员工教育培训管理办法

中国人寿保险股份有限公司员工教育培训管理办法第一章 总则第一条 为实现公司发展战略，大力加强队伍建设，全面提升员工队伍的综合素质、专业化水平和市场应变能力，实现员工与公司共成长，特制定本办法。第二条 员工教育培训的总体目标是通过系统性教授保险、管理、市场营销等理论知识提高员工的综合素质；通过循序渐进的专业技能训练，提升各级员工服务于销售队伍的技能；通过专业岗位资格考试、认证培训，培养一批掌握保险行业关键技术、熟悉国际规则、具有较强实践能力的专业技术人才队伍。第三条 员工教育培训应遵循下列基本原则：（一）坚持为公司发展服务的原则。根据公司发展对人员素质的具体需求，确定员工队伍职业素质提升方向，明确各年度员工培训的重点。（二）坚持与岗位职责相匹配的原则。以岗位职责和任职资格要求为依据，确定员工教育培训的内容、形式和方向，有的放矢地实施，有针对性、实效性地提升员工的职业素质。（三）坚持多种培养方式相结合的原则。采取职业培训、专业资格认证、自主学习、辅导培养等多种方式，切实提高员工职业素质。（四）坚持“统一规划、分级管理、考训结合”的原则。坚持总公司统一领导，各级公司具体实施，全员主动参与，形成全方位、高效率的组织实施体系。培训情况与各职级人员的考核和晋升紧密挂钩。第四条 本办法适用于中国人寿保险股份有限公司及其分支机构各职级员工。第二章 基本内容及职责分工第五条 员工教育培训由制式培训和非制式培训共同组成，其培训对象是不直接从事销售工作的人员，内容涵盖基础理论、岗位技能和专业岗位资格认证培训三个方面。第六条 制式培训的基本内容。制式培训是教育培训工作的核心，内容包括“基础理论”和“技能训练”两个部分，“基础理论”部分包括通用的经营管理理论、金融保险知识等内容；“技能训练”部分包括通用管理技能及专业岗位基本技能。教育培训部门可根据公司发展和管理的需要不断更新培训课程及内容。公司所有员工均须按照职级参加相对应的制式培训。 第七条 制式培训的职责分工。各级公司教育培训部门是制式培训的责任部门，负责公司制式培训的规划制定与组织实施，并参照下表权限划分，分层组织制式培训的实施。培训分类实施单位高级中级初级新员工岗前总公司教育培训部总公司部门级员工、省级公司班子成员总公司资深经理、高级经理、处经理总公司一般员工总公司新入司员工省级公司教育培训部门省级公司部门级员工，地市级分公司班子成员，县支公司经理、副经理省级公司主管级（含）以下员工，地市级分公司部门级（含）以下员工，县支公司经理、副经理以外的其他员工省、地市及县级公司新入司员工 所有地市级分公司培训部均须配合省级公司教育培训部做好辖区内员工的教育培训工作；省级公司可以授权具备条件的地市级分公司培训部组织实施本地市员工全部或部分初级及新员岗前培训。第八条 非制式培训的基本内容。非制式培训的基本内容包括专业岗位培训和专业资格认证培训两部分内容。 （一）专业岗位培训。专业岗位培训是制式课程以外的，各专业职能部门根据岗位特点所做的专业培训、在岗培训和其他临时性培训。（二）专业资格认证培训。专业资格认证培训是公司认可的各专业领域内国家专业技术职务任职资格、国内外权威机构授予的专业技术、技能资格及中国人寿自行开发的专业技术资格考试及培训。员工须按照现任的专业岗位参加相应的非制式培训。第三章 制式培训第九条 制式培训作为教育培训制度的主体部分，属于强制培训内容，培训结果与培训对象的岗位考评和职级晋升直接挂钩。第十条 根据员工入司时间和行政职务，制式培训按培训对象所对应的培训类别划分为新员岗前、初级、中级和高级四个层级。