第3章第二次世界后国际贸易理论的新发展

第第3 3章章 二战后国际二战后国际 贸易贸易理论的新发展理论的新发展第第3 3章章 二二战后战后国际贸易国际贸易理论的新发展理论的新发展3.1 3.1 技术扩散与贸易模式技术扩散与贸易模式3.2 3.2 产业内贸易产业内贸易理论与国际贸易理论与国际贸易3.3 3.3 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易3.4 3.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论3.1 3.1 技术技术扩散与贸易模式扩散与贸易模式3.1.1 3.1.1 技术技术差距论差距论 3.1.2 3.1.2 产品产品生命周期阶段生命周期阶段理论理论3.1.3 3.1.3 制成品制成品生命周期生命周期理论理论3.1.4 3.1.4 原材料原材料生命周期理论生命周期理论3.1.1 3.1.1 技术技术差距论差距论 1961 1961年，美国经济学家年，美国经济学家波斯纳波斯纳(Posner)(Posner)建立的技术差距模型率先建立的技术差距模型率先给出了解释。给出了解释。3.1.1 3.1.1 技术技术差距论差距论 按照按照技术差距模型技术差距模型(technological gap model)(technological gap model)，工业工业国之间的大量贸易建立在新产品和采国之间的大量贸易建立在新产品和采用新工艺生产的基础上，新产品和新用新工艺生产的基础上，新产品和新工艺使技术创新的国家在世界市场竞工艺使技术创新的国家在世界市场竞争中具有了暂时的垄断地位，因而对争中具有了暂时的垄断地位，因而对外出口高新技术产品外出口高新技术产品。3.1.1 3.1.1 技术技术差距论差距论 进口进口国通过进口产品进行技术模国通过进口产品进行技术模仿，并开始生产这些产品，当它们最仿，并开始生产这些产品，当它们最终掌握了和创新国一样的新技术时，终掌握了和创新国一样的新技术时，在这种产品的生产上，就与创新国具在这种产品的生产上，就与创新国具有了相同的生产函数，于是可以发挥有了相同的生产函数，于是可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口，甚至要素禀赋优势，大量对外出口，甚至完全占领创新国的国内市场完全占领创新国的国内市场。3.1.1 3.1.1 技术技术差距论差距论 与此同时与此同时，创新国的公司也许已，创新国的公司也许已经开发了更新的产品，采取了更先进经开发了更新的产品，采取了更先进的技术工艺，并且开始出口，这样新的技术工艺，并且开始出口，这样新一轮的技术差距又产生了。一轮的技术差距又产生了。3.1.1 3.1.1 技术技术差距理论差距理论3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 产品产品生命周期模型，是技术差生命周期模型，是技术差距模型的扩展和距模型的扩展和一般化一般化,19661966年由年由维农维农(R.Vernon)(R.Vernon)最先提出。他将最先提出。他将市场营销学市场营销学中的中的产品生命周期产品生命周期概概念引入国际贸易的理论分析念引入国际贸易的理论分析中。中。3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 所谓所谓国际贸易产品生命周期国际贸易产品生命周期就就是指，由于各国的经济发展水平是指，由于各国的经济发展水平和消费水平不同，使得同一产品和消费水平不同，使得同一产品在同一时点上，在不同的国家分在同一时点上，在不同的国家分别处于产品生命周期的不同阶段。别处于产品生命周期的不同阶段。3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 19661966年由年由维农维农(R.Vernon)(R.Vernon)在论述在论述技术差距说的基础上，将一种国内市技术差距说的基础上，将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易理论，场营销学的概念引入国际贸易理论，认为许多新产品的认为许多新产品的生命周期生命周期经历经历三三个个时期：时期：（1 1）产品创新时期）产品创新时期（2 2）产品成熟时期）产品成熟时期 （3 3）产品标准化时期）产品标准化时期3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论（1）产品创新时期）产品创新时期 少数在技术上领先创新国家的创新企业首先开少数在技术上领先创新国家的创新企业首先开发新产品，新产品开发出来后便在国内投入生产，发新产品，新产品开发出来后便在国内投入生产，这是因为国内拥有开发新产品的技术条件和吸纳这是因为国内拥有开发新产品的技术条件和吸纳新产品的国内市场。该创新企业在生产和销售方新产品的国内市场。该创新企业在生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅满足了国内市场需求，面享有垄断权。新产品不仅满足了国内市场需求，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。在这时期，创新企业几乎没有竞争对手，企区。