煤矿安全双重预防机制指南

ICS 03A 00DB37山 东 省 地 方 标 准DB 37/ *2018煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南Guide and standard of coal mine double prevention mechanism报批稿2018-XX-XX 发布2018-XX-XX 实施山东省质量技术监督局 发 布目次前言 III引言 IV1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 基本要求 24.1明确职责 24.2建立制度 25 风险分级管控 25.1 风险点 25.1.1风险点划分 25.1.2风险点排查 25.2 风险辨识 35.2.1辨识组织 35.2.2风险类型 35.2.3辨识方法 35.3风险评估 35.3.1评估方法 35.3.2风险等级划分 35.3.3风险等级确定 35.4制定风险管控措施 45.5管控责任 45.5.1分级管控： 45.5.2分区域、分系统、分专业管控： 45.6风险管控清单 45.7 评估结果应用 45.7.1年度风险评估结果 45.7.2专项风险评估结果 55.7.3岗位风险评估结果 55.7.4临时施工风险评估结果 56 隐患排查治理 56.1 隐患分级 56.1.1重大隐患 56.1.2一般隐患 56.2隐患类型 56.3排查组织 56.4 隐患治理 66.4.1治理措施 66.4.2分级管理 66.5隐患清单 67 过程管控 67.1管控要求 67.2综合管控 67.3专业管控 67.4动态管控 67.4.1区队（车间） 67.4.2班组 77.4.3岗位 77.5 公示报告 77.5.1公示告知 77.5.2信息上报 78 信息平台建设 78.1 基本要求 78.2 功能模块 78.2.1风险分级管控 78.2.2隐患排查治理 88.2.3统计分析及预警 88.2.4系统接口 89 培训 810 文件管理 810.1资料建档 810.2保存期限 811 持续改进 8附 录A 9附 录B 10附 录C 12附 录D 14附录E 17附录F 19附录G 20附录H 21附录1 22附录J 23附录K 24附 录 L 26附录M 28附 录 N 29附 录 O 31参考文献 32刖言本标准按照GB/T 1.12009的规则起草。本标准由山东煤矿安全监察局提出。 本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东煤矿安全监察局、兖矿集团有限公司、中国矿业大学。本标准主要起草人：田学起、李佃平、曹宝琳、李爽、胡能应、张传新、卓超群、李兆生、尹怀 民、赵志刚、贺超、杨勇、夏青、陈昌一。本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，借鉴和吸收国际、国内安全风险分级管控和隐患 排查治理的相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防 机制（以下简称双重预防机制）工作成功经验，融合职业健康安全管理及安全生产标准化实施等相关要 求，结合山东省煤矿（企业）安全生产实际编制。本标准遵照山东省安全生产风险分级管控体系通则和生产安全事故隐患排查治理体系通则 的基本要求，明确了开展煤矿双重预防机制工作的思路、方法，将有助于推动煤矿安全生产从治标为主 向标本兼治、重在治本转变，从事后调查处理向事前预防、源头治理转变，从单纯的隐患排查治理向双 重预防转变，从传统安全管理方式向信息化管理方式转变，全面提高煤矿安全生产管理水平。本标准的目的是规范山东省内煤矿（企业）双重预防机制工作，保障从业人员的安全与职业健康， 降低企业安全风险，实现安全发展。煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南1 范围 本标准规定了煤矿双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，对安全风险分级管控、隐患排查治理、过程管控和信息化建设进行了重点明确。 本标准适用于山东省行政区域内各煤矿（企业）。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 236942013风险管理术语DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 28832016生产安全事故隐患排查治理体系通则 煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全生产监督管理总局令第85号）3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险 risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。 注：改写 DB37/T 2882-2016，定义3.1。3.2风险点 risk site 风险伴随的系统、区域、场所和部位，及在其特定条件下的作业活动，或以上两者的组合。 注：改写 DB37/T 2882-2016，定义3.5。3.3危害因素 hazardous elements 存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏 的不安全因素。