近几年来，有的学者认为以知识产权名义统领下的各项权利，并非都是来自知识领域，亦非都是基于智力成果而产生，知识产权的知识一词似乎是名不符实。因此该学者建议，参照无形资产的类别，在民法学研究中建立一个大于知识产权范围的无形财产权体系，以包容一切基于非物质形态（包括知识经验形态、商业信誉形态、经营资格形态）所产生的权利。该无形财产权包括创造性成果权、经营性标记权和经营性资信权等3类权利。八、 制订计划和实施、控制营销活动对目标市场、定位和营销组合的思考与决策，最后要形成营销计划，作为营销行动的依据。“营销计划”是一个统称，一般分为品牌营销计划，即关于单个品牌的营销计划；产品类别营销计划，关于一类产品、产品线的营销计划，已经完成、认可的品牌计划应纳入其中；新产品计划，在现有产品线增加新产品项目、进行开发和推广活动的营销计划；细分市场计划，面向特定细分市场、顾客群的营销计划；区域市场计划，面向不同国家、地区、城市等的营销计划；客户计划，是针对特定的主要顾客的营销计划。这些不同层面的营销计划，相互之间需要协调、整合。从时间跨度看，营销计划可分长期的战略性计划和年度营销计划。战略性计划要考虑哪些因素会成为今后驱动市场的力量，可能发生的不同情境，企业希望在未来市场占有的地位及应采取的措施。它是一个基本框架，由年度营销计划使之具体化。必要时，企业需要每年对战略性计划进行审计和修订。制订营销计划之后，企业或战略业务单位需组织力量落实，并对营销进程进行控制，以保证达成预定的营销目标。九、 我国知识产权的未来发展态势及发展路径（一）我国在今后相当长的时期内仍将处于后起发展的地位我国在今后相当长的时期内仍将处于后起发展国的地位我国的知识产权发展由于发展时问较短，总体上还处于初级阶段。自20世纪80年代以来，我国逐步建立了与国际接轨的知识产权法律体系，相继颁布实施了专利法商标法和著作权法等涵盖知识产权保护主要内容的法律法规，并颁布一系列相关的实施条例和司法解释，同时进行了多次修改积极参加了国际知识产权保护的主要公约和条约，形成了具有中国特色的知识产权管理和执法体系。但是，在新的国际贸易体制中，知识产权的国际环境发生了很大的变化，作为世贸组织成员的中国已不可能再像发达国家那样经历一过渡期。正如现任国际知识产权协会主席、美国斯坦福大学教授博顿说的，发展中国家与发达国家的差距不在于知识产权制度本身，而在于运用这个制度的经验，具体表现为：知识产权意识薄弱，2008年，全国426万家规模以上工业企业中申请了发明专利的约占企业总量的21%，获得发明专利权的约占企业总量的06%。目前我国白有品牌商品出口量占总出口量的比重不足10%，国内出口企业（外资企业除外）中拥有国内注册商标的不到20%；我国的知识产权基本法律体系存在局部缺失，有些法律的可操作性不强，需要完善和修改；与知识产权有关的管理部门很多，在条块分割的管理体制下，管理部门之间缺少沟通渠道和协调机制，政策协调性差，管理越位和缺位现象并存；知识产权保护达到中高收人国家水平。但知识产权执法水平不高，尚存在一定程度的地方保护；大部分企事业单位的知识产权管理制度不健全，缺乏灵活运用知识产权制度和国际规则的能力，企业运用知识产权战略的层次较低。（二）知识产权工作将逐渐从战略防御向战术进攻阶段转型我国知识产权发展整体上比较落后，目前只能是属于防御性阶段。BCG（波士顿国际咨淘公司）的调查认为，一个国家的企业在知识产权方面大体要经历5个发展阶段:第一阶段主要以出口技术含茸较低的品为主导，靠的是展价劳动力和低成本原材料，第二阶段通过加大研发投资，推动技术含量较高产品的出口;第三阶段遭遇发达国家企业的知识产权壁垒，被迫付出高品代价:第四阶段吸取教训，加大在妆购、自主开发和知识产权管理方面的投资力度:第五阶段则开始享受知识产权的互惠互利，有的企业甚至可以通过知识产权获取竞争优势。