ohsas18001实施指南

职业安全健康管理体系审核规范实施指南国家安全生产监督管理局职业安全健康管管理体系审核核规范实施指南南国家安全生产监监督管理局目 录职业安全健康管管理体系审核核规范实施指南南11. 范围112术语和定义义23. 引用标准准34. 职业安全全健康管理体体系要素44.1 总要求求44.2 职业安安全健康方针针54.3 策划84.3.1危害害辨识、风险险评价和风险险控制的策划划84.3.2 法法律、法规及及其他要求124.3.3 目目标134.3.4 职职业安全健康康管理方案144.4 实施与与运行154.4.1 机机构和职责164.4.2培训训、意识和能能力184.4.3 协协商与交流194.4.4 文文件化214.4.5 文文件和资料控控制224.4.6 运运行控制234.4.7 应应急预案与响响应254.5 检查与与纠正措施274.5.1 绩绩效测量和监监测274.5.2 事事故、事件、不符符合、纠正和和预防措施314.5.3 记记录和记录管管理344.5.4 审审核354.6管理评审审38附录1错误！未定义书签签。附录253附录355职业安全健康管管理体系审核核规范实施指南南本实施指南是为为使用职业业安全健康管管理体系审核核规范（以以下简称“审核规范”）提供的指指导性技术文文件，具有通通用性，适合合于任何愿意意建立职业安安全健康管理理体系的用人人单位及相应应的服务机构构等。本实施指南对审审核规范的各各要素从目的的、考虑因素素、实施要求求和实施结果果等四个方面面进行描述，以以帮助用人单单位更好地理理解和实施审审核规范。实实施指南并不不增加审核规规范的条款，也也不提出实施施审核规范的的强制性方法法。本实施指南不能能作为职业安安全健康管理理体系认证/注册的准则则使用。1. 范围为明确职业安全全健康管理体体系的基本要要求，鼓励用用人单位采用用合理的职业业安全健康管管理原则与方方法，控制其其职业安全健健康风险，持持续改进职业业安全健康绩绩效，特制定定职业安全健健康管理体系系审核规范。本规范适用于任任何有以下愿愿望的用人单单位：（1）建立职业业安全健康管管理体系，有有效地消除和和尽可能降低低员工和其他他有关人员可可能遭受的与与用人单位活活动有关的风风险；（2）实施、维维护并持续改改进其职业安安全健康管理理体系；（3）保证遵循循其声明的职职业安全健康康方针；（4）向社会表表明其职业安安全健康工作作原则；（5）谋求外部部机构对其职职业安全健康康管理体系进进行认证和注注册；（6）自我评价价并声明符合合本规范。规范中提出的所所有要求，旨旨在帮助用人人单位建立职职业安全健康康管理体系，其其适用的程度度取决于用人人单位的职业业安全健康方方针、活动的的特点及其风风险的性质和和运行。2术语和定义义审核规范中的术术语和定义适适用于本实施施指南。2.1 事故 acciident造成死亡、疾病病、伤害、财财产损失或其其它损失的意意外事件。注:这里的疾病病指的是职业业病及与职业业有关疾病。2.2审核 auditt为获得证据和客客观评价所确确定的准则是是否被满足的的系统、独立立和文件化的的验证过程。2.3持续改进进 conntinuaal imprrovemeent不断加强职业安安全健康管理理体系工作，以以全面改进用用人单位职业业安全健康绩绩效的过程，该该过程不必同同时发生于所所有的活动领领域。注：在体系运行行的不同活动动领域、不同同阶段都可体体现不同程度度的持续改进进的内容。2.4危害 hazarrd可能造成人员伤伤亡、疾病、财财产损失、工工作环境破坏坏的根源或状状态。2.5危害辨识识 hazzard iidentiificattion识别危害的存在在并确定其性性质的过程。2.6事件 inciddent造成或可能造成成事故的事情情。注：事件包括未未遂过失。2.7相关方 inteeresteed parrties关注用人单位的的职业安全健健康绩效或受受其影响的个个人或团体。2.8承包方 contrractorr在经营管理者的的作业现场按按照双方协定定的要求、期期限及条件向向经营管理者者提供服务的的个人或组织织。2.9不符合 non-confoormancce任何能够直接或或间接造成人人员伤亡、疾疾病、财产损损失或工作环环境破坏的违违背作业标准准、惯例、程程序、规章或或管理体系要要求的行为或或偏差。2.10目标 objeectivees在职业安全健康康绩效方面，用用人单位自身身确定要达到到的目的。2.11职业安安全健康 occuppationnal heealth and ssafetyy影响工作场所内内员工（包括括临时工、合合同工）、外外来人员和其其他人员安全全与健康的条条件和因素2.12职业安安全健康管理理体系 ooccupaationaal heaalth aand saafety managgementt systtem为建立职业安全全健康方针和和目标并实现现这些目标所所制定的一系系列相互联系系或相互作用用的要素。2.13 用人人单位 oorganiizatioon具有自身职能和和行政管理的的企业、事业业单位或社团团。注：这里的企业业、事业单位位或社团包括括如公司、商商行等所有组组织，无论是是否法人团体体、公有或私私营。对于拥拥有一个以上上运行单位，可可以将每一单单独的运行单单位视为一个个用人单位。2.14员工代代表workkersrrepressentattive员工代表是指工工会代表，即即由工会或其其成员指定的的或推选的代代表；或选举举代表，即依依照国家法律律法规或集体体决议，由员员工自由选举举出的代表。