3.4 风险辨识评估 risk identification assessment 识别风险点内的危害因素，评价导致事故的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。3.5风险预警 risk early-warning 根据风险管控效果和隐患排查治理相关信息，监控危害因素的变动趋势，当其超过预设临 界范围时发出信息警示。3.6风险分级管控 risk classificaion management and control 按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管 控层级的管控方式。注：改写DB37/T 2882-2016,定义3.9。3.7风险管控措施 risk management measures 为将风险降低至可接受程度,采取的相应消除、隔离、控制的方法和手段。注：改写DB37/T 2882-2016,定义3.10。3.8隐患 hidden danger 风险管控措施失效,在生产经营活动中存在可能导致职业健康损害和事故发生、或导致事 故后果扩大的物和环境的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.9隐患排查 screening for hidden danger 对风险管控措施落实的有效性和生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析的过程。4 基本要求4.1明确职责煤矿（企业）是双重预防机制工作的责任主体,应当成立负责双重预防机制工作的领导小 组,设置专职或兼职管理部门,配备专职管理人员,并明确：主要负责人为本单位双重预防机制工作的第一责任人； 各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作； 分管安全负责人组织日常监督检查,负责双重预防工作的跟踪考核； 各科室（部门）、区队（车间）、班组、岗位人员的双重预防工作职责。4.2 建立制度双重预防机制工作至少应包括以下制度： 安全风险分级管控和隐患排查治理工作制度； 双重预防机制教育培训制度；双重预防机制运行管理制度。5 风险分级管控5.1 风险点5.1.1风险点划分煤矿（企业）可按照点、线、面相结合的原则,根据生产经营场所（单位）,生产系统、 重点岗位（作业地点）、关键设备等划分风险点,应涵盖临时性特殊的作业活动。示例1： 供电系统：地面变电所、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备。示例2： 临时性特殊作业活动有：瓦斯排放、火区启封、探放水作业、动火作业、有限空间作业等。5.1.2风险点排查按照风险点划分原则，排查风险点，形成风险点台账（参见附录A）。 风险点台账内容应包括：风险点名称、风险类型、管控单位、排查日期、解除日期等信息。 风险点台账应根据现场实际及时更新。5.2 风险辨识5.2.1 辨识组织5.2.1.1 每年由煤矿（企业）主要负责人组织分管负责人和相关业务科室（部门）、区队（车间） 进行全面、系统的风险辨识，形成年度安全风险辨识评估文件（参见附录 B）。5.2.1.2以下情况，应开展专项辨识，形成专项安全风险辨识评估文件（参见附录C、附录D）: 煤矿建设项目在可行性研究阶段和投入生产使用前； 新水平、新采区、新工作面设计和投入生产前； 生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化前； 灾害因素发生重大变化时； 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前； 新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前； 连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前； 本矿发生死亡事故或较大涉险事故、出现重大隐患或本省行业内发生重特大事故后。5.2.1.3煤矿（企业）对各岗位的风险进行全面辨识（参见附录E）,制作岗位风险告知卡（参 见附录F）。5.2.1.4 临时施工作业前应开展风险辨识。5.2.2 风险类型风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为:水灾、火灾、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、 燃烧、突出）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、放炮、机电（触电、机械伤害）、运输 物体打击、起重伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、职业病危害（粉 尘、噪声、辐射、热害等）及其它。5.2.3 辨识方法安全风险的辨识方法可选用但不限于以下方法:安全检查表法（SCL）（参见附录G）；作业危害分析法（JHA）（参见附录H）；事故树分析法。5.3 风险评估5.3.1 评估方法可采用但不限于:经验类比法，根据关联的危害因素对应隐患的等级和数量，逐个评估风险等级，以最 咼风险等级确定为该风险的等级。风险动态管控时，风险等级比照隐患等级确定（参见附录I）；风险矩阵分析法（LS）（参见附录J）；作业条件危险性评价法（LEC）（参见附录K）。5.3.2 风险等级划分风险等级从咼到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、 蓝四种颜色标示。