在这时期，创新企业几乎没有竞争对手，企业竞争的关键也不是生产成本，同时国外还没有业竞争的关键也不是生产成本，同时国外还没有生产该产品，当地对该新产品的需求完全靠该创生产该产品，当地对该新产品的需求完全靠该创新国家企业的出口来满足。新国家企业的出口来满足。3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论（2）产品成熟时期）产品成熟时期 随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争性增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重争性增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出现了要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出现了大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不仅面临着大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产品出口运输能力和费用的制约、进口国家的种种限制及进品出口运输能力和费用的制约、进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的取代。在这种情况下，企业若想保持口国家企业仿制品的取代。在这种情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资，即到和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资，即到国外建立子公司，当地生产，当地销售，在不大量增加其国外建立子公司，当地生产，当地销售，在不大量增加其他费用的同时，由于利用了当地各种廉价资源，减少了关他费用的同时，由于利用了当地各种廉价资源，减少了关税、运费、保险费用的支出，因而大大降低了产品成本，税、运费、保险费用的支出，因而大大降低了产品成本，增强了企业产品的竞争力，巩固和扩大了市场。增强了企业产品的竞争力，巩固和扩大了市场。3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论（3）产品标准化时期）产品标准化时期 在这一时期技术和产品都已实现标准化，参与在这一时期技术和产品都已实现标准化，参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。在这产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。在这种情况下，企业通过对各国市场、资源、劳动力种情况下，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行比较，选择生产成本最低的地区建立子价格进行比较，选择生产成本最低的地区建立子公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，创新国的技术优势已发达国家转向发展中国家，创新国的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口，对于创新企业若想继续保持优势，选择只有口，对于创新企业若想继续保持优势，选择只有一个，即进行新的发明创新。一个，即进行新的发明创新。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 如果从产品的要素密集性上看，不同时期产品如果从产品的要素密集性上看，不同时期产品存在不同的特征。在产品存在不同的特征。在产品创新时期创新时期，需要投入大，需要投入大量的科研与开发费用，这时期的产品要素密集性量的科研与开发费用，这时期的产品要素密集性表现为表现为技术密集型技术密集型；在产品的；在产品的成熟时期成熟时期，知识技，知识技术的投入减少，资本和管理要素投入增加，高级术的投入减少，资本和管理要素投入增加，高级的熟练劳动投入越来越重要，这时期的产品要素的熟练劳动投入越来越重要，这时期的产品要素密集性表现为密集性表现为资本密集型资本密集型。在产品的。在产品的标准化时期标准化时期，产品的技术趋于稳定，技术投入更是微乎其微，产品的技术趋于稳定，技术投入更是微乎其微，资本要素投入虽然仍很重要，但非熟练劳动投入资本要素投入虽然仍很重要，但非熟练劳动投入大幅度地增加，产品要素密集性也将随之改变。大幅度地增加，产品要素密集性也将随之改变。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 在产品生命周期的各个时期，由于在产品生命周期的各个时期，由于要素要素密集性不同密集性不同、产品所属类型的不同产品所属类型的不同、技术技术先进程度的不同先进程度的不同以及以及产品价格的不同产品价格的不同，因，因而使得各种不同类型的国家在产品处于不而使得各种不同类型的国家在产品处于不同时期时所具有的比较利益不同，因而同时期时所具有的比较利益不同，因而“比较利益也就从一个拥有大量熟练劳动比较利益也就从一个拥有大量熟练劳动力的国家转移到一个拥有大量非熟练劳动力的国家转移到一个拥有大量非熟练劳动力的国家力的国家”。