注：可根据用人人单位的组织织形式采取相相应的推选方方式。2.15员工的的安全健康代代表 worrkerssafetty andd heallth reepreseentatiive员工根据国家法法律、法规和和惯例选举或或指定的在作作业场所职业业安全健康问问题上代表员员工利益的人人。2.16绩效 perfformannce用人单位根据职职业安全健康康方针和目标标，在控制和和消除职业安安全健康风险险方面所取得得的可测量的的结果。注：绩效测量包包括职业安全全健康管理活活动和结果的的测量。2.17主动测测量 acttive mmonitooring根据确定的标准准检查危害和和风险预防与与控制措施，以以及为实施职职业安全健康康管理体系所所进行的活动动。2.18被动测测量 reaactivee moniitorinng对危害和风险的的预防与控制制措施、职业业安全健康管管理体系中的的不足，如伤伤亡、疾病和和事件等进行行检查、识别别的过程。2.19风险 riskk特定危害性事件件发生的可能能性与后果的的结合。2.20 风险险评价 rrisk aassesssment评评价风险程度度并确定其是是否在可承受受范围的全过过程。2.21 安全全 saffety免遭不可接受的的风险的伤害害。2.22 可承承受的风险 toleerablee riskk根据用人单位的的法律义务和和职业安全健健康方针，已已降至用人单单位可接受的的风险。注： 框内楷体体部分为对本本条术语的进进一步说明。3. 引用标准准本实施指南引用用下列条款的的部分内容。3.1 ILOO/OSH 2001：职业安全健健康管理体系系导则，国际际劳工局3.2 职业安安全健康管理理体系指导意意见：20001，中华人人民共和国国国家经济贸易易委员会3.3 职业安安全健康管理理体系审核规规范：20001，中华人人民共和国国国家经济贸易易委员会3.4 OHSSAS 188002：22000 职业安全健健康管理体系系OHSAAS180001的实施指指南3.5 BS 8800：11996 职业安全健健康管理体系系指南3.6 澳大利利亚/新西兰 ASS/NZ 4801：2000 职业安全健健康管理体系系规范3.7 澳大利利亚/新西兰 ASS/NZ 44804：22000 职业安全健健康管理体系系原则、支支持技术及通通用技术指南南 4. 职业安安全健康管理理体系要素图 成功的的职业安全健健康管理要素素4.1 总要求求用人单位应建立立并保持职业业安全健康管管理体系。a） 目的建立和保持满足足审核规范全全部要求的职职业安全健康康管理体系，促促进用人单位位持续改进职职业安全健康康绩效，遵守守适用的职业业安全健康法法律、法规和和其他要求，确确保员工的安安全与健康。b） 考虑因素素实施审核规范时时应考虑的所所有因素将在在本实施指南南的中进行描描述。c） 实施要求求用人单位应根据据自身情况和和条件，灵活活、合理地确确定建立职业业安全健康管管理体系的范范围。 可选择整个个用人单位，也也可以针对其其中的某些运运行单位或活活动。如果审审核规范的实实施是针对某某一特定的运运行单位或活活动，则可参参考该用人单单位中已建立立职业安全健健康管理体系系的其他运行行单位制定的的方针和程序序，使之满足足审核规范和和其他有关规规定的要求。 范围的界定定不应造成对对其总体运行行所必需的或或可能对员工工和其他相关关方的职业安安全健康产生生影响的运行行或活动被排排除在外的情情况。职业安全健康管管理体系的复复杂程度、文文件化的范围围和相应的资资源将取决于于用人单位的的规模、活动动性质和实际际能力，尤其其是高风险企企业和中小企企业更应考虑虑其实际情况况。用人单位建立的的职业安全健健康管理体系系应将重点放放在遵守法律律、法规要求求，降低风险险，保护员工工安全健康上上，并使之成成为全面管理理的一部分。用人单位应根据据实际情况，通过实施初始评审对现有职业安全健康管理体系及相关管理制度进行评价，初始评审应针对以下具体内容进行： 收集相关的的法律、法规规和其他要求求，对其适用用性进行确认认，对遵守情情况进行调查查和评价； 对现有的或或计划的作业业活动进行危危害辨识和风风险评价； 确定现有措措施或计划采采取的措施是是否能消除危危害或控制风风险； 对所有现行行的职业安全全健康管理的的惯例、过程程和程序进行行检查； 分析以往的的事故情况以以及员工健康康监护数据等等相关资料，包包括人员伤亡亡、职业病、财财产损失的统统计和趋势分分析。根据用人单位活活动的性质，适适合于初始评评审的方法包包括检查表、面面谈、直接检检查和测量等等，以及对以以往管理体系系审核或其他他评审结果的的分析。初始评审工作应应由专职人员员进行，必要要时与员工及及其代表进行行协商交流。初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业安全健康管理体系的基础。为实现职业安全全健康管理体体系绩效的持持续改进，用用人单位应参参照初始评审审的方法和要要求定期进行行复评。实施审核规范时时的所有其他他要求也将在在本实施指南南中进行描述述。d） 实施结果果 形成初始评评审报告； 建立一个有有助于用人单单位持续改进进职业安全健健康绩效的、能能够有效实施施和保持的职职业安全健康康管理体系。