风险点的等级按风险点内风险的最咼级别确定。5.3.3 风险等级确定风险等级按照评估方法（5.3.1）并结合各自实际情况自行确定。有下列情形之一的，直接确定为重大风险：1）主副提升系统断绳、坠罐风险；（机运部牵头、机电工区）9 月 10 日前完成2）主供电系统可能导致停电的风险；（机运部牵头、机电工区）3）主通风机可能导致停风的风险； （通防科牵头、机电工区）4）水文条件复杂、极复杂矿井的主排水系统可能导致淹井的风险；5）在强冲击地压危险区或顶板极难管理的区域进行采掘生产活动的；6）在受水害威胁严重区域进行采掘生产活动的；7）通风系统复杂，容易出现系统不稳定、不可靠及造成不合理通风状况的；8）在煤与瓦斯突出、高瓦斯区域进行采掘生产活动的；9）在具有煤尘爆炸危险的采煤工作面放炮作业的；（通防科）10）在容易自燃煤层、自燃煤层采用放顶煤开采工艺生产的；（通防科）5.4 制定风险管控措施辨识确定的风险，应考虑工程技术、安全管理、培训教育、个体防护和现场应急处置等方 面，按照安全、可行、可靠的要求制定风险管控措施，对风险进行有效管控。重大风险应编制风险管控方案。管控方案应当包括：风险描述、管控措施、经费和物资、 负责管控单位和管控责任人、管控时限、应急处置等内容（参见附录 L）。5.5 管控责任5.5.1 分级管控：对安全风险进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须 同时负责管控。重大风险由煤矿（企业）主要负责人管控；较大风险由分管负责人和科室（部门）管控；一般风险由区队（车间）负责人管控；低风险由班组长和岗位人员管控。5.5.2 分区域、分系统、分专业管控：区域管控：矿井各生产（服务）区域（场所）的风险由该区域风险点的责任单位管控； 系统管控：矿井各系统的风险由该系统分管负责人和分管科室（部门）管控； 专业管控：矿井各专业风险由该专业分管负责人和专业科室（部门）管控。5.6 风险管控清单年度风险辨识评估后，应建立安全风险管控清单，列出重大安全风险清单。专项和岗位风 险评估后，要完善更新安全风险分级管控清单。安全风险管控清单内容主要包括：风险点、风险类型、风险描述、风险等级、危害因素、 管控措施、管控单位和责任人、最高管控层级和责任人、评估日期、解除日期、信息来源（参见 附录 M）。5.7 评估结果应用5.7.1 年度风险评估结果应用于：确定下一年度安全生产工作重点； 指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。5.7.2 专项风险评估结果应用于：指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定； 指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施； 完善安全管理制度。5.7.3 岗位风险评估结果应用于：修订完善作业规程、操作规程、安全技术措施； 用于作业人员对照风险清单管控风险，防止隐患产生，照单排查治理隐患，防止事故 发生；用于各层级管理人员对现场检查和监测，保持现场风险处于可接受状态。5.7.4 临时施工风险评估结果用于编制安全技术措施。6 隐患排查治理6.1 隐患分级根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为重大隐患和一 般隐患。6.1.1 重大隐患重大隐患判定依据国家煤矿重大生产安全事故隐患判定标准确定。6.1.2 一般隐患一般隐患按照危害程度、解决难易、工程量大小等划分为A、B、C三级。A 级：有可能造成人员伤亡或严重经济损失，治理工程量大，需由煤矿（企业）或上级企 业、部门协调、煤矿（企业）主要负责人组织治理的隐患。B 级：有可能导致人身伤害或较大经济损失，治理工程量较大，需由煤矿（企业）分管负 责人组织治理的隐患。C 级：治理难度和工程量较小，由煤矿（企业）基层区队（车间）主要负责人组织治理的隐 患。6.2 隐患类型隐患类型比照风险类型（见5.2.2）划分。6.3 排查组织煤矿（企业）应根据组织机构确定不同的排查组织级别，一般包括：煤矿（企业）级、科 室（部门）级、区队（车间）级、班组级、岗位级。6.4 隐患治理6.4.1 治理措施隐患治理应制定或落实治理措施，在治理过程中对伴随的风险进行管控，存在较大及以上 风险的，应有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。重大隐患和A级隐患，必须编制隐患治理方案（参见附录N）,应当包括下列主要内容： 治理的目标和任务；采取的治理方法和措施； 经费和物资；机构和人员的责任； 治理的时限； 治理过程中的风险管控措施（含应急处置）。6.4.2 分级管理隐患应根据煤矿（企业）管理层级，实行分级治理、分级督办、分级验收。验收合格的予 以销号，实现闭环管理。未按规定完成治理的隐患，应提高督办层级。重大隐患治理，由煤矿（企业）主要负责人组织实施。6.5 隐患清单对隐患排查的结果进行记录，建立隐患清单。 隐患清单内容主要包括：风险点、隐患类型、隐患描述、隐患等级、治理措施、责任单位、 责任人、治理期限、排查日期、销号日期、信息来源等（参见附录O）。7 过程管控7.1 管控要求煤矿（企业）应以风险点为基本单元，对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查 分析和隐患排查。