[其他资格考试]证券从业资格考试大纲-

第一局部证券市场根底知识目的与要求本局部内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场根底工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、开展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德标准和资格管理等根底知识。通过本局部的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的根底知识、根本理论、主要法规和职业道德标准；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和根本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来开展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史开展阶段和对外开放的内容；熟悉新?证券法?公司法?实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?“国九条的主要内容；了解资本主义开展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在参加WTO后对外开放的内容。考试大论坛第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的局部资本管理概念；熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的根本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原那么和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的根本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可别离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。第四章证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的开展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售效劳费的含义和提取规定。来源：考试大掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的根本原那么。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原那么；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、根本特征和按照根底工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和开展的原因、金融衍生工具最新的开展趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、根本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的根本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规那么等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规那么。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规那么；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换CDS的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在根底资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权根底资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可别离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与开展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。第六章证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原那么和交易规那么。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。第七章证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的开展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原那么，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、根本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券效劳机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券效劳机构的法律责任和市场准入。第八章证券市场法律制度与监督管理掌握?证券法?和?公司法?的调整对象、范围和主要内容；熟悉?证券投资基金法?的调整的对象、范围和主要内容，熟悉?刑法?对证券犯罪的主要规定。掌握?证券公司监督管理条例?、?证券公司风险处置条例?的主要内容。掌握?证券发行与承销管理方法?对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券出售的规定；掌握?证券公司融资融券业务试点管理方法?和业务指引的有关规定；掌握?首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法?的有关规定；掌握?证券市场禁入规定?的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原那么，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新?证券法?赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准那么规定的适用对象及自律管理机构、根本准那么、禁止行为、监督及惩戒。第四局部证券投资分析目的与要求本局部内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的根本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的根本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等；金融工程的技术应用、期货包括股指期货的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。通过本局部的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的根底理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。第一章证券投资分析概述掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。熟悉证券投资分析理论开展史。熟悉证券投资分析的根本要素；熟悉我国证券市场现存的主要投资方法、理念及策略；掌握根本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论根底和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。掌握证券投资分析的信息来源。第二章有价证券的投资价值分析与估值方法熟悉证券估值的含义；熟悉虚拟资本及其价格运动形式；掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和平安边际的含义及相互关系；熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证；掌握现金流贴现和净现值的计算；掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性；熟悉资产价值；熟悉衍生产品常用估值方法。掌握债券估值的原理；掌握债券现金流确实定因素；掌握债券贴现率概念及其计算公式；熟悉债券报价；掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算；熟悉债券估值模型；掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算；掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算；熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限结构；掌握收益率曲线的概念及其根本类型；熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构根本理论。熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用；熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷；熟悉市净率的根本概念及其在股票估值方面的运用。熟悉金融期货合约的定义及其标的；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义；掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。掌握可转换证券的定义；熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法；掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。掌握权证的概念及分类；熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法；掌握认股权证溢价计算公式；熟悉认股权证的杠杆作用。第三章宏观经济分析熟悉宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系；熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系；掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式；掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念；熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容；掌握货币供给量的三个层次；熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成；熟悉外汇储藏及外汇储藏变动情况；掌握利率及基准利率的概念；熟悉再贴现率、熟悉同业拆借利率、回购利率和各项存贷款利率的变动影响；熟悉汇率的概念及汇率变动的影响；熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系；熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响；熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。掌握财政政策和主要财政政策手段；熟悉积极财政政策及紧缩财政政策对证券市场的影响掌握货币政策和货币政策工具；熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响；掌握收入政策含义；熟悉收入政策的目标及其传导机制；熟悉我国收入政策的变化及其对证券市场的影响；熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径。熟悉证券市场供求关系的决定原理；熟悉我国证券市场供需方的开展及现状；掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的根本制度变革。第四章行业分析掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差异；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系；掌握行业分类方法。掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念；掌握行业集中度概念；熟悉以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类。熟悉行业竞争结构的五因素及其静动态影响。掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、开展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限。掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉我国目前的主要产业政策。熟悉产业组织创新的内容。熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工根底与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比拟法与纵向比拟法的含义；熟悉横向比拟的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准那么；熟悉常用的时间数列预测方法。第五章公司分析掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司根本分析的途径。熟悉公司行业竞争地位的主要衡量指标。掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉自然条件、根底条件和经济特色的内容及其对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。