产品的出口国也随之转移。产品的出口国也随之转移。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论这种产品生命周期理论，目前已在这种产品生命周期理论，目前已在产品开发和市场营销方面得到广泛的产品开发和市场营销方面得到广泛的应用，但当初维农等人提出这种理论，应用，但当初维农等人提出这种理论，主要是用于解释美国的工业制成品生主要是用于解释美国的工业制成品生产和出口变化情况。因此，他们把产产和出口变化情况。因此，他们把产品周期分为五个阶段，建立一个产品品周期分为五个阶段，建立一个产品周期五阶段模式：周期五阶段模式：3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论（1）美国垄断新产品的生产阶段。新产）美国垄断新产品的生产阶段。新产品的生产技术为美国所垄断，美国生产全品的生产技术为美国所垄断，美国生产全部的新产品，生产规模较小，新产品仅能部的新产品，生产规模较小，新产品仅能满足国内市场消费。满足国内市场消费。3.1.2 3.1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论（2）美国垄断新产品的生产和出口阶段。）美国垄断新产品的生产和出口阶段。新产品的生产技术为美国所垄断，美国生新产品的生产技术为美国所垄断，美国生产全部的新产品，随着生产规模的扩大，产全部的新产品，随着生产规模的扩大，新产品的供应增加，该种产品不仅在国内新产品的供应增加，该种产品不仅在国内市场销售，而且出口到欧洲、日本等发达市场销售，而且出口到欧洲、日本等发达国家。国家。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 （3）外国厂商开始生产并部分取代该产）外国厂商开始生产并部分取代该产品进口阶段。欧洲、日本等发达国家开始品进口阶段。欧洲、日本等发达国家开始生产该种新产品，美国仍控制新产品市场，生产该种新产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口新产品。在这个并开始向发展中国家出口新产品。在这个阶段，该种新产品的技术差距在美国与欧、阶段，该种新产品的技术差距在美国与欧、日等发达国家之间逐步缩短，欧、日等发日等发达国家之间逐步缩短，欧、日等发达国家不断扩大该产品的自给率，因此，达国家不断扩大该产品的自给率，因此，美国对这些发达国家出口会有所下降，但美国对这些发达国家出口会有所下降，但对世界市场的其他大部分国家即发展中国对世界市场的其他大部分国家即发展中国家的出口仍在增多。家的出口仍在增多。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 （4）美国以外的国家参与新产品出口市）美国以外的国家参与新产品出口市场的竞争阶段。随着新产品以技术差距进场的竞争阶段。随着新产品以技术差距进一步缩小，美国在该产品生产中的技术优一步缩小，美国在该产品生产中的技术优势完全丧失，欧、日等发达国家开始成为势完全丧失，欧、日等发达国家开始成为新产品的主要出口国，在一些第三国市场新产品的主要出口国，在一些第三国市场上与美国产品进行竞争，并逐渐取代美国上与美国产品进行竞争，并逐渐取代美国货占领这些市场。货占领这些市场。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 （5 5）外国产品在美国市场上与美国产品）外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。在这个阶段，欧洲、日本等发竞争阶段。在这个阶段，欧洲、日本等发达国家生产规模急剧扩大，竞争优势明显，达国家生产规模急剧扩大，竞争优势明显，成为新产品主要供应者，发展中国家也逐成为新产品主要供应者，发展中国家也逐渐掌握新产品生产技术，开始生产和销售，渐掌握新产品生产技术，开始生产和销售，欧、日等国家对美国大量出口该种产品，欧、日等国家对美国大量出口该种产品，美国成为该种产品的净进口国。这一个产美国成为该种产品的净进口国。这一个产品在美国的整个生命周期，也就宣告终结。品在美国的整个生命周期，也就宣告终结。3 3.1.2 .1.2 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 事实上，在该种新产品处于第三、第四事实上，在该种新产品处于第三、第四阶段时，美国又开始其他新产品的创新和阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了。也就是说，另一新产品周期又开生产了。也就是说，另一新产品周期又开始了。因此，制成品的生产和贸易表现为始了。因此，制成品的生产和贸易表现为周期性运动。周期性运动。production阶断 1新产品阶断 2产品增长期阶断 3产品成熟阶断 4产品衰退阶断 5退出市场时间 数量0A B C DconsumptionconsumptionInnovating countryproductionimitating countryexportimportimportexport3 3.1.3 .1.3 制成品生命周期理论制成品生命周期理论 制成品生命周期理论制成品生命周期理论是一种动态是一种动态的经济理论。在一个制成品生命周的经济理论。