TS16949认证规则讲座.ppt

汽车工业系列课程,ISO/TS 16949: 2002认证规则讲座,本课程的适合对象为： 汽车零件制造业 将导入ISO/TS 16949的企业 整车厂负责供应商开发部门 汽车行业品管顾问师 认证机构品管审核员,课程介紹,经此课程学员将能： 了解 ISO/TS 16949: 2002的认证规则的要求 如何申请ISO/TS16949：2002的认证 知悉所涉及的体系审核与认证制度以及相关的规定,课程介紹,课堂守则,设施 小休 礼仪 评估 其他规定,认证机构,全球经IATF认可的认证机构目前是53家。 国内只有一家认证机构可以从事TS16949的认证九鼎 符合ISO/IEC导则62； 与IATF签署协议； 上门培训被视为咨询； 重复的预审被视为咨询； 认证机构审核员（包括兼职审核员）向供方提供咨询服 务者2年内不可进行认证审核。,为什么会有第二版,IATF澄清认证机构在运用认可规则时的疑问。 阐明在TS见证审核时的问题 审核策划； 过程方法； 顾客特殊要求的审核。 阐明认证机构审核调查问题: 顾客特殊要求的履盖； 认可规则的运用； 增值审核。,基于新规则的认证流程,拆分 （如需要）,IAOB批准,报价,合同评审,预审 （可选择）,第1阶段 审核,第2阶段 审核,不符合 确认,颁发证书,定期监审,关于IAOB,International Automotive Oversight Bureau 国际汽车监督署 IAOB是IATF的监督机构，其美国分部设在密执安，成员 包括Daimler Chrysler、Ford、GM及AIAG 等。 成立IAOB的目的在于： 代表IATF,实施并管理ISO/TS 16949认证方案的监督活动; 与IATF的欧洲监督机构共同协调并管理，以确保 ISO/TS 16949 认证方案的全球一致性 ； 协助IATF进一步与其他汽车制造商达成全球一体化； 建立并保持IATF有关战略信息的中央数据库，以协助对认证方案的 管理。,拆分范围,如果公司的一部分给汽车行业供货，另外员工的活动完全分开，那么可以将人数拆分。 过程完全分开 员工完全分开非汽车行业员工永远不会在汽车生产线上工作，即使在紧急时候 支持性职员可采比例拆分: 必须获得IAOB的批准，没有批准认证机构不可以报价 企业必须提交书面理由 A）平面布置图 B）汽车和非汽车产品物流 C）顶替计划 D）涉及有关汽车产品人员配置说明,拆分范围,举例1 现场有4条生产线，完全独立，1条生产汽车产品，3条非汽车产品； 现场共有150人25人从事汽车产品，75人从事非汽车产品，50人为支持人员； 非汽车行业员工永远不会在汽车生产线上工作，不会互换 可以拆分员工人数如下: 必须获得IAOB的批准，没有批准认证机构不可以报价 TS：25人汽车产品 25/100（汽车人数与总生产人数）*50（支持性人数）=12.5 25+12.5=37.5，圆整到38个人，这就是TS报价的总人数,拆分范围,举例2：集团认证 集团认证，2个现场，现场1有100人，现场2有50人； 集团功能在现场1，有30人（包括在上面的100人中）； 包括设计，不需要翻译，(如果要翻译，需要增加20%的人工天) 现场1：EC=100-30=70（减去集团功能的人数） 现场2：EC=50 总计：70+50=120 外部场所（集团功能）=30 通过现场人数的比例分配外部场所的人数 对现场1：70/120*30=17.5，调整后人数=70+17.5=87.5=88 对现场2：50/120*30=12.5 调整后人数=50+12.5=62.5=63 可以将现场2的人天数分配给现场1，以补偿集团功能，但审核天数不能少。,预审,可选择项目 对于预审应符合以下要求： 预审不可以作为正式审核的一部分； 预审的人天不能超过第二阶段的审核80%； 参加预审的审核员不能参加正式审核；,第二版TS认可对企业的影响,分两个阶段进行认证审核 第1阶段审核（准备就绪评估）； 第2阶段审核（初次审核）；,第1阶段审核,现场准备就绪评估 所有制造现场 1-2天 过程描述、展示过程顺序和相互作用； 关键指标及最近至少12个月的绩效趋势； （如客户满意度、退货PPM、供方绩效等） TS要求已在组织过程中展开的证据 质量手册（每一个受审核的现场） 最近12个月的内部审核和管理评审策划和结果 认可的内部审核员名单 顾客特殊要求的清单 顾客满意和抱怨的状况,第1阶段审核,案例1 HY公司已经有ISO9001认证，过去2年都是整车厂的供应商。在2005年3月才按ISO/TS16949的要求，把汽车质量体系建立，HY公司是否要到2006年3月才可以进行ISO/TS16949认证？ 是？ 否？,第1阶段审核,案例2 HH公司总部在上海，有设计、制造和销售功能。在长春、天津、苏州、武汉、重庆、东莞设有工厂。新加坡、深圳、北京、香港和台北设有销售办事处。HH公司以集团形式申请ISO/TS16949。由于所有工厂都是采用同一套管理方法，审核可否抽样进行？ 