即：根据公司现行人员管理的职级划分，分别对应以下四类人员：高级管理人员（A类人员）、经理级人员（B类人员）、主管级人员及一般员工（C类人员）、新员工（D类人员），具体分类见下表：所在单位培训分类总公司省级公司地市级分公司县支公司高级部门级员工（A1）班子成员（A2）中级资深经理、高级经理、处经理（B1）部门级员工（B2）班子成员（B3）经理、副经理(B4)初级一般员工（C1）主管级（含）以下员工（C2）部门级（含）以下员工（C3）除经理、副经理以外的其他员工（C4）新员岗前新员工（D1）新员工（D2）新员工（D3）新员工（D4）第十一条 对员工培训进行分层实施，依据职级和专业岗位的不同，提供差异化的培训，并覆盖公司所有员工，使员工能按照对应职级接受相应培训，同时保证在职级变更后及时得到新一职级的培训。第十二条 制式培训的教材与课程设置。总公司教育培训部根据各岗位人员综合素质和能力的要求，编写或指定中国人寿保险股份有限公司各层级人员培训统一课程、教材，并根据公司发展和管理的需要，不断更新课程和教材，建立健全中国人寿制式培训体系（见附件一）。（一）岗前培训1. 培训对象：新入司不满一年的员工。2. 培训目的：使员工认同公司的文化和价值观，了解公司基本规章制度、基本工作流程，掌握保险基础知识及本专业岗位基本理论和基本技能，具备基本职业素养和团队合作精神，快速适应公司的工作及组织氛围，基本胜任本岗位的工作。3. 培训时间：集中面授培训15天左右，自学内容在入司后1年内完成。4. 培训师资：系统内部讲师为主。 5. 培训形式：以培训班面授为主，辅以部分课程自学。（二）初级培训1. 培训对象：总部资深主管及以下职级员工、省级公司主管及以下职级员工、地市分公司部门级及以下职级员工、县级分公司班子成员以外员工。2. 培训目的：使该职级员工掌握保险专业基础理论、基础知识和基本技能，掌握本专业岗位基本理论和基本技能，能够熟练运用专业知识分析问题、解决问题，胜任本职工作。能够建设性地对下属或新员工进行沟通与辅导，落实细节管理，激励团队和个人追求成功，持续提高团队绩效。3. 培训师资：系统内部讲师和外部讲师相结合，内部讲师为主。4. 培训形式：以网络培训、视频培训、自学为主，辅以部分课程面授。（三）中级培训1. 培训对象：总部资深经理、高级经理、经理；省级公司、计划单列市部门级员工；地市、县公司班子成员。2. 培训目的：使该职级员工具备全面的保险专业和现代管理理论知识，能够在本人负责的领域中担当管理者和专业领头人角色，具有团队领导能力、会议管理能力和创新能力。熟练掌握和运用组织管理的技能，能够合理制定工作计划，并通过有效地激励下属，为下属拟定并传达绩效期望、合理授权等管理手段指导并培养下属，达成工作目标。3. 培训师资：内部讲师和外部讲师相结合。4. 培训形式：培训班集中面授、网络培训、视频培训和自学相结合，集中面授时授课方式注重互动、演练等实战训练。（四）高级培训1. 培训对象：总部部门级人员（含部门总经理、副总经理、总经理助理）、省级公司及计划单列市班子成员。2. 培训目的：使员工树立战略思维和变革创新意识，增强寿险专业和现代管理知识储备，提升理论素养，掌握寿险公司经营管理所需的必备技能，增强学习能力、领导能力、经营管理能力和执行能力，创造一流的工作业绩，提高企业核心竞争力。3. 培训师资：内部讲师和外部讲师相结合，适当聘请国内外相关领域的专家及知名院校教授。4. 培训形式：以培训班集中面授与专题讲座相结合，辅以部分课程网络培训、视频培训和自学。第四章 非制式培训第十三条 非制式专业岗位培训课程研发由教育培训部归口管理、各专业条线根据需求配合组织、按照总公司课件制作要求及标准进行研发。