在一个制成品生命周期中，制造这种产品的生产要素比期中，制造这种产品的生产要素比例、各国的贸易比较优势以及进口例、各国的贸易比较优势以及进口需求都会发生规律性的动态变化。需求都会发生规律性的动态变化。3 3.1.3 .1.3 制成品生命周期理论制成品生命周期理论首先是首先是生产要素比例的动态变化。生产要素比例的动态变化。其次是其次是贸易优势的动态转贸易优势的动态转移。移。最后是最后是进口需求的动态演变。进口需求的动态演变。3.1.3 3.1.3 制成品生命周期理论制成品生命周期理论3.1.3 3.1.3 制成品生命周期理论制成品生命周期理论 总之，产品生命周期说是一种总之，产品生命周期说是一种动态动态经济理论经济理论。从产品要素的密集性上，。从产品要素的密集性上，在产品生命周期的不同时期，其生产在产品生命周期的不同时期，其生产要素比例会发生规律性变化。从不同要素比例会发生规律性变化。从不同国家上，在产品生命周期的各个时期，国家上，在产品生命周期的各个时期，其比较利益将从某一国家转向另一国其比较利益将从某一国家转向另一国家，这就使得赫家，这就使得赫-俄静态的要素比例说俄静态的要素比例说变成一种动态要素比例说。变成一种动态要素比例说。3.1.4 3.1.4 原材料生命周期理论原材料生命周期理论 1978 1978年，年，梅基梅基(S.P.Magee)(S.P.Magee)和和罗罗宾斯宾斯(N.T.Robins)(N.T.Robins)将产品生命周期将产品生命周期理论运用于对原料贸易的分析，提出理论运用于对原料贸易的分析，提出了原料贸易周期说。了原料贸易周期说。3.1.4 3.1.4 原材料生命周期理论原材料生命周期理论第一阶段是第一阶段是“派生需求上涨派生需求上涨”时期。时期。第二阶段是第二阶段是“需求和供给来源的替代需求和供给来源的替代”时期。时期。第三阶段是第三阶段是“人工合成和研究与开发人工合成和研究与开发”时期。时期。3.1.4 3.1.4 原材料生命周期理论原材料生命周期理论 通过对原料贸易周期的分析，梅通过对原料贸易周期的分析，梅基还得出了以下五个重要结论：基还得出了以下五个重要结论：第一，在原料贸易初期，发展中国家因第一，在原料贸易初期，发展中国家因为拥有对发达国家来说非常重要的原料而为拥有对发达国家来说非常重要的原料而居主导地位，但在原料贸易末期，发达国居主导地位，但在原料贸易末期，发达国家逐渐成为原料市场的控制者。家逐渐成为原料市场的控制者。第二第二，技术突破既决定了在原料生命周，技术突破既决定了在原料生命周期之初对天然原料需求的剧增，也决定了期之初对天然原料需求的剧增，也决定了在其生命的晚期对天然原料需求的下降。在其生命的晚期对天然原料需求的下降。3.1.4 原材料生命周期理论 第三，第三，全世界天然原料供给的最终耗全世界天然原料供给的最终耗竭并不意味着它的供应全部断绝。竭并不意味着它的供应全部断绝。第四，第四，原料的贸易条件在原料周期的原料的贸易条件在原料周期的第一阶段随着需求的增加而改善，但在生第一阶段随着需求的增加而改善，但在生命周期的后期，天然原料的贸易条件却随命周期的后期，天然原料的贸易条件却随着人工合成原料和其他代用品的投产而下着人工合成原料和其他代用品的投产而下降。降。第五，第五，在处于导致原料贸易中断的非在处于导致原料贸易中断的非常时期，对原料的替代的研究和开发具有常时期，对原料的替代的研究和开发具有特别重大的意义。因此，技术进步是对天特别重大的意义。因此，技术进步是对天然原料贸易的一种替代。然原料贸易的一种替代。3.2 产业内贸易理论3.2.1 产业内贸易理论产业内贸易理论产生的背景产生的背景 3.2.2 产业内贸易的产业内贸易的定义与分类定义与分类3.2.3 产业内贸易的产业内贸易的测量标准测量标准 3.2.4 产业内贸易的产业内贸易的理论解释理论解释3.2.5 产业间贸易与产业内贸易的产业间贸易与产业内贸易的比较比较 3.2.6 产业内贸易理论产业内贸易理论简评简评 3.2.1产业内贸易理论产生的背景 产业内贸易说产业内贸易说（Intra-industry Trade Theory）美国经济学家美国经济学家格鲁贝尔格鲁贝尔（HGGrubel）等人在研究共同市场成）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫之间的贸易并不是按赫-俄原理进行，即工俄原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。业内同类产品的相互交换。3.2.2 3.2.2 产业产业内贸易的定义与分类内贸易的定义与分类 国际贸易按产品内容可分为两种基国际贸易按产品内容可分为两种基本类型：本类型：一种是一国进口和出口属于不同产一种是一国进口和出口属于不同产业部门生产的商品，即业部门生产的商品，即产业间贸易产业间贸易(Inter-industry Trade)(Inter-industry Trade)，也称作部门，也称作部门间贸易；间贸易；另 一 种 是 产 业 内 贸 易另 一 种 是 产 业 内 贸 易(I n t r a-(I n t r a-industry Trade)industry Trade)，也称作，也称作部门内贸易部门内贸易，即一国在出口的同时又进口某种同类型即一国在出口的同时又进口某种同类型制成品。制成品。