第1阶段审核 必须对长春、天津、苏州、武汉、重庆、东莞的工厂进行现场评估 新加坡、深圳、北京、香港和台北的销售办事处可不需进行现场评 估，但有关资料需在上海或其它工厂审核时进行评估 第2阶段审核 必须在所有的地点进行现场评估,第1阶段审核,不足12个月绩效数据 审核可以进行，但不可获发ISO/TS16949证书 可获发符合性说明 12个月有效期 正式审核 初次审核可减免最多50%人天 不可放置IATF的标志,第1阶段审核,案例3 上海AA公司生产汽车车灯，生产线原来在韩国，在去年8月转移到中国。12月正式生产，交付了第一批产品给整车厂。上海AA公司申请在今年6月进行ISO/TS16949认证。 不足12个月绩效数据 可审核，但只可以发符合性证书 证书有效期为12个月 可以在今年12月进行正式审核（已足12个月绩效数据） 第2阶段审核可减免最多50%人天,第1阶段审核,案例4 苏州AB公司生产电子元件。2004年8月取得了ISO/TS16949认证，随着业务发展，2004年12月在长春增加了一个工厂，为电子元件作后道加工，然后交付给当地顾客，2005年3月正式投产，开始交付产品。苏州AB公司要求在今年8月的定期审核中把长春工厂加进ISO/TS16949证书中。 不足12个月绩效数据 可审核，但只可以发符合性证书 可以在明年3月进行扩证审核（把长春工厂加进ISO/TS16949证书中） 第2阶段审核可减免最多50%人天,第1阶段审核,案例5 XX公司因顾客满意度和抱怨的状况，影响第2阶段审核。 通用 新业务暂停 不可以进入第2阶段审核（直至关闭或获得通用书面批准） 第一级控制交运 可以进入第2阶段审核，审核时发出轻微不符合项 第二级控制交运 可以进入第2阶段审核，审核时发出严重不符合项。 福特 Q1撤回（与质量管理体系符合性有关） 不可以进入第2阶段审核（直至关闭或获得福特书面批准） 戴姆勒克莱斯勒 改进需求 可以进入第2阶段审核，审核时发出严重不符合项。,与质量和交付问题的顾客通知,第1阶段审核,案例6 XY公司的第1阶段审核在11月15日完成，由于发现的问题比较多，而12月的任务又很重，加上2月份初是春节长假期；XY公司要求在3月初才进行第2阶段审核。 第2阶段审核需在第1阶段审核后90天内完成-2月15日前完成 超过90天，需要重新进行第1阶段审核,第1阶段审核,案例7 AT公司的设计部在美国、销售部在日本，制造厂在中国。 在第2阶段审核，需先审核美国设计部和日本销售部，然后才可以开始审核中国制造工厂（或同步进行）,第2阶段审核,初次审核 需在第1阶段审核后完成。 90天内 支持功能的审核，需要制造场所之前完成 采用汽车业的过程方法 所有场所、所有过程、所有班次、所有条文 TS要求实施的有效性 实际上的有效性-已策划和达成的质量绩效 IATF的见证审核由IATF决定安排，认证机构和组织无权反对。,第2阶段审核,如果 没有 产品 设计 责任 ， 可以 减少 15% 的人 工天 。,不符合项,严重不符合 轻微不符合（一般不符合） 改进的机会（不是不符合）,不符合项,严重不符合 质量体系缺项或完全不满足ISO/TS16949：2002要求。若 对于某项要求存在多个一般不符合，可能导致整个体系 无法运行，则同样被视为严重不符合 。 或任何可能导致不合格品装运的不合格。任何可能导致产 品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不合格 或根据判断和经验表明，很可能导致质量管理体系失效或 严重降低控制过程和产品保证能力的不合格 。,不符合项,轻微不符合 或不符合ISO/TS16949：2002，但根据判断和经验不太可能导致质量体系失效或降低控制过程和产品的保证能力 。 或组织文件化质量体系的某一部分不符合ISO/TS16949:2002 或在公司质量体系中发现的某个要素的一个失误 。,不符合项,改进机会 没有违反标准要求，但存在改进的空间 。 改进机会不需要向认证机构提供原因分析和纠正预防措施。,现场审核+报告,经过组织与审核组长的磋商,严重不符合项可导致审核终止; 在此情况下,审核组长可立即终止审核过程,并向认证机构准备一份报告(向组织提供副本) 认证机构在其数据库中记录终止的原因并向IATF报告 当出现状况,任何重新审核必须从过程的初始阶段开始,最终报告,现场访问结束后15个工作日内完成; 内容包括: 范围-产品-顾客发布的特殊要求 审核要素/过程及相关结果的概要 审核过程中不符合项的证据 改进的机会 即使已经立即实施纠正措施,审核员也必须在审核报告中记录所有确认的不 符合项,不符合的处理,90天完成 根本原因分析 系统性纠正措施 证据,证书只有在100%符合要求和不符项100%解决后才能发出 遏制不符合的状况以预防顾客风险 文件化的证据：措施计划、指导书、记录、职责规定、跟踪验证 只有得到IATF规定的IATF证书编号后,才能颁发证书并递送给组织,证书有效期,证书有效期 以认证机构核发证书的日期计算 定期审核周期 以最初审核（第2阶段）最后一天计算 最少每年一次 弹性 前3个月/后1个月 不按要求完成 取消证书 3年复审 有效期-前3个月,疑难解答,联系我们,如您需要更多信息，诚请联络 张蕾小姐（培训负责人） 电话：0512-68602896 E-Mail： 网址：WWW.KCF.COM.CN,谢 谢 各 位！,