三合一体系课件

质量、环境、职业健康安全管理体系（“三合一”体系）贯标培训总师室 2008-07欢迎参加公司“三合一”体系简介 本公司“三合一”体系管理者代表：江 帆 副总经理 工会主席 本公司“三合一”体系员工代表：王惠强 工程部 总监 本公司“三合一”体系主管部门：总师室 总工程师 徐世明 总师室负责“三合一”体系的建立与优化，并督导执行。包括对公司内审员管理工作。本公司“三合一”内审员：4名；质量管理体系内审员：22名。公司“三合一”体系简介公司内审/巡回检查小组 管理者代表（内审组长）检查组成员高管（必要时）中管（必要时）总监、工程部/总师室人员内审员（有证书）被审核部门一、“三合一”体系概述（一）建立依据 质量管理体系（QMS）：GB/T19001-2000标准 ISO9001：2000 质量管理体系要求 环境管理体系（EMS）：GB/T24001-2004标准 ISO14001：2004 环境管理体系要求 职业健康安全管理体系（OHSMS）：GB/T28001-2001标准 ISO18001：2001 职业健康安全管理体系规范 什么是ISO？：ISO是国际标准组织的简称一、“三合一”体系概述 （二）建立目的管理方针内涵 按照GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准要求建立并保持质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，通过科学严谨的管理流程和严格高效的管理制度公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。严格执行国家法律、法规、标准、规范，严格监理，热情服务，不断提高全员的质量、环境、职业健康安全意识。并通过持续改进机制，进一步增强顾客满意度，增强员工环保意识，预防环境污染，控制职业危害，保障员工健康。要求：我们在做任何工作之前，先了解该项工作的具体作业流程和相关需要的记录清单，并按照相关流程进行操作，同时做好相应记录。工作流程及相关的记录在程序文件、企业工作标准中作了强调与规定。一 “三合一”体系概述（三）运行模式（三）运行模式 遵循策划（遵循策划（P）实施（实施（D）检查（检查（C）总结总结提高提高改进（改进（A）（PDCA循环）循环）（四）（四）“三合一三合一”体系各侧重点体系各侧重点QMS以过程控制为主线的特点；以过程控制为主线的特点；EMS以环境因素的识别和控制为主线的特点；以环境因素的识别和控制为主线的特点；OHSMS以危险源识别和控制为主线的特点；以危险源识别和控制为主线的特点；（五）公司（五）公司“三合一三合一”体系文件体系文件管理手册程序文件支持性文件（工作标准、法律法规、表格、制度等）QEOM QEOP QEOR一 “三合一”体系概述（六）公司管理方针、管理目标管理方针管理方针管管 理理 科科 学学 高高 效效 服服 务务 优优 质质 规规 范范监监 理理 严严 格格 公公 正正 信信 誉誉 争争 创创 一一 流流管理目标管理目标质量目标：质量目标：A、严格按照、严格按照ISO9001：2000（质量管理体系（质量管理体系要求）标准，保持要求）标准，保持管理体系有效运行。管理体系有效运行。B、监理工程一次交验合格率、监理工程一次交验合格率100%，杜绝重大质量、安全事故的发生。，杜绝重大质量、安全事故的发生。C、监理项目每年争取获三项以上市优质工程；获一项省、监理项目每年争取获三项以上市优质工程；获一项省“钱江杯钱江杯”优优质质工程。工程。D、信守承诺，合同履约率、信守承诺，合同履约率100%；顾客投诉处理率；顾客投诉处理率100%。一 “三合一”体系概述职业健康安全目标：职业健康安全目标：A、尊重生命 以人为本 安全监理。B、确保员工身心健康，无职工因公发生重伤事故、死亡事故。C、劳动保护用品发放率100%。环境目标：环境目标：A、遵章守法 节能降耗 控制污染 绿色监理。B、对固体废弃物实行100%分类管理，噪声、废水排放达标。一 “三合一”体系概述引申企业文化核心理念：引申企业文化核心理念：企业精神 严谨 求实 敬业 奉献发展目标 多资质 宽领域 广范围 深层次管理理念 以高绩效的管理和高品质的服务，和谐、发展、创新、多赢为理念永远追求卓越。经营理念 为客户创造效益 为企业实现价值 为员工提供机会 为社会承担责任服务理念 把客户当作朋友，成为客户伙伴一 “三合一”体系概述（七）几个重要术语（概念）质量管理体系方面：（注册考试专门一章）1、质量：一组固有特性满足要求的程度，可以是指产品质量，可以是某项活动或过程的工作质量，还可以是质量管理体系运行的质量。2、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。3、产品：过程的结果。4、组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。