内部资格认证课程需按岗位任职资格要求开发，完成后经评审通过，纳入员工教育培训课程体系，并在系统内推广。 第十四条 员工参加公司认可的内、外部专业岗位资格培训，并取得相关资格证书及认证的，可获得相应专业等级的培训学分。第五章 培训组织实施与管理 第十五条 培训计划（一）总公司教育培训部门负责制定培训权限内员工的教育培训计划；规划、安排全系统统一的视频辅导讲座和制定课程培训考试计划。 （二）各级公司教育培训部门根据年度总培训预算、公司发展战略、年度工作重点、人员素质状况等因素负责制定培训权限内各级员工的年度教育培训计划，并按照规定报总公司审批。第十六条 培训组织实施与管理（一）培训的组织实施和运行管理由各级公司教育培训部门负责，各专业部门需配合教育培训部门做好专业培训课程设计、专业课程讲师安排等工作。（二）担任各职级通用培训课程的讲师，应为获该课程授权资格的专、兼职讲师；担任专业岗位培训讲师的人员，其专业资质（包括专业资格、任职年限等）不得低于所讲授课程的培训对象。（三）培训结束后，培训实施单位须将学员考勤记录、考试成绩、培训课件、费用信息、培训总结等上传公司国寿E学系统，并做好培训效果评估工作。（四）参加公司批准的外部培训，应在培训班结束两周内，将培训总结、参训人员名单、讲师情况、培训课件及其他相关材料上传国寿E学系统，方可报销培训费用。 第十七条 培训考核（一）员工培训实行学分制管理。每人每年须参加相应职级及专业岗位的制式、非制式培训并至少修满4个学分。（二）除课程目录中规定的课程外，员工每年须完成公司要求的强制性培训内容并通过相应考试，包括：1. 监管部门要求的培训内容，如法律法规、风险控制、反洗钱、职业道德等。2. 岗位流程（指由各部门建立，经公司流程管理委员会审批后遵照执行的工作程序和规范）。（1）已建立岗位流程的，所有员工均须学习并通过相应岗位流程考试。（2）新建立或修订岗位流程的，相关员工须在流程下发后三个月内学习并通过相关考试。（3）因新入司、转岗、晋升、交流等情形而改变工作岗位的员工须在三个月内学习并通过岗位流程考试。3. 公司当年度重点培训内容，包括公司制度、产品等。（三）学分获取方式1. 完成培训课程学习后必须通过相应考试或考核方可获得对应学分，凡未通过规定考试或考核者，须继续进行该项课程的学习直至通过。2. 制式培训的学分按照本办法附件一规定的执行。非制式培训的学分，参照以下原则（以下三项学分获取方式不能同时兼得）：（1）取得公司认可的内、外部专业岗位资格证书及认证的，视同已完成专业岗位相应职级的专业培训课程，经省级以上教育培训部门审核通过后，可取得对应专业及职级的培训学分：初级5学分，中级7学分、高级10学分。（2）参加经总公司教育培训部认可下发的系列化专业岗位培训课程 总公司教育培训部认可下发的系列化专业岗位培训课程将上传至国寿e学网，并随着内容的增加不定期更新学习，并考试通过的，根据其重要性及难易程度给予学分，其中：岗前培训课程3学分、初级培训课程5学分、中级培训课程7学分、高级培训课程10学分。其中已经实行上岗资格考试及认证的岗位，对于已取得上岗资格证的员工，视同已完成专业岗位岗前培训课程，可获取相应学分。（3）以脱产（或不脱产）方式参加公司外部培训，其内容与参训人员所从事的工作存在较为密切的关联，并获得举办方考试、考核合格证明，可以按下列情况认定学分：a. 一年内单次脱产学习超过90天（含）或累计多次脱产学习超过150天（含），一次性认定4学分，当年不再强制要求学习公司内部课程及获取相应学分。b. 