C13017 了解客户 课后测验 100分满分

C13017 了解客户 课后测验 100 分一、单项选择题1. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承 受能力等级经证券公司评估须为（ ）。A.中级B. 初级C. 中级以上D. 最高等级2. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关规定，客户不 提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其 投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（ ）承担。A.客户B. 证券公司C. 证券监督机构D. 证券发行人3. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息证券公司可通过客户填写的（ ）获取客户的基本信息。A.客户未按要求提供信息的风险提示书B.专业投资者申请书D.客户风险承受能力问卷二、多项选择题4. 根据证券公司投资者适当性制度指引，以下可以划分当然 的专业投资者的有（ ）。A. 养老基金17 B.证券期货经营机构C. 社保基金D. 商业银行等。5. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除证券公司 投资者适当性制度指引规定的基本信息外，还应当了解客户的（ ）A. 投资知识B. 财务状况C. 投资目标和投资经验D. 风险偏好和其他必要信息三、判断题6. 客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。正确错误7.专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两 大类。正确错误8.为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户 在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。( )正确错误9. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟 踪客户提供的信息是否发生重大变化。( )正确错误10. 需申请的专业投资者，若为自然人，应具有 2 年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12 个月中 证券交易不少于40次；或者具有2 年及以上在专业投资机构从事金融 产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历。 （）正确错误