使用说明： - 西南科技大学

填写内容后:内部资料西南科技大学部门保密工作记录手册重点保密单位协同保密单位单位名称: (盖章)部门代码: 使用年度: 年12月 年12月西南科技大学保密办公室 2011年制目 录使用说明2部门名称及代码3部门保密工作领导小组人员组成及主要职责4部门保密工作领导小组名单6部门20 年度保密工作计划要点7涉密人员统计及保密培训（教育）记录表8涉密人员变更情况表9新增涉密人员登记表10脱离涉密岗位人员登记表11部门开展保密宣传培训（教育）情况12部门涉密人员因公出国（境）情况登记表14部门涉密人员因私出国（境）情况登记表15部门保密工作会议记录（一）16部门保密工作自查记录20涉密科研项目保密管理检查验收项目表（年度自查验收专项01）22涉密学院保密管理检查验收项目表（年度自查验收专项02）23部门涉密科研人员涉密信息处理事项保证书（年度自查验收专项03） 25部门涉密计算机技术自查情况记录表（年度自查验收专项04）26部门保密要害部位保密自查表（年度自查验收专项05）29部门涉密载体收发、登记情况检查记录表（年度自查验收专项06）30部门涉密计算机使用情况登记表（年度自查验收专项07）31部门保密工作年度自查验收评分表32部门隐患排查及失泄密事件的调查处理结果3920 年度部门保密工作总结（摘要）40部门本年度在研涉密项目备案登记表（一）42使用说明为了进一步加强保密工作，落实部门保密工作责任制,实行保密工作量化考核和动态管理，使学校的保密工作逐步走向正规化、法制化和系统化管理轨道，学校保密办公室根据最新保密法和最新军工二级保密资格认证标准,结合学校实际情况，制订了西南科技大学部门保密工作记录手册。该手册供学校各部门保密工作领导小组记录日常保密工作的开展情况和年自查验收情况。工作手册的记载情况，是考核部门是否按要求履行保密管理职责的主要依据。1.本手册供部门保密工作领导小组使用，填完写后为内部资料，请妥善保管，每年度交保密办存档备查，交旧领新。2.部门保密工作领导小组应指定部门兼职保密员负责管理本手册，按要求如实填写本年度保密工作开展情况，页面不够可添加粘贴。3.部门保密工作领导小组成员为本年度单位在职人员，如发生变化，应及时按规定进行调整、补充并如实记录，并报保密办备案；4.本手册分为纸质稿和电子稿两种使用形式，各部门应于每年12月15日前完成自查验收，如实记载，由组长签字、部门盖章后交保密办公室。使用电子稿填写的部门，请用A4纸双面打印、装订一份，打印稿由相关领导签字、盖章后交保密办。5对于不涉及的年度自查验收专项和项目的可不填写。联 系 人：顾老师电 话：6089808（办） V网6391地 址：办公楼7-18部门名称及代码1类教学部门(16)2类党政管理部门()代码部门名称代码部门名称101国防科技学院201党委办公室 学校办公室102材料科学与工程学院202纪委 监察处103法学院203党委组织部104环境与资源学院204党委宣传部 党委统战部105计算机科学与技术学院205党委学工部 学生工作处106经济管理学院206校团委107理学院207校工会108生命科学与工程学院208人事处109土木工程与建筑学院209高教研究与评估中心110外国语学院210教务处111文学与艺术学院211计划财务处112信息工程学院212科技处113制造科学与工程学院213研究生部114应用技术学院214国际合作与交流处 港澳台事务办公室115体育学科部215资产与实验室管理处116政治学院216审计处217保卫处219离退休工作处220成人教育学院 网络教育学院221学校保密办公室222董事会办公室 合作办学办公室223档案馆224西南科技大学国家大学科技园管理办公室3类教辅部门4类服务部门代码部门名称代码部门名称301图书馆401产业处302工程技术中心402后勤管理处、后勤集团总公司303网络信息中心404基建处304分析测试中心305学报编辑部部门保密工作领导小组人员组成及主要职责一、部门保密工作领导小组人员组成1、组长：由各部门主管或分管保密工作的领导担任，具体负责本单位保密管理工作，是本单位保密工作第一责任人。