目前，日韩两围都已完成了从第四阶段到第五阶段的飞跃，而我国将由第三阶段向第四阶段迈进。（三）逐步成为知识产权大国但成为知识产权强国仍有较长的路要走，总体来说，我国的专利和商标目前已经处于高位，位居国际前列。同时，国内专利、PCT、国外专利以及国内商标和国外商标还保持了快速的增长态势。在彼消我长的趋势下，我国与其它国家的知识产权实力，我国将处丁更加有利的位置，十二五期末我国将成为真正的知识产权大国。但是由于知识产权的质量还有待进一步提高，同时运用知识产权的能力和水平需要进一步提升，十二五期末不可能一步到位，因此建设知识产权强国需长远部署。十、 我国知识产权战略在实施中存在的问题（一）宏观上我国知识产权制度和配套措施不够到位，执法环境不乐观。从历史发展来看，我国知识产权制度起步晚，发展程度不够高。知识经济发展的关键在于知识创新，知识创新是种隐性的过程，蕴涵着先进生产力，因此需要法律制度的保护。我国是世界上知识产权制度建立较晚却是发展最快的国家，这种小步快跑的发展方式，必然带来了体系的不完善，一切都还有待在实践中检验。1、配套不全面，与国际法律接轨不协调还需对一些中国相对薄弱的环节或产业进行保护使其良性发展。在与国际法律接轨方面，虽然我国已加入巴黎公约并有完善的专利法，但是反垄断法的缺失使中国部分产业损失严重。例如DVD事件中，从实质上石，是由于我国反垄断法的缺失，致使在专利费用方面吃了大亏。2、司法环境不乐观，地方保护主义严重在法律已经确立该项权利的前提下，执行法律是至关重要的。由于司法保护力度不够，不法分子挂羊头卖狗肉，违法成本低而企业维权成本却相当高。同时在一些经济相对落后的地区，地方保护主义严重，对违法企业睁只眼闭只眼，企业被发现侵权后就销声匿迹，而后更名从操就业，让受侵权的企业无可奈何。（二）微观上1、企业知识产权战略与实施脱节在新形式下，作为高技术企业，纷纷制定了知识产权战略。然而在战略的实践过程中却存在着诸多问题，导致知识产权战略实施成了一句空话。2、企业研发风险大，现金流吃紧，资金链不稳固知识产权保护的先决条件是要有利技创新成果，因此高技术企业每年必须投入大量的研发经费并且这种投入还必须是长时间、连续不断的、大笔的投入;而且投入之后，产出多少、何时产出也是未知数。这种巨大的风险，考验着企业的决策，最终影响到投入的产出。据调查，很多企业现时发展面临的困难集中起来就是资金紧张，资金不足导致科研所需的人员、设备、技术投入不够，技术研发风险很大。3、企业研究开发模式与管理模式不够成熟诚然现在高技术企业已经有较强的知识产权战略意识。并设有相应的研发部门和管理部门，然而企业的人员管理模式和机构组织模式还是存在着一定的缺陷。企业矿发部门人手不够，其他部门不参与企业研发活动，部门问联系不够紧密，仅研发部门而言，内部也存在着缺陷，研发过程中任务进度问衔接不紧密，常出现研发的停顿期或空白期，影响了产品的升级换代。4、专利技术的产业化，市场化程度低知识产权的源头是技术创新，或者称为知识的再生产。这是知识产权战略的先决条件，但却不是知识产权的最高要意。知识产权的最高层次是利益的再分配问题，专利技术的产业化、市场化，才是知识产权的最终归属。但是，企业始终没有意识到这点。投入巨资研发的技术，只有少数的专利被产业化，大部分仅仅以专利的形式终结。十一、 知识产权转化运用成效（一）知识产权流转活跃程度明显提升，创新活力加速释放近年来，国家知识产权局着力构建知识产权运营体系，共支持建设33个知识产权运营平台（中心），为知识产权的供需对接、交易流转提供支撑。