一年内单次或累计脱产学习在30天（含）至90天之间，一次性认定2学分，且当年仍需完成至少2学分内部培训课程。c. 一年内单次或累计脱产学习不足30天，每次培训认定1学分，全年累计认定不超过2学分，且当年仍需完成至少2学分内部培训课程。3. 临时性、专题性培训不计学分。（四）培训考试培训考试可以采取标准试卷、提交论文（或工作报告）等多种方式。制式培训及有学分的非制式培训，其考试、考核由总公司或省级公司教育培训部门牵头统一命题并组织实施。采用标准试卷时，原则上要按标准化试题、百分制成绩评定、统一组织考试。（五）考核结果的使用各级公司教育培训部门负责对员工年度培训情况进行考核，考核结果将作为员工上岗、晋级和年度绩效考核的重要依据，提供同级人力资源部门参考。1. 年度考核。建立员工培训与考核挂钩机制，在年度绩效考核中予以体现。对于年度获取学分不足4分或未完成当年度公司强制性培训内容及考试者，当年度教育培训考核为未达标。2. 晋级考核。员工在初级晋升到中级，中级晋升到高级前须累计修满30个学分，并满足公司人力资源门管理制度的相关要求，否则不得晋升。3. 转正考核。新入司员工在试用期间接受岗前等基础培训，未通过考试或考核规定者，视为不具备转正条件。4. 发生转岗时，须在转岗后一年内补修完新任岗位的专业岗位制式培训课程，并通过考试、考核；或参加相应专业岗位考试，取得相关专业资格。5. 公司其他管理制度另有规定的从其规定。第六章 附则第十八条 本办法由公司总裁室负责解释。第十九条 本办法自2012年2月1日起施行。原中国人寿保险股份有限公司非销售类人员教育培训制度（国寿人险发2009341号）同时废止。附件：员工制式培训课程目录附件：员工制式培训课程目录一、 岗前培训课程课程分类学科目录应知应会内容参考教材基础理论1.公司认知中国人寿企业文化、中国人寿发展史和发展战略、公司组织架构及规章制度简介集团公司培训课件2.职业素养新员工角色转换、职业道德与职业化素养集团公司培训课件3.保险学基本原理人寿与健康保险原理、基本知识保险学,魏华林等著，高等教育出版社4.人身保险原理 人身保险基础知识1.人寿与健康保险（译），经济科学出版社2.人身保险基础知识网络在线课件5.保险法及保险条款解读保险法基本内容和典型案例解析;保险条款解析1保险法2保险法及案例解析寿险教育训练系列教材之十，总公司编写,中国金融出版社6. 寿险公司基础运营公司产品介绍、销售渠道建设与管理、公司业务管理政策及流程、客户服务管理、公司财务管理、公司信息技术及发展、公司内控制度介绍、公司投资管理总公司自编课程技能训练1.公文写作与公文流转介绍公文写作的基本方法;掌握公文流转的基本流程1公文写作与公文流转，中国人寿保险集团公司2公文写作与公文管理课件，总公司2011年1月下发2.有效沟通介绍沟通的重要性,培养沟通的基本技巧集团公司培训课件3.团队合作培养团队合作意识,建立团队合作精神1团队的力量：合作铸就成功，（美）蒂施，（美）韦伯 著，吴娟 译,北京师范大学出版社2你在为谁工作，陈凯元 著 机械工业出版社4.职业形象与商务礼仪介绍职场基本商务礼仪;职业形象的基本技能和方法1、 集团公司培训课件2、 金正昆著：商务礼仪教程(第二版)5职场健康心态职场健康心态集团公司培训课件6.现代职业人士必备技能职业人士的8项基本技能1、跨国公司员工的8个行为习惯，李泽尧讲授,时代光华课程2、优秀员工必修的7堂课， 约翰克拉克著,金城出版社保险知识学习：新入司的非保险专业毕业员工必须在一年内按照指定教材完成保险原理、人身保险和保险法三门课程学习，并通过公司统一组织的考试。