（1人）2、信息公开保密审查责任人：负责对本单位信息公开（包括上网信息、论文发表等）进行保密审查。（设1人，可兼任）3、初定密责任人：对本部门岗位、人员、要害部位、涉密事项定密及其密级变更、知悉范围、保密期限等提出初次审核意见和依据。4、兼职保密员（1名，可兼任）：由责任心强、工作认真负责、熟悉学校各项保密管理规章制度、了解本单位保密工作情况的人员担任。5、涉密计算机管理员：所有涉密计算机必须确定专人负责管理，由责任心强、工作认真负责、具备一定信息技术知识和计算机、办公自动化设备操作经验的人员担任。6、组员：各单位根据保密工作的实际需要，自行确定。二、部门保密工作领导小组工作职责1、保证党和国家有关保密工作的方针政策、法律、法规和学校的各项保密管理规定在本部门的贯彻执行。负责本单位涉密科研项目、招生及国家考试、党政机要等国家秘密及其他内部事项（如商业秘密、个人隐私、敏感信息、工作秘密）的保密管理工作；2、涉及涉密科研的部门，保证军工保密资格二级认证标准在本单位的实施，及时解决本单位保密工作中的重要问题，监督检查保密责任制的落实；3、为本部门保密工作提供人力、财力、物力等条件保障。4、每年度及时研究和部署部门保密工作，制定年度保密工作计划，做到保密工作与业务工作同计划、同部署、同检查、同总结、同奖惩；5、每季度召开一次部门保密工作领导小组例会，解决保密工作中存在的问题；6、每季度至少组织一次本部门保密教育与学习；7、对部门保密日常管理工作定期检查，每季度至少一次。对查出的隐患及时整改，确系本单位难以整改的应采取临时防范措施，并及时报校保密办，涉及军工科研的同时报军工办；8、督促本部门其他负责人对分管工作范围内的保密工作进行研究和部署，对保密措施落实情况进行监督检查；9、督促本部门其他负责人为分管工作中的保密工作开展提供保障；10、向学校保密委员会提出工作建议，组织落实保密委员会的工作部署；11、建立和完善本部门业务工作范围内涉及的各项二级保密规章制度，并落实到实处；12、组织做好本部门的各项保密审查工作，落实涉密场所、涉密载体和涉密活动等保密防护措施；加强日常通信、对外科技交流、办公自动化设备、涉密计算机、互联网络的日常保密管理及相关台账的建立、核对工作；13、负责对本部门涉密岗位、涉密人员、涉密设备设施使用、涉密人员因公（私）出国（境）、兼职保密员选任、津贴考核发放的初次审核；14、组织协调信息公开中的保密审查工作，重点开展本单位上网信息、对外宣传、学术论文成果对外交流、发表、对外科技交流等事项的保密审查审批；15、监督本部门重要涉密活动的保密管理工作；16、负责保密要害部位确定、调整的初审工作；17、对部门涉密人员进行年终考核，提出保密责任追究和奖惩建议；18、落实保密津贴考核发放工作：1）职能部门的涉密人员、各部门的兼职保密员的保密津贴由部门考核，保密办公室统一发放；2）各学院、涉密科研项目课题组涉密人员（含涉密学生）由学院、涉密项目课题组根据各自保密津贴支付渠道自行考核发放，考核发放情况报保密办备案；19、落实失泄密事件报告制度。一旦发生泄密事件，及时报告学校保密办，积极采取补救措施，协助有关部门查处违反保密法律法规的行为和泄密事件。三、兼职保密员工作职责1、落实部门保密工作领导小组布置的任务，开展本单位的日常保密管理、每季度至少进行一次自查，发现问题及时向领导汇报；2、协助部门领导开展本部门保密教育、培训工作；3、掌握部门的涉密范围、保密重点及要求；4、开展本部门涉密载体、涉密介质、通信、计算机及办公自动化设备台账的建立和核对工作；5、做好各项保密审查审批材料的报送工作；6、负责本部门保密工作档案的整理、归档、使用和保管工作；7、负责本部门涉密人员考核表、保密津贴发放登记表的报备工作；8、按要求如实填写西南科技大学部门保密工作记录手册，并于每年12月15日前及时送交保密办。