3.2.2 产业内贸易的定义与分类 产业内贸易具有以下几个产业内贸易具有以下几个特点特点：（1 1）它与产业间贸易在贸易内容上有所）它与产业间贸易在贸易内容上有所不同。它是产业内同类产品的相互交换，不同。它是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。而不是产业间非同类产品的交换。（2 2）产业内贸易的产品流向具有双向性。）产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品，可以在两国之间相即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。互进出口。3.2.2 3.2.2 产业内贸易的定义与分类产业内贸易的定义与分类 （3 3）产业内贸易的产品具有多样化。）产业内贸易的产品具有多样化。这些产品中既有资本密集型，也有劳动密这些产品中既有资本密集型，也有劳动密集型，既有高技术，也有标准技术。集型，既有高技术，也有标准技术。（4 4）产业内贸易的商品必须具备两个）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。在生产中需要相近或相似的生产要素投入。4.2.3 产业内贸易的测量标准 1iiiiiXMAXM产业内贸易指数：产业内贸易指数：3.2.3 产业内贸易的测量标准1111niiinniiiiXMAXM 综合产业内贸易指数：综合产业内贸易指数：3.2.4 3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 瑞典经济学家瑞典经济学家林德(Linder)。他在他在1961年出版的论贸易和转变一书中提一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求角度对出了偏好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因做出分析。国际贸易的原因做出分析。林德的基本论点是：一种工业品要成的基本论点是：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。性决定于它的国内需求。3.2.4 3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 工业化国家之间制成品贸易（产业内工业化国家之间制成品贸易（产业内贸易）的原因：贸易）的原因：两个国家的需求结构越相似，即两国两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之间的贸易量越大。而这两个国家之间的贸易量越大。人均收入水平是影响需求结构的主要人均收入水平是影响需求结构的主要因素。因素。3.2.4 3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 以比较成本理论和生产要素禀赋以比较成本理论和生产要素禀赋理论为核心的传统国际贸易理论有两理论为核心的传统国际贸易理论有两个重要假设前提：个重要假设前提：一是假设产品的规模报酬不变，一是假设产品的规模报酬不变，二是假设各国生产的产品都是同二是假设各国生产的产品都是同质同样的，且国际市场是完全竞争的。质同样的，且国际市场是完全竞争的。3.2.4 3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 以以克鲁格曼克鲁格曼为代表的一批经济学家为代表的一批经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用释国际贸易新现象，用不完全竞争、规不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化等概念和思想模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析产业内来构造新的贸易理论模型，分析产业内贸易的原因。贸易的原因。3.2.4 3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 综合众多经济学家的观点，造成产业内综合众多经济学家的观点，造成产业内贸易现象的原因可同时从供求两方面来考察。贸易现象的原因可同时从供求两方面来考察。从从供给供给方面来看，由于参与国际贸易的方面来看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争条件下，因而造成了同类产品处在垄断竞争条件下，因而造成了同类产品的差异化；的差异化；从从需求需求方面看，是由于消费者的偏好具方面看，是由于消费者的偏好具有多样性，以及各国的消费需求形式常常有有多样性，以及各国的消费需求形式常常有一部分是互相重叠的。一部分是互相重叠的。产业内贸易形成的原因和主要制约因素：产业内贸易形成的原因和主要制约因素：（1 1）同类产品的异质性是产业内贸易）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础的重要基础。（2 2）规模收益递增是产业内贸易的）规模收益递增是产业内贸易的重重要要成因。成因。（3 3）经济发展水平是产业内贸易的）经济发展水平是产业内贸易的重重要要制约因素。制约因素。