《OHSMS建立》PPT课件.ppt

职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 职业健康安全管理体系 建 立 国家安全生产监督管理总局 中国安全生产科学研究院 37-47页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 建立 OHSMS应注意的几个问题 1.建立 OHSMS应与组织的 OHS管理现 状有机结合； 2.建立动态的职业健康安全管理体系； 3.应充分体现组织自身的 OHS特点； 4.关键在于理解和实施。 37页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 内审员在建立 OHSMS中的作用 1.对 OHSMS的建立起骨干作用； 2.对 OHSMS的运行起监督作用； 3.对 OHSMS的保持和改进起参谋作用； 4.在 OHS管理方面起桥梁和纽带作用； 5.在第二、三方审核中起内外接口作用； 6.在 OHSMS的有效实施方面起带头作用。 38页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 建立职业安全健康管理体系的基本步骤 策划与准备（含培训、计划、初评、体系 设计） 文件的编写 体系试运行 内部审核和管理评审 41页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 体系建立和保持的基本步骤 决策准备 标准培训 制定计划 现状评估（初评） 体系设计 文件编写 体系试运行 内部审核 管理评审 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 一、领导的决策与准备 在此阶段，特别需要最高管理者： 明确 OHSMS应为组织整个管理体系的优先事项之一， 认识到危害预防和改进组织 OHS行为的目的和意义； 理解实施职业健康安全管理体系对组织成本效益、 企业品质、公众形象、职业健康安全管理、组织管 理功能方式等方面的促进作用； 承诺为建立职业健康安全管理体系及有关活动提 供资源支持。 42页 .最高管理者的认可和承诺 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 .任命管理者代表 最高管理者应在最高管理层任命 OHS管理者代表， 并赋予后者明确的职责和权限，管代确保其建立、实 施与维护 OHSMS， 并向最高管理者汇报体系的绩效。 .提供组织保证和必要的资源 领导小组：由 安管代 负责，主要任务是负责体系建 立过程中重大问题的 决策 和 组织协调 ，如建立体系的 总体规划、起草方针、提供人财物支持等； 工作小组：由组织主要部门人员组成，直属领导小 组领导，主要任务是负责建立体系中的培训与教育、 初始评审、体系总体设计、体系文件编制汇总等 具体 工作。 42页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 二、教育与培训 普及培训的内容： OHSMS的背景知识； OHSMS-规范； 企业如何贯标： （ 1）初评与 OHSMS的策划和设计 （ 2）体系文件编写 （ 3） OHSMS试运行 （ 4）内部审核和管理评审 43页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 各层次培训的侧重点： 作业人员 与 本岗位 相关 的 OHS 活动的内容、 职责和权限 管理层 深入和全面 了解 OHSMS总 体要求； 本部门体系 要素的工作内 容 决策层 建立 OHSMS 的重要意义； OHSMS的 基 本原理、总体要 求 ； OHS方针、管 理评审等要素 43页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 三、制定计划 .制定总体工作计划表 .制定每项具体工作的分计划表 .提出资源要求，报最高管理层批准 42-43页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 三、制定计划（续） 制定总计划表示例 2001 年 200 2 年 进行时间 工作项目 10 月 11 月 12 月 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 6 月 7 月 8 月 9 月 10 月 11 月 12 月 领导和骨干培训 制定计划 机构调整 人员调查 文件调查 现 状 调 查 活动调查 现状评估 确定方针 调整机构 职能分配 定文件结构 体 系 设 计 拟文件项目 体系文件编写 体系文件培训 运行 内审 体系评估 管理性 复查 纠正 外审 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 四、现状调查与评估（初评 ） 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 准备工作 现状调查 危险源辨识和风险评价 法规的收集和识别 分析调查结果，找出差距 初始评审报告 44页 1.初评的基本步骤 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 2.初评的准备工作 确定评审范围 至少应覆盖拟建立体系的范围。 组成评审组 组织的员工、外部咨询人员共同组成。 现场评审前的准备工作 收集和评估有关数据和资料； 初评方法的选择。 44页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 初评的方法 现场调查； 现场访问人员； 查阅有关文件或资料； 现场检测。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 1）危险源辨识、风险评价和控制计划； （ 2） 获取、识别 现有的适用于组织的 OHS法规 和其他要求，并进行 符合、适用性 评价； （ 3）确定安全组织机构、职责划分、资源配置 的有效性，收集安全管理规定、制度和操作规 程； （ 4）收集和分析 近来 的事故、事件和职业病。 