四、涉密计算机管理员的工作职责1、严格按照西南科技大学关于涉密电子信息保密管理的规定及其他管理规定对所管理的计算机、涉密电子信息进行管理、监督；2、负责组织和配合学校保密办完成本单位各类涉密设备的软件防护、授权使用、涉密介质管理及外部安全防护措施等方面的督查、指导工作；3、开展本部门涉密信息设备的保密自查工作，每季度一次；4、参加保密技术培训，开展本单位保密防范技术宣传教育工作；5、负责作好涉密计算机使用日志记载、密码管理、维修报废报批工作；6、监督计算机使用人员按保密要求使用，提醒使用人员不发生新保密法第48条规定的禁止行为；7、监督涉密项目科研人员严格按二级军工保密资格认证条例相关规定使用计算机。部门保密工作领导小组名单分工姓名办公电话手机组长信息公开保密审查责任人初定密责任人兼职保密员职能部门涉密计算机管理员学院公用科研涉密计算机管理员研招命题机管理员自考命题机管理员涉密项目1计算机管理员涉密项目2计算机管理员涉密项目3计算机管理员涉密项目4计算机管理员涉密项目5计算机管理员其他成员保密小组成员调整情况部门20 年度保密工作计划要点部门保密工作领导小组组长签字： 部门盖章时间： 年 月 日涉密人员统计及保密培训（教育）记录表姓 名性别涉密岗位涉密等级是否审查签订保密承诺书培训（一）时间培训（二）时间培训（三）时间培训（四）时间涉密人员变更情况表姓 名性别原涉密岗位原涉密等级变更后涉密岗位变更后涉密等级备注新增涉密人员登记表姓名性别政治面貌学历身份证号涉密上岗证号脱离涉密岗位人员登记表姓名涉密种类涉密等级脱离涉密岗位时间脱密期限脱密原因脱密期起止部门开展保密宣传培训（教育）情况No:1时 间教育形式教育对象主 题受教育人数教育培训内容： No:2时 间教育形式教育对象主 题受教育人数教育培训内容： 部门开展保密宣传培训（教育）情况No:3时 间教育形式教育对象主 题受教育人数教育培训内容：No:4时 间教育形式教育对象主 题受教育人数教育培训内容：部门涉密人员因公出国（境）情况登记表序 号姓 名所去国家/地区出国时间出国事由回国时间是否行前提醒并签承诺书审批人部门涉密人员因私出国（境）情况登记序号姓 名所去国家出国时间出国事由回国时间是否签承诺书审批人部门保密工作会议记录（一）时间：地 点：主持人：记录人：参加人：主要内容：注：小组例会内容包括小组传达学习文件；制定工作计划；研究、部署、处理有关涉及国家保密工作事项等，包括会议形成的文件、决定。部门保密工作会议记录（二）时间：地 点：主持人：记录人：参加人：主要内容：注：小组例会内容包括小组传达学习文件；制定工作计划；研究、部署、处理有关涉及国家保密工作事项等，包括会议形成的文件、决定。部门保密工作会议记录（三）时间：地 点：主持人：记录人：参加人：主要内容：注：小组例会内容包括小组传达学习文件；制定工作计划；研究、部署、处理有关涉及国家保密工作事项等，包括会议形成的文件、决定。部门保密工作会议记录（四）时间：地 点：主持人：记录人：参加人：主要内容：注：小组例会内容包括小组传达学习文件；制定工作计划；研究、部署、处理有关涉及国家保密工作事项等，包括会议形成的文件、决定。部门保密工作自查记录时 间检查人被检查部位检查中发现问题保密整改要求No:1No:2时 间检查人被检查部位检查中发现问题保密整改要求部门保密工作自查记录时 间检查人被检查单位检查中发现问题保密整改要求No:3No:4时 间检查人被检查单位检查中发现问题保密整改要求涉密科研项目保密管理检查验收项目表（年度自查验收专项01）检 查 项 目检查方式自查验收结果备 