4.2 职业安安全健康方针针图2 职业安安全健康方针针用人单位应有经经最高管理者者批准的职业业安全健康方方针，以阐明明整体职业安安全健康目标标和改进职业业安全健康绩绩效的承诺。方针应该符合下下述条件：（1）包括至少少遵守现行适适用的职业安安全健康法律律、法规和其其它要求的承承诺；（2）适合于用用人单位职业业安全健康风风险的性质和和规模；（3）包括对持持续改进和事事故预防、保保护员工安全全健康的承诺诺；（4）确保与员员工及其代表表进行协商，并并鼓励他们积积极参与职业业安全健康管管理体系所有有要素的活动动；（5）形成文件件，付诸实施施，予以保持持；（6）传达到全全体员工；（7）可为相关关方所获取；（8）定期进行行评审，确保保其对用人单单位的适宜性性。a） 目的规定用人单位职职业安全健康康工作的方向向和原则，确确定用人单位位职业安全健健康责任及绩绩效总目标，表表明用人单位位实现有效职职业安全健康康管理的正式式承诺，尤其其是最高管理理者的承诺。文件化的职业安安全健康方针针应由用人单单位的最高管管理者批准。注：职业安全健健康方针应与与用人单位的的整个经营方方针和其他管管理（如质量量管理和环境境管理）方针针保持一致。b） 考虑因素素 用人单位适适用的职业安安全健康法律律、法规及其其他要求； 用人单位的的职业安全健健康风险、活活动性质及规规模； 用人单位过过去和现在的的职业安全健健康绩效； 持续改进的的可能性和需需要； 所需要的资资源，包括人人力、物力、财财力、技术等等； 员工及其代代表、承包方方和其他外来来人员的意见见和建议； 其他相关方方的需求。c） 实施要求求职业安全健康方方针的形成应应该经过认真真研究和交流流，由最高管管理者批准，并并应符合下列列要求：（1） 包括至至少遵守现行行适用的职业业安全健康法法律、法规和和其他要求的的承诺承诺指用人单位位公开表明其其有义务遵守守现行职业安安全健康法律律、法规和其其他要求，并并将履行这种种承诺。注：“其他要求求”可以是社团团或集团方针针、用人单位位自己的内部部标准或规范范及其签署的的关于职业安安全健康内容容的自愿计划划、集体协议议等。（2） 适合于于用人单位职职业安全健康康风险的性质质和规模职业安全健康危危害辨识、风风险评价和风风险控制是建建立和实施职业安安全健康管理理体系的核心心，需在方针针中体现出来来。方针应与用人单单位的未来发发展相一致，并并符合本身实实际所面临风风险的性质。（3） 包括对对持续改进和和事故预防、保保护员工安全全健康的承诺诺社会的期望使用用人单位减少少事故和事件件风险的压力力日益增加。除除承担法律责责任外，用人人单位还应在在努力改善其其职业安全健健康绩效和职职业安全健康康管理体系上上做出承诺，使使之充分适应应经营活动和和法律、法规规及其他要求求的不断变化化，有效地预预防事故、保保护员工健康康。（4） 确保与与员工及其代代表进行协商商，并鼓励他他们积极参与与职业安全健健康管理体系系所有要素的的活动参与建立职业安安全健康管理理体系是员工工的权利和义义务。用人单单位应确保与与员工及其代代表进行协商商，鼓励员工工积极地参与与职业安全健健康管理，并并做出有效的的安排，以保保证员工及其其代表有时间间和资源来积积极参与职业业安全健康管管理体系的组组织、计划与与实施、评价价和改进措施施等活动。用人单位应在征征询员工及其其代表意见的的基础上，制制定文件化的的职业安全健健康方针。（5） 形成文文件，付诸实实施，予以保保持策划和准备是成成功实施职业业安全健康管管理体系的关关键。用人单单位应避免由由于提供的资资源不充分、不不适宜而造成成制定的职业业安全健康方方针不切实际际，并在公开开声明之前，确确保可获得必必要的财力、技技术等资源支支持。为使职业安全健健康方针有效效，职业安全全健康方针应应形成文件，并并定期评审，必必要时应予以以修改或补充充，以保持其其持续适宜性性。（6） 传达到到全体员工员工的参与和承承诺对成功地地建立并保持持职业安全健健康管理体系系至关重要。用用人单位应确确保员工认识识到职业安全全健康管理对对其自身工作作环境的影响响，及各自的的职业安全健健康义务。所有员工应理解解其职责并有有能力完成所所承担的工作作，以便使他他们能够对职职业安全健康康管理做出有有效的贡献。因此，要求用人人单位向其员员工明确传达达职业安全健健康方针和目目标，使他们们能够衡量其其职业安全健健康绩效。（7） 可为相相关方所获取取用人单位应建立立与其相关方方就职业安全全健康方针进进行交流的机机制，确保相相关方在需要要时能获得职职业安全健康康方针。（8） 定期进进行评审，确确保其对用人人单位的适宜宜性由于用人单位的的内部变化，以以及法律、法法规的不断完完善和社会期期望值的增加加等各种变化化，用人单位位需定期评审审和修订其职职业安全健康康方针，以确确保其持续适适宜性和有效效性。如果对方针进行行修订，应及及时与员工和和相关方进行行交流。d） 实施结果果制定出一个全面面的、符合用用人单位实际际并得到广泛泛、充分交流流和易于理解解的职业安全全健康方针。4.3 策划图3 策划4.3.1危害害辨识、风险险评价和风险险控制的策划划用人单位应建立立和保持危害害辨识、风险险评价和实施施必要控制措措施的程序。程程序应包括： 常规和非常规的的活动； 所有进入作业场场所人员的活活动； 所有作业场所内内的设施。用人单位所采用用的危害辨识识和风险评价价方法应该符符合下述条件件： 依据用人单单位的范围、性性质和时限进进行确定，以以保证该方法法是主动的而而不是被动的的； 确定风险级级别； 与运行经验验和所采取风风险控制措施施的能力相适适应； 为确定设备备要求、明确确培训需求和和建立运行控控制，提供相相应信息； 对所需控制制活动的监测测提供信息，以以保证实施的的有效性和及及时性。