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1 第二章 研究与研究过程 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 2 第一节 研究与研究分类 一 .如何认识研究 （一）研究的普遍性 （二）研究的含义 二 .单一维度的研究分类 （一）按研究目的划分 （二）按其他要素分类 三 .复合维度的研究分类 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 3 （一）研究的普遍性 中秋战国时期的公输班在鲁国造攻城器械； 17世纪英国的牛顿在苹果园里思考苹果为什么会往地上落； 宇航员在空间站里； 厨师们在厨房里创造新的菜品。等等 以上行为尽管不同，但在本质上都是对事物之间因果关系个各种 现象进行描述、探索和再现，即从问题的提出出发去寻找事物之 间未知的关系。 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 4 （二）研究的含义 中文中， “ 研 ” 取研磨之意， “ 究 ” 则指探察，这两 个字合在一起就是 “ 仔细地求索 ” 。 通俗地讲，研究就是要发现规律、产生知识，把现 象一点点掰开、揉碎、筛选，直到了解和理解透彻。 英文定义： careful , systematic , patient study and investigation in some field of knowledge , undertaken to discover or establish facts or principles _Websters New World College Dictionary “research”可以简单理解为 “ 系统地考察以给出问题的 解决之道 ” 。 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 5 二 . 单一维度的研究分类 （一）按研究目的划分 1.描述性研究（ descriptive research） 2.相关性研究 (correlation research) 3.解释性研究 (explanatory research) （二）按其他要素分类 （ 1）按研究对象不同，可以分为：个人研究方法；项目研究方 法；其他研究方法。 （ 2）按照研究适用范围不同，可以分为：案例研究；样本研究。 （ 3）按照研究模式不同，可以分为：观察研究；干涉主义研究。 （ 4）按照研究者意识形态的不同，可以分为：客观研究；主观 研究。 （ 5）按照所获得的信息及处理方式不同，可以分为：质的研究 方法；量的研究方法。 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 6 三 . 复合维度的研究分类 理想的研究境界是研究者在进行每一个问题的研究时，都能以多 维度的角度来分析，即研究者要形成一个研究网格或立体坐标 最好是三维或思维 从研究过程的分析入手，将各种研究方 法框定于研究过程之中。 由于研究过程的复杂性，研究牵涉到各种各样的方法和技巧。 在讨论研究方法时，其实是从不同角度对研究方法进行描述。 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 7 第二节 研究过程及其特征 一 . 根植于思维方式的研究 （一）基本思维方式：归纳于演绎 （二）其他思维方式 二 . 从简单到复杂的研究过程 （一）八步模型：理想的时序渐进 （二）沙漏模型：对现实的再认识 （三） Wallance模型：步骤地螺旋上升 （四） “ 四个世界 ” 模型：方法论的重要基础 （五）实际研究的复杂性与一般过程 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 8 一 . 根植于思维方式的研究 （一）基本思维方式：归纳与演绎 1. 归纳推理 2. 演绎推理 3. 归纳与演绎的关系 1.归纳推理 归纳推理是从个别事实中推演出一般原理的逻辑思维方法法， 由推理的前提和结论两部分构成。 根据归纳前提是否完全，可对归纳进行如下分类 ： 归纳推理 完全归纳法 不完全归纳法 简单枚举法 科学归纳法 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 9 （一）基本思维方式：归纳与演绎 2.演绎推理 演绎（ deduction）意为引申，即从 “ 一般 ” 引申到 “ 个别 ” 。演 绎推理是从一般性的原理出发，得到对某种思维对象的个别性结 论的思维方法。演绎法的主要作用是为科学知识的合理性提供逻 辑证明。 演绎法的局限性：演绎法是创造性比较小的思维方法；演绎推理 结论的可靠性受到前提的制约。 3.归纳与演绎的关系 归纳是演绎的前提和基础； 归纳也离不开演绎； 归纳和演绎是互为条件，互相渗透的，归纳是演绎的基础，演 绎是归纳的指导，不仅如此，二者在一定条件下还可以相互转化。 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 10 （二）其他思维方式 1.比较：是人们根据一定的认识和实践的目的，把一个事物与其他事 物的属性和特征加以对比，来确定事物之间共同点和差异点的思 维方法。 2.分类：是根据对象的共同点和差异点，将对象区分为不同的种类， 从而形成有一定从属关系的不同等级的系统的逻辑方法。 3.类比：是根据两个或两类现象在另一属性也相同或相似的结论的思 维方法。 4.分析与综合：也是人类认识世界和改造世界的重要方法。 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 11 二 . 从简单到复杂的研究过程 1.八步模型：理想的时序渐进 分 析 研 究 问 题 研 究 设 计 概 念 化 构 建 数 据 收 集 工 具 选 择 样 本 写 出 研 究 计 划 数 据 收 集 处 理 数 据 撰 写 研 究 报 告 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 12 二 . 从简单到复杂的研究过程 2沙漏模型：对现实的再认识 从广泛的问题开 始 聚焦关键问题 实践操作 观察 分析数据 研究结论 概括回到问题中 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 13 二 . 从简单到复杂的研究过程 3 Wallace模型：步骤的螺旋上升 观测 理论 经验概括 理论研究 归纳法 假设 实证研究 机理解释 统计分析 观察方法设计 臆测 演绎法 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 14 二 . 从简单到复杂的研究过程 Wallace模型的实质 ：研究与实践的结合过程 具体经验 积极试验 观察反思 概念抽象 现实搜索 理论构建 实践应用 模型或方法 构建 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 15 二 . 从简单到复杂的研究过程 4 “ 四个世界 ” 模型：方法论的重要基础 验证 现实的世界 假设的世界 玩具的世界 “实验室 ” （社会实验） 命题的世界 操作化 e 概括 /推荐 Generalise/recommend Generalise/recommend Generalise/recommend 现实 心智 简单化 Simplify 证真或证假 es 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 16 二 . 从简单到复杂的研究过程 5实际研究的复杂性与一般过程 研究问题 模型和假设 普遍化 数据分析 数据收集 研究设计 测量 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 17 研究的一般过程（ I） 探索性技术 的选择 发现问题 二手数据 经验观察 可行性研究 案例研究 问题定义 研究方法的选择 实验 调查（面谈 /问卷） 观察 二手数据研究 问题分析 研究设计 抽样 西安交通大学公共政 策与管理学院 作者：吴建南 联系方式： 18 研究的一般过程（ II） 样本设 计的选 择 概率抽样 非概率抽样 数据收集 (实地调查 ) 编辑数据 数据处理 抽样 数据收集 数据处理 和分析 结论和 报告 解释和沟 通 解释发现 报告
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