2021年，全国专利转让、许可次数达到42万次，同比增长15%。其中，绿色新能源等双碳相关产业专利转让许可尤为活跃，转让许可次数增速是全国平均水平的两倍多，有力促进了低碳转型发展。高校科研院所专利转让许可次数达到27万次，同比增长334%，其中30%的专利属于战略性新兴产业，成为高价值专利转化的源头活水。2021年，全国知识产权使用费进出口总额达到3783亿元，其中出口额增速达271%，超过进口额增速105个百分点，呈现出出口进口同步增长，出口增速更胜一筹的局面。知识产权的高效流转，有力促进了创新资源要素的有序流动和优化配置，加速释放了创新活力。（二）知识产权金融赋能市场主体，资金保障更加有力一方面，国家知识产权局通过知识产权质押融资、运营基金、证券化等举措，为市场主体带来真金白银，促进六稳六保。2021年，全国专利商标质押融资额达到3098亿元，连续两年保持40%以上的增速。今年上半年面对较大经济下行压力，全国专利商标质押融资额依然达到了16265亿元，同比增长515%。其中，1000万元以下的普惠项目达7345项，同比增长112%，有效缓解了一批中小企业的燃眉之急。国家知识产权局引导设立的20支知识产权运营基金完成了150余个项目投资，多个被投公司在科创板成功挂牌上市。沪深两地交易所成功发行65单知识产权证券化产品，发行规模达158亿元，知识产权融资渠道进一步丰富。另一方面，通过与大型国有金融机构合作，推动形成了4类险种、16个产品的知识产权保险业务，覆盖专利、商标、地理标志等知识产权类别，在2021年为5000余家企业提供了241亿元的风险保障。（三）知识产权运用效益加速显现助力经济高质量发展作用更加凸显，在助力品牌经济发展方面，深入实施商标品牌战略，推动全国布局建设2100个商标品牌指导站，加速商标品牌价值实现。世界知识产权组织发布的报告显示，世界领先的5000个品牌中，中国占到408个，总价值达16万亿美元，中国品牌价值越来越得到国际社会的广泛认可。在助力特色经济发展方面，连续三年深入实施地理标志运用促进工程，加强对160件地理标志运用的联系指导，发展壮大区域特色产业。统计显示，2021年相关产业总产值达到5625亿元，较上年增加510亿元，从业人数达到1473万人，新增就业117万人，地理标志助力特色经济发展和促进乡村振兴的作用越来越明显。十二、 知识产权转让的概念知识产权转让的概念知识产权转让，是指知识产权出让主体与知识产权受让主体，根据与知识产权转让有关的和双方签定的转让合同，将知识产权权利享有者由出让方转移给受让方的法律行为。在无特别说明的情况下，本文所说的知识产权转让仅指合同转让，不包括因继承、继受等方式的转让。（一）知识产权的转让收益激发企业科技创新积极性知识产权是一种无形资产，通过产权交易所的交易平台，它的价值与使用价值不仅可以体现，而且出让方可以通过转让知识产权取得转让受益。知识产权权利人通过转让知识产权，将一定期限内的垄断优势转化为市场竞争优势，不仅能使知识产权权利人收回科研投入，而且还能获得超额的财产收益。我国现在已经加入wto，知识产权意识比过去明显增强，已经有越来越多的企业、高校等单位愿意在知识产权方面增加科研投入，之所以出现这样一个趋势，也主要是看重了知识产权转让给权利人带来的好处。同时，在工业经济与知识经济时代，人类社会的竞争则主要为经济竞争与智力竞争，智力竞争将会成为知识经济与知识社会的必然选择。通过知识产权转让，可以激发企业的科技创新积极性，知识产权权利主体的变更又可以促进相互借鉴，从而提高企业创新能力。显然，这也是知识产权转让的一项自然价值。