风险评价的结果果应形成文件件，作为建立立和保持职业业安全健康管管理体系中各各项决策的基基础，并为持持续改进用人人单位的职业业安全健康管管理绩效提供供衡量基准。用用人单位所制制定的风险控控制计划应有有助于保护员员工的安全健健康。用人单位应定期期或及时评审审和更新危害害辨识、风险险评价和控制制措施的信息息。a） 目的为用人单位在建建立和保持职职业安全健康康管理体系中中的各项决策策提供基础，为为持续改进职职业安全健康康管理绩效提提供衡量基准准。本实施指南的目目的在于为危危害辨识、风风险评价和风风险控制过程程制定一些通通用原则，而而不是对如何何开展这些活活动提供具体体的建议。用用人单位可以以据此确定特特定的危害辨辨识、风险评评价和风险控控制过程是否否合理和充分分。注：危害辨识、风风险评价和风风险控制在不不同行业不尽尽相同。关于于危害辨识、风风险评价和风风险控制过程程的技术指导导参见附录11。b） 考虑因素素 相关的职业业安全健康法法律、法规及及其他要求（见见4.3.22）； 用人单位制制定的职业安安全健康方针针（见4.22）； 事故、事件件和不符合记记录； 职业安全健健康管理体系系审核结果（见见4.5.44）； 员工及其代代表、安全健健康委员会参参与作业场所所职业安全健健康协商、评评审和改进活活动的信息； 与其他相关关方的信息交交流（见4.4.3）； 用人单位所所在行业的最最佳实践、典典型危害类型型、己发生的的事故和事件件的信息； 用人单位的的设施、工艺艺过程和活动动的信息，包包括以下方面面：- 控制程序变变更的详细资资料；- 场地规划；- 工艺流程图图；- 危险物料清清单（原材料料、化学品、废废料、产品、副副产品）；- 毒理学和其其他职业安全全健康资料；- 监测数据（见见4.5.11）；- 作业场所环环境数据。c） 实施要求求（1）总则危害辨识、风险险评价和风险险控制的策划划过程的复杂杂程度主要取取决于用人单单位的规模和和性质、作业业场所的状况况、风险的复复杂性和大小小等因素。用用人单位在进进行危害辨识识、风险评价价和风险控制制的策划时要要充分考虑其其风险控制现现状，以满足足实际需要和和职业安全健健康法律、法法规要求。危害辨识、风险险评价和风险险控制的策划划过程应作为为一项主动的的而不是被动动的措施执行行，即应在引引入新的活动动或程序，或或对其进行修修改之前进行行。在这些活活动或程序改改变之前，应应对已识别出出的风险采取取必要的降低低和控制措施施。用人单位应及时时更新有关危危害辨识、风风险评价和风风险控制的文文件、资料和和记录，并在在引入新项目目、新活动或或对原有活动动进行变更之之前，将这些些文件、资料料和记录予以以扩充以涵盖盖这些活动。即使对某项特定定危险任务已已有书面控制制程序，用人人单位也应对对该项任务进进行危害辨识识、风险评价价和风险控制制。用人单位应辨识识和评价各类类影响员工安安全和健康的的危害和风险险，并按如下下优先顺序确确定预防和控控制措施： 消除危害或或风险； 通过工程措措施或组织措措施从源头来来控制危害或或风险； 制定安全作作业制度，包包括制定管理理性的控制措措施来降低危危害或风险的影响响； 综合上述方方法仍然不能能完全控制危危害或风险时时，用人单位位应按国家规规定提供相应应的个体防护护用品或设施施，并确保这这些个体防护护用品或设施施得到正确的的使用和维护护。（2） 危害辨辨识、风险评评价和风险控控制的策划过过程 危害辨识、风险险评价和风险险控制的基本本步骤 划分作业活活动；ASXX 辨识危害； 评价现有（或或拟定）控制制条件下的风风险； 确定是否可可承受风险； 确定所需采采取的风险控控制措施； 评审风险控控制措施是否否足以将风险险降低至可承承受的程度。 危害辨识、风险险评价和风险险控制的范围围用人单位应确定定其开展危害害辨识、风险险评价和风险险控制的范围围，并尽可能能做到危害辨辨识、风险评评价和控制过过程完整、合合理和充分，并并应满足如下下要求： 在任何情况况下，危害辨辨识、风险评评价和风险控控制过程均应应考虑常规和和非常规的活活动，不仅针针对正常的活活动，而且还还应针对周期期性或临时性性的活动（如如装置清洗和和维护、装置置启动或关停停期间）； 除考虑用人人单位自身员员工的活动所所带来的危害害和风险外，用用人单位还应应考虑承包方方人员和访问问者等相关方方的活动、使使用外部提供供的产品或服服务所带来的的危害和风险险； 危害辨识、风风险评价和风风险控制过程程应考虑作业业场所内所有有的物料、装装置和设备造造成的职业安安全健康危害害，包括过期期老化以及库库存的物料、装装置和设备； 进行危害辨辨识时，应考考虑危害的不不同表现形式式。此外，危害辨识识、风险评价价和风险控制制过程还应至至少确定以下下方面： 拟使用的危危害辨识、风风险评价和风风险控制时限限、范围和方方法； 适用的法律律、法规和其其他要求； 负责实施危危害辨识、风风险评价和风风险控制过程程的人员的作作用和权限；确定参与危害辨辨识、风险评评价人员的能能力要求和培培训需求（见见4.4.22），有的用用人单位可能能有必要借助助外部的咨询询或服务机构构，这取决于于其所采用方方法的复杂程程度； 应与员工及及其代表以及及安全健康委委员会进行协协商并请他们们参与此项工工作，包括评评审和改进活活动； 应将人为失失误作为危害害辨识、风险险评价和风险险控制过程的的一个考虑因因素。