注检查保密法规、规章制度的宣传教育情况查项目负责人的教育记录检查涉密人员上岗责任书签定情况核查责任书备案情况检查涉密载体管理人员签定工作责任书核查责任书备案情况检查涉密计算机管理人员签定工作责任书情况核查责任书备案情况检查项目负责人对所属涉密人员的考核情况核查考核记录备案情况检查涉密研究生论文开题报告保密审查情况核查导师审查记录检查涉密载体收件手续完备情况检查收件手续检查涉密载体发件手续完备情况检查发件手续检查涉密载体使用登记手续完备情况检查使用登记手续检查涉密载体销毁备案手续完备情况检查销毁手续检查涉密载体携带情况检查审批备案手续检查涉密载体复印审批登记情况检查审批手续检查涉密载体存放情况(是否进入密码文件柜)检查实物存放情况检查纸制版涉密信息载体密级标识情况检查实物标识情况检查涉密载体管理手续与实物的帐物相符情况核查帐目和实物检查涉密载体收登完整情况核查收登实物检查密品存放情况检查密品存放情况检查密品的专管情况检查专管人员落实情况检查涉密计算机验机情况登记手续完备情况检查验机登记情况检查涉密计算机工作日志登记手续完备情况检查日志登记情况检查涉密计算机身份认证密码设置情况检查开机密码设置情况检查涉密电子信息保护密码设置情况检查涉密电子文档保护密码设置情况检查电子版涉密文档正文密级标识情况检查实物标识情况检查涉密电子信息拷贝审批登记情况检查审批手续检查涉密计算机电磁辐射干扰器配置情况查验实物检查涉密移动盘密级标识和统计备案情况检查密级标识及统计编号备案情况检查涉密人员使用非涉密盘统计编号备案情况检查统计编号备案情况检查涉密人员使用非涉密计算机统计编号备案情况检查统计编号备案情况检查办公自动化设备管理人员落实情况核对人员检查办公自动化设备管理手续完备情况检查审查审批手续检查办公自动化设备有效控制情况检查控制方式检查涉密科研专用记录本使用情况检查记录检查涉密科研实验清场手续完备情况检查登记手续检查涉密部位管理情况实地检查自查结论:项目负责人签名：部门盖章 保密工作组长意见： 签字： 年 月 日涉密学院保密管理检查验收项目表（年度自查验收专项02）检 查 项 目检查方式自查结果考核结果备 注检查保密法规、规章制度宣传教育情况（教育时间、内容、范围、方式）核查领导工作记录检查院部涉密人员上岗责任书签定情况核查责任书备案情况检查对院部涉密人员年度保密工作的考核情况核查责任书备案情况检查对涉密项目负责人年度保密管理的考核情况核查考核记录备案情况检查科研秘书涉密载体收件手续完备情况检查收件手续检查科研秘书涉密载体发件手续完备情况检查发件手续检查科研秘书涉密载体使用登记手续完备情况检查使用登记手续检查科研秘书涉密载体销毁备案手续完备情况检查销毁手续检查科研秘书涉密载体存放情况检查实物存放情况检查涉密载体帐物相符情况核查帐目和实物检查纸制版涉密载体密级和保密期限的标识情况检查实物标识情况检查涉密载体复印审批登记情况检查审批手续检查涉密载体携带情况检查审批备案手续检查科研秘书涉密计算机验机情况登记手续完备情况检查验机登记情况检查科研涉密计算机工作日志登记手续完备情况检查日志登记情况检查科研涉密计算机身份认证密码设置情况检查开机密码设置情况检查科研涉密电子信息保护密码设置情况检查涉密电子文档保护密码设置情况检查科研电子版涉密文档正文密级和保密期限的标识情况检查实物标识情况检查涉密电子信息拷贝审批登记情况检查审批手续检查科研涉密计算机电磁辐射干扰器配置情况检查实物检查涉密研究生论文答辩会管理手续完备情况作答是否按规定履行了管理手续以保密办备案情况为准检查研管人员涉密载体收件手续完备情况检查收件手续检查研管人员涉密载体发件手续完备情况检查发件手续检查研管人员涉密载体使用登记手续完备情况检查使用登记手续检查研管人员涉密载体销毁备案手续完备情况检查备案手续检查帐物相符情况核查帐目和实物检查院部办公自动化设备管理人员落实情况核对人员检查院部办公自动化设备管理手续完备情况检查审查审批手续检查院部办公自动化设备有效控制情况核查控制方式检查涉密移动盘密级标识及统计编号备案情况检查密级标识及统计编号备案情况检查涉密人员使用非涉密盘统计编号备案情况检查统计编号及备案情况检查涉密人员使用非涉密计算机统计备案情况检查统计编号及备案情况检查学院规定范围涉外活动的申报情况作答是否按规定申报备案以保密办备案情况为准检查学院规定范围对外接待的活动申报情况作答是否按规定申报备案以保密办备案情况为准检查学院上网科研信息保密送审情况作答是否按规定送审以科技处审查记录为准检查涉密科研材料归档情况作答涉密资料是否按规定归档以档案馆验收情况为准检查学院隔离区内机密级部位技防情况实地检查检查学院隔离区管理情况实地检查检查学院碎纸机配置的落实情况检查实物检查会议保密机配备情况检查实物自查查结论:年 