第七章制度理论

第七章制度理论第七章制度理论第一节 制度的含义、特征与类型第二节 制度的形成第三节 制度的功能第四节 制度的效率 第一节 制度的含义、类型与特征 一、制度的含义二、制度的类型三、制度的特征一、制度的含义（一）制度的不同界定及评价（二）组织是不是制度（三）制度可以定义为博弈的均衡解吗？（四）与制度有关的两个概念（一）制度的不同界定及评价 旧制度经济学家的界定 凡勃伦：凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习思想习惯惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”康芒斯的定义康芒斯的定义“我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓运行中的机构，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。”“为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关系的业务规则规则，可以由一个公司、一个卡特尔一个政党或是国家本身规定和实行。业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同：它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。”新制度经济学家的界定 舒尔茨：舒尔茨：“我将一种制度定义为一种行为规则行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。”诺思：诺思：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。”“制度是一个社会的游戏游戏规则规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。”对上述定义的评价 在新旧制度经济学家看来，制度无非是约束和规范个人行为的各种规则和约束。仅把制度定义为约束个人行为的规则不全面，制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。因为不仅个人会受到规则的约束，各种具体组织同样会受到规则的约束。（二）组织是不是制度 认为组织是制度的观点康芒斯康芒斯：制度这三种类型的交易（指买卖的交易，管理的交易和限额的交易）合在一起成为经济研究上的一个较大的单位，根据英美的惯例，这叫做运行中的机构。这种运行中的机构，有业务规则使得它们运转不停；这种组织，从家庭、公司、工会、同业协会、直到国家本身，我们称为制度。拉坦拉坦：制度概念包括组织的含义。否认组织是制度的观点诺思：诺思：要将制度与组织区分开来。组织是在基础规则即制度约束下，为实现一定目标而创立的个人团体。制度类似于运动员的比赛规则，而组织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组织或模型化的方式。柯武刚与史漫飞柯武刚与史漫飞：普通英语的习惯用法经常将这里所定义的制度与组织混为一谈。组织是对资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或目标集。因此，公司、银行、政府机构是有目的的组织，而基督教的十诫和交通规则却是制度。布罗姆利的观点布罗姆利的观点 如果对制度的定义不能对作为便于协调人们行为的社会规则和准则的institutions与作为诸如市政委员会、大学、教堂、农业研究所和其他政府机关之类组织的institutions作出区分，那么就有理由对建立在这一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度。组织与制度的区别 各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往是具体的。人们所以会将组织看作制度，主要是没有将组织与组织制度区分开来。所谓组织制度，指的是有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则，它是不同组织区分开来的依据。组织与三方面制度有关组织与三方面制度有关 任何组织都有其成员必须遵守的内部制度。组织内部制度主要有：进入制度或成员制度；目标制度；职位制度或授权制度等。关于组织本身是否被允许存在及组织需要具备什么特征的制度，可简称为关于组织本身的制度。任何组织还面临规制整个组织行为，调节各个组织之间关系的外部制度。