（3）后续工作作 用人单位位已通过相应应的监测来证证明，所确定定的必要纠正正或预防措施施（见4.55.2）已按按时完成（，可可能要求实施施进一步的危危害辨识和风风险评价，以以调整风险控控制措施，确确定是否为可可承受风险）； 向管理者提提供有关纠正正或预防措施施完成情况的的信息，为管管理评审（见见4.6）和和修改或制定定新的职业安安全健康目标标提供依据； 应确定从事事危险作业人人员的能力是是否与所规定定的要求相一一致，为培训训需求提供相相应的信息； 通过随后的的运行经历，为为危害辨识、风风险评价和风风险控制过程程的修改提供供信息反馈。（4） 危害辨辨识、风险评评价和风险控控制的评审 应按预预定的或由管管理者确定的的时间或周期期对危害辨识识、风险评价价和风险控制制过程进行评评审。评审期期限取决于： 危害的性质； 风险的大小； 正常运行的变化化； 原材料、中间产产品和化学品品等的改变。如果由于用人单单位的客观状状况发生变化化，使得对现现有评价的有有效性产生疑疑义，则应进进行评审，并并在发生变化化前采取适当当的预防性措措施。这种变变化可能包括括： 新新用工制度、新新工艺、新操操作程序、新新组织机构或或新采购合同同等用人单位位内部发生的的变化； 国国家法律和法法规的修订、机机构的兼并和和重组、职责责的调整、职职业安全健康康知识和技术术的新发展等等外部因素引引起的用人单单位的变化。应确保在各项变变更实施之前前，通知所有有相关人员并并对其进行相相应的培训。d） 实施结果果 危害辨识、风险险评价和风险险控制策划的的程序； 辨识出的危害； 辨识出的各项危危害的风险程程度； 每项危害的风险险级别，并确确定其是否为为可承受风险险； 风险（尤其是不不可承受的风风险）监测和和控制（见44.4.6和和4.5.11）措施的描描述或相关参参考资料； 为降低风险所需需制定的目标标和采取的措措施（见4.3.3），以以及对该过程程进行监测所所采取的行动动； 为实施风险控制制措施所需的的能力要求和和相应的培训训需求（见44.4.2）； 上述各个过程所所产生的记录录。4.3.2 法法律、法规及及其他要求用人单位应建立立并保持识别别和获取适用用法律、法规规和其他职业业安全健康要要求的程序。用人单位应及时时更新这些信信息，并应将将有关信息传传达给相关人人员和其他相相关方。a） 目的使用人单位认识识和了解其活活动如何或将将如何受到适适用的法律、法法规和其他要要求的影响，并并将这些信息息传达给有关关的人员。b） 考虑因素素 用人单位的生产产或服务过程程的详细情况况； 危害辨识、风险险评价和风险险控制的结果果（见4.33.1）； 最佳实践（例如如规范、行业业协会指南）； 法律要求及行政政法规； 法规的信息来源源； 国内、国外、地地区性或国际际性的标准； 用人单位的内部部要求； 相关方的要求。 c） 实施要求求用人单位应获取取适用的法律律、法规和其其他要求，建建立获取这类类信息的有效效渠道（如各各级政府、行行业协会或团团体、商业数数据库和职业业安全健康服服务机构等），包包括提供此类类信息的媒体体（报纸、CCD、磁盘、国国际互联网等等）。对于哪哪些要求适用用、适用于何何处、各部门门应接受哪类类信息，用人人单位应进行行评估。用人单位应认定定和理解适用用于其活动的的有关法律、法法规及其他要要求。为了跟跟踪法律、法法规和其他要要求的变化，用用人单位应建建立和保持与与其活动有关关的所有法律律、法规和其其他要求的清清单。 职业安全健健康管理体系系审核规范44.3.2的的要求旨在使使用人单位提提高法律意识识，不要求用用人单位建立立极少使用的的法规库或其其他文件库。d） 实施结果果 法律、法规和其其他要求的识识别及获取程程序； 法律、法规及其其他要求中应应遵守的有关关内容和适用用范围（本项项内容可采用用登记表的形形式）； 用人单位各岗位位应遵守的法法律、法规及及其他要求（可可以是实际文文本、摘要或或相关说明等等）。4.3.3 目目标用人单位应针对对其内部相关关职能和层次次，建立并保保持文件化的的职业安全健健康目标。如如可行，目标标应予以量化化。用人单位在建立立和评审职业业安全健康目目标时，应考考虑法律、法法规及其他要要求，自身的的职业安全健健康风险，可可选技术方案案，财务、运运行和经营要要求，以及相相关方的观点点。目标应符符合职业安全全健康方针，并并体现对持续续改进的承诺诺。目标的重点应放放在持续改进进员工的职业业安全健康防防护措施上，以以达到最佳的的职业安全健健康绩效。a） 目的为实现职业安全全健康方针，建建立可测量的的目标，并为为评价职业安安全健康绩效效提供依据。b） 考虑因素素 用人单位的整体体经营方针和和目标； 职业安全健康方方针，包括持持续改进的承承诺（见4.2）； 危害辨识、风险险评价和风险险控制（见44.3.1）的的结果； 法律、法规和其其他要求（见见4.3.22）； 可选技术方案； 财务、运行和经经营要求； 员工及其代表、安安全健康委员员会参与作业业场所的职业业安全健康协协商、评审和和改进活动的的信息； 其他相关方的意意见（见4.4.3）； 对以前目标实现现情况的分析析； 事故、事件、不不符合的记录录： 管理评审的结果果（见4.66）。c） 实施要求求 用人单单位相关职能能部门和层次次应根据上述述“考虑因素”的信息和资资料，制定职职业安全健康康目标，并排排定优先顺序序。目标应具具有可测量的的特性，与职职业安全健康康方针相一致致，并以初始始评审和复评评的结果为基基础。