3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 规模经济是导致产业内贸易的必要基础。规模经济是导致产业内贸易的必要基础。这是这是因为，规模经济和产品差异化之间存在着密切的联因为，规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同系。正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成一国内某种类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成一国内某种产品由一家或少数几家厂商来生产的局面，大型企产品由一家或少数几家厂商来生产的局面，大型企业进而能发展成为出口商。业进而能发展成为出口商。由于规模经济的制约作由于规模经济的制约作用，每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品用，每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品来，同时，各国生产的产品又各具特色。来，同时，各国生产的产品又各具特色。产品差异产品差异的存在，既是促进企业走向专业化、大型化的因素，的存在，既是促进企业走向专业化、大型化的因素，从而能获得经营上的规模效益，又为生产者的相互从而能获得经营上的规模效益，又为生产者的相互竞争提供了市场，为消费者的多样化选择提供了物竞争提供了市场，为消费者的多样化选择提供了物质保证。质保证。3.2.4 3.2.4 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 规模经济规模经济和和产品差异化产品差异化之间的之间的相互作用，是导致产业内贸易的基相互作用，是导致产业内贸易的基础性原因。础性原因。3.2.5 3.2.5 产业间贸易与产业内贸易的产业间贸易与产业内贸易的比较比较 区别要素区别要素产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易贸易伙伴国贸易伙伴国要素禀赋差异大，经济要素禀赋差异大，经济发展水平不同的国家发展水平不同的国家要素禀赋相似，经济发展水要素禀赋相似，经济发展水平相同的国家平相同的国家理论基础理论基础要素资源禀赋理论要素资源禀赋理论产业内贸易理论产业内贸易理论贸易动因贸易动因比较优势比较优势差异产品条件下的规模经济差异产品条件下的规模经济对收入分配的影对收入分配的影响响较强的收入分配效较强的收入分配效应应没有强烈收入分配效应没有强烈收入分配效应是否易于引起贸是否易于引起贸易磨擦易磨擦较易引起贸易磨擦较易引起贸易磨擦不易引起贸易磨擦不易引起贸易磨擦竞争优势竞争优势国家之间要素资源国家之间要素资源的竞争的竞争公司优势的竞争公司优势的竞争 表表4-1 产业内贸易与产业间贸易的主要区别产业内贸易与产业间贸易的主要区别 4.2.6 4.2.6 产业内贸易理论简评产业内贸易理论简评 (一一)产业内贸易理论的积极意义产业内贸易理论的积极意义 (二二)产业内贸易理论的不足之处产业内贸易理论的不足之处 3.3 3.3 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易 3.3.1 3.3.1 规模经济与市场结构规模经济与市场结构 3.3.2 3.3.2 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易 3.3.3 3.3.3 内部规模经济、不完全竞争内部规模经济、不完全竞争 与国际贸易与国际贸易 3.3.1 3.3.1 规模经济与市场结构规模经济与市场结构 规模经济规模经济是指在产出的某是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。的增加而递减。3.3.1 3.3.1 规模经济与市场结构规模经济与市场结构 外部外部规模经济规模经济指的是单位产品成指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的本取决于行业规模而非单个厂商的规模；规模；内部内部规模经济规模经济则指的是单位产品则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模。其所在的行业规模。3.3.1 规模经济与市场结构 外部的和内部的规模经济对市场结构外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响。一个只存在外部规模经具有不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业济的行业(即大厂商没有优势即大厂商没有优势)一般由许多一般由许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态，相反，存在内部规模经济的行业中，状态，相反，存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成不完全竞争的市场结构。不完全竞争的市场结构。3.3.2 3.3.2 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易 外部经济理论：行业规模越大，外部经济理论：行业规模越大，生产成本越低。