（三）制度可以定义为博弈的均衡解吗？（三）制度可以定义为博弈的均衡解吗？肖特：重复进行的策略博弈的解的部分。青木昌彦：制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。制度制度=博弈的均衡解吗？博弈的均衡解吗？如果把制度定义为一般博弈的均衡解，就意味着先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集和得分情况是不是制度，它们从何而来？并非任何博弈的均衡解都是制度。制度博弈与行为博弈的区分 从给制度下定义的目的出发，可把博弈分为两类：一类博弈的解是给博弈的 参与者划定行为的可行范围或可行空间，这类博弈的均衡解才是制度或行为规则，可称为制度博弈。另一类博弈的策略集是参与者的可行范围或可行空间，它们由制度或行为规则所规定，其均衡解是博弈的参与者在既定制度下的最优行为，而不是制度或行为规则，可称为行为博弈。（四）与制度相关的两个概念 制度安排与制度结构 制度安排就是管束特定行动和关系的一套行为规则。制度结构，指的是某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。二、制度的特征（一）制度安排的特征（二）制度结构的特征（一）制度安排的特征 就单项制度安排而言，其主要特征有：强制性、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。1.强制性 制度的强制性是指不论行为主体愿意与否都必须遵守制度。一项具体制度安排通常包括四个基本要素：角色规定、行为规定、度量标准和奖惩措施。制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数：一是度量标准的清晰度，二是奖惩措施的强度，三是违规行为被发现或确认的概率。2.外部性 制度的外部性是指一项具体制度安排的创立、维持和取消，往往对大量并未参与创立、维持和取消诸决策的人造成可能好或坏的影响。3.公共性 制度类似于产品（劳务）中的公共物品，具有影响上的非排他性。当某人从某种制度的创立、维持和取消中获益（受损）时，不会排除与他有相同身份角色的其他人也同时获益（受损）。4.有界性 制度的有界性是指各项具体制度其适应范围或管辖范围有大有小，但总有一定的界限。这里的范围有三重含义：一是指适用行政区域的多少，二是适用人数的多少，三是适用的组织多少。5.利益性 制度的利益性是指制度的创立或废除总是与人的利益有密切的联系，又包括利益中性和利益非中性两种情况。（二）制度结构的特征 制度结构是由许多正式的和非正式的制度安排构成的总和，它们组成了一个系统。制度结构系统往往具有下述共同特征，即：相关性和层次性。1.相关性 制度结构系统中的制度安排之间的关系主要有三种，即：互斥关系、耦合关系和独立关系。2.层次性 制度结构系统的层次性是指一个制度结构系统的各项制度安排从总体上看构成一个层级系统，其中一些是最基本的制度，其他制度则由它们衍生而来，可称之为派生制度。三、制度的类型（一）正式制度与非正式制度的界定（二）正式制度与非正式制度的关系（一）正式制度与非正式制度定界定 正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。1.正式制度 正式制度也叫正式规则，它是指人们有意识创造的一系列政策法规或内部规则。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构。正式制度的层级结构图 自然法自然法 权利宣言权利宣言 /基本法基本法 其他宪法性规则其他宪法性规则 成文法成文法 细则细则/行政规章行政规章约束私人协议约束私人协议 约束和秩序约束和秩序 个人行动个人行动与 社与 社会 的会 的内 在内 在规 范规 范相 协相 协调调2.非正式制度 非正式制度，是指人们在长期社会交往过程中逐步形成，并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则。非正式制度是由一定的地域范围的人们在长期的交往中无意识形成的，并且各地随时间的变化，地域范围的远近、大小而存在一定的差异，因而也就有不同的表现形态。（二）正式与非正式 制度的关系1.正式与非正式制度的区别 第一，就表现形式而言，非正式制度是无形的，正式制度有明确的具体存在和表现形式。第二，从实现机制来看，非正式制度无外在强制约束机制，正式制度有外在强制约束机制。第三，从实施成本来看，非正式制度几乎不需要花费多大的社会成本，正式制度运行成本较高。