7.2 综合管控煤矿（企业）主要负责人每月组织一次综合安全检查活动： 检查矿井安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查； 分析安全风险管控效果和隐患产生原因，调整完善风险管控措施； 补充新增风险及其管控措施；通报隐患治理情况，补充完善隐患清单，明确隐患分级治理责任。7.3 专业管控煤矿（企业）各专业分管负责人每旬组织一次安全检查活动： 检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查； 补充完善安全风险管控清单和隐患清单。7.4 动态管控7.4.1 区队（车间）区队（车间）每天开展安全检查：检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患； 不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止作业，按程序处置； 对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。7.4.2 班组班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查： 检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患； 不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止作业，按程序处置； 对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。7.4.3 岗位作业人员对岗位作业条件进行安全检查： 依照岗位风险落实风险管控措施，排查治理隐患； 检查结果及时汇报，危及人身安全时停止作业； 发现新增风险及时汇报。7.5 公示报告7.5.1 公示告知重大安全风险、重大隐患应公示告知： 入井口醒目位置公示重大安全风险和重大隐患； 存在重大安全风险的区域公示告知重大安全风险； 重大安全风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等； 重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理时限等。7.5.2 信息上报煤矿（企业）每季度应向负有安全生产监督管理职责和安全监察职责的部门报告重大风险 和重大隐患。重大风险报告应当包括以下内容： 风险点的基本情况，风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任 人。重大隐患报告应当包括以下内容： 隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任。8 信息平台建设8.1 基本要求煤矿（企业）应采用信息化管理手段，建立安全生产双重预防信息平台，具备安全风险分 级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能，实现风险与隐患数据应用的无缝链 接；保障数据安全，具有权限分级功能。宜使用移动终端提高安全管理信息化水平。8.2 功能模块8.2.1 风险分级管控风险分级管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信息化管 理。应具备以下功能：风险点的管理（增加、删除、编辑、查询等功能）； 年度、专项、岗位、临时施工风险辨识评估的管理（辨识数据的录入、辅助辨识评估、 辅助生成文件、审核、结果上传等）。8.2.2 隐患排查治理隐患排查治理模块实现对隐患的记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。 应具备以下功能：隐患信息录入及与风险的关联。隐患整改、复查、销号等过程跟踪，实现闭环管理，对于整改超期、或整改未达要求 的，进行预警。实现重大隐患上报、跟踪督办。8.2.3 统计分析及预警模块应具备以下功能： 实现安全风险和隐患的多维度统计分析，自动生成报表。 实现安全风险等级变化和隐患数据变化的预警功能。 与风险点关联，实现安全风险动态管理的直观展现。 宜与安全生产相关系统集成。8.2.4 系统接口应具备短信或微信提醒接口，实现预警信息的及时推送；应具备对外提供数据接口，实现风险、隐患等数据与其他系统的对接； 宜具备与人员定位、监测监控等系统的接口，抓取实时监控数据。9 培训每年对安全管理技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训。 开展职工全员安全培训，内容至少应包括：双重预防的基本知识、年度和专项辨识评估结 果、与本岗位相关的风险管控措施。10 文件管理10.1 资料建档煤矿（企业）应完整保存机制运行的记录资料，并分类建档管理。至少应包括： 风险点台帐、安全风险管控清单、年度和专项评估文件等； 旬、月检查记录； 隐患台帐、重大隐患治理方案等； 隐患治理、验收、销号记录。10.2 保存期限风险辨识评估和隐患排查治理资料保存期限：年度和专项评估报告至少保存2 年，重大风险和重大隐患销号后保存2 年，其他风险和隐 患销号后保存 1 年。11 持续改进煤矿（企业）应每年至少对本单位机制运行进行一次系统性评审。当以下情况变化对机制 运行产生影响时，应及时更新： 相应法律法规标准变化时； 煤矿（企业）组织机构发生重大调整时； 其他需要更新的情况。