5、相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体，例如顾客、所有者、员工、供方、银行、行业协会、合作伙伴和社会等都是相关方。6、不合格：未满足要求。7、记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。8、评审：为确定主题达到目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。一 “三合一”体系概述（七）几个重要术语（概念）职业健康安全管理体系方面：1、危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，可以理解为危害或事故隐患，如生产性粉尘、毒物、噪声、振动、高温、低温、辐射等。2、风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3、绩效 基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果（包括职业健康安全管理活动和结果的测量）。可以描述为职业健康安全方针、目标的完成程度，并可具体表现在某一或某类风险的控制和管理上。一 “三合一”体系概述环境管理体系方面：4、环境因素 一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。重大环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。5、环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。即在环境管理体系下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。（八）方针、目标、指标关系 （具体化/量化）（分解/量化）环境/职业健康安全方针 目标 指标一 “三合一”体系概述（九）各体系基础知识质量管理体系方面：1、世界上第一个ISO9000系列标准在1987年发布，适用于所有行业和各种规模组织。2、质量管理体系核心标准：ISO9000；ISO9001；ISO9004；ISO19011；3、ISO9000族标准的理论基础是八项质量管理原则：1）以顾客为关注焦点；2）领导作用；3）全员参与；4）过程方法；5）管理的系统方法；6）持续改进；7）基于事实的决策方法；8）与供方互利的关系4、质量方针是组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。5、质量目标是组织在质量方面所追求的目的，与质量方针相一致，应是可测量的。6、文件是信息及其承载媒体，在质量管理体系文件中类型有：质量手册、质量计划、规范、指南、形成文件的程序、作业指导书、表格、记录等。7、质量管理体系删减条件：在ISO9001：2000标准第7章那些不影响组织提供，满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求。8、质量管理体系文件包括标准所要求的6个程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施）9、管理者代表职责和权限：1）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；3）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。还包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。一 “三合一”体系概述（九）各体系基础知识10、质量手册至少包括：1）质量管理体系范围即所涉及的产品、区域和过程；2）已策划并编制完成的所有程序文件；3）所有过程及其相互作用的描述。11、生产和服务提供过程的确认（特殊过程）适用于：当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后的问题才显现的过程。12、质量管理体系评审重点在于对体系的适宜性、充分性和有效性。13、质量管理体系认证证书的有效期一般为三年，每年应进行监督审核，第三年进行体系的复评。环境管理体系1、职业健康安全（OHS）：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。一 “三合一”体系概述2、相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。3、职业健康安全方针：组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。4、环境目标：组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。适用于整个组织或其局部。5、组织对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员进行培训。