3 现状调查 44页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 1） 初评的目的、范围、组织概况； （ 2）对组织的活动、产品和服务所产生风险进行定 性和定量评价的结果； （ 3）组织相关法律法规的遵守情况； （ 4）发现的问题及其结论； （ 5）建立和完善职业健康安全方针和体系的建议； （ 6）确定不可容许风险，排定风险控制的优先序。 4 初评报告 44页 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 五、 OHSMS策划与设计 45页 确定 OHS方针、目标和管理方案 机构和职能分析 职能分配 确定体系文件层次结构和文件清单 确定体系文件的编写、审定和批准人员 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 1. 制定 OHS方针的目的 规定组织 OHS管理的最高宗旨； 阐明组织的职业健康安全总体目标； 为制定 OHS目标和指标提供框架； 表明组织改进 OHS绩效的承诺。 （一）确定 OHS方针、目标和管理方案 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 2. OHS方针的内容和管理 适合组织的 OHS风险的性质和规模 承诺持续改进 承诺遵守相关法规 形成文件、实施并保持 传达到全体员工 定期评审 可为相关方所获取 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 (二 ) 组织 机构设置和职责分工 组织 机构设置的原则 考虑 组织 现有的管理体制； 考虑 OHSMS-规范的要求； 体现全员参与。 形成 组织 机构图 1. 机构设置 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 2. 职责分工 界定所有承担职业健康安全管理职责的 人员的作用和权限： 最高管理者和安管代 各职能部门主管 员工代表 管理承包方的人员 负责培训的人员 重要设备管理人员 各级安全员 操作工及普通工人 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 .职能分配 标准中 17个要素要落实到相应部门； 每一个要素要求由一个部门主管； 组织 的 每项活动中涉及的安全健康问题均应有： 主管部门； 责任实施部门； 监督检验部门。 职能分配通过职能分配表进行描述。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 责任部门 要素 编号 O H S MS 要素名称 最 高 管 理 者 管 理 者 代 表 安 全 处 生 产 车 间 检 验 处 生 产 处 设 备 处 技 术 处 财 务 处 工 会 培 训 中 心 企 管 办 对应 程序 文件 编号 4 . 2 O H S 方针 4 . 3 . 1 对 危险源 辨识、风险 评价和风险控制 策划 4 . 4 . 6 运行控制 4 . 4 . 7 应急 准备和 响应 4 . 5 . 1 绩效测量 和 监 视 4 . 5 . 2 事故、事件、不符合、 纠正和预防措施 4 . 5 . 3 记录 4 . 5 . 4 审核 4 . 6 管理评审 注： 主管领导； 为责任部门； 为协作或执行部门 部分 OHS要素职能分配表 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 .确定组织机构和职责划分时， 应避免出现下列问题和倾向 （ 1）职责配置含混不清，出现前后矛盾、重 复或疏忽的现象； （ 2）培训和资源不足； （ 3）权限不明确； （ 4）各部门、各经理间缺乏协调； （ 5）当某人缺席时，无人代理其职责； 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 组成编写组 确定文件的层次 列出各层次文件清单；各层次文件的相关文件 文件编写的分工 1.体系文件的策划 2.文件的具体编写 管理手册由 1人专门负责；程序文件分工编写； 作业指导书由相关部门编写。 3.文件的汇总、协调和修改 （一）体系文件编写的基本步骤 六、职业健康安全管理体系文件编写 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 六、职业健康安全管理体系文件编写 （续） （二）体系文件编写的原则和要求 .体系文件编写的原则 写你要做的，做你所写的，记你所做的； 密切结合组织活动、产品或服务的特点； 努力做到管理体系文件一体化。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 .体系文件编写的要求 完整性和系统性； 权威性； 协调性； 见证性； 适用性。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 六、职业健康安全管理体系文件编写（续） （三）管理手册的参考格式 .封面： 组织名称、标准编号、手册标题； 发布日期、实施日期； 版本号、受控标志； 手册的批准、审核； 主编以及编写人员名单等。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 .手册开头 手册颁布令； 管理者代表任命书； 管理手册目录。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 3.手册正文 （ 1）前言 a.组织简介 b.组织生产工艺简介 c.职业健康安全状况 d.其他资料 （ 2）职业健康安全方针 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 3）职业健康安全管理手册的内容 目的和适用范围 引用标准、定义、术语及缩写代号 手册的管理 职业健康安全管理体系每个要素的描述 a.总则 b.职责 c.控制要求 d.相关文件 （查询途径） 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 .