月 日自查考核人签名： 年 月 日部门保密工作组长签名： 单位（盖章）年 月 日部门涉密科研人员涉密信息处理事项保证书（年度专项自查03）部门保密工作领导小组:根据国家保密法律、法规和学校有关保密管理要求,经认真自查，我所负责了下表中所列代号的科研工作，涉密项目的全体涉密人员使用了的以下非涉密计算机和非涉密磁介质。我保证该项目的全体涉密人员使用的上述非涉密计算机和非涉密磁介质内无涉密信息痕迹。若在保密技术检测中查出有涉密信息，我将接受国家有关部门及学校给予的相应处理。涉密项目代号非涉密计算机入库编号非涉密磁介质统计编号项目负责人签字时间组长签字： 单位公章年 月 日部门涉密计算机技术自查情况记录表（年度自查验收专项04A）计算机使用部门计算机国资号计算机 台式机 笔记本计管人放置地点涉密计算机编号检查项目自查结果小组检查结果是否在计算机显著位置张贴学校统一制发的保密警示标识；涉密计算机是否能做到防盗、防毁；显示器是否做到了内容其他人员不可视；硬盘型号、序列号是否准确登记；是否按照规定设置、更换开机、系统登陆、屏保口令，口令长度、使用周期、组成是否符合要求；屏保时间是否在3分钟内；是否安装有符合要求的操作系统，并及时进行补丁升级；是否安装有防病毒软件和防火墙，并及时升级；是否安装审计软件，重新安装操作系统的计算机是否已向学院/部门保密领导小组申请并报经保密办监督涉密笔记本内是否存储国家秘密信息；存储涉密信息的涉密移动硬盘和优盘是否与涉密笔记本电脑分别保存；涉密移动存储设备是否有标识，保密本和涉密移动存储设备在不使用时，是否锁在密码柜中；存储的涉密信息（文档、图表、图形和数据）是否有相应密级标识；是否存储到专用文件夹并加密存储；打印文件是否做到登记和去向有记录；拷贝涉密信息有无具体防范措施； 计算机有无上网记录；guest用户是否禁用；administrator用户密码是否为空；其他用户密码是否为空；共享是否已经关闭；携带涉密笔记本和移动存储器外出是否履行规范的审批手续；使用人自查意见：涉密计算机使用人（单位）签字：年 月 日对不符合格检查项目有关条款的处理意见：部门保密工作组长签字： 部门盖章部门保密检查人签字：年 月 日注：涉密计算机按一机一表进行自查，多台计算机可复印计算机使用部门计算机国资号计算机 台式机 笔记本计管人放置地点涉密计算机编号检查项目自查结果小组检查结果是否在计算机显著位置张贴学校统一制发的保密警示标识；涉密计算机是否能做到防盗、防毁；显示器是否做到了内容其他人员不可视；硬盘型号、序列号是否准确登记；是否按照规定设置、更换开机、系统登陆、屏保口令，口令长度、使用周期、组成是否符合要求；屏保时间是否在3分钟内；是否安装有符合要求的操作系统，并及时进行补丁升级；是否安装有防病毒软件和防火墙，并及时升级；是否安装审计软件，重新安装操作系统的计算机是否已向学院/部门保密领导小组申请并报经保密办监督涉密笔记本内是否存储国家秘密信息；存储涉密信息的涉密移动硬盘和优盘是否与涉密笔记本电脑分别保存；涉密移动存储设备是否有标识，保密本和涉密移动存储设备在不使用时，是否锁在密码柜中；存储的涉密信息（文档、图表、图形和数据）是否有相应密级标识；是否存储到专用文件夹并加密存储；打印文件是否做到登记和去向有记录；拷贝涉密信息有无具体防范措施； 计算机有无上网记录；guest用户是否禁用；administrator用户密码是否为空；其他用户密码是否为空；共享是否已经关闭；携带涉密笔记本和移动存储器外出是否履行规范的审批手续；使用人自查意见：涉密计算机使用人（单位）签字：年 月 日对不符合格检查项目有关条款的处理意见：部门保密工作组长签字： 部门盖章部门保密检查人签字：年 月 