知识产权贸易比较发达的国家和地区，已经充分认识到了知识产权转让给企业甚至国家带来的巨大利益，所以它们的知识产权转让实践已经非常活跃，并且形成了一套相对成熟的转让机制。我国在知识产权管理实践中，也应该注重挖掘知识产权转让的潜在价值。（二）知识产权的价值知识产权转让尽管是一种以私权交易为内容的民事法律行为，但从知识产权管理的角度来看，却也同时包含诸多约束因素，这些约束规则能不能得到有效地贯彻执行，关键靠知识产权管理工作。因此，知识产权转让的价值分析，就不能不考虑到知识产权转让管理的角度。之所以需要知识产权管理，就是为了争取经济效益最大化，保护相关知识产权权利人的合法权益。因此，知识产权管理就不能不关注知识产权转让，以什么样的思路去管理知识产权转让行为，不仅关系到管理行为本身的评估，也牵涉到知识产权转让交易规则的运行。从广义的管理角度来看，知识产权管理不仅包括知识产权行政管理，也包括知识产权内部管理。十三、 我国知识产权发展现状我国知识产权制度建较晚，只有20多年的历史。通过20多年的发展，我国已经形成了与Trips协议要求基本一致的专利法、商标法和著作权法等知识产权法律，并制定了其他有关知识产权的法律、条例。虽然中国现行的知识产权法律法规构成了框架性的当代中国知识产权法律体系，中国在知识产权法律的实体权利保护方面与WTO的要求基本相当，但是应当清疆地认识到，我国知识产权工作总体状况还存在着与国家经济、科技和社会的发展要求不相适应，以及与面临的国际新形势的发展要求不相适应的问题。（一）法律体系存在缺陷目前，我国知识产权法律以单行法的形式出现，各知识产权单行法由不同的部门分别起草。各单行法律的内容、手段等不够统一、协调，缺乏法典化的统一安排和规范，导致对有些对象重叠调整、规范冲突，而对有些问题却又出现调整空白，甚至对于同一种知识产权侵权纠纷，不同的单行法判决的侵权赔偿数额也可能会有惊人的差异。（二）知识产权保护意识淡薄知识产权保护意识淡薄是知识产权保护不力的首要原因。它带来的直接后果是企业拥有知识产权量少，易发生侵权或被他人侵权的现象。在我国，大多数人并没有把知识产权真正作为财产权来看待，甚至很多企业都没有认识到知识产权是企业最重要的无形资产。他们很少将知识产权作为财产权来对待，只重视有形资产的积累与保护，忽视了专利、商标、技术秘密等知识产权的保护，不懂得运用法律武器来保护自己的智力成果。（三）忽视对国内驰名商标的扶植与保护在大力保护国外驰名商标时，却忽视了对国内驰名商标的扶植与保护，造成国内大量的知名商标在国外被抢注。近些年，贵国商标国外抢注案件每年不下百起，涉及化妆品、饮料、家中、服装、文化等多个行业。国外抢注者通过商标抢注或进行商标倒卖，或以侵权之名索赔，或索取高额转让费，更有甚者利用商标抢注，让中国企业蒙受巨大损失。十四、 营销部门的组织形式具体的营销部门可有各种不同的组织形式。在现代企业，不论以何种形式组建和行使营销职能，都必须体现“以顾客为中心”的思想。（一）职能型组织这是最常见的一种架构，由所有营销人员，如营销调研、市场策划、新产品开发、顾客服务和销售人员等组成。一般由负责营销事务的副总经理直接领导，管理全部的营销职能科室、部门和人员。职能型组织形式的优点是结构简单，管理方便。如果产品增多，市场扩大，这种管理架构也会出现一些问题。例如，没有人在对一种产品或一个市场全盘负责，可能缺少按产品或市场制订的完整营销计划，有些产品或市场或被忽视；各科室为了争得更多资源，获得比其他部门更高的地位，相互竞争，产生矛盾营销副总经理不得不经常调解工作纠纷。（二）地区型组织业务遍布全国甚至更大的范围，企业也可按区域组织、管理营销事务。