第四章合同与合同管理

第四章建设工程合同与合同管理n概述n建设工程施工合同（示范文本）nFIDIC土木工程施工合同条件n合同管理n索赔第一节概述一、建设工程合同的定义、主体和分类二、建设工程施工合同范本一、建设工程合同的定义、主体和分类1、合同的定义：合同法第二条合同定义为“平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。2、合同的主体：应具备三大要素，即主体、标的和内容。一、建设工程合同的定义、主体和分类3、建设工程合同的类型（1）建设工程可行性研究合同。（2）建设工程勘察和设计合同。（3）建设工程监理合同。（4）建筑安装工程施工承包合同及装饰工程施工承包合同。（5）劳务合同和技术服务合同。（6）材料及设备供应合同。二、建设工程施工合同n国家建设部和国家工商行政管理局1999年12月24日发布了建设工程施工合同（示范文本）。是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通及线路管理设施的施工和设备安装的合同样本。nFIDIC合同条件。第二节建设工程施工合同（示范文本）一、施工合同文本的内容组成：（1）协议书，是施工合同文本的总纲性文件。（2）通用条款，是根据合同法、建筑法、建设工程施工合同管理办法等法律、法规对承发包双方的权利义务作出的规定，合同双方均必须执行。（3）专用条款，是对通用条款的必要的修改和补充，是使通用条款和专用条款成为双方统一意愿的体现。（4）附有三个附件：附件一是承包人承揽项目一览表，附件二是发包人供应材料设备一览表，附件三是工程质量保修书。建设工程施工合同（示范文本）二、施工合同文本的组成用解释顺序：（1）施工合同协议书。（2）中标通知书。（3）投标书及其附件。（4）施工合同专用条款。（5）施工合同通用条款。（6）标准、规范及有关技术文件。（7）图纸。（8）工程量清单。（9）工程报价单或预算书。三、施工合同中有关工程质量的条款n1、适用标准、规范n2、图纸n3、工程质量标准n4、施工过程检查和返工n5、隐藏工程和中间验收n6、重新检验n7、工程试车n8、竣工验收四、施工合同中有关工程价款的条款n1、术语n2、施工合同价的约定n3、工程预付款n4、工程进度款支付n5、工程变更价款n6、竣工结算n7、质量保修金四、施工合同中有关工程价款的条款1 1、术语（、术语（施工合同通用条款第施工合同通用条款第1 1条）条）1.12合同价款合同价款：指发包人承包人在协议书中约定，：指发包人承包人在协议书中约定，发包人用以支付承包人按照合同约定完成承包范发包人用以支付承包人按照合同约定完成承包范围内全部工程并承担质量保修责任的款项。围内全部工程并承担质量保修责任的款项。1.13追加合同价款追加合同价款：指在合同履行中发生需要增加：指在合同履行中发生需要增加合同价款的情况，经发包人确认后按计算合同价合同价款的情况，经发包人确认后按计算合同价款的方法增加的合同价款款的方法增加的合同价款1.14费用费用：指不包含在合同价款之内的应当由发包：指不包含在合同价款之内的应当由发包人或承包人承担的经济支出人或承包人承担的经济支出四、施工合同中有关工程价款的条款2 2、合同价类型、确定、调整合同价类型、确定、调整（施工合同通用条款第施工合同通用条款第2323条条）（1）招标工程的合同价款招标工程的合同价款由发包人承包人依据中标通知书中的中标价格在由发包人承包人依据中标通知书中的中标价格在协议书内约定。协议书内约定。非招标工程的合同价款非招标工程的合同价款由发包人承包人依据工程预算书由发包人承包人依据工程预算书在协议书内约定在协议书内约定（2）合同价款在协议书内约定后，任何一方不得擅自改变。下列三种确定）合同价款在协议书内约定后，任何一方不得擅自改变。下列三种确定合同价款的方式合同价款的方式，双方可在专用条款内约定采用其中一种：，双方可在专用条款内约定采用其中一种：1)固定价格合同固定价格合同。双方在专用条款内约定合同价款包含的风险范围和风险。双方在专用条款内约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法，在约定的风险范围内合同价款不再调整。风险范围以费用的计算方法，在约定的风险范围内合同价款不再调整。风险范围以外的合同价款调整方法，应当在专用条款内约定。