日部门涉密计算机技术自查情况记录表（年度自查验收专项04B）注：涉密计算机按一机一表进行自查，多台计算机可复印28部门涉密计算机技术自查情况记录表（年度自查验收专项04C）计算机使用部门计算机国资号计算机 台式机 笔记本计管人放置地点涉密计算机编号检查项目自查结果小组检查结果是否在计算机显著位置张贴学校统一制发的保密警示标识；涉密计算机是否能做到防盗、防毁；显示器是否做到了内容其他人员不可视；硬盘型号、序列号是否准确登记；是否按照规定设置、更换开机、系统登陆、屏保口令，口令长度、使用周期、组成是否符合要求；屏保时间是否在3分钟内；是否安装有符合要求的操作系统，并及时进行补丁升级；是否安装有防病毒软件和防火墙，并及时升级；是否安装审计软件，重新安装操作系统的计算机是否已向学院/部门保密领导小组申请并报经保密办监督涉密笔记本内是否存储国家秘密信息；存储涉密信息的涉密移动硬盘和优盘是否与涉密笔记本电脑分别保存；涉密移动存储设备是否有标识，保密本和涉密移动存储设备在不使用时，是否锁在密码柜中；存储的涉密信息（文档、图表、图形和数据）是否有相应密级标识；是否存储到专用文件夹并加密存储；打印文件是否做到登记和去向有记录；拷贝涉密信息有无具体防范措施； 计算机有无上网记录；guest用户是否禁用；administrator用户密码是否为空；其他用户密码是否为空；共享是否已经关闭；携带涉密笔记本和移动存储器外出是否履行规范的审批手续；使用人自查意见：涉密计算机使用人（单位）签字：年 月 日对不符合格检查项目有关条款的处理意见：部门保密工作组长签字： 部门盖章部门保密检查人签字：年 月 日注：涉密计算机按一机一表进行自查，多台计算机可复印。部门保密要害部位自查表（年度自查验收专项05）检查项目检查方式自查结果考核结果备注检查保密法规、规章制度的宣传教育情况查项目负责人的教育记录检查涉密人员上岗责任书签定情况核查责任书备案情况检查涉密载体管理人员签定工作责任书核查责任书备案情况检查涉密计算机管理人员签定工作责任书情况核查责任书备案情况检查项目负责人对所属涉密人员的考核情况核查考核记录备案情况检查涉密载体收件手续完备情况检查收件手续检查涉密载体发件手续完备情况检查发件手续检查涉密载体使用登记手续完备情况检查使用登记手续检查涉密载体销毁备案手续完备情况检查销毁手续检查涉密载体携带情况检查审批备案手续检查涉密载体复印审批登记情况检查审批手续检查涉密载体存放情况(是否进入密码文件柜)检查实物存放情况检查纸制版涉密信息载体密级标识情况检查实物标识情况检查涉密载体管理手续与实物的帐物相符情况核查帐目和实物检查涉密载体收登完整情况核查收登实物检查密品存放情况检查密品存放情况检查密品的专管情况检查专管人员落实情况检查涉密计算机验机情况登记手续完备情况检查验机登记情况检查涉密计算机工作日志登记手续完备情况检查日志登记情况检查涉密计算机身份认证密码设置情况检查开机密码设置情况检查涉密电子信息保护密码设置情况检查涉密电子文档保护密码设置情况检查电子版涉密文档正文密级标识情况检查实物标识情况检查涉密电子信息拷贝审批登记情况检查审批手续检查涉密计算机电磁辐射干扰器配置情况查验实物检查涉密移动盘密级标识和统计备案情况检查密级标识及统计编号备案情况检查涉密人员使用非涉密盘统计编号备案情况检查统计编号备案情况检查涉密人员使用非涉密计算机统计编号备案情况检查统计编号备案情况检查办公自动化设备管理人员落实情况核对人员检查办公自动化设备管理手续完备情况检查审查审批手续检查办公自动化设备有效控制情况检查控制方式检查涉密科研专用记录本使用情况检查记录检查涉密科研实验清场手续完备情况检查登记手续自查结论：要害部门管理负责签字： 部门保密工作组长签字： 部门盖章 年 月 日检查考核意见：检查人员签名： 年 月 日部门科研涉密载体收发、登记情况检查记录表（年度自查验收专项06）检 查 项 目自查情况检查情况前 栏 填 写 说 