在制定职业安全全健康目标时时，应重点考考虑那些受职职业安全健康康目标影响的的人员的信息息和资料，以以确保目标合合理并得到广广泛接受；也也应考虑用人人单位外部的的信息和资料料，例如，来来自承包方或或其他相关方方的信息和资资料。目标还应满足以以下条件： 根据用人单位的的特点予以制制定，并适用用于用人单位位的规模和活活动类型；职职业安全健康康目标既要针针对用人单位位内广泛共同同的职业安全全健康问题，又又要针对个别别职能和层次次特定的职业业安全健康问问题； 与用人单位适用用的相关职业业安全健康法法律、法规和和其他要求相相一致； 应将重点放在员员工的职业安安全健康防护护措施的持续续改进上，以以达到最好的的职业安全健健康绩效； 目标应形成文件件，并向用人人单位所有相相关职能部门门和各级员工工进行传达； 定期评审，必要要时予以更新新； 应为每个职业安安全健康目标标确定适当的的指示参数，这这些指示参数数应有利于监监测职业安全全健康目标的的实现情况； 用人单位制定的的职业安全健健康目标应合合理、可行，并并为实现每个个职业安全健健康目标确定定适宜的时间间表。用人单位可根据据其规模、职职业安全健康康目标的复杂杂性及时间表表，将职业安安全健康目标标分解为不同同的指标。指指标和职业安安全健康目标标之间应有明明确的联系。 职业安安全健康目标标类型的实例例包括： 风风险水平的降降低； 向向职业安全健健康管理体系系引入附加的的功能； 为为改善现有状状况所采取的的措施，或应应用这些措施施的连贯性； 消消除或降低特特定意外事件件的频次。 目标应应传达到相关关员工（如通通过培训或小小组会议，见见4.4.22），并通过过职业安全健健康管理方案案来实现（见见4.3.44）。d） 实施结果果文件化和可测量量的职业安全全健康目标。4.3.4 职职业安全健康康管理方案用人单位应制定定并保持旨在在实现职业安安全健康目标标的管理方案案。方案应予以文件件化，并包括括下列内容：（1）为实现职职业安全健康康目标而规定定的用人单位位相关职能和和层次的职责责和权限；（2）实现目标标的方法、资资源和时间表表。应定期对职业安安全健康管理理方案进行评评审，针对用用人单位的活活动、产品、服服务或运行条条件的变化，对对职业安全健健康管理方案案进行修订。a） 目的通过制定职业安安全健康管理理方案，实现现其职业安全全健康方针和和目标。应制制定相应的对对策和实施计计划，并形成成文件，进行行交流。应对对目标实现情情况进行监测测、评审和记记录，必要时时对这些对策策和实施计划划进行更新或或修改。b） 考虑因素素 职业安全健康方方针和目标； 法律、法规和其其他要求的评评审结果； 危害辨识、风险险评价和风险险控制的结果果； 用人单位生产或或服务过程的的详细资料； 员工及其代表、安安全健康委员员会参与作业业场所的职业业安全健康协协商、评审和和改进活动的的信息； 对可供选择的各各个技术方案案的评审结果果； 持续改进的要求求； 为实现职业安全全健康目标可可利用的资源源。c） 实施要求求为实现职业安全全健康目标，职职业安全健康康管理方案应应确定需要完完成的各项任任务，并确定定分配各项任任务的总负责责人。为完成每项任务务，应规定各各相关层次的的职责和权限限，确定完成成每项任务的的时间表，保保证总体时间间进度，并为为完成每项任任务配置适当当的资源（如如财力、人力力、设备和后后勤保障等）。如果职业安全健健康管理方案案涉及特定的的培训计划（见见4.4.22），则该培培训计划中应应进一步规定定相关的培训训内容和相应应的监督措施施。如果职业安全健健康管理方案案涉及到作业业规程、工艺艺过程、设备备或物料方面面的重大变更更或修改时，管管理方案中应应规定进行新新的危害辨识识和风险评价价，并就相应应的变化内容容与有关人员员进行协商。d） 实施结果果文件化的职业安安全健康管理理方案。4.4 实施与与运行图4 实施与与运行4.4.1 机机构和职责用人单位的最高高管理者应承承担职业安全全健康的最终终责任，并在在安全健康管管理活动中起起领导作用。对用人单位的活活动、设施和和过程的职业业安全健康风风险有一定影影响的从事管管理、执行和和验证的工作作人员，应确确定其作用、职职责和权限，并并形成文件予予以传达。用人单位应在最最高管理层中中任命一名成成员作为管理理者代表来承承担特定的职职业安全健康康管理职责。管管理者代表的的作用、职责责和权限应予予以明确，以以便：（）确保用人人单位按照本本规范建立、实实施与保持职职业安全健康康管理体系；（）向最高管管理者汇报职职业安全健康康管理体系的的绩效，以便便为评审和改改进职业安全全康管理体系系提供依据。管理层应为实施施、控制和改改进职业安全全健康管理体体系提供必要要的资源（包包括人力、专专项技能、技技术和财力资资源）。如果果用人单位设设有安全健康康委员会，则则用人单位应应做出有效的的安排，以保保证员工及其其代表能全面面参与委员会会的各项工作作。所有承担管理职职责的人员，都都应实现其对对职业安全健健康绩效持续续改进的承诺诺。a） 目的为有效地实施职职业安全健康康管理，有必必要对各相关关层次的作用用、职责和权权限进行界定定，并形成文文件，予以传传达；还应提提供足够的资资源（包括人人力资源、专专项技能、技技术和财力资资源等），以以便顺利完成成职业安全健健康任务。b） 考虑因素素 组组织机构及机机构图； 危危害辨识、风风险评价和风风险控制结果果； 职职业安全健康康目标； 法法律、法规及及其他要求； 作作业指导书； 有有资格的人员员名单。