外的合同价款调整方法，应当在专用条款内约定。2)可调价格合同可调价格合同。合同价款可根据双方的约定而调整，双方在专用条款内。合同价款可根据双方的约定而调整，双方在专用条款内约定合同价款调整方法。约定合同价款调整方法。3)成本加酬金合同成本加酬金合同。合同价款包括成本和酬金两部分，双方在专用条款内。合同价款包括成本和酬金两部分，双方在专用条款内约定成本构成和酬金的计算方法。约定成本构成和酬金的计算方法。四、施工合同中有关工程价款的条款（3）可调价格合同中合同价款的调整因素1）法律、法规和国家有关政策变化影响合同价款。2）工程造价管理部门公布的价格调整。3）一周内非承包人原因停水、停电、停气造价停工累计超过8小时。4）双方约定的其他因素。四、施工合同中有关工程价款的条款（4）可调价格合同中价格调整的程序 承包人应当在价款可以调整的情况发生后14天内，将调整原因、金额以书面方式通知工程师，工程师确认后作为追加合同价款，与工程款同期支付。工程师收到承包人通知书之后14天内不予确认出不提出修改意见，应视为该项调整已经同意。四、施工合同中有关工程价款的条款3 3、工程预付款（工程预付款（施工合同通用条款第施工合同通用条款第2424条）条）（1 1）预付款的额度：建筑工程一般不得超过当年建筑工程）预付款的额度：建筑工程一般不得超过当年建筑工程工作量的工作量的30%30%，大量采用预制构件以及工期在，大量采用预制构件以及工期在6 6个月以内的个月以内的工程，可以适当增加；安装工程一般不得超过当年安装工工程，可以适当增加；安装工程一般不得超过当年安装工程量的程量的10%10%，安装材料用量较大的工程，也可适当增加。，安装材料用量较大的工程，也可适当增加。（2 2）支付：双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预）支付：双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额。开工后按约定的时间和比例逐次付工程款的时间和数额。开工后按约定的时间和比例逐次扣回。扣回。四、施工合同中有关工程价款的条款4 4、工程进度款支付工程进度款支付（施工合同通用条款第施工合同通用条款第2626条）条）（1 1）工程量确认）工程量确认1 1）承包人向工程师提交已完工程量的报告。承包人按专用）承包人向工程师提交已完工程量的报告。承包人按专用条款约定的时间递交。报告应当由完成工程量报审表条款约定的时间递交。报告应当由完成工程量报审表和作为其附件的工程量统计表组成。和作为其附件的工程量统计表组成。2 2）工程师计量。工程师在接到报告）工程师计量。工程师在接到报告7 7天内按设计图纸核实，天内按设计图纸核实，并在计量前并在计量前2424小时通知承包人，承包人为计量提供便利条小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。件并派人参加。四、施工合同中有关工程价款的条款4 4、工程进度款支付工程进度款支付（施工合同通用条款第施工合同通用条款第2626条）条）（2 2）工程进度款结算方式）工程进度款结算方式1 1）按月结算。）按月结算。2 2）竣工后一次结算。）竣工后一次结算。3 3）分段结算。）分段结算。4 4）其他结算方式。）其他结算方式。四、施工合同中有关工程价款的条款4 4、工程进度款支付工程进度款支付（施工合同通用条款第施工合同通用条款第2626条）条）（3 3）工程进度款支付的程序和责任）工程进度款支付的程序和责任 发包人应在双方计量确认后发包人应在双方计量确认后1414天内，向承包人支付工天内，向承包人支付工程进度款。程进度款。同期用于工程上的发包人供应材料设备的价款，以及同期用于工程上的发包人供应材料设备的价款，以及按约定时间发包人应按比例扣回的预付款，与工程进度款按约定时间发包人应按比例扣回的预付款，与工程进度款同期结算。合同价调整、设计变更调整的合同价款及追加同期结算。合同价调整、设计变更调整的合同价款及追加合同价款，应与工程进度款同期调整。合同价款，应与工程进度款同期调整。发包人超过约定时间不支付工程进度款，承包人向发发包人超过约定时间不支付工程进度款，承包人向发包人发出要求付款通知，发包人收到通知后仍不能按要求包人发出要求付款通知，发包人收到通知后仍不能按要求支付，可与承包人签订延期付款协议，经承包人同意可以支付，可与承包人签订延期付款协议，经承包人同意可以延期付款。