明项目类别按预研项、重点实验室项目、新品项目、基金项目、型号项目863、973、934项目等分类填写项目密级以项目主管机关定密为准（见项目合同或委托方密级证明）项目完成的成果形式按论文、报告、实物等分类填写项目完成时间以合同规定时间为准项目已进行时间收登资料和实物情况资料和实物定密情况收登缺项情况以规定范围为准，缺项须作出具体说明自查结论：项目负责人签字： 单位保密保密工作小组组长签字： 部门盖章 年 月 日检查考核意见：自查人签字： 年 月 日注：按一项目一表登记,不够可复印空表填写并依序粘贴部门涉密计算机使用情况登记表（年度自查验收专项07）序号部门科室固定资产编号类 型硬盘）密级保证未上过互联网使用责任人签字填表说明：1. “类型”一栏填“台式”，填“便携式”；2 . “使用责任人”一项必须手写部门保密工作年度自查验收评分表项 目自查验收考核细目自查得分分值保密责任(40分)部门主要领导责任(10分）保证党和国家有关保密工作方针政策和法律法规的贯彻执行1. 对保密工作重要性认识不够和对自己职责不清的，扣1分；2. 对上级有关保密工作的重要指示和要求不够清楚的，扣1分；3. 对二保密资格标准和学校有关保密要求不够清楚的，扣1分；4. 年度内未对保密工作提出明确要求的，扣1分。4分落实部门保密责任5. 对本部门保密工作整体情况掌握不够的，扣1分；6. 未及时研究解决部门保密工作重要问题的，扣1分；7. 年度内未对任制落实情况进行监督考核的，扣1分。3分提供保密工作条件保障8. 未按要求在人力上为保密工作提供条件保障的，扣1分；9. 未按要求在财力上为保密工作提供条件保障的，扣1分；10. 未按要求在物力上为保密工作提供条件保障的，扣1分。3分分管保密工作部门领导责任（8分）对保密工作组织研究和部署11. 对本单位保密工作全面情况掌握不够的，扣1分；12. 半年内未组织研究部署保密工作的，扣1分；13. 对部门保密工作未做出批示并提出明确意见和要求的，扣1分。3分对保密工作落实情况组织监督检查14. 半年内未组织检查保密工作落实情况的，扣2分；15. 年度内未组织检查本部门负责人保密工作情况的，扣1分。3分保证部门保工作小组履行职责16. 关心支持部门保密工作领导小组开展工作不够的，扣1分；17. 对部门保密工作工作小组履行职责监督不够的，扣1分。2分部门其他负责人 责 任（8分）对保密工作进行研究和部署18. 对分管业务工作范围内的保密工作职责不清楚的，扣1分；19. 对分管业务中保密重点不清楚的，扣1分；20. 年度内未结合分管工作实际对保密工作进行研究和部署，提出明确要求的，扣1分。3分对保密措施落实情况进行监督检查21. 半年内未对分管业务中的保密工作落实情况进行监督检查的，扣2分；22. 未对存在问题整改情况进行监督检查的，扣1分。3分为保密工作开展提供保障23. 未对分管工作中的保密工作开展提供保障的，扣1分；24. 对单位保密工作机构开展工作支持不够的，扣1分。2分涉密事项负责人或项目负责人责任（10分）掌握本部门或本项目的保密工作情况25. 对保密工作职责不清楚的，扣1分；26. 对业务工作中的重要涉密事项掌握不够的，扣1分；27. 对涉密人员基本情况掌握不够的，扣1分。3分对部门保密工作部署采取具体落实措施28. 对部门部署的保密工作落实不够的，扣2分；29. 季度内未安排保密教育的，扣1分；30. 对专兼职保密工作人员关心支持不够的，扣1分。4分对保密措施落实情况进行监督检查31. 季度内未对保密措施落实情况进行检查的，扣2分；32. 对检查中发现的问题未监督落实整改的，扣1分。3分涉密人员责任（4分）涉密人员履行职责33. 对本职岗位保密职责不清楚的，发现一人扣1分；34. 对本职岗位业务工作中的保密事项不清楚的，发现一人扣1分；35. 未按要求进行保密自查的，发现一人扣1分；36. 对保密知识和基本要求掌握不够的，发现一人扣1分。4分二级保密组织机构(21分)部门保密工作领导小组(21分）部门保密工作领导小组组成及其职责37. 部门保密工作领导小组组成不符合要求的，扣1分；38. 部门保密工作领导小组成员职责和分工不够明确的，扣1分。