附录 A资料性附录风险点台账A.1XX煤矿风险点台账序号风险点名称风险类型管控单位排查日期解除日期1XX综采工作面冒顶（片帮）XX区（队）2018.7.20XX.X.X23XX综掘工作面冲击地压XX区（队）2018.7.20XX.X.X4注：1.风险点名称以风险点划分原则划分为生产经营场所、生产系统、作业地点、关键设备、临时性特殊作业活动等。2. 风险类型（见 5.2.2）。3. 管控单位：即该风险点的管理责任单位4. 解除日期：该风险点解除后填写。附录 B（资料性附录）年度安全风险辨识评估示例B.1 辨识组织2017年12月1日12月7日，由矿长XXX组织分管副矿长、总工程师、安监处长（安 全总监）和相关业务科室、区队，分专业、分区域、分系统进行全面风险辨识。风险辨识责任 分工如下：表B.1辨识组织表组长：XXX（矿长）副组长：XXX小组成员：XXX、XXX序号专业组分管领导牵头部门责任单位1采煤XXX（采煤副矿长）生产技术科XXX采煤队2掘进xxx（掘进副矿长）生产技术科XXX掘进队3机电xxx（机电副矿长）机电科供电工区、运转工区4一通三防XXX（总工程师）通防科通防工区5地测防治水XXX（总工程师）地测科钻机队等6辅助运输xxx（掘进副矿长）生产技术科运搬工区7调度通讯XXX（采煤副矿长）调度室通讯队8煤炭洗选XXX（选煤副矿长）选煤管理科选煤厂9安全管理xxx（安监处长）安监处各单位10其他XXXXXX科XXX（部门）B.2 辨识评估按照辨识组织分工，分专业、分系统，排查风险点，对风险点内的危害因素进行辨识，确 定风险等级。B.2.1 采煤专业B.2.1.1 风险点排查根据当前生产情况及2018 年生产接续安排，采煤专业风险点如下：表 B.2 采煤专业风险点列表序号风险点开采日期结束日期1XXXX综放工作面2018.1.12018.6.302XXXX综采工作面2018.2.12018.8.203XXXX普采工作面2018.8.202019.5.31B.2.1.2 风险辨识评估对XX综放工作面一般及以上安全风险辨识评估如下:表B.3 XX综放工作面安全风险列表风险点风险 类型风险描述危害因素风险等级X X综放工作面火灾煤层自燃倾向性为I 级，放顶煤开米工乙， 回采过程中推进速度 不均衡及采空区遗煤， 可发生自燃发火事故。煤层自燃倾向性为I级。重大未敷设预防性灌浆管路。较大未开展工作面火灾标志性气体监 测。一般工作面推进速度低于规定要求。较大冲击地压经鉴定煤层冲击倾向 性较强，受开采因素影 响，回采期间工作面可 发生冲击地压事故。工作面回采速度超规定。较大未采取超前预卸压措施。较大无安装矿压监测系统。较大冒顶（片帮）经辨识评估：XX综放工作面重大风险有：火灾、，较大风险有：冲击地压、，一般 风险有：水灾、对XX综采工作面一般及以上安全风险辨识评估，重大风险有：火灾、，较大风险有: 冲击地压、，一般风险有：水灾、 对XX普采工作面一般及以上安全风险辨识评估，B.2.1.3 采煤专业风险清单采煤专业风险清单（参见附录M）。B.2.2掘进专业B.3 年度重大安全风险管控清单年度重大安全风险管控清单（参见附录M）。附录 C（资料性附录）XXX运输平巷排放瓦斯专项安全风险辨识评估示例C.1 基本情况根据矿井生产接续安排，计划于X月X日破除XXX运输平巷密闭，排放封闭段瓦斯，排 放瓦斯巷道长度275m,封闭巷道采用锚网支护。本次瓦斯排放采用局部通风机通风排放，密闭 基本情况如下：密闭名称：XXX运输平巷密闭；材料：砖；厚度：0.5m；建筑日期：2017.6.20； 密闭外气体情况：CH :0.00%、CO :0.08%、O :20.5%；4 2 2密闭内气体情况：CH:0.20%、C0:8%、0:10.5%、CO： 0%。4 2 2C.2 辨识评估组织X月X日，矿总工程师组织通防科、机电科、通防工区、综掘一区、供电工区、单位 人员对瓦斯排放工作进行了风险辨识评估。C.3 风险类型确定根据此次瓦斯排放工作中可能导致的事故和伤害类型，确定的风险类型有：瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）：排放巷道内积存瓦斯，可造成人员中毒、窒息，可发 生瓦斯燃烧、爆炸事故。冒顶（片帮）：密闭内巷道封闭时间较长，巷道原支护情况不明，可能发生冒顶（片帮）。 机电（触电、机械伤害）：本次排放采用局部通风机通风，局部通风机供电及运转过程可 发生人员触电、机械伤害。C.4 危害因素辨识根据此次瓦斯排放确定存在的风险类型，逐一辨识导致风险的各类危害因素。辨识情况如 下表：表 C.1 危害因素辨识表风险类型序号危害因素风险等级瓦斯（爆炸、中 毒、窒息、燃 烧）1密闭内瓦斯积聚。低2排放出的瓦斯浓度超过规定。低3人员进入警戒区域。一般4冒顶（片帮）1巷道内支护不完整。较大2未将巷道内危岩活矸清除。一般3人员冒险进入冒顶区域。一般4表 C.1 危害因素辨识表（续）风险类型序号危害因素风险等级机电（触电、 机械伤害）1局部通风机及其开关不完好。一般2局部通风机安装不牢固。一般31C.5 辨识结论经辨识评估：此次瓦斯排放不存在重大风险，存在的较大风险有：冒顶（片帮）、其余均为一般以下风险。排放瓦斯过程中，要针对辨识的各类风险，制定管控措施。C.6 风险清单参照附录 M 编制（略）附录 D（资料性附录）XX综采工作面安全风险辨识评估示例D.1工作面基本情况D.1.1工作面范围及四邻采掘情况8303综采工作面位于八采区，走向长1200 m,面长130m，面积156000m2,可采储量69.3 万吨。北部为8301已采工作面，南部为8305设计工作面，对应地表为农田及水系。工作面煤层底板标高：-512-651.8m,平均-581.9m。