电解铝企业碳排放权交易技术指南

电解铝企业碳排放权交易技术指南编制说明(审定稿 )中铝业郑州有色金属研究院有限公司2019 年 11 月电解铝企业碳排放权交易技术指南审定稿编制说明一、工作简况（包括目的和意义、任务来源、起草单位情况、主要工作过程）1 目的和意义全球气候变暖已经严重威胁到人类的生产生活，成为当今世界面临的主要挑战之一。“十三五” 控制温室气体排放工作方案中的指导思想明确指出要把低碳发展作为我国经济社会发展的重大战略和生态文明建设的重要途径，要采取积极措施有效控制温室气体排放，其主要目标是到 2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2015 年下降 18%。作为控制温室气体排放的政策工具， 碳排放权交易体系的最终目的是通过市场机制控制和减少温室气体排放，并降低全社会的减排成本。2011 年国家发改委在关于开展碳排放权交易试点工作的通知中批准七省市进行碳交易试点，拉开了我国碳交易的序幕。2017 年 12 月 19 日国家发改委宣布全国碳排放权交易市场（以下简称碳市场）正式启动，首批只纳入发电行业，但在国务院发布的 “十三五” 控制温室气体排放工作方案中指出，中国碳市场计划在 2020年前覆盖到原定纳入的8 大行业。为贯彻落实全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）（以下简称市场建设方案 ），推动全国碳市场建设，指导电解铝企业参与碳排放权交易工作，受中国有色金属工业技术开发交流中心委托， 中铝郑州有色金属研究院有限公司和中铝环保节能集团有限公司等单位组织编写了 电解铝企业碳排放权交易技术指南，旨在帮助电解铝企业规范碳交易管理工作，建立企业碳排放权交易管理体系，监测、报告温室气体排放， 配合第三方核查， 实施碳交易，完成清缴履约。2 任务来源根据中国有色金属工业协会2019 年标准制 （修）定计划，电解铝企业碳排放权交易技术指南由中铝郑州有色金属研究院有限公司负责制定（项目编号：2019-0014-T/CNIA ）。2019 年 1 月 18 日，项目座谈会在中铝郑州有色金属研究院有限公司召开，会上确定了电解铝企业碳排放权交易技术指南的起草思路， 并且确定了参与调研的电解铝企业以及项目开展的时间节点等。项目承担单位“中国铝业郑州有色金属研究院有限公司”名称于 2019 年 6 月 10 日变更为“中铝郑州有色金属研究院有限公司”，因此本标准负责单位变更为：中铝郑州有色金属研究院有限公司。3 起草单位情况3.1 中铝郑州有色金属研究院有限公司中铝郑州有色金属研究院有限公司（原中国铝业郑州有色金属研究院有限公司）是中国轻金属专业领域唯一的大型科研机构，是我国铝镁工业新技术、 新工艺、 新材料和新装备的重大、 关键和前瞻技术的研发基地，基础研究及原创性技术成果的孵化与转化基地。建有世界上最大的氧化铝试验基地、具有世界先进水平的国家大型铝电解工业试验基地、世界上唯一的铝土矿综合利用试验基地，拥有国内唯一的国家铝冶炼工程技术研究中心，中国铝业博士后科研工作站。 2004 年通过了中国质量认证中心(CQC) 质量、健康安全、 环境三大体系认证。依托研究院设立的国家轻金属质量监督检验中心（郑州轻金属研究院检测实验室）主要负责我国铝镁及其合金12 类 77 种产品的质量监督检验、 产品质量评价仲裁等工作，多年来一直为行业提供技术支持服务，承担了铝行业绝大部分分析检测等基础技术标准的具体起草工作，是国际标准化组织ISO/TC226 （铝用原材料技术委员会） 、 ISO/TC79 （轻金属及其合金）在国内的技术支持单位，是ISO/TC79/SC5 、 ISO/TC79/SC12 主席单位，是国家工业和信息化部确定的有色金属标准样品定点研制单位，是全国有色金属标准化技术委员会铝用炭素材料工作组长单位。3.2 中铝环保节能集团有限公司3.3 国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司3.4 青铜峡铝业3.5 云南铝业股份有限公司3.6 霍煤鸿骏4 主要工作过程（征求意见过程，讨论会情况）4.1 调研情况从项目申报开始，中铝郑州有色金属研究院有限公司（国家轻金属质量监督检验中心）就组建了T/CNIAXXXX-201X电解铝企业碳排放权交易技术指南起草项目组，项目组通过广泛调研， 发现我国的电解铝企业在碳排放权交易方面的知识了解不够全面，随着我国碳交易体系涵盖的行业范围不断扩大，编制电解铝企业碳排放权交易技术指南势在必行。4.2 任务落实会情况2019 年 1 月 18 日，中国有色金属工业协会在中铝郑州有色金属研究院有限公司召开了任务落实会， 来自中国有色金属工业技术开发交流中心、中国铝业集团、 中铝环保节能集团有限公司的专家和领导参加会议，根据会上的讨论，确定标准起草的思路及安排。