二、初级培训课程课程分类学科目录应知应会内容学分参考教材基础理论1. 保险公司的运作保险公司基本运营、人寿与健康险经营、初级精算31.保险公司的运作LOMA 290 2. 总公司网络课件2. 风险管理风险管理基本原理和手段31.基层公司风险管控教材，总公司编写，金融出版社2. 总公司培训课件3.客户关系管理优质客户服务对企业的意义、明确企业目前的客户服务水平、有效的客户服务技巧和技术31客户服务基础，ACS1002卓越的客户服务与管理 陈巍讲授，时代光华营销类课程4.保险法及相关法律保险法基本内容和典型案例解析;保险条款解析31、保险法2保险法及案例解析寿险教育训练系列教材之十，总公司编写,中国金融出版社3人身保险与相关法律寿险教育训练系列教材之四，总公司编写,中国金融出版社5职业道德及操守职业道德教育和诚信教育2吴定富主编：保险职业道德6.反洗钱反洗钱法律法规及防控要点1总公司培训课件技能训练1目标管理目标管理目的和方法，包括目标管理的准备工作，目标的设定与分解、目标执行中的有效控制以及评估与改进21目标管理，史东明讲授,时代光华课程 2目标管理与绩效考核，王忠宗（台湾）著,广东经济出版社2有效沟通对上沟通、对下沟通、同级沟通及汇报技巧21有效沟通技巧， 柳青讲授,时代光华课程 2.有效沟通课件，2011年1月下发3.公文写作与公文流转公文写作的基本方法;掌握公文流转的基本流程21、公文写作与公文流转，中国人寿保险集团公司2、公文写作与公文管理课件，总公司2011年1月下发4.基础办公软件应用word、ppt、excel等办公软件基本应用技能2办公软件应用word、办公软件应用ppt、办公软件应用excel课件，2011年1月下发5.信息收集与分析各种分析手段的适用范围和技巧，掌握运用工具进行分类、加工、总结的技巧2信息收集与分析课件，总公司2011年1月下发6.时间管理掌握高效的工作方法和技巧，具备统筹合理地分配时间完成工作的技巧和能力。2时间管理课件，2011年1月下发7.公众表达掌握如何掌控公众表达时的节奏和引导听众。学习当众讲话的必备要点知识。21.公众表达（演讲）课件，2011年1月下发2.当众表达技巧网络在线课件8.压力管理有效疏解压力，做好情绪管理2网络课件9.岗位流程公司通用管理岗位流程及本专业岗位流程1岗位操作手册、公司相关制度及文件规定三、 中级培训课程课程分类学科目录应知应会内容学分参考教材基础理论1. 人寿与健康保险保险公司运营、保险实务精粹3人寿与健康保险，（美）克劳福特 著，周伏平 等译 经济科学出版社 2. 寿险公司经营与管理寿险公司经营与管理理论3寿险公司经营与管理，万峰.中国金融出版社3.市场营销理论与实务市场细分、市场竞争策略等现代企业营销管理知识与实务21营销管理，拉塞尔温纳 ，北京大学出版社2市场营销原理，美菲利普.科特勒著.赵平王霞译，清华大学出版社4.人力资源管理基础与绩效激励现代人力资源管理基本理论与方法，绩效管理与KPI确定、有效激励21非人力资源经理的人力资源管理，周昌湘主讲，时代光华管理课程2财智-保险业的人力资源管理，胡宏峻著，上海交通大学出版社5.保险财务管理保险财务要素及核算、预算管理、资金管理、财务报告21非财务经理的财务管理，秦奇编著，企业管理出版社2保险公司财务管理，陈兵著，中国财政经济出版社6.组织行为学组织行为模式及方法2组织行为学（美）罗宾斯 著，孙健敏，李原 译中国人民大学出版社7.反洗钱反洗钱法律法规及防控要点1总公司培训课件技能训练1.项目管理项目管理方法、流程及工具使用21、成功的项目管理，（英）OGC组织 编写，薛岩，欧立雄 译，机械工业出版社2、项目管理，丹尼尔穆扎克 著，时代光华管理课程3. 