延期付款。四、施工合同中有关工程价款的条款5 5、确定变更价款确定变更价款（施工合同通用条款施工合同通用条款第第2929、3131条）条）（1 1）变更价款的确定程序）变更价款的确定程序29.1施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提前前14d以书面形式向承包人发出变更通以书面形式向承包人发出变更通知。知。29.2施工中承包人不得对原工程设计进行变更。施工中承包人不得对原工程设计进行变更。31.1承包人在工程变更确定后承包人在工程变更确定后14d内，提出变更工内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。同价款。31.2承包人在双方确定变更后承包人在双方确定变更后14d内不向工程师提内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合不涉及合同价款的变更。同价款的变更。四、施工合同中有关工程价款的条款施工合同通用条款第施工合同通用条款第3131条（条（确定变更价款确定变更价款）（2 2）变更价款的确定方法）变更价款的确定方法1）合同中有）合同中有适用适用于变更工程的价格，按合同已有于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更的合同价款；的价格计算变更的合同价款；2）合同中只有）合同中只有类似类似于变更情况的价格，以此为基于变更情况的价格，以此为基础确定变更的合同价款；础确定变更的合同价款；3）合同中）合同中没有类似和适用没有类似和适用的价格，由施工单位提的价格，由施工单位提出适当的变更价格，工程师批准执行。出适当的变更价格，工程师批准执行。四、施工合同中有关工程价款的条款6 6、竣工结算竣工结算（施工合同通用条款第施工合同通用条款第3333条）条）（1 1）承包人递交竣工结算报告及违约责任）承包人递交竣工结算报告及违约责任工程竣工验收报告经发包人认可后，承发包双方应当按协议工程竣工验收报告经发包人认可后，承发包双方应当按协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整方式，书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整方式，进行竣工结算。进行竣工结算。工程竣工验收报告经发包人认可后工程竣工验收报告经发包人认可后2828天内，承包人微量发包天内，承包人微量发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料。人递交竣工结算报告及完整的结算资料。工程竣工验收报告经发包人认可后工程竣工验收报告经发包人认可后2828天内，承包人未能向发天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结逄不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发结逄不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付；发包人不要求交包人要求交付工程的，承包人应当交付；发包人不要求交付工程的，承包人承担保管责任。付工程的，承包人承担保管责任。四、施工合同中有关工程价款的条款（2 2）发包人的核实和支付）发包人的核实和支付发包人自收到竣工结算报告及结算资料后发包人自收到竣工结算报告及结算资料后2828天内进行核实，天内进行核实，给予确认或者提出修改意见。发包人确认后支付工程竣工给予确认或者提出修改意见。发包人确认后支付工程竣工结算价款。承包人收到竣工结算价款后结算价款。承包人收到竣工结算价款后1414天内将竣工工程天内将竣工工程交付发包人。交付发包人。四、施工合同中有关工程价款的条款6 6、竣工结算竣工结算（施工合同通用条款第施工合同通用条款第3333条）条）（3 3）发包人不支付结算价款的专违约责任）发包人不支付结算价款的专违约责任发包人收到竣工结算报告及结算资料后发包人收到竣工结算报告及结算资料后2828天内无正当理由不天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第支付工程竣工结算价款，从第2929天起按承包人同期向银行天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款利息，并承担违约责任。