例如在营销部门设中国市场总经理，下设华南、华东、华北等大区总经理，再根据需要，继续设置地区经理和销售代表等岗位。（三）产品（品牌）管理型组织企业生产多种产品或拥有多个品牌，也可按产品或品牌考虑组织架构。通常在总产品（品牌）经理之下，按产品线（品牌）、品种分层管理。一个企业经营的产品如果差异大，品种数量多，超过职能型组织架构所能控制的范围，就适于建立产品（品牌）管理型组织。产品（品牌）经理的职责，包括制订产品（品牌）计划，监督计划实施，检查执行结果并采取必要的控制措施，为所负责的产品（品牌）制订长期的竞争战略和营销政策。（四）市场管理型组织如果市场能够按顾客特有的购买习惯和偏好等细分，也可建立市场管理型组织。它与产品（品牌）管理型组织相似，由一个总市场经理管辖若干细分市场经理。各市场经理负责各自市场（顾客）的年度和长期销售计划，对利润负责。这种架构的主要优点是企业可，围绕特定消费者或用户，一体化开展营销活动。当前也有许多企业按市场型架构建立营销组织。它们在市场细分的基础上，对潜在顾客和各细分市场，分别安排不同的团队分类管理。有学者认为，这也是确保实现“以顾客为中心”的现代营销观念的“唯一办法”。（五）产品/市场管理型组织面向不同市场、生产多种产品的企业，确定营销组织时常常会面临“两难”，即采用产品管理型还是市场管理型；能否吸收两种组织形式的优点，又避免它们的不足。所以，有的企业建立起既有产品（品牌）经理，又有市场经理的矩阵组织。矩阵组织的管理成本高，内部也容易发生冲突，因此又产生了新的“两难”：一是如何安排销售力量按产品组织还是按市场组织，或者销售力量不实行专业化；二是由谁负责定价，产品（品牌）经理还是市场经理。绝大多数的大企业认为，只有相当重要的产品和市场，才需要同时设置产品经理和市场经理。也有的企业认为，管理费用高并不可怕，只要这种组织形式能带来的效益可以远远超过需要付出的成本。十五、 关系营销的主要目标关系营销更为关注的是维系现有顾客，丧失老主顾无异于失去市场、失去利润的来源。关系营销的重要性就在于争取新顾客的成本大大高于保持老顾客的成本。有的企业推行“零顾客叛离”计划，目标是让顾客没有离去的机会。这就要求及时掌握顾客的信息，随时与顾客保持联系，并追踪顾客动态。因此，仅仅维持较高的顾客满意度和忠诚度还不够，必须分析顾客产生满意感和忠诚度的根本原因。由于对企业行为绩效的感知和理解不同，表示满意的顾客，原因可能不同，只有找出顾客满意的真实原因，才能有针对性地采取措施来维系顾客。满意的顾客会对产品、品牌乃至公司保持忠诚，忠诚的顾客会重复购买某一产品或服务，不为其他品牌所动摇，不仅会重复购买已买过的产品，而且会购买企业的其他产品。同时顾客的口头宣传，有助于树立企业的良好形象。此外，满意的顾客还会高度参与和介入企业的营销活动过程，为企业提供广泛的信息、意见和建议。十六、 营销组织的设置原则企业的具体情况各异，营销机构不可能、也无必要都按一种模式。但有一些共性原则需要注意和遵循：（一）整体协调和主导性原则协调是管理的主要功能之一。因此设置营销机构需要注意：（1）设置的营销机构能够协调企业与环境，尤其是和市场、顾客之间的关系。满足市场、创造满意的顾客，是企业最根本的宗旨和责任；能比竞争者更好地完成这一任务，也是组建营销部门的基本目的。（2）设置的营销机构能够与企业内部其他机构相互协调，在服务顾客、创造顾客方面发挥主导性作用。（3）营销部门的内部结构、层级设置和人员安排能够相互协调，充分发挥营销职能的整体效应。总之，营销职能部门应当面对市场、面对顾客时能代表企业，面对内部各部门、全体员工时能代表市场、代表顾客。同时内部具有相互适应的弹性，是一个有机的系统。