c） 实施要求求（1）总则用人单位应确定定所有执行职职业安全健康康任务的人员员的职责和权权限，包括明明确界定不同同职能之间和和不同层次之之间的职责衔衔接。需要对以下人员员的职责加以以规定： 最高管理者者； 管理者代表表； 各部门管理理人员； 操作工及其其他员工； 管理承包方方职业安全健健康事务的人人员； 职业安全健健康培训工作作的负责人； 对职业安全全健康有重要要影响的设备备的负责人； 具有特定职职业安全健康康资格的员工工或其他职业业安全健康专专业人员； 职业安全健健康员工代表表。用人单位应采用用各种方式传传达和宣传其其职业安全健健康理念，使使员工意识到到职业安全健健康工作是每每个人的责任任，而不仅仅仅是职业安全全健康管理人人员的责任。（2）最高管理理者职责的确确定最高管理者对员员工的安全与与健康问题负负最终责任，并并在职业安全全健康工作中中起领导作用用。其职责包包括： 批准职业安安全健康方针针，确保为职职业安全健康康管理体系的的有效实施提提供必要的资资源； 在最高管理理层中任命一一名对职业安安全健康管理理体系的实施施负有明确职职责和权限的的管理者代表表（在大型或或复杂的用人人单位内，可可以有多名管管理者代表）。（3）管理者代代表职责的确确定职业安全健康管管理者代表应应为最高管理理层成员。在在得到监督体体系运行情况况的人员支持持的同时，管管理者代表也也应定期了解解体系运行的的绩效状况，并并积极参与职职业安全健康康目标的制定定和定期评审审工作。用人人单位应确保保管理者代表表的职业安全全健康职责与与其承担的其其他职责不冲冲突。（4）部门管理理人员职责的的确定部门管理人员应应有效管理其其管辖范围内内的职业安全全健康工作。如如果某区域内内主要的职业业安全健康管管理责任由部部门管理人员员负责时，应应将其承担的的职业安全健健康专业管理理作用和职责责予以界定，避避免职责和权权限不清，应应通过提高管管理水平解决决职业安全健健康与生产效效率的矛盾。（5）作用和职职责的文件化化应采用与用人单单位相适应的的形式，对职职业安全健康康职责和权限限文件化，如如： 职业安全健健康管理体系系手册； 工作程序和和任务描述； 作业指导书书； 培训材料。用人单位在向员员工下达的书书面作业指导导书中应明确确其承担的职职业安全健康康职责。（）作用和职职责的交流用人单位应将职职业安全健康康职责和权限限向所有相关关人员进行有有效传达，确确保使其了解解不同职责的的范围、接口口关系和付诸诸实施的途径径。（）资源管理者应确保有有足够的资源源（包括设备备、人力资源源、专项技能能和培训等）以以保持作业场场所的安全。如果提供的资源源足以实施包包括绩效测量量和监测在内内的职业安全全健康计划和和活动，则可可认为资源是是充分的。对于已建立职业业安全健康管管理体系的用用人单位，在在某种程度上上，可以通过过将职业安全全健康目标的的预期效果与与实际结果比比较来评价资资源的充分性性。（）管理者的的承诺管理者应提供直直观证据，表表明其已履行行对职业安全全健康的承诺诺。这些证据据可包括现场场访问和检查查、参与事故故调查、提供供纠正和预防防措施所需的的资源、出席席职业安全健健康会议和表表示支持职业业安全健康工工作等。d） 实施结果果 所有相关人人员的职业安安全健康职责责和权限的确确定； 手册、程序序文件、作业业指导书或培培训材料中文文件化的职责责和权限； 与所有员工工和其他相关关方就作用和和职责进行交交流的过程； 各级管理者者对职业安全全健康的积极极参与和支持持。4.4.2培训训、意识和能能力用人单位应建立立并保持程序序，使相关职职能和层次的的员工具备如如下意识： 遵循职业安安全健康方针针与程序，以以及职业安全全健康管理体体系要求的重重要性； 作业活动中中实际和潜在在的职业安全全健康风险，以以及改进个人人行为所带来来的职业安全健康效益益; 在执行职业业安全健康方方针和程序，实实现职业安全全健康管理体体系要求，包包括应急准备备与响应要求求方面的作用用与职责； 偏离规定的的运行程序的的潜在后果。用人单位应确定定必要的职业业安全健康能能力要求，制制定并保持培培训计划，以以确保最高管管理者和全体体员工能够完完成其承担的的职业安全健健康方面的任任务和职责，并并根据其教育育水平、工作作经验和接受受过的培训对对其能力进行行鉴定。用人单位应定期期评审培训计计划，必要时时予以修订以以保证其适宜宜性和有效性性。培训程序中应考考虑不同层次次员工的职责责、能力和文文化程度以及及所承受的风风险。a） 目的建立并保持有效效的程序，确确保员工有能能力胜任其承承担的任务和和职责。b） 考虑因素素 确定的作用用和职责； 作业指导书书（包括所执执行的危险作作业任务的细细节）； 员工绩效评评价； 危害辨识、风风险评价和风风险控制的结结果； 程序和操作作规程； 职业安全健健康方针和目目标； 职业安全健健康工作计划划。c） 实施要求求（1） 应免费费对员工进行行培训，并尽尽可能在工作作时间内进行行。（2） 实施过过程一般包括括： 系统地分析析用人单位内内各相关职能能和层次所需需的职业安全全健康意识和和能力； 确定员工所所需职业安全全健康意识和和能力与其个个人现有水平平之间的差距距； 及时并系统统地提供必要要的培训； 对培训效果果进行评价，以以确保每个员员工已获得并并保持所要求求的知识和能能力； 保持培训和和个人能力的的适当记录。