第四，从形成和演变的过程来看，非正式制度的建立和形成需要较长时间，而一旦形成就具有较大的稳定性，正式制度则相反。第五，从制度的可移植性来看，正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。2.正式与非正式制度的联系 首先，二者是相互生成的。就制度起源看，非正式制度是正式制度产生的前提和基础。反之，一定的正式制度确立以后，必将约束人们的行为选择，并逐步形成一种新的行为习惯和伦理观念，形成一种新的非正式制度。其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度作用的有效发挥，都离不开一定的非正式制度的辅助作用。同样，非正式制度作用的有效发挥，也依赖于正式制度的支撑。第二节 制度的形成 一、制度形成的途径 二、制度自发演进的博弈论解释三、制度设计对制度形成的重要意义一、制度形成的途径案例：“和平之烟”的产生在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴尬的情况下，如果当事人着手去做第三种与两个冲突动机无关的事，则无疑会具有一种放松作用。碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管（或许两位还就抽烟这一话题谈点经验或体会）。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。案例：悬赏天文钟西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。到了18世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处，按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。如果说类似的办法最初只是在遇到特别的，有时是随机的挑战才使用的话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。制度形成的自发演进观制度形成的自发演进观 早在18世纪，休谟、福格森就提出了自发过程可能产生未预期的制度安排的思想。休谟曾谈到，一种体制“对公众有利”，但它的发明者却可能“并未打算达到该目的”。福格森也说过：“国家的偶然创立确实是人类行为的结果，但却不是任何人类设计的产物”。哈耶克认为，“传统人类习惯形成的结构，既没有遗传决定意义上的自然性，又没有智力设计意义上的人为性，而是筛选或过滤过程的产物，受到群体从习惯中获得的差别优势的引导，而群体接受习惯的原因尚属未知，或许还纯属偶然”。凡勃伦也指出，资本主义经济中的许多制度的形成不过是人们追求自身利益所带来的未预期的制度后果。制度形成的设计观制度形成的设计观 门格尔把设计的制度称作“务实的”制度，而把自发出现的制度称作“有机的”制度。务实的解释就是“从人类社会联盟或其统治者的意图、观点以及可利用的手段等方面来解释社会现象的性质和起源”。哈耶克认为，政府行为，即使包含多数规则，它的结果显然不是“自发社会发展”的例子。其他一些例子也可以证明个人或群体会建立具体的组织来实现特定的目标。哈耶克的“人为秩序”思想包括任何被审慎设计以“服务于设计者目的”的制度，它包括企业、协会以及“所有公共制度”。二、制度自发演进的博弈论解释 随着博弈论在近几十年的迅速发展，博弈论在经济学中得到了广泛的应用。在解释制度形成的自发演进方面，博弈论也显示了它“令人着迷”的一面。（一）博弈论简介 传统微观经济学在分析个人决策时，是在给定一个价格参数和收入的条件下，求个人效用最大化；个人效用函数只依赖于自己的选择，而不依赖于其他人的选择。但在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于自己的选择，而且依赖于其他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。传统经济学过分强调了对竞争的研究，而忽视了对合作的研究。许多非正式制度安排正是人们在长期许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和的交往和“博弈博弈”中为解决合作问题而自发形成的。中为解决合作问题而自发形成的。（二）“囚犯困境”与合作制度形成坦坦 白白不坦白不坦白 坦坦 白白不坦白不坦白甲甲乙乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2占优策略占优策略是指，无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。