生产成本越低。行业内每个企业都可从整个行业行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累，的规模扩大中获得更多的知识积累，这便是这便是肯尼思肯尼思阿罗阿罗(K.Arrow)(K.Arrow)所说所说的的 “边干边学边干边学”(learning by(learning by doing)doing)效应效应 3.3.2 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易3.3.3 3.3.3 内部规模经济、不完全竞内部规模经济、不完全竞争与国际贸易争与国际贸易 内部规模经济与外部规模对市场结内部规模经济与外部规模对市场结构的影响不同。构的影响不同。在存在内部规模经济的企业中，规在存在内部规模经济的企业中，规模大的厂商比规模小的厂商更能降低成模大的厂商比规模小的厂商更能降低成本，因而更有优势，竞争的结果就会形本，因而更有优势，竞争的结果就会形成不完全竞争的市场结构。因此，内部成不完全竞争的市场结构。因此，内部规模经济对国际贸易的影响是用垄断竞规模经济对国际贸易的影响是用垄断竞争模型来分析的。争模型来分析的。3.3.3 3.3.3 内部内部规模经济、不完全规模经济、不完全竞争竞争与与国际贸易国际贸易 内部规模经济是与一定行业内企业内部规模经济是与一定行业内企业的生产规模相对应的。的生产规模相对应的。对于一家企业，只有在产量达到相当大对于一家企业，只有在产量达到相当大的规模时，像大型机器设备和生产线这样的的规模时，像大型机器设备和生产线这样的不可分割的设备才能达到充分负荷，组织管不可分割的设备才能达到充分负荷，组织管理、车间操作、专门销售、大规模的研究和理、车间操作、专门销售、大规模的研究和发展工作等专业分工的潜在优势才能充分地发展工作等专业分工的潜在优势才能充分地利用起来，从中取得经济效益，大幅度降低利用起来，从中取得经济效益，大幅度降低成本，获取更大利润。成本，获取更大利润。3.3.3 内部规模经济、不完全竞争内部规模经济、不完全竞争与国际贸易与国际贸易 在不完全竞争模型中，有两个关键性的假设：在不完全竞争模型中，有两个关键性的假设：一一、同行业中只有为数不多的几家主要厂商；同行业中只有为数不多的几家主要厂商；二、二、产品的差异产品的差异确保每家厂商在行业中对它所确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱了竞争。摆脱了竞争。3.4 3.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论3.4.1 3.4.1 国家竞争优势理论的产生背景国家竞争优势理论的产生背景 3.4.2 3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系国家竞争优势理论的思想体系3.4.3 3.4.3 国家竞争优势理论简评国家竞争优势理论简评 3.4.1国家竞争优势理论的产生背景 迈克尔迈克尔波特波特(Michel E.Porter(Michel E.Porter，19471947 )是美国哈佛大学商学院教授。是美国哈佛大学商学院教授。他在他在8080年代发表了著名的三部曲，即年代发表了著名的三部曲，即竞争战略竞争战略(19801980年年)、竞争优势竞争优势(19851985年年)、国家竞争优势国家竞争优势(19901990年年)，系统地提出自己的竞争优势理论。系统地提出自己的竞争优势理论。3.4.2 3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系国家竞争优势理论的思想体系 从从竞争战略竞争战略、竞争优势竞争优势到到国家竞争优势国家竞争优势，我们可以发我们可以发现波特研究的逻辑线索是：现波特研究的逻辑线索是：国家竞国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定于企业竞争战略。业竞争优势又决定于企业竞争战略。3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系 站在产业站在产业(中观中观)层次，从下而上，层次，从下而上，即从企业即从企业(微观微观)层面向上扩展到国家层面向上扩展到国家(宏观宏观)层面上。这是对国际贸易研究层面上。这是对国际贸易研究方法的一种拓展，因为以往国际贸易方法的一种拓展，因为以往国际贸易理论的立足点大多侧重于理论的立足点大多侧重于贸易贸易活动，活动，即从贸易研究入手，把产业研究仅作即从贸易研究入手，把产业研究仅作为一个附属领域，而波特的研究视角为一个附属领域，而波特的研究视角则是从则是从产业经济产业经济入手，再去探讨它对入手，再去探讨它对企业乃至国家对外贸易的决定作用。企业乃至国家对外贸易的决定作用。3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系 波特认为，波特认为，一个国家的竞争优势，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。产力发展水平上的优势。