6、管理评审：组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。7、环境管理体系审核：1）第一方审核：内部审核，内审报告由审核组长编写。外部审核包括第二方审核、第三方审核2）第二方审核：由组织的相关方（顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。3）第三方审核：由外部独立的组织进行。用于认证或注册。审核的依据是ISO14001 环境管理体系规范及使用指南。一 “三合一”体系概述职业健康安全管理体系1、职业健康安全管理体系：1）是指为建立职业健康安全方针和目标以及实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。2）包括影响职业健康安全绩效的重点活动与职责以及绩效的测量方法。3）其核心是建立一个动态循环的管理过程，以持续改进的思想指导组织系统的实现其既定的目标。4）建立职业健康安全管理体系有助于组织的职业健康安全管理功能一体化。2、企业在制定、实施与评审职业健康安全方针时都必须优先考虑的是过去与现在的职业健康安全绩效。3、初始状态评审：是组织明确职业健康安全现状的一种手段，是对组织现有职业健康安全管理体系及相关管理方案进行评价，以作为职业健康安全管理体系建立的基础。4、组织进行危险辩识、风险评价与控制工作的开展时，应注意的是策划工作应定期或及时开展。一 “三合一”体系概述职业健康安全管理体系5、应急准备和响应：组织应建立并保持计划和程序以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应。以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织应定期测试这些程序。6、职业健康安全检查与评价主要包括绩效测量与检测、事故事件与不符合调查、审核与管理评审。7、管理评审：组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续性、充分性和有效性。三个体系共性方面：1、文件控制；2、记录控制；3、信息沟通；4、培训、职责与权限；5、内部审核；6、管理评审；7、不合格控制；8、纠正措施；9、预防措施二“三合一”体系有关监理部工作（一）监理部工作职责（一）监理部工作职责1、项目总监理工程师参与质量策划，并贯彻执行质量计划；、项目总监理工程师参与质量策划，并贯彻执行质量计划；2、项目总监理工程师参与合同评审，对监理部能否履行合同提出评审、项目总监理工程师参与合同评审，对监理部能否履行合同提出评审意见，并负责合同的具体履行；意见，并负责合同的具体履行；3、负责本部使用文件及资料的管理；、负责本部使用文件及资料的管理；4、负责对顾客提供的产品（施工图纸、技术资料等）的验证、保管及、负责对顾客提供的产品（施工图纸、技术资料等）的验证、保管及用后交还；用后交还；5、负责按规定正确使用标识；、负责按规定正确使用标识；6、负责编制、负责编制监理规划监理规划及及监理实施细则监理实施细则，并按监理规划的要，并按监理规划的要求，履行项目实施全过程的监理服务；求，履行项目实施全过程的监理服务；7、项目总监理工程师负责对本项目部监理工程师监理服务行为的检、项目总监理工程师负责对本项目部监理工程师监理服务行为的检验；验；8、负责对公司巡检中所发现的问题进行解决和落实；、负责对公司巡检中所发现的问题进行解决和落实；二“三合一”体系有关监理部工作9）负责按规定正确使用设备，负责对本项目监理部使用的小型设备进行日常维护保管；10）负责对检验状态进行标识；11）项目总监理工程师负责对不合格质量、环境、职业健康安全记录的标识、评审和处置，以及对情节较轻的监理工程师不规范服务进行评审、处置和签复，对情节较严重的不规范服务作出报告；12）负责执行本部有关的纠正和预防措施；13）负责向顾客交付监理的最终产品；14）负责本部质量、环境、职业健康安全体系运行产生的质量,环境，职业健康安全记录；15）提出本部培训需求，执行年度培训计划和培训方案；16）负责协助解决保修期间顾客提出的问题，督促施工单位进行整改并编制验证报告；17）负责使用统计技术进行进度分析；18）对本监理场所内进行危险源的识别和评价；19）负责对施工现场相关方的环境安全行为进行施加影响。