4.3 讨论会情况2019 年 3 月 14 日，中国有色金属工业协会在中铝环保节能集团有限公司召开了讨论会，来自中国铝业集团、包头铝业、东北大学、国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司等15 个单位的30 名代表参加会议， 会上各位专家对标准的框架进行了讨论，根据会上的讨论，形成征求意见稿，之后广泛征求相关单位意见。4.4 预审会议情况2019 年 9 月 4 日，中国有色金属工业协会在东营召开了讨论会，来自中国铝业集团、中铝环保节能集团有限公司、低碳联盟、国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司等10个单位的20 名代表参加会议，会上就标准文本的结构和逻辑性进行了讨论，专家普遍反应该标准应结合电解铝行业的特点进行编写，项目组根据专家的意见，完善了标准预审稿和预审稿编制说明 。4.5 工作过程从项目申报开始，中铝郑州有色金属研究院有限公司（国家轻金属质量监督检验中心）就组建了T/CNIAXXXX-201X电解铝企业碳排放权交易技术指南起草项目组，项目组通过广泛调研， 发现我国的电解铝企业在碳排放权交易方面的知识了解不够全面，因此， 编写电解铝企业碳排放权交易技术指南乃是形势所趋。2019 年 1 月 18 日，中国有色金属工业协会在中铝郑州有色金属研究院有限公司召开了任务落实会， 来自中国有色金属工业技术开发交流中心、中国铝业集团、 中铝环保节能集团有限公司的专家和领导参加会议，根据会上的讨论，确定了标准起草的思路。2019 年 3 月 14 日，中国有色金属工业协会在中铝环保节能集团有限公司召开了讨论会，来自中国铝业集团、包头铝业、东北大学、国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司等15 个单位的30 名代表参加会议， 会上各位专家对标准的框架进行了讨论，根据会上的讨论，形成征求意见稿，之后广泛征求相关单位意见。2019 年 4 月，项目组将征求意见稿通过发函的形式，征求了数家单位对征求意见稿的意见和建议，收集对征求意见稿的反馈信息，汇总、分析意见和建议，与提出建议和意见的企业充分沟通，完善补充修改征求意见稿。2019 年 4 月 24 日，中国有色金属工业协会通过高清视频会议确定了下一步将要调研的电解铝企业。 2019 年 6 月 20 日，项目组来到云南铝业股份有限公司调研，了解企业的碳市场建设和节能降耗的情况。2019 年 8 月 1 日，项目组来到霍林郭勒，邀请了霍林郭勒当地数家电解铝企业参与调研，通过交流沟通及参观，我们进一步了解了电解铝企业的碳管理和政策追踪等情况，为完善标准的编写打下基础。2019 年 9 月 4 日，中国有色金属工业协会在东营召开了讨论会，来自中国铝业集团、中铝环保节能集团有限公司、低碳联盟、国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司等10个单位的20 名代表参加会议，会上就标准文本的结构和逻辑性进行了讨论，专家普遍反应该标准应结合电解铝行业的特点进行编写，项目组根据专家的意见，完善了标准预审稿和预审稿编制说明 。4.6 制定编审原则（ 1）以满足我国电解铝企业的自身特点为原则，提高标准的适用性。（ 2）以满足我国电解铝企业的实际使用需要为原则，提高标准的可操作性。（ 3）充分考虑国家法律、安全法规的要求。二、制订内容按照 GB/T 1.1-2009 标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写的要求和规定，确定标准的组成要素。标准编写力求完整、规范、清晰、简洁，具备较强的可操作性。本标准由前言、正文和附录组成，框架结构见图1。正文部分包括六个章节：第 1章确定了标准适用范围。第 2章列出了规范性引用文件及本指南所涉及的国家标准和行业标准。第 3章对本标准中用到的一般性术语进行了定义。第 4章对电解铝企业碳排放权交易原则进行了说明。第 5章包括电解铝企业可以采用的碳排放权交易管理模式、 相应的组织机构、 能力建设、文件与记录控制、风险控制、内部审核与管理评审。第 6章包括碳交易相关工作的实施过程，分为“法律法规要求” 、“监测”、“核算与报告” 、“核查” 、“配额管理” 、“交易实施”和“履约清缴”等 。附录部分包括碳排放权交易工作流程和碳交易工作中常用的文件模板或示例。前言总则管理模式范围组织机构规范性引用文件能力建设电解铝术语和定义文件与记录控制企业碳风险控制排放权交易原则法律法规要求交易技术指南管理体系监测核算与报告交易工作流程配合核查附录配额管理交易实施清缴履约交监归监碳排补配交交交易测档测排放充额易易易工设文计放报数盈方授记作备件划核告据缺案权录流和清模算模表测示书示程计单版资版模算例示例图量料板表例器清示具单例台账示例图 1电解铝企业碳排放权交易技术指南框架三、标准水平分析本标准为电解铝行业首次起草的碳排放权交易技术指南，达到国内先进水平。