贷款利率支付拖欠工程价款利息，并承担违约责任。发包人收到竣工结算报告及结算资料后发包人收到竣工结算报告及结算资料后5656天内不支付工程竣天内不支付工程竣工结算价款，承包人以催告发包人支付结算价款。发包人工结算价款，承包人以催告发包人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及资料后在收到竣工结算报告及资料后5656天内仍不支付的，承包人天内仍不支付的，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。的价款优先受偿。四、施工合同中有关工程价款的条款n7、质量保修金n（1）质量保修金支付n（2）质量保修金结算与返还第三节FIDID土木工程施工合同条件n一、FIDIC合同条件的内容组成：教材P152表7-1n二、FIDIC合同条件的特点n三、FIDIC合同条件中有关付款的规定三、FIDIC合同条件中有关付款的规定n（一）中期付款n（二）竣工报表(一一)工程支付的范围工程支付的范围工工程程变变更更动动员员预预付付款款成成本本增增减减费费用用索索赔赔材材料料预预付付款款业业主主索索赔赔保保留留金金迟迟付付款款利利息息工程支付工程支付清单以外费用清单以外费用清单费用清单费用工工程程量量清清单单工程费用工程费用暂付费用暂付费用违约费用违约费用1、工程支付的范围、工程支付的范围1 1工程量清单内费用工程量清单内费用（1 1）工程量清单内费用）工程量清单内费用包括：包括：1）一般项目）一般项目指工程量清单中除暂列金额和指工程量清单中除暂列金额和计日工以外的全部项目。计日工以外的全部项目。支付方式：以工程是师计量数量为依据，乘以支付方式：以工程是师计量数量为依据，乘以清单单价。工程师签发期中支付证书付款。清单单价。工程师签发期中支付证书付款。2）暂列金额）暂列金额指包括在合同中，供工程任何指包括在合同中，供工程任何部分的施工，或提供货物、材料、设备或服务，部分的施工，或提供货物、材料、设备或服务，或提供不可预料事件之费用的一项金额。或提供不可预料事件之费用的一项金额。支付方式：工程师指示承包商完成暂列金额项支付方式：工程师指示承包商完成暂列金额项目工作，承包商按工程量表中开列的费率和价格目工作，承包商按工程量表中开列的费率和价格估价，或出相关价格凭证，工程师按上述资料及估价，或出相关价格凭证，工程师按上述资料及合同约定付款。合同约定付款。1 1工程量清单内费用工程量清单内费用3）计日工作）计日工作指承包商在工程量清单附件中，按指承包商在工程量清单附件中，按工种或设备填报单价的日工劳务费和机械台班费。工种或设备填报单价的日工劳务费和机械台班费。支付方式：工程师按工程实际指示承包商进行以日支付方式：工程师按工程实际指示承包商进行以日工计价的工作，承包商有权获得日工计价的付款。工计价的工作，承包商有权获得日工计价的付款。计日工费用的计算一般有两种情况：计日工费用的计算一般有两种情况：以合同所列的费用和价格计算；以合同所列的费用和价格计算；按实际发生的费用加上合同中规定的费用计算。按实际发生的费用加上合同中规定的费用计算。1 1工程量清单内费用工程量清单内费用n（2 2）工程量清单内费用的计算方法）工程量清单内费用的计算方法n1 1）均匀分摊法（适用、举例）均匀分摊法（适用、举例）n2 2）不均匀分摊法（适用、举例）不均匀分摊法（适用、举例）n3 3）凭证法（适用、举例）凭证法（适用、举例）n4 4）估价法（适用、举例）估价法（适用、举例）n5 5）按工程量法）按工程量法2 2、工程量清单以外项目、工程量清单以外项目（1 1）动员预付款（支付及扣还）动员预付款（支付及扣还）（2 2）材料设备预付款（支付）材料设备预付款（支付）（3 3）保留金（扣留）保留金（扣留）（4 4）工程变更费用（计算条件和计算方法）工程变更费用（计算条件和计算方法）（5 5）索赔费用）索赔费用（6 6）价格调整费用（计算条件和计算方法）价格调整费用（计算条件和计算方法）（7 7）迟付款利息）迟付款利息（8 8）业主索赔）业主索赔（四）（四）FIDICFIDIC合同条件下合同条件下工程支付的报表与证书工程支付的报表与证书1 