这是构建“现代营销企业”重要的组织基础。（二）精简以及适当的管理跨度与层级原则组织建设要“精兵简政”，切忌机构雁肿。一是防止因事设职、因职设人，人员要精干；二是内部层级不宜太多。内部层级少，信息流通快，还能密切员工之间关系，利于交流思想、沟通情感，提高积极性和工作效率。最佳的机构是既能完成任务，组织形式又最为简单的机构。这涉及管理跨度与层级问题。管理跨度又称管理宽度或管理幅度，指领导者能够有效地直接指挥的部门或员工数量，是一个“横向”的概念；管理层级又称管理梯度，指一个组织属下不同层级的数目，是一个“纵向”的概念。管理的职能、范围不变，一般来说，管理跨度与管理层级是互为反比关系的：管理跨度越大、层级越少，组织结构越扁平；反之，跨度越小，则管理的层级越多。通常情况下，管理层级过多容易造成信息失真与传递过慢，可能影响决策的及时性和正确性；管理跨度过大，超出领导者能够管辖的限度，又会造成整个机构内部的不协调、不平衡。营销部门要真正做到精简，在设置机构时能否把握营销工作的性质和职能范围，是十分重要的前提。（三）有效性原则效率是衡量组织水平的重要标准。一个机构的效率高，说明结构合理、完善。直观地讲，“效率”是指一个组织可在一定时间内完成的工作。机构的效率表现在能否在必要的时间内，完成规定的任务；能否以最少的工作量，获取最大的成果；能否很好地吸取，过去的经验教训，业务上不断创新；能否维持机构内部的协调，及时适应环境、条件的变化。十七、 营销调研的步骤营销调研的过程，通常包括五个步骤：确定问题与调研目标、拟定调研计划、收集信息、分析信息、提交报告。（一）确定问题与调研目标为保证营销调研的成功和有效，首先要明确所要调研的问题，既不可过于宽泛，也不宜过于狭窄，要有明确的界定并充分考虑调研成果的实效性。其次，在确定问题的基础上，提出特定调研目标。（二）拟定调研计划设计能够有效地收集所需要的信息的计划，包括概述资料来源、调研方法和工具等。由于收集第一手资料花费较大，调研通常从收集第二手资料开始，必要时再采用各种调研方法收集第一手资料，也可以从企业外部的商业公司购买有关资料。调查表和仪器是收集第一手资料采用的主要工具。抽样计划决定三方面的问题：抽样单位指确定调查的对象，抽样范围指确定样本的多少，抽样程序则是指如何确定受访者的过程。接触方法是指如何与调查对象接触的问题。（三）收集信息在拟定调研计划后，可由本企业调研人员承担收集信息的工作，也可委托调研公司收集。面谈访问必须争取被访问者的友好和真诚合作，才能收集到有价值的第一手资料。进行实验调查时，调研人员必须注意使实验组和控制组匹配协调，在调查对象汇集时避免其相互影响，并采用统一的方法对实验进行处理和对外来因素进行控制。（四）分析信息从已获取的有关信息中提炼出适合调研目标的调查结果。在分析过程中，首先要明确这些信息数据是依据何种尺度进行测定、加工的，然后借助多变量统计技术将数据中潜在的各种关系揭示出来，还可将数据资料列成表格，制定一维和二维的频率分布，对主要变量计算其平均数和衡量离中趋势。（五）提交报告调研人员向营销主管提出与进行决策有关的主要调查结果。调研报告应力求简明、准确、完整、客观，为科学决策提供依据。如能使管理决策减少不确定因素，则此项营销研究就是富有成效的。十八、 选择目标市场企业在市场细分的基础上，确定了目标市场战略之后，就要决定如何选择目标市场。选择目标市场的首要步骤，是分析评价各个细分市场，在综合比较、分析的基础上，选择最优的目标市场。（一）评价细分市场评价细分市场，即对各细分市场在市场规模增长率、市场结构吸引力和企业目标与资源等方面的情况进行详细评估。1、细分市场规模和增长率