D.1.2煤层情况该工作面所采煤层为3煤层，煤层赋存稳定，结构简单，煤质较硬。煤普氏硬度系数为f=2 3；煤厚3.54.0m，平均3.6m，煤层倾角35度。D.1.3顶底板情况工作面范围内伪顶不发育，老顶即为直接顶，老顶：深灰色粉砂岩，泥炭质胶结，含植物 根部化石及膜状黄铁矿，岩石普氏硬度f=34；直接底：灰色中砂岩，以石英为主，顶部为粘 土质粉砂岩，含根化石，水平波状层理，岩石普氏硬度f=67；老底：粉细砂岩互层，上部以 灰白色细砂岩为主，下部以灰黑色粉砂岩为主，并含椭球状菱铁矿结核，缓波状层理，下部发 育底栖动物通道及浑浊状层理，岩石普氏硬度f=45。D.1.4水文情况本面回采时，主要充水含水层为3煤顶板砂岩和侏罗系红层。3煤顶板砂岩：厚度0.2m 7.8m,平均2.48m,单位涌水量0.0020.038L/sm,富水性弱。侏罗系红层：厚378.95568.75m, 平均473.85m,单位涌水量00.02344L/s.m,富水性弱。工作面北靠8301 工作采空区，8301面回采期间观测最大涌水量42.06m3/h，主要依靠下平 巷尾部泄水巷和泄水立井自流排泄，采空区无积水条件，泄水效果良好。D.1.5瓦斯情况根据瓦斯鉴定结果，预计本面CH相对涌出量为：0.4m3/1, CO相对涌出量2.86m3/1。42D.1.6煤尘及自燃发火情况该工作面的地温为：2428 C,属地温正常区;该工作面有煤尘爆炸危险，爆炸指数44.78%； 煤有自然发火倾向，自然发火期5 8天。D.1.7工作面设备情况采煤机：型号：MG400/940-WD，总功率：2X400+2X55+30kWo液压支架：型号： ZY6800-19.5/40 ，共计86架，支护强度： 0.880.97 MPa。 工作面运输机：前部输送机1部，型号：SGZ1000/1050，电动机功率：2X525kWo 转载机：型号：SZZ-1000/700，运输能力：2200 1/h，电动机功率：700kW。破碎机：PCM3000型破碎机一台，电机功率:250 kWo胶带输送机：型号：DSJ120/180/4X315，功率：1260kW。D.2风险类型确定按照本工作面回采过程中可能导致的事故和伤害类型，确定该工作面存在的风险类型有： 水灾：工作面用水及正常涌水排放不及时，可造成工作面淹面。火灾：煤层自燃倾向性等级为I级，回采过程推进速度不均衡及采空区遗煤，可发生煤层 自燃。瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）：工作面回采过程，瓦斯自然涌出，通风不良，可发生 瓦斯积聚，使人中毒、窒息，发生瓦斯燃烧、爆炸事故。煤尘爆炸：工作面煤尘爆炸指数44.78%，工作面回采时，产生的煤尘，可引发煤尘爆炸。 冒顶（片帮）：工作面回采过程中，支护不及时，可发生冒顶（片帮）事故。冲击地压：根据该工作面冲击地压危险性评价，结合3 层煤的冲击倾向性鉴定结果，综合 评定该工作面的冲击地压危险状态等级综合指数为 0.47。其中，地质技术因素影响高于开采因 素影响。本工作面冲击危险状态属B级，即具有弱冲击危险。机电（触电、机械伤害）：工作面机电设备较多，设备运转、检维修作业等过程中，可造 成机械伤害、人员触电事故。运输：工作面物料运输由轨道平巷采用无极绳牵引车运输，运输过程可发生车辆掉道、断 绳跑车、挤伤人员等运输事故。物体打击：采煤机割煤过程、破碎机、运输机等运转时，可发生煤矸及异物飞出伤人事故。职业病危害（粉尘、噪声）：工作面生产过程产生粉尘，设备运转中产生的噪声可对人员 造成职业病危害。D.3危害因素辨识根据工作面确定存在的风险类型，逐一辨识导致该风险的各类危害因素。辨识情况如下表表D.1危害因素辨识表风险类型序号危害因素风险等级水灾1工作面排水设备配备不齐全。低2工作面排水系统不完善。低3未对产生水害威胁的老空水体进行探放。低4未探明采动区域内的地质构造与老空水体联系。一般火灾1煤层自燃倾向性为I级。较大2未敷设预防性灌浆管路。一般3未开展工作面火灾标志性气体监测。较大4工作面推进速度低于规定要求。一般5工作面回采率低，采空区遗煤多。较大瓦斯（爆炸、 中毒、窒息、 燃烧）1工作面通风系统不符合要求。一般2工作面回风隅角瓦斯积聚。一般3工作面未按规定检查瓦斯。一般4未按规定安设瓦斯监测传感器。一般5人员违章进入工作面切顶线里侧（采空区）。一般表 D.1 危害因素辨识表（续）风险类型序号危害因素风险等级煤尘爆炸1采煤机割煤时未开启喷雾降尘。重大2各转载点未安设转载喷雾。较大3采煤机割煤时，跟机喷雾不能正常工作。一般4采煤机下风侧架间喷雾雾化效果不好。一般5支架工推移支架时，未开启架间喷雾。一般冒顶（片帮）1支架初撑力达不到规定要求。较大2采煤机割煤后，未及时拉移支架。一般3未伸出伸缩梁、护帮板。一般4支架前梁结顶不实，局部空顶。一般5超前支护质量不符合规程要求。较大冲击地压1工作面具有弱冲击危险。一般2回采期间未采取综合性的监测措施。一般3未按规定施工卸压孔预卸压。一般机电（触电、机械伤害）1电气设备未定期检修，未达到完好标准。一般2带电检修、搬迁电气设备、电缆一般3电器开关把手在切断电源后未闭锁。一般4容易碰到的、裸露的带电体及机械外露的转动和传动部分未 安设防护设施。一般5电气设备安全保护不齐全、不灵敏、不可靠。一般运输1绞车、轨道等设备设施不完好。一般2安全设施缺失、不完好。一般3牵引车数超过规定。一般4斜巷运输未执行“行车不行人、行人不行车”制度一般5绞车司机、信号把钩工未经培训合格，持证上岗。一般物体打击1采煤机割煤时，人员未躲在安全位置。低2采煤机滚筒缠绕异物，未经处理后运转。低3人员在运输机卸载滚筒前方违规停留。