博弈均衡博弈均衡是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。占优策略均衡是占优策略均衡是由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。“囚犯困境”博弈揭示出：个体理性与团体理性之间的冲突。在长期的交往和“博弈”中，处于“囚犯困境”中的参与者双方会越来越发现合作的重要性，并最终导致有利于合作的制度的自发形成。（三）协调博弈与交通规则的形成 左左 行行右右 行行左左 行行右右 行行甲甲乙乙 1 1 1 1-1 1 -1-1-1-1 -1 1 1 1 1 1纳什均衡纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己的策略的情形。占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？在博弈的重复进行中，人们会逐渐形成一种约定或者说规则，或者都靠左行，或者都靠右行。在协调博弈中，如果各协调解都有相同的支付，那么第一个获得总人数50%以上的人赞同的方案将淘汰另一个方案。如果不同的协调解有不同的支付，则支付较高的方案只需要较低比例人口的初始参与就可以击败另一个方案。（四）制度自发演进博弈分析的局限性 上面分析中出现的社会惯例是一种附带现象。社会惯例不过是自利引导所有个人采用同一规则的产物，规则不会在其他方面对参与者有什么影响。尽管有可能自发出现某个惯例或制度规则，但是没有审慎的制度改革，改变那项规则或许就是不可能的事，即使每个人的处境最后都会因规则改变而得到改善。制度自发演进存在的这些局限意味着，不能指望自发演进过程提供解决社会群体面临的所有协调以及冲突问题的方案，实际上它也没有提供什么解决方案。三、制度设计对制度形成的意义 人的制度设计能够弥补仅靠制度演进难以满足社会对有效制度的需求的不足。制度的人为设计能够加速制度的演进过程。人为的制度设计有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象。第三节 制度的功能一、新制度经济学家论制度的功能二、我国学者对制度功能的认识及评价三、制度核心与具体功能的进一步讨论一、新制度经济学家论制度的功能 科斯：降低交易费用科斯：降低交易费用 德姆塞茨：为外部性内在化提供激励德姆塞茨：为外部性内在化提供激励 舒尔茨：提供便利、降低交易费用、提供信息、舒尔茨：提供便利、降低交易费用、提供信息、共担风险和提供公共品服务。共担风险和提供公共品服务。诺斯：激励、抑制机会主义行为、减少不确定性诺斯：激励、抑制机会主义行为、减少不确定性 林毅夫：经济功能和安全功能林毅夫：经济功能和安全功能二、我国学者对制度功能的认识及评价 降低交易成本降低交易成本 制制 度度 为经济提供服务为经济提供服务 提供激励机制提供激励机制提供有效信提供有效信息使预期成息使预期成为可能为可能 行动行动 个人偏好形成个人偏好形成与抉择与抉择提 供 刺 激提 供 刺 激（正 向 或（正 向 或反向）反向）外部利益内部化外部利益内部化 抑制人的机会主抑制人的机会主义行为义行为 为合作创造条件为合作创造条件 结果结果 改变相对价格改变相对价格三、制度的核心与具体功能的进一步讨论 制度最核心的功能核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。制度的核心功能的实现 通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。通过外部性内部化起到激励与约束的作用。制度功能结构图制度制度抑制机会主义行为抑制机会主义行为提供激励与约提供激励与约束束外部性内部化外部性内部化改变相对价格改变相对价格提供有效信息提供有效信息个人偏好形个人偏好形成与抉择成与抉择 行动行动 结果结果降低不确定性降低不确定性降低交易费用降低交易费用第四节 制度的效率（一）制度的静态效率 1.制度的微观静态效率 2.制度的宏观静态效率1.制度的微观静态效率 新古典经济学的微观静态效率 新制度经济学的制度微观静态效率（实例：专栏7-4贝纳姆的进口比较）制度微观静态效率分析的意义2.制度的宏观静态效率 新古典经济学的宏观静态效率 新制度经济学的制度宏观静态效率 新古典经济学的微观静态效率与宏观静态效率的关系（二）制度的动态效率 新古典经济学有没有动态效率观？新制度经济学要不要动态效率观？其它经济学中的制度动态效率观。二、制度静态效率的决定（一）制度安排静态效率的决定（二）制度结构静态效率的决定（一）制度安排静态效率的决定 1.1.