（3）应针对以以下方面，建建立和保持提提高职业安全全健康意识和和开展培训的的计划： 使员工了解解用人单位的的职业安全健健康工作安排排及其个人在在其中的作用用和职责； 员工上岗、换换岗培训和继继续教育的系系统培训计划划； 在工作开始始前就局部的的职业安全健健康工作安排排、危害、风风险、所采取取的预防措施施和所遵循的的程序进行培培训； 对进行危害害辨识、风险险评价和风险险控制的人员员的培训； 在职业安全全健康体系中中起特定作用用员工（包括括职业安全健健康员工代表表）所需专门门的内部或外外部培训； 对负责管理理员工、承包包方人员和其其他人员（如如临时工）的的所有人员进进行职业安全全健康职责培培训，以确保保他们和他们们所管理的人人员了解其所所负责运行活活动中的危害害和风险。此此外，还要确确保员工按照照职业安全健健康程序的要要求安全地从从事作业活动动； 对最高管理理者进行其作作用和职责（包包括法人的和和个人的法律律责任）的培培训，以保证证职业安全健健康管理体系系具有控制风风险和减少疾疾病、伤害及及其他损失的的功能； 根据承包方方人员、临时时工和访问者者所暴露的风风险水平制定定培训计划。应对培训的有效效性和最终达达到的能力水水平进行评价价，这种评价价可以在培训训过程中进行行，也可以通通过适当的现现场检查来确确定是否已获获得相应的能能力，或监测测培训产生的的长期效果。d） 实施结果果 各岗位的能能力需求； 培训需求； 培训方案/计划； 用人单位内内可利用的培培训课程/资资料； 培训记录和和培训效果的的评价记录。4.4.3 协协商与交流用人单位应建立立并保持程序序，以规范下下列活动：（1） 接收、处理外部部职业安全健健康信息；（2） 交流各级职能部部门间产生的的职业安全健健康信息；（3） 收集、处理和反反馈员工及其其代表所关心心的职业安全全健康问题。员工及其代表有有权参与职业业安全健康管管理体系的各各项活动，并并享有如下权权利： 参与职业安全健健康工作方针针和程序的制制定、实施和和评审； 参与影响作业场场所人员职业业安全健康的的任何变化的的讨论； 参与职业安全健健康事务； 了解职业安全健健康员工代表表和职业安全全健康管理者者代表。员工及其代表的的参与和协商商计划应形成成文件，并通通报相关方。a） 目的通过协商与交流流机制，鼓励励员工参与职职业安全健康康实践，为实实现用人单位位职业安全健健康方针和目目标提供支持持。b） 考虑因素素 职业安全健健康方针和目目标； 职业安全健健康管理体系系文件； 危害辨识、风风险评价和风风险控制的程程序； 确定的职业业安全健康作作用和职责； 员工与管理理者就职业安安全健康进行行正式协商的的结果； 员工对作业业场所的职业业安全健康进进行协商、评评审和改进的的信息； 详细的培训训计划。c） 实施要求求用人单位应作出出文件化安排排，促进其就就有关职业安安全健康信息息与员工和其其他相关方（如如承包方人员员、访问者）进进行协商和交交流。应安排员工参与与以下过程： 方针和目标标的制定及评评审、风险管管理的决策（包包括参与与其其作业活动有有关的危害辨辨识、风险评评价和风险控控制决策）； 对影响作业业场所职业安安全健康的变变更（如引入入新的设备、原原材料、化学学品、技术、过过程、程序或或工作模式或或对它们进行行改进）进行行的协商。员工在职业安全全健康事务上上享有代表性性，并应了解解谁是员工代代表和谁是管管理者代表。d） 实施结果果 管理者与员员工通过职业业安全健康委委员会或类似似机构的正式式协商； 员工参与危危害辨识、风风险评价和风风险控制； 鼓励员工参参与作业场所所职业安全健健康问题的协协商、评审和和改进，并向向管理者反馈馈有关信息； 确定员工职职业安全健康康代表，并建建立与管理者者的交流机制制，例如：参参与事故、事事件调查及现现场职业安全全健康检查等等； 员工和其他他相关方（如如承包方人员员或访问者）的的职业安全健健康简报； 包含职业安安全健康绩效效信息和其他他有关职业安安全健康信息息的公告栏； 职业安全健健康通讯； 职业安全健健康宣传标语语、海报等。4.4.4 文文件化用人单位应以适适当的方式（如如书面或电子子形式）建立立并保持下列列信息：（1） 对管理体系核心心要素及其相相互作用的描描述；（2） 提供查询相关文文件的途径。职业安全健康管管理体系文件件在满足充分分性和有效性性的前提下，应应做到最小化化。a） 目的保持最新和足够够的职业安全全健康管理体体系文件，确确保建立的职职业安全健康康管理体系得得到充分理解解和有效运行行。b） 考虑因素素 用人单位的的文件和信息息系统的详细细资料，该类类详细资料是是为了支持其其职业安全健健康管理体系系和职业安全全健康活动，并并符合职业安安全健康管理理体系审核规规范要求； 职责和权限限； 使用文件和和信息的局部部环境状况，以以及文件的物物理特性或者者使用电子或或其他媒介的的限制条件。c） 实施要求求（1）根据用人人单位的规模模及活动的类类型，应建立立并保持职业业安全健康管管理体系文件件，其内容应应包括： 职业安全健健康方针和目目标； 职业安全健健康管理的关关键岗位与职职责； 不可承受风风险及其预防防和控制措施施； 职业安全健健康管理体系系的管理方案案、程序、作作业指导书和和其他内部文文件。（2）在制定必必要的文件以以支持其职业业安全健康管管理过程前，用用人单位应对对职业安全健健康管理体系系所需文件和和信息进行评评审。职业安全健康管管理体系审核核规范没有对对文件的格式式提出特殊要要求，同时，不不必替换现有有状况下正在在使用的适宜宜的文件，