证监会行政处罚的种类证监会今年作出行政处罚决定224件 罚没金额74.79亿元

证监会行政处罚的种类证监会今年作出行政处罚决定224件 罚没金额74.79亿元 中新经纬用户端12月27日电据证监会官方微信“证监会公布”27日消息，整年证监会作出行政处罚决定224件，罚没款金额亿元，同比增加%，市场禁入44人，同比增加%，行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。其中，信息披露违法类案件处罚60起。慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团和鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等市场影响大、社会关注度高，证监会依法严厉处理，立即回应了投资者关切；方正证券等信息披露违法系列案涉案主体多、手法隐蔽、连续时间久，市场影响恶劣，山东墨龙虚假陈说欺诈投资者，其实际控制人借机违法减持，内幕交易，“吃相难看”令市场哗然，我会依法给予严惩。证监会表示，经过严格执法，将发行人、上市企业及其大股东、实际控制人、董监高责任落实到位，切实防范发行上市、并购重组中的短期化、套利化投机行为和资本脱实向虚倾向，引导上市企业愈加重视规范治理，愈加重视主业经营，提升财务质量，回归实体本源，不停扎实资本市场健康发展的基石。操纵市场类案件处罚21起。伴随市场的发展和监管的加强，操纵市场案件不停发生新的改变。一是涉案账户控制关系趋于复杂，如鲜言控制多名自然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股份”，骄龙资产使用资管计划证券账户操纵“广汽集团”，穗富投资使用20余个资管账户操纵“宁波富邦”；二是部分不法分子实施跨境、跨市场操纵行为，如唐汉博利用“沪股通”跨境操纵“小商品城”；三是和其它案件类型相比，操纵案件的涉案金额及非法赢利日趋巨大，如鲜言操纵市场案违法所得亿余元，朱康军操纵市场案违法所得近亿元，唐汉博、唐园子等操纵市场案违法所得约亿元，另外还有马永威等操纵“福达股份”案、徐留胜操纵“天瑞仪器”等股票案等7起案件赢利在千万以上；四是有的上市企业利益相关方和操纵方合谋操纵，如蝶彩资产实际控制人谢风华和恒康医疗实际控制人阙文彬合谋，以“市值管理”为名行操纵牟利之实。证监会经过用足法律赋权，严厉打击形形色色的市场操纵行为，有效抑制市场过分投机、跟风炒作气氛，提倡价值投资理念，消除市场风险隐患，营造安全、稳定、公平的市场环境。内幕交易类案件处罚60起。其中，有44起案件的内幕信息包括资产并购重组事项，占比为%，说明上市企业并购重组领域仍然是内幕交易的高发地带，也是行政执法的关键监控地带。证监会表示，经过严厉打击内幕交易行为，警示处于信息优势的上市企业“内部人”常怀律己之心，保护处于信息劣势的中小投资者免受不法侵害，切实维护公平透明的市场交易秩序。中介机构违法类案件处罚17起。其中，新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责，西南证券、爱建证券开展上市企业重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责，信永中和会计师事务所开展上市企业首发上市及年报审计业务、瑞华会计师事务所、中兴华会计师事务所开展上市企业年报审计业务未勤勉尽责，立信会计师事务所开展上市企业重大资产重组审计业务未勤勉尽责，北京天元律所开展上市企业重大资产重组项目法律服务业务未勤勉尽责，广东君信律所、北京东易律所开展IPO法律服务业务未勤勉尽责，中联评定开展上市企业重大资产重组项目评定业务未勤勉尽责等案件，均依法受到严厉处理。证监会经过严格落实中介机构法律责任，督促保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评定机构等专业机构及其从业人员切实提升诚信遵法、自律合规意识和专业化水平，依法、勤勉、审慎地开展证券服务业务，不停规范、强化资本市场的外部约束机制。私募基金领域违法案件处罚8起。其中，盛世嘉和投资基金管理(北京)有限企业、深圳前海新富资本管理集团有限企业、广东中大创业投资管理有限企业、广东盈隆汇股权投资基金管理有限企业、湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限企业等私募基金管理人违反私募基金相关监管要求，不一样程度存在未按要求办理基金产品立案、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介产品、承诺最低年化收益率、挪用基金财产、未评定投资者的风险承受能力等违法违规行为，依法受到行政处罚。证监会将不停加大对私募基金管理人的行政追责力度，果断遏制私募基金领域违法违规多发态势，严令私募基金领域相关机构和人员恪尽职守，诚信为本，合规经营，消除金融乱象，封堵监管漏洞，防范金融风险，督促私募基金管理人切实提升投资管理能力和风险控制能力，为服务实体经济贡献更大力量。期货市场违法案件处罚3起。廖山炎操纵“普麦1601”期货合约，上海有色金属交易中心编造传输虚假信息扰乱期货市场秩序，三立期货为其实际控制人个人借款提供担保造成账户被人民法院冻结，给投资者利益造成重大风险，均依法受到对应的行政处罚。和股票市场相比，期货市场违法案件即使数量不多，但违法行为的风险外溢效应不容小觑。证监会将不停强化期货衍生品市场的监管执法力度，规范期货交易行为，促进期货市场更加好发挥风险管理、服务实体经济的功效。新三板市场违法案件处罚5起。其中，中泰证券和易所试企业合谋操纵该企业股票，哥仑步未立即披露企业董事长兼总经理的辞职信息，晨龙锯床未立即、正确、完整披露和关联方资金往来情况，鸿铭科技未立即报送、披露重大资产重组事项，枫盛阳未按要求立即披露对外担保、资金占用事项，均依法受到行政处罚。为促进多层次资本市场健康发展，证监会对新三板市场连续加大监管执法力度，有异动必有反应，有违法必有惩处，我会将经过严格执法不停督促挂牌企业依法推行信息披露义务，约束参加各方规范遵守交易秩序，保障新三板市场的健康发展，更加好发挥其服务创新、成长、中小微型企业的功效。另外，证监会还依法处理了短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用她人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。(中新经纬APP)关注中新经纬微信公众号(微信搜索“中新经纬”或“jwview”)，看更多出色财经资讯。