四、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系本标准依据国家碳排放主管部门有关文件编制，所规定的内容完全满足国家有关法律法规要求。五、重大分歧意见的处理经过和依据无。六、标准作为强制性或推荐性标准的建议建议该标准为推荐性有色金属工业协会团体标准。七、贯彻标准的要求和措施建议本标准旨在帮助电解铝企业积极主动参与到全国碳排放权交易市场建设，为我国实现碳排放大国减排承诺做出应有的贡献。建议在本标准颁布实施后，各电解铝企业和碳交易相关方组织宣贯和培训。八、废止现行有关标准的建议无。九、其他应予说明的事项无。十、预期效果本标准的制定，将为电解铝企业在全国碳排放交易中提供技术支持，保障电解铝企业在全国碳排放交易市场中享受正当的合法权益。电解铝企业碳排放权交易技术指南编制组2019 年 11 月附录标准征求意见稿意见汇总处理表标准项目名称：电解铝企业碳排放权交易技术指南标准项目负责起草单位：中铝郑州有色金属研究院有限公司电 话： 0371-689183132019 年 7 月 23 日填写序标准章意见内容号条编号15.2.15.2.2 中可以创新模式， 所以 5.2.1 中应是 “通常可分为 ”25.3.2 b) 5)将“核算与报告温室气体 ”修改为 “核算与编制温室气体 ”修改为 “制定并实施经审批的本分（子）公35.3.2b) 6)司交易方案和碳交易资金计划 ”，与 5.3.2 a)4) 呼应承办人：李荣柱共 2 页第 1 页提出单位处理备注意见国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司青铜峡铝业采纳已修改国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司45增加67和89141516将“本公司 ”修改为 “分（子）公司 ”加入 “监测计划制定”重要工作内容增加电解铝企业及其工作职责，内容可以写为 “参考”增加考核，提高人员能力与 6.2. 2 有点重复删除 “宜 ”字将与内容的顺序互换增加 “碳排放核算方法 ”， 碳排放核算方法改变也是政策风险之一跟踪研究碳市场、碳交易及其他相关政策，与政策风险相对将“及时采取适当的纠正和纠正措施 ”修改为“及时采取适当的纠正措施和风险控制措施”修改为 “根据核算报告指南 、补充数据核算报告模板 的要求 ”，即增加 “补充数据报告模板 ”增加 “ e)电解工序交流耗电量对应的排放”修改为 “保存期不得少于五年 ”，与规定保持一致青铜峡铝业采纳已修改国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司青铜峡铝业采纳已修改青铜峡铝业采纳已修改国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司青铜峡铝业不采纳/国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司国家电投集团北京电能碳资采纳已修改产管理有限公司国家电投集团北京电能碳资/已删除产管理有限公司6.2.2.4标准征求意见稿意见汇总处理表标准项目名称：电解铝企业碳排放权交易技术指南承办人：李荣柱标准项目负责起草单位：中铝郑州有色金属研究院有限公司共2页第2页电 话： 0371-689183132019 年 7 月 23 日填写序标准章意见内容提出单位号条编号176.3.2一般分为核算边界确定、 排放源识别、国家电投集团北京电能碳资产管排放源分类核算理有限公司净购入的电力热力消费产生的排放，国家电投集团北京电能碳资产管186.3.3确定碳排放核算主数据源，与其他数理有限公司据来源进行适当的比较核对增加 “电解工序交流耗电量对应的排国家电投集团北京电能碳资产管196.3.3放”，完成补充数据报告模板需提供该理有限公司数据电解铝企业应当对第三方核查机构提出的核查报告进行确认。 如果有异议，国家电投集团北京电能碳资产管206.4.1.5只是核查结论无法判断产生的原因，理有限公司另外核查报告中的内容也有可能与实际不符，也应该经由企业确认。216.5明确铝液年产量是上一年度还是本年青铜峡铝业度需将 CCER 由交易账户转入国家自愿226.7.2减排交易注册登记系统账户发起注销国家电投集团北京电能碳资产管申请， CCER 作为履约使用，应该是理有限公司上缴履约表H.1处理备注意见采纳已修改采纳已修改采纳已修改采纳已修改采纳已修改采纳已修改配额盈缺国家电投集团北京电能碳资产管23添加基准值列，完善表格采纳已修改测算表示理有限公司例说明（ 1）发送征求意见稿的单位数：7 个；（ 2）收到征求意见稿后，回函的单位数：7 个；（ 3）收到征求意见稿后，回函并有建议或意见的单位数：4 个；（ 4）没有回函的单位数：0 个。