二“三合一”体系有关监理部工作（二）监理部工作内容（二）监理部工作内容A A、程序文件部分：、程序文件部分：1 1、安全与文明施工监理控制程序（ZJDN-QEOP-008-3.0）2、监理服务过程控制程序（ZJDN-QEOP-009-3.0）3、环境因素识别和评价控制程序（ZJDN-QEOP-010-3.0）4、危险源识别和评价控制程序（ZJDN-QEOP-011-3.0）5、法律法规和其他要求控制程序（ZJDN-QEOP-012-3.0）6、相关方环境安全控制程序（ZJDN-QEOP-013-3.0）7、合规性评价控制程序（ZJDN-QEOP-014-3.0）8、应急准备与响应控制程序（ZJDN-QEOP-017-3.0）B、工作标准部分、工作标准部分二“三合一”体系有关监理部工作C、记录A表部分1、工程开工报审表A1-12、复工报审表A1-23、施工组织设计（施工方案）报审表A24、分包单位资格报审表A35、承包单位报审表（通用）A46、主要施工机械设备报审表A4-17、施工测量放线报验申请表A4-28 工程报验申请表A4-39、工程款支付申请表A510、监理工程师通知回复单A611、工程临时延期申请表A712、费用索赔申请表A813、工程材料/构配件/设备报审表A9二“三合一”体系有关监理部工作14、工程竣工报验单A1015、工程变更单A1116、设计变更、洽商费用报审表A11-117、质量/安全问题（事故）报告单A1218、质量/安全问题（事故）处理方案报审表A1319、建筑施工安全检查报验表A1420、价格调整报审表A1521、监理工作联系单A1622、混凝土工程浇捣施工申请表A1723、承包单位通知单A1824、第 周拟实施工程项目报告单A1925、第 周完成工程项目报告单A2026、施工设备试运行记录A4-1附二“三合一”体系有关监理部工作B表部分1、监理工程师通知书B12、工程暂停指令B23、工程款支付证书B34、工程临时延期审批表B45、工程最终延期审批表B56、费用索赔审批表B67、备忘录B78、工程移交证书B8二“三合一”体系有关监理部工作C表部分1、监理日记C12、总监理工程师巡视记录C23、试验记录C34、验收记录C45、合同管理台帐C56、通知、指令、函件、资料记录C67、会议纪要C7二“三合一”体系有关监理部工作“三合一”体系表格1、环境因素清单 ZJDN-QEOR-001-12、环境因素清单及评价 001-23、重大环境因素清单 0024、危险源清单 003-15、危险源评价 003-26、不可容许风险危险源清单 0047、法律法规与其他要求清单 0058、法律法规和其他要求适用性评审纪录 0069、法律法规与其他要求合规性评价表 00910、外部文件（资料）需求单 01411、受控文件清单 016二“三合一”体系有关监理部工作“三合一”体系表格12、收文登记表 01713、记录清单 02614、签到表 02915、年度培训需求 03716、设施配置要求表04517、情况说明 05918、旁站记录（通用）06019、沉管灌注桩旁站记录060-120、砼浇捣旁站记录060-221、静压法预应力管桩旁站记录060-322、钻孔/挤扩支盘灌注桩旁站记录060-423、土方工程旁站记录060-5二“三合一”体系有关监理部工作24、水泥搅拌桩旁站记录 060-625、无粘结性预应力筋张拉旁站记录 060-7 26、（基坑）土方开挖/回填旁站记录 060-827、锤击法预应力管桩旁站记录 060-928、检验和测量设备采购申请单 06129、检验和测量设备领用表 06230、检验和测量设备台帐 06431、施工图纸登记表 07032、图纸核查记录 07133、顾客提供财产清单 08434、顾客财产移交清单 08535、不规范服务行为评审与处理单 08636、纠正措施 09037、预防措施 09138、资料登记表 094二“三合一”体系有关监理部工作39、记录目录 09540、监理档案借阅申请表 09841、监理档案借阅登记表 09942、顾客信息处理单 10143、工程建设监理统计月报 10544、监理人员月度考核记录 10645、监理服务承诺书 10946、监理工程业绩表 11047、设施维修审批表 11448、施工现场安全检查表 11549、监理规划审批表 11650、新开工项目信息表 11751、不胜任评审处置单 11852、人员动态及资料签认检查表 11953、应急演习计划 12154、应急演习记录 12255、应急预案评审记录 12356、环境和职业健康安全目标指标和管理方案124二“三合一”体系有关监理部工作（三）审核要点（三）审核要点环境因素评价方法补充说明环境因素评价方法补充说明 1、采用方法是综合打分法 2、分五个评价因子即发生频率A、影响范围B、影响程度C、关注程度D、可改进程度E 3、总评价公式：M=A+B+C+D+E M20 重要环境因素标准环境因素清单、评价过程及重大环境因素清单危险源评价方法补充说明危险源评价方法补充说明 1、采用作业条件危险性评价法（LEC）2、L：发生事故的可能性：0.110 值越大可能性越大 E：暴露于危险环境的频繁程度 0.510 C：发生事故产生的后果 1100 值越大后果越严重 3、D200 属于风险等级2级以上，认为是不可容许风险危险源危险源因素清单、评价过程及不可容许风险危险源清单三 结束语欢迎各位成为公司的一分子，公司因你们的加入而增添了新的活力，希望你们能尽快融入到新的环境中，并与公司一同成长。针对公司“三合一”体系，若有任何疑问，可与总师室联系，我们会尽量为各位解答疑问。最后祝各位新同事，工作愉快，事事顺心！谢 谢！总师室 2008-07