1月报表月报表2 2竣工报表竣工报表 3 3最终报表和结算单最终报表和结算单 4 4最终付款证书最终付款证书 5 5履约证书履约证书第四节合同管理n一、合同管理的概念一、合同管理的概念n二、履行合同过程中合同管理的重点、难点二、履行合同过程中合同管理的重点、难点n（一）不可抗力（一）不可抗力n（二）保险（二）保险n（三）担保（三）担保n（四）合同争议解决（四）合同争议解决n（五）合同的解除（五）合同的解除n（六）双方违约责任（六）双方违约责任n（七）工程索赔（七）工程索赔（一）不可抗力（施工合同第39条）n1、不可抗力的范围n2、不可抗力事件发生后双方的工作n3、不可抗力后果的承担（四）合同争议解决（施工合同第37条）n1、合同争议的解决方式n2、争议发生后允许停止履行合同的情况（五）合同的解除（施工合同第44条）n1、可以解除合同的情况n2、一方主张解除合同的程序n3、合同解除后善后处理（六）双方违约责任n承包人违约责任n发包人违约责任第五节工程索赔n一、工程索赔的概念、特征n二、工程索赔的分类n三、索赔机会和索赔证据n四、施工阶段的索赔管理n五、索赔问题的分析方法一、工程索赔的概念、特征工程索赔：是在施工合同履行过程中，合同一方因对方不工程索赔：是在施工合同履行过程中，合同一方因对方不履行或没有全面适当履行合同所规定的义务而遭受损失时，履行或没有全面适当履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出索赔或补偿要求的行为。向对方提出索赔或补偿要求的行为。索赔是双向的，可以是承包商向业主的索赔，也可以是业索赔是双向的，可以是承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的索赔。主向承包商的索赔。工程索赔的特征：工程索赔的特征：n（1）索赔是承包商要求业主给予补偿的权力主张。）索赔是承包商要求业主给予补偿的权力主张。n（2）承包商自己沿线有过错。）承包商自己沿线有过错。n（3）索赔完全符合合同和法律的规定。）索赔完全符合合同和法律的规定。n（4）索赔事件之所以发生是由业主、监理工程师、设计）索赔事件之所以发生是由业主、监理工程师、设计单位或非承包商的有关单位造成的。单位或非承包商的有关单位造成的。n（5）与合同和法律原来的规定相比较，承包商已承受实）与合同和法律原来的规定相比较，承包商已承受实际损失，包括工期和经济损失。际损失，包括工期和经济损失。二、工程索赔的分类n索赔可归纳为费用索赔和工期索赔。但应当强调指出：对任何只能是承包商请业主对其蒙受的实际经济损失或工期延长给予补偿的合法请求，而不具有对业主的任何惩罚性质。合同中如有索赔的规定，承包商才能在投标时把施工中可能出现的风险压缩到一定的程度，而提出较低的合理报价。因此，业主允许承包商索赔，对自己也是有利的。索赔从不同的角度，按不同的方法和不同的标准，可以有许多种分类方法，如表7-9：三、索赔机会和索赔证据n1、索赔常常起因于承包商不能控制，不能影响的干扰事件。这些事件不是承包商的责任引起的。在实际工程中常见的干优事件如表7-12。n2、干扰事件分析n3、索赔证据收集、分类、特征四、施工阶段的索赔管理n（一）索赔内部处理阶段n索赔工作必须按合同规定和程序和时间限制进行。n我国施工合同示范文本对索赔提出具体规定：承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：n（1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知n（2）发出索赔意向通知后28d内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料。n（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。n（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。n（二）索赔解决阶段五、索赔问题的分析方法n（一）工期索赔n1、工期索赔的定义n2、工期索赔的原则n3、工期索赔的计算方法n（二）费用索赔n1、费用索赔的定义n2、费用索赔的原则n3、费用索赔计算方法工程索赔案例n教材P182【案例9】n案例