低4转载机未按规定要求进行封闭。一般职业病危害1人员未佩戴防尘口罩。一般2人员未佩戴防噪音耳塞。一般3未按规定监测工作面粉尘浓度一般4工作面综合防尘措施落实不到位。一般D.4辨识结论经辨识评估，工作面在回采期间存在的重大风险有：煤尘爆炸灾；较大风险有：火灾、冒 顶（片帮）；一般风险有：瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）、冲击地压、机电（触电、机械 伤害）、运输、职业病危害；低风险有：水灾、物体打击。D.5、风险管控清单风险管控清单（参见附录 M）附 录 E（资料性附录）岗位风险辨识评估示例E.1 岗位风险辨识评估辨识步骤如下：E.1.1 由基层单位负责人组织技术人员、员工代表，结合本单位工作实际，排查列出本单 位的工作岗位，填入岗位风险辨识评估表“岗位”栏中；E.1.2 辨识岗位作业活动伴随的安全风险，确认岗位存在的风险类型（见5.2.2），填入 岗位风险辨识评估表“风险类型”栏中；E.1.3 针对岗位作业规程辨识影响风险变化的危害因素，填入岗位风险辨识评估表“危 害因素”栏中；E.1.4 岗位人员作业前检查是否存在影响风险的危害因素，该因素存在，则在岗位风险 辨识评估表“风险”栏中划“丁”，不存在划“X” ；如该因素已转化成隐患，则在“隐患” 栏中划“厂。表 E.1 岗位风险辨识评估表单位岗位风险类型风险等级危害因素风险隐患综 采 工 区米煤机 司机煤尘爆炸般割煤时未开启喷雾降尘。V采煤机内外喷雾压力小于规定值。V喷头堵塞或雾化效果不好。V采煤机未安装跟机喷雾装置。V跟机喷雾装置不能正常工作。V回风侧架间喷雾雾化效果不好。V职工不能正确佩戴自救器。V冒顶（片帮）触电机械伤害物体打击注：当出现本岗位不可控风险或不能处理的隐患时，按规定及时汇报。附 录 F（资料性附录）岗位风险告知卡（皮带机司机）F.1 风险类型：机电（触电、机械伤害）、物体打击、职业病危害（粉尘、噪声）F.2 危害因素：a）司机未经培训合格，持证上岗。b）皮带机各种保护装置不齐全有效，控制按钮、信号不灵敏可靠。c）皮带机运转时，清理机头附近的浮煤。d）皮带运行异常时，未及时停机检查。e）皮带停机后，未停电闭锁。f）人员跨越皮带时，未走行人过桥。g）司机未佩戴防尘口罩和耳塞。h）皮带机头喷雾装置不完好，使用不正常。F.3 管控措施：a）皮带机司机必须经培训合格后，持证上岗。b）上岗后，要检查皮带及各类保护装置是否齐全有效，联接固定部位螺栓是否齐全牢固。c）上岗前必须佩带好安全帽、防护手套、防尘口罩等劳保用品，穿好工作服并扣全扣子、 扎紧袖口 .d）开机时，必须先发出信号，收到回复信号后，方可开机。e）运转过程中，司机应注意观察胶带输送机的运行情况，当出现跑偏、胶带弹跳、撕裂或 托辊损坏时，应立即停机、停电维修处理。f）在进行清理滚筒刮煤板上浮煤、调整H架及上托辊、延长机架、胶带纠偏等工作时，必 须先停止胶带运转并将紧停置于闭锁位置，并上锁，挂牌，记录后，方准作业。h）皮带机头护罩内喷雾装置必须齐全，雾化良好，使用正常。F.4 应急处置：a）出现紧急情况时，立即停止皮带机运转，切断电源并闭锁。b）突发事故时，现场人员应立即采取有效措施安全避险，并及时向矿调度汇报灾情，通知 现场带班人员和班组长。听从安排，积极开展现场急救、互救工作，有序撤离。撤退前应断开 与救灾无关的电源，告知矿调度避灾行走路线与目的地。F.5 事故报告电话： 矿调度信息中心：、 “#”键、急呼键 本单位值班电话：安监处值班电话：附 录 G（资料性附录）安全检查表法（SCL）安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及 与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。是运用安全系统工程 的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列 成表格进行分析。表G.1综采工作面安全检查表日期：XX年三XX月XX日班次：XX检查人：XXX序号危害因素（检查内容）检查结果安全出口1是否至少有2个畅通的安全出口。2工作面运输、回风巷到煤壁线20m内支护是否完整。3是否有超前支护。4端头支架是否符合规程要求。5人行通道宽度是否大于0.6m，高度是否低于采高的90%。二工作面回采巷道1巷道净高是否低于1.8m，宽度是否符合作业规程。2巷道支护是否完整牢靠，无断梁折柱、空帮空顶3机电设备设置是否符合规定，电缆吊挂整齐。4巷道有无积水、浮渣、杂物，材料设备码放是否整齐，有无标志牌。三工作面支护1支架布置是否符合作业规程，成一直线，柱距、排距偏差不超过100mm。2四附 录 H（资料性附录）作业危害分析法（JHA）作业危害分析是一种定性风险分析方法。从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活 动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定 风险等级，制定控制措施。主要步骤是：a）确定（或选择）待分析的作业；b）将作业划分为一系列的步骤；c）辨识每一步骤的潜在危害；d）确定相应的预防措施。表H.1作业危害分析表工作任务：采煤机割煤工作岗位：采煤机司机分析人员：XXX日期：XX年XX月XX0班次：XX序 号工作步骤潜在危害风险等级现有控制措施建议改正/ 控制措施1检查采煤机完好性设备不完好，人员触 电或机械伤害。低风险采煤机开机前应检查完好性， 各操控部件灵活可靠。