掌握公司法人治理结构、股权结构标准和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体表达和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的作用及责任；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质；熟悉公司盈利能力和成长性分析的内容；掌握公司盈利预测的主要假设及实际预测方法；熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司根本分析在上市公司调研中的实际运用。熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系；熟悉利润表反映的内容。熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原那么；熟悉比拟分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比拟方法。熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比拟基准；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉影响公司变现能力的其他因素。熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；掌握本期到期债务的统计对象；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。熟悉会计报表附注工程的主要工程，掌握会计报表附注对根本财务比率的影响。熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的考前须知；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉运用市场价值法、重置本钱法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。第六章证券投资技术分析熟悉技术分析方法的局限性。熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论根底；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的根本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。熟悉线图的画法；熟悉线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规那么。熟悉缺口的根本含义、类型、特征及应用方法。熟悉波浪理论的根本思想、主要原理；掌握葛兰碧的量价关系法那么；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法那么；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法那么。熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法那么；熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的根本含义与计算，熟悉其应用法那么。第七章证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型；熟悉证券组合管理的意义、特点、根本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与开展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要奉献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义和选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的涵义和应用；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的根本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。熟悉证券组合业绩评估原那么，熟悉业绩评估应注意的事项；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。熟悉债券资产组合的根本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。第八章金融工程学应用分析熟悉金融工程的定义、内容及其应用；熟悉金融工程的技术、运作步骤。掌握套利的根本概念和原理，熟悉套利交易的根本原那么和风险；掌握股指期货套利和套期保值的定义、根本原理；熟悉股指期货套利的主要方式；掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的根本概念、原理；掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算；掌握套期保值与期现套利的区别。熟悉股指期货投资的风险。熟悉风险度量方法的历史演变；掌握VaR的概念与计算的根本原理；熟悉VaR计算的主要方法及优缺点；熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。第九章证券分析师的自律性组织和执业标准熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试CIIA考试的特点、考试内容及在我国的推广情况。了解?国际伦理纲领、职业行为标准?对投资分析师行为标准的主要规定内容。熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；了解?中国证券业协会证券分析师职业道德守那么?的修订特点，掌握证券分析师职业道德的十六字原那么与职业责任；熟悉证券分析师执业纪律；掌握?证券业从业人员执业行为准那么?规定的特定禁止行为。掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉?证券法?、?证券、期货投资咨询管理暂行方法?、?关于标准面向公众开展的证券投资咨询业务行为假设干问题的通知?、?证券公司内部控制指引?以及?会员制证券投资咨询业务管理暂行规定?的主要内容；熟悉诚信原那么、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。第五局部证券投资基金目的与要求本局部内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的开展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本局部的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过本局部的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的根本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律标准的根本要求。第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与开展；了解我国证券投资基金业的开展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。来源:考试大网第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的根本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。了解分级基金、交易所联接基金的根本概念。第三章基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购,QDII基金份额的认购。了解封闭式基金上市交易条件、交易规那么，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折溢价率的计算。了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和，掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原那么，熟悉开放式基金申购、赎回的费用；掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。ETF份额折算与变更登记熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规那么；掌握ETF份额的申购和赎回的原那么；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规那么，了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购认购、赎回资金清算流程。第四章基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。熟悉特定客户资产管理业务标准性要求。了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的根本原那么，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原那么、根本要求以及主要内容。第五章基金托管人熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。了解基金托管人的机构设置与技术系统。了解基金财产保管的根本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的根本流程。掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原那么、根本要素以及主要内容。第六章基金的市场营销了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解基金产品的设计与定价。了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户效劳的方式。了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的标准。熟悉对基金销售人员行为的标准，熟悉对基金宣传推介材料和活动的标准，掌握对基金销售费用的标准，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义。了解基金销售业务信息管理的内容。熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原那么与主要内容。第七章基金的估值、费用与会计核算掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承当，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。了解基金财务会计报告分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法。第八章基金利润分配与税收熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。第九章基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原那么与形式性原那么，熟悉对基金信息披露禁止行为的标准，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露工程。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。第十章基金监管了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原那么，了解我国基金行业监管的法规体系。熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的根本行为标准；掌握对投资管理人员的根本行为标准；了解对基金管理公司督察长的监督管理。第十一章证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、根本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与开展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要奉献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券系数的定义和经济意义。熟悉资本资产定价模型的应用效果。熟悉套利定价理论的根本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。掌握有效市场的根本概念、形式以及运用。了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。第十二章资产配置管理熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的根本步骤。了解资产配置的根本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿确实定过程和方法。了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。第十三章股票投资组合管理了解股票投资组合的目的。熟悉股票投资组合管理根本策略。熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。了解积极型股票投资策略的分析根底；了解技术分析的根本理论；了解根本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和根本分析的主要区别。了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践根底、跟踪误差的问题和加强指数法。第十四章债券投资组合管理了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论根底和多种策略。第十五章基金绩效衡量与评价了解基金评价的概念、目的与意义；了解基金评价需要考虑的因素，掌握基金评价的原那么。熟悉基金净值收益率的几种计算方法。了解基金绩效收益率的衡量方法。熟悉风险调整绩效衡量的方法。了解择时能力衡量的方法。熟悉绩效奉献的分析方法。