2分部门保密工作领导小组履行职责39. 年度内召开工作例会少于2次的，扣1分；40. 年度内未对保密工作研究和部署的，扣2分；41. 未及时解决保密工作重要问题的，扣3分；42. 部门保密工作领导小组成员未按分工履行职责的，扣2分。8分人员配备43. 涉密计算机管理员、兼职保密工作人员未按要求配备的，扣2分。2分履行职责44. 部门保密工作领导小组履行保密管理职责不够的，扣4分。4分部门涉密计算机管理员、涉密人员、兼职保密员知识技能45. 对保密法律法规和保密知识技能掌握不够的，扣1分；46. 对本部门业务工作中的保密要求情况掌握不够的，扣1分；47. 组织协调和管理能力不强的，扣1分；48. 未通过保密培训考试、获得资格证书的，扣2分。5分部门保密制度（30分）二级制度（25分）49. 不够健全的，扣5分；50. 不够准确规范的，扣4分；51. 操作性不强的，扣3分；52. 未及时修订完善的，扣3分。15分53. 未按要求制定的，发现一个扣分，最高扣4分；54. 结合业务工作实际和特点不够的，扣3分；55. 保密责任不明确的，扣3分。10分专项制度（5分）56. 未按要求制定的，扣2分；57. 工程或项目相关密级不明确的，扣1分；58. 职责分工不清的，扣1分；59. 未结合专项任务特点，管理措施不具体的，扣1分。5分部门保密监督管理229分定密管理（10分）(10分)60. 未确立初定密责任人的，扣2分；61. 定密工作按要求开展工作的，扣1分；62. 定密及变更密级程序和责任不明确的，扣2分；63. 未确定本部门国家秘密事项的，扣2分；64. 密级确定不够准确的，扣2分；65. 变更密级和解密不及时的，扣1分。10分部门涉密人员管理（50分）上岗管理66. 未界定涉密岗位和涉密人员的，扣2分；67. 对涉密岗位和涉密人员涉密等级界定不准确的，扣2分；68. 未对进入涉密岗位的人员进行审查和培训的，扣4分；69. 未按要求与涉密人员签订保密责任书的，扣2分。10分在岗管理70. 年度内对部门涉密人员进行保密教育和培训未达到15学时的，扣4分；71. 学校保密资格现场审查保密知识考试良好率未达到80%的，扣4分；72. 未对涉密人员采取监督制约措施和进行考核的，扣4分；73. 对不符合条件的涉密人员未及时调离涉密岗位的，扣4分；74. 年度内未根据情况变化对涉密人员涉密等级进行调整的，扣2分；75. 未按规定对涉密人员因私出国（境）进行管理的，扣4分；76. 未按规定对涉密人员进行备案的，扣2分；77. 对涉密人员擅自出国（境）未按规定及时报告的，扣2分；78. 保密补贴制度不落实的，扣4分。30分离岗管理79. 对离开涉密岗位的人员未及时要求清退涉密载体的，扣6分；80. 对脱离岗位的涉密人员未按规定实行脱密期管理的，扣2分；81. 未督促脱离岗位的涉密人员到保密办签订保密承诺书的，扣2分。10分涉密载体管理（50分）82. 未建立部门涉密载体分台账的，扣2分；83. 涉密载体台帐与实际不符的，扣2分；84. 涉密载体未标明密级的，发现一份扣2分，最高扣4分；85. 涉密载体未按规定制作的，扣2分；86. 涉密载体未按规定收发的，扣2分；87. 涉密载体未按规定传递的，扣2分；88. 涉密载体未按规定借阅的，扣2分；89. 涉密载体未按规定使用的，扣2分；90. 涉密载体未按规定复制的，发现一份扣2分，最高扣4分；91. 涉密载体未按规定保存的，发现一份扣2分，最高扣5分；92. 涉密载体未按规定送保密办监视销毁的，扣3分；93. 过程文件资料管理不符合要求的，扣3分；94. 记录涉密事项未使用保密本的，扣3分；95. 未严格控制涉密载体知悉范围的，扣5分；96. 对接触和知悉绝密级国家秘密载体的人员未做文字记载的，扣4分；97. 密品管理不符合有关规定的，扣5分。50分要害部位管理（40分）部门保密管理措施98. 有要害部位未按规定确定保密要害部位的，扣3分；99. 保密要害部位确定不准确的，扣2分；100. 保密管理