2检查作业环境环境不安全，人员受 到物体打击等伤害。低风险采煤机开机前应检查周边环 境，确保安全后方可开机。检查并确定机器转动范围内3试运转采煤机运转，人员受 到机械伤害。低风险无人员及障碍物后，启动采煤 机，检查确认各部件运转是否 正常。4割煤采煤机割煤，人员受 到机械伤害、物体打 击、职业病危害。一般风险采煤机工作过程中，要随时观 察采煤机各部运转情况及周 围环境条件有无异常现象，人 员站在安全位置。5停机米煤机未停电闭锁， 人员触电、机械伤 害。一般风险采煤机停机后，要将所有操作 手把复“零”位，停电闭锁。附 录 I（资料性附录）经验类比评估法在企业的生产作业现场，安全风险是动态变化的，隐患的存在会直接导致相关安全风险等 级的变化。隐患多，相关安全风险等级升高，存在的隐患级别越大，相关安全风险等级也会越 高。经验类比评估法就是通过对现场存在隐患的数量和级别来类比评估相关安全风险，确定风 险等级。现场存在隐患数量、级别与相关安全风险的类比对应关系如下表：表 I.1 隐患与风险等级类比对应表序号隐患类比对应安全风险等级备注1存在1项及以上重大隐患重大安全风险2存在2项及以上A级隐患重大安全风险3存在1项及以上B级隐患较大安全风险4存在3项及以上C级隐患较大安全风险5存在2项及以下C级隐患一般安全风险附 录 J（资料性附录）风险矩阵分析法J.1 风险矩阵分析法该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造 成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：风险度R= LXS式中，L表示危险事件发生可能性；S 表示危险事件可能造成的损失。图 J.1 风险矩阵图网险炬冏;一盤岡险7糟滴乱爻别賦值人貝衍去桂垃艮葩阳61213243036A6务人光亡3呗万咲上5101&2025305_人3亡IdD万SEDO万之间4811$20対C4人堂严31伪舌d万到100万(IV363121513D31人竇严重商寥万利4万24681012E21 人； 些爭人舷at情爭2UUU旳万125456102000LKJIIIC疳效艾刖123456风備值说谢不可能很少低可龍可能址龍贅生有时妄生盍生的可能性30WI皱歪大凤険估诽从不UlifLJl EX5年内可油-內可催邮年可世1年內備境 生1欣或臥上養生可議池的衡25u拓KA3K能宣主一次養生一抉笈主一次串r场十板傘）iii1/100：L/4C1 年in年屮年1/L年M 1吋1年欢牛颊牢乐化1B低凤险示例：评估“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险：L：可能性，人员登高作业时未系安全带发生坠落的可能性，可能发生，取值4S：损失，人员高处坠落造成的伤害程度，一人受到严重伤害，取值3R：风险值，4X3=12根据矩阵图，值在黄色区间，即一般风险，则：“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险大小为：一般风险。附录K（资料性附录）作业条件危险性评价法（LEC）作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小, 这三种因素分别是：L （事故发生的可能性，likelihood）；E （人员暴露于危险环境中的频繁程度，exposure）；C （一旦发生事故可能造成的后果，consequence）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D （危险性，danger）来 评价作业条件危险性的大小。即: D = LX E X C表K.1 L事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表K.2 E暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露表K.3 C发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡4039人死亡1512人死亡7严重3重大，伤残1引人注意表K.4D风险大小D值危险程度 320重大风险。160-320较大风险70-160一般风险 70低风险注：LEC风险评价法是一种简单易行的，评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时危险 性的半定量评价法。值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判 断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。示例：评估“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险：L：可能性，即冒顶的可能性，取值3 （可能，但不经常）；E ：暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）；C：后果，取值15 （12人死亡）；D：风险大小，3X6X 15=270 ； 查表，D值在“160320”区间，即较大风险，贝9：“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险大小为：较大风险。附录 L（资料性附录）重大风险管控方案L.1 重大风险管控方案封面X X煤矿盟衣凤险笛控右案煤坐爆炸感险管惶方栾XXX 毎查人员匕