项目管理课件，2011年1月下发2.打造高绩效团队合理搭配组建团队，有效激励团队成员，提高团队绩效。2打造高绩效团队课件，2011年1月下发3.管理行为与情境领导不同情境下的领导方式及适当的管理行为2总公司引领成效培训课程4.风险控制寿险公司的主要风险、风险管理的目标、基本框架、程序、过程2总公司培训课程5.高效会议管理熟练策划和组织各种会议,建设性地处理会议争议提高会议成效。2会议管理课件，2011年1月下发6.变革管理了解经营环境不断变化的趋势，确认较妥善的应对方法，并在实际工作中掌控改变的效果，达成业绩的提升2总公司引领成效培训课程7. 头脑风暴及创新思考学习头脑风暴工作方法，建立创新思考的思维模式1网络课件8. 危机处理预防危机、处理危机、事后完善、寻找转机1网络课件9.中层管理者的管理技能中层管理干部的职责，团队建设与管理，中层主管应具备的管理技能，包括计划、执行、督导、授权、激励、绩效管理等核心管理技能31、卓有成效的管理者，美彼得德鲁克著.许是祥译，机械工业出版社2、中层主管核心管理技能训练教程，狄振鹏讲授，时代光华管理课程10.岗位流程公司通用管理岗位流程及本专业岗位流程1岗位操作手册、公司相关制度及文件规定 四、高级培训课程课程分类学科目录应知应会内容学分参考书目基础理论1. 经济学、管理学理论与实务宏观经济学与微观经济学理论研究；保险学理论的深层次阐述，最新的保险理论知识21.宏观经济学，多恩布什，费希尔，中国人民大学出版社2.微观经济学，平狄克，鲁宾费尔德，中国人民大学出版社3.管理学原理与实务LOMA330 2.高级财务管理全面预算管理的理论、方法及流程，成本控制、提高效益等财务管理内容2非财务人员的财务管理课件3.战略人力资源管理从企业发展战略出发的人力资源管理理论2人力资源战略管理制度环境管理与核心竞争力塑造的视角，李后钧，胡豪，清华大学出版社4.领导干部唯物主义史观领导干部自身党性修养建设，廉政思想建设，国有企业领导干部的反腐倡廉教育2国有企业领导干部廉洁从政若干规定、科学发展观相关读本及理论教材、构建和谐社会相关理论教材5.反洗钱反洗钱法律法规及防控要点1总公司培训课件技能训练1.战略决策领导者的经营策略分析与战略制定、分解，战略目标推动及督导执行，战略决策背景下的资源有效配置31. 总公司经营管理体系改革宣导课件2. 总公司科学决策的方法课件2.领导变革领导者的领导艺术及管理方法，发现组织绩效差距并引领推动良性变革，领导者的变革思维，流程优化再造3总公司人力资源管理与领导力课件3.法律法规公司法、保险法、税法、合同法、劳动法等相关系列法律法规框架下，依法合规经营31. 总公司依法合规经营课件2. 404条款、塞班斯法案、上市地监管政策4.风险控制保险公司内部控制的手段及防范要点，反洗钱工作要求，防范和化解案件风险的流程、举措和工作重点31保险业风险管理魏巧琴著；2寿险公司内部控制建设与监管陈文辉主编5.市场趋势分析国内外经济形势及保险市场发展趋势，保险产品与市场发展水平的辩证关系，宏观经济政策、监管要求对保险业的影响3公司内部或外聘专家授课6.管理创新企业文化、品牌创新，管理流程创新31.企业文化张德，潘文君，清华大学出版社2.战略品牌管理周志民，清华大学出版社3.管理创新与领导艺术时代光华培训大系刘峰，北京大学出版社7.危机管理危机处理的方式、方法2公司内部或外聘专家授课8.监管机构指定培训保监会规定的相关课程3保监会规定内容9.岗位流程公司通用管理岗位流程及本专业岗位流程1岗位操作手册、公司相关制度及文件规定