一国兴衰的根本在于是否能在国际一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位，而国家竞争市场竞争中取得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于优势取得的关键又在于国家能否使主导国家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的创新机产业具有优势、企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力。制和充分的创新能力。3.4.2 3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系国家竞争优势理论的思想体系 创新机制可以从创新机制可以从微观、中观和宏观3个层面来阐述。来阐述。1.1.微观竞争机制微观竞争机制 2.2.中观竞争机制中观竞争机制 3.3.宏观竞争机制宏观竞争机制 波特价值链分析模型简介3.4.2 3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系国家竞争优势理论的思想体系 波特的钻石模型用于分析一个国家某种波特的钻石模型用于分析一个国家某种产业产业为什么会在国际上有较强的为什么会在国际上有较强的竞争力竞争力。波特认为，。波特认为，决定一个国家的某种决定一个国家的某种产业竞争力产业竞争力的有四个因素：的有四个因素：生产要素生产要素包括包括人力资源人力资源、天然资源、天然资源、知识资知识资源源、资本资源资本资源、基础设施基础设施。需求条件需求条件主要是本国主要是本国市场市场的需求。的需求。相关相关产业产业和支持产业的表现和支持产业的表现这些产业和相关这些产业和相关上游产业上游产业是否有是否有国际竞争力国际竞争力。企业的战略、结构、企业的战略、结构、竞争对手竞争对手的表现。的表现。3.4.2国家竞争优势理论的思想体系 波特的研究提醒人们注意波特的研究提醒人们注意“产业集群产业集群”这种现这种现象，就是一个优势产业不是单独存在的，它一定象，就是一个优势产业不是单独存在的，它一定是同国内相关强势产业一同崛起。是同国内相关强势产业一同崛起。以德国印刷机行业为例，德国印刷机雄霸全球，以德国印刷机行业为例，德国印刷机雄霸全球，离不开德国造纸业、油墨业、制版业、机械制造离不开德国造纸业、油墨业、制版业、机械制造业的强势。业的强势。美国、德国、日本汽车工业的竞争优势也离不美国、德国、日本汽车工业的竞争优势也离不开钢铁、机械、化工、零部件等行业的支持。开钢铁、机械、化工、零部件等行业的支持。有的有的经济学家经济学家指出，发展中国家往往采用集中指出，发展中国家往往采用集中资资源配置源配置，优先发展某一产业的政策，孤军深入的，优先发展某一产业的政策，孤军深入的结果就是牺牲了其他行业，钟爱的产业也无法一结果就是牺牲了其他行业，钟爱的产业也无法一枝独秀。枝独秀。3.4.2 国家竞争优势理论的思想体系 波特认为，这四个要素具有双向作用，形成钻石体系（如图波特认为，这四个要素具有双向作用，形成钻石体系（如图4-5 国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素)3.4.3 3.4.3 国家竞争优势理论简评国家竞争优势理论简评 和传统的国际贸易理论相比，该理和传统的国际贸易理论相比，该理论的主要特点表现在以下几个方面论的主要特点表现在以下几个方面 (1)(1)竞争优势理论具有战略性意义。竞争优势理论具有战略性意义。(2)(2)竞争优势理论具有综合性特征。竞争优势理论具有综合性特征。(3)(3)竞争优势理论具有启示性指导意义。竞争优势理论具有启示性指导意义。3.5 本章小结 维农用产品生产技术的周期变化来解释各国比较优势维农用产品生产技术的周期变化来解释各国比较优势的变化。产品生产技术发展的不同阶段对生产要素的需求的变化。产品生产技术发展的不同阶段对生产要素的需求不同，生产该产品的比较优势会逐渐从技术发达国家转移不同，生产该产品的比较优势会逐渐从技术发达国家转移到劳动力充裕的国家。到劳动力充裕的国家。垄断竞争模型中，贸易可以划分为两类：产业间贸易垄断竞争模型中，贸易可以划分为两类：产业间贸易和产业内贸易。产业内贸易指某一行业内差异产品之间的和产业内贸易。产业内贸易指某一行业内差异产品之间的双向贸易。产业间贸易则指的是一个行业的产品与另一个双向贸易。产业间贸易则指的是一个行业的产品与另一个行业产品的交换。产业内贸易对收入分配的影响不如产业行业产品的交换。产业内贸易对收入分配的影响不如产业间贸易那么强烈。间贸易那么强烈。当代贸易理论用当代贸易理论用“规模经济规模经济”和和“不完全竞争不完全竞争”来解释来解释资源储备相似国家之间和同类工业产品之间的双向贸易。资源储备相似国家之间和同类工业产品之间的双向贸易。这种双向贸易的基础是由企业生产规模不同而产生的成本这种双向贸易的基础是由企业生产规模不同而产生的成本差异。这一理论的代表人物包括保罗差异。这一理论的代表人物包括保罗克鲁格曼、坎姆等。克鲁格曼、坎姆等。波特理论的中心思想是，一个国家的竞争优势，就是企波特理论的中心思想是，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平的优势。业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平的优势。