制度的普适性制度的普适性（1）什么是制度的“普适性”？（2）制度“普适性”应包含的三项准则是哪些？专栏:招生男女有别无关性别歧视 专栏所说招生男女有别，是否违背了制度的“普适性”原则？你如何看待上述问题？2.制度设计是否合理 制度安排设计是否合理则主要看其是否体现了信息效率和激励相容。这是作为NIE重要理论分支的机制设计理论的重要发现和贡献。机制设计理论所讨论的问题是，对于任意给定的一个经济或社会目标，在自由选择、自愿交换、信息不完全等分散化决策条件下，能否设计以及怎样设计一个最有效的机制（即制度），使经济活动参与者的个人利益和设计者既定的目标一致。机制设计的原则机制设计的原则 信息效率信息效率是关于经济机制实现既定社会目标所要求的信息量多少的问题。任何一个经济机制的设计和执行都需要信息传递，而信息传递是需要花费成本的，因此对于制度设计者来说，自然是信息空间的维数越小越好。激励相容问题：激励相容问题：当在制度的设计者不了解所有个人信息的情况下，他所要掌握的一个基本原则，就是所制定的机制能够给每个参与者一个激励，使参与者在最大化个人利益的同时也达到了所制定的目标。这就是机制设计理论的激励相容问题。案例：船主为何会变好在17-18世纪，英国的许多犯人被送到澳大利亚流放服刑，私营船主接受政府的委托承担运送犯人。刚开始，英国政府按上船时犯人的数量给船主付费。船主为了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，运输途中犯人的死亡率最高时达到94。后来英国政府改变了付款的规则，按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费。结果是船主们想尽办法让更多的犯人活着到达口的地，犯人的死亡率最低降到1%。船主还是那些船主，为什么他们一开始刁钻耍滑，后来又循规蹈矩，饿了给饭吃，渴了给水喝，大多数船主甚至聘请了随船医生呢？井非他们的本性有什么变化，而是制度规则的改变导致他们的行为发生了变化。可以设想，如果我们规定：在到岸港口验收点人头，任何一个犯人必须身体健康，体重下降者不列入政府付费范围。相信船主们在途中一定更会将犯人们照顾得“无微不至”，更加极尽“人道主义”之责任，这就是制度创新的魅力所在。案例：降落伞质检问题“这是发生在第二次世界大战中期，美同空军和降落伞制造商之间的真实故事。当时，降落伞的安全性能不够。在厂商的努力下，合格率已经提升到999，军方要求产品的合格率必须达到100。对此，厂商不以为然。他们认为，没有必要再改进，能够达到这个程度已接近完美，他们一再强调，任何产品也不可能达到绝对的100合格，除非奇迹出现。不妨想想，99 9的合格率，就意味着每千个伞兵中，会有一个人因为产品质量问题在跳伞中送命，这显然会影响伞兵们战前的士气。后来，军方改变检查产品质量的方法，决定从厂商前一周交货的降落伞中随机挑出一个，让厂商负责人装备上身后，亲自从飞机上跳下。这个方法实施后，奇迹出现了：不合格率立刻变为零。一开始厂商们还老是强调难处，为什么后来制度一改厂商们再也不讨价还价，“乖乖的”自动地绞尽脑汁做好产品呢?主要原因在于前一种制度还没有最大限度地涉及厂商们的自身利益，以致厂商们对千分之一的不合格率感受不深，甚至认为这是正常的，对伞兵们每一千人必死一个现象表现漠然，毫无人道主义同情。后来制度一改让老板们自己先当一回“伞兵”，先体验一下这成为“千分之一”的感受，结果产品品质史上的奇迹产生了。相信这一定是老板们“夜不能寝”、废寝忘食”的结果。3.制度的实施程度制度的实施程度 人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。专栏:公款赔餐细则有用吗？公款赔餐细则有用吗？为什么？你认为解决公款吃喝问题的关键是什么？4.4.其他相关制度安排实现其功能的其他相关制度安排实现其功能的完善程度完善程度 由于任何一种制度安排都是“嵌在”制度结构中，因而每一种制度安排的效率还取决于其他制度安排实现其功能的完善程度。（二）制度结构静态效率的决定 1.制度结构的效率决定还受到制度配置状况的影响。2.2.制度配置制度配置，是指在一个制度系统中各项制度安排之间应当相互协调和匹配，以使整个制度系统能够发挥最大的功效。制度配置的三种状态制度配置的三种状态 制度耦合 制度冲突 制度真空三、制度动态效率的决定 问题：制度的效率是递增、不变还是递减的？制度变迁效率变化图示收益或成本收益或成本制度运行制度运行0TRTCTEEFME制度效率递减的原因制度效率递减的原因 客观原因是什么？主观原因是什么？Thank You！演讲完毕，谢谢观看！