手册附录 职业健康安全法律、法规、标准及其他要求清单 公司组织机构图 不可容许风险清单 职业健康安全管理方案 职业健康安全管理体系程序文件清单 职业健康安全管理体系职责分配表 职业健康安全记录清单 其他有关资料 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 六、职业健康安全管理体系文件编写（续） （四）程序文件的参考格式 .版面 一般可采用 A4幅面，太大或太小均不利于保管和使用。 .文头 企业标志（厂名）、程序名称、文件编号、版次（ 含修改次数）、页码、文件层次或级别、文件发布 或实施日期、编制者和批准者（也可放在文尾）及 日期等内容。 .文尾 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 六、职业健康安全管理体系文件编写（续） .程序文件的基本内容 （）目的 （）范围 （）术语（若需要） （）职责 （）工作程序（控制程序） （）相关文件（查询途径） （）相关记录（查询途径） 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 1）目的 应说明该程序的控制目的、控制要求。推荐使用如下 引导语： 为了 .制订本程序 或 本程序规定了 . （ 2）范围 应指出该程序所规定的内容和所涉及的控制范围。推 荐使用如下引导语： 本程序适用于 . 或 适用于 . 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 3）术语 应给出与该程序有关的术语及其定义（特别是专 用术语）。 （ 4）职责 应规定实施该程序的主管部门人员的职责以及各 相关部门人员的职责。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 5）工作程序：主要应规定以下 9方面内容： 确定需开展的各项活动及实施步骤； 明确所涉及的人员； 规定具体的控制要求和控制方法； 确定开展各项活动的时机； 给出所需的设备、设施及要求； 规定例外情况的处理方法； 引出所涉及的相关支持性文件； 明确记录的填写和保存要求； 列出所使用的记录表格等。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 6）相关文件 列出与本程序有关的相关文件。 （ 7）相关记录 应给出有关的 OHS记录名称并附上 相应的空白表格。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 六、职业健康安全管理体系文件编写 （续） （五）作业文件的格式和要求 （六）记录的表格和格式 （七）发布令 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 七、职业健康安全管理体系试运行 1. 运行目的 检验体系文件的充分性、适用性和有效性 ; 对发现的问题进行分析并及时加以纠正； 为迎接外审做准备。 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 宣贯 OHSMS文件；（ 4.4.2） 体系文件的有效性检验； (4.5.4; 4.6) 进行有效的信息管理，不断发现问题； 文件管理 (4.4.4) 协商和沟通 (4.4.3) 监测 (4.5.1) 记录 (4.5.3) 对暴露的问题进行协调、改进、采取纠正措施 (4.5.2) 2.试运行过程应做好的工作 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 检查并确认体系各要素的实施是否按照计划有 效实现； 检查和评价体系运行是否达到了规定的目标； 是一种自我保证手段。 八、内部审核 1.内部审核的目的 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 （ 1）文件与标准的符合性； （ 2）文件对本单位的适用性； （ 3） OHS管理手册、程序文件、作业指导 书的执行情况。 八、内部审核（续） 2.内部审核的重点 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 3.内审员培训的内容 a. OHSMS-规范及其应用的知识； b.职业健康安全领域的基础科学（如系统安全 工程和事故预防原理）和专业技术知识； c.有关职业健康安全法律、法规知识，特别是 与本单位有关的 OHS法律、法规、标准及 其他要求方面的知识； d.审核过程中一些国际惯例和习惯做法。 4.年度内审计划 （ 1）实行对各部门和所有体系要素的分期、 分批审核； （ 2）一年内应把所有部门和要素审核一遍； （ 3）对重点部门和重点要素的审核要适当增 加。 职业健康安全管理体系培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 职业健康安全管理体系内审员培训课程 1.3安全检查与 审核 的主要区别 127页 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 安全检查 审核 对象 针对设备的缺 陷和人的违章 设备缺陷和人员 违章的原因，尤 其是管理的原因 方法 全面、逐项 全面、抽样 目的 确认设备性能 以及安全管理 状况 验证体系是否符 合规范的要求 九、管理评审 最高管理者认定体系的现状是否有效地满足 OHS方针的要求； 最高管理者亲自主持，各部门负责人参加； 每年至少进行一次（通常在内审之后、第三 方认证之前进行）； 临时管理评审。 职业健康安全管理体系培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 事故统计报告； 内审及外审的结果； 自前次审核以来对体系实施的纠正措施； 应急报告； 管理者代表递交的绩效报告； 体系局部有效性报告； 风险评价报告。 1.管理评审应收集的信息 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 参加会议人员签到簿； 评审会议记录； 对职业健康安全管理体系的修正意见； 各管理部门的纠正措施和完成日期； 纠正措施的跟踪和验证； 下次内审的审核重点。 2.管理评审的结果 职业健康安全管理体系内审员培训课程 -2004 国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 谢谢 请提宝贵意见 再 见