证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第90次）

证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF【正确答案】B2.【真题】深证成分股指数采用（）编制而成。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A3.【真题】（）的信用风险最小。A.地方政府债券B.金融债券C.公司债券D.中央政府债券【正确答案】D4.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C5.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系【正确答案】D6.下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.监管机构的管理更加严格D.二级市场交易尚不活跃【正确答案】C7.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】D8.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B9.债券发行的定价方式以（）最为典型。A.询价方式B.公开招标C.协商定价方式D.上网竞价方式【正确答案】B10.()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A11.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】C12.保险规划的目标包括()。储蓄投资财产安排遗产规划风险保障A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】C14.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D15.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B16.现金类证券产品即货币型理财产品，其基本特征为（）。收益稳定风险较小流动性弱安全性较高A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.证券期望收益率为011，贝塔值是15，无风险收益率为005，市场期望收益率为009。根据资本资产定价模型，这个证券()。A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断【正确答案】C18.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C19.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【正确答案】C20.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货【正确答案】C21.证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。锤头与吊颈射击之星黄昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.关于认股权证论述不正确的是（）。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证【正确答案】C23.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B24.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A25.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险?【正确答案】B26.在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论【正确答案】D27.按照（），证券登记结算机构实行行业自律管理。A.证券登记结算资格管理办法B.证券法C.证券交易所管理办法D.证券登记结算管理办法【正确答案】D28.【真题】以下不属于政府债券特征的是（）。A.安全性高B.收益稳定C.流动性差D.免税待遇【正确答案】C29.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?【正确答案】A30.【真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B31.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B32.关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（）。?A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿?【正确答案】B33.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D34.采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（）。.法律确定性.信用事件的规定.风险监控.评估A.、B.、C.、D.、【正确答案】A35.证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】D36.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C37.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?【正确答案】C38.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A39.【真题】狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券【正确答案】C40.下列说法错误的是（）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同【正确答案】D41.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D42.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A43.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是（）。A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年【正确答案】D44.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A45.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A46.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B47.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益【正确答案】A48.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B49.【真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通【正确答案】D50.对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行（）的交易，通过两个市场的盈亏相抵，来锁定既得利润（或成本），规避股票市场的系统性风险。I变化相同II数量相当III数量不等IV方向相反A.、B.、C.、D.、【正确答案】C51.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A52.我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【正确答案】B53.【真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数【正确答案】A54.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B55.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（）。?A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务?B.具体投资的方向在资产管理合同中约定?C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务?D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行?【正确答案】C56.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A57.【真题】公债通常指的是国债和（）。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券【正确答案】B58.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D59.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权B.债权C.索取权D.管理权【正确答案】A60.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?【正确答案】A61.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内【正确答案】C62.以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加?【正确答案】B63.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46【正确答案】C64.下列关于投资策略的说法中，正确的是()。A.战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动【正确答案】D65.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D66.按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。A.潜在客户B.国内客户C.非客户D.目标客户【正确答案】B67.波浪理论考虑的因素主要有()。股价走势所形成的形态完成某个形态所经历的时间长短波浪移动的级别股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东【正确答案】D69.【真题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B70.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B71.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D72.下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（）。A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台【正确答案】D73.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A.70%，现金B.90%，现金C.70%，红利再投资D.90%，红利再投资【正确答案】B74.客户对财务利益的要求大致有()这三种。I要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润II要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值III既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值IV既要求增加长期税后利润，也要求短期资本增值A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【正确答案】C75.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B76.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B77.下列有关家庭生命周期的说法中，正确的有()。家庭形成期是从结婚到子女婴儿期家庭成长期收入增加而支出稳定家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰家庭衰老期收入大于支出，储蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、【正确答案】B78.在下降趋势中，将()连成一条直线，就得到下降趋势线。A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点【正确答案】B79.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D80.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A81.商业银行了解客户的渠道有（）。I开户资料II调查问卷III家访IV面谈沟通V电话沟通A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、III、IV、V【正确答案】C82.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D83.下列关于系数的描述中，正确的有()。系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数是衡量证券承担系统风险水平的指数无风险证券的系数为1A.、B.、C.、D.、【正确答案】B84.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【正确答案】D85.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D86.证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、【正确答案】A87.中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。积极货币政策扩大支出调整税收紧缩货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】D88.【真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A89.合理的投资规划是根据客户自身情况制订的风险与收益的（）选择。A.最小化B.最大化C.平衡D.流动性【正确答案】C90.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户【正确答案】B91.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A92.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C93.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A94.关于私募证券，下列说法正确的是（）。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多【正确答案】C95.可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源【正确答案】A96.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日【正确答案】B97.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会【正确答案】A98.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B99.下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【正确答案】D100.债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的【正确答案】B二.多选题(共70题)1.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具【正确答案】CD2.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD3.保证公司债券的担保人可以是（）。A.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司?【正确答案】ABD4.证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?【正确答案】ABCD5.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD6.【真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币【正确答案】ACD7.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【正确答案】ABC8.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%【正确答案】ABD9.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.衍生证券投资基金B.股票基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金【正确答案】CD10.金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.交易者权利与义务的对称性不同B.套期保值的作用与效果不同C.现金流转不同D.基础资产不同【正确答案】ABCD11.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用证券法规定的代销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为【正确答案】BCD12.证券市场交易场所结构可以分为（）。A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场?【正确答案】CD13.被认定为市场禁入者的人员（）。?A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD14.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD15.【真题】有价证券特征包括（）等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性【正确答案】ABCD16.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】ACD17.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】BCD18.熊猫债券（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券【正确答案】BD19.下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（）。A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台【正确答案】ABCD20.优先股票的特征包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般无表决权D.剩余资产分配优先【正确答案】ABCD21.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险【正确答案】ABCD22.国际债券的种类包括（）。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.美洲债券【正确答案】AC23.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.交易场所和交易组织形式不同?B.交易的监管程度不同?C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?【正确答案】ABCD24.我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务【正确答案】ABD25.为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。A.收益分配权B.担保物C.资金D.证券【正确答案】BCD26.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】ABC27.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正确答案】ABC28.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD29.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD30.根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（）。A.充抵保证金的证券B.向客户收取的保证金C.客户融券卖出所得全部价款D.客户融资买人的全部证券?【正确答案】BCD31.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)【正确答案】BD32.证券公司的内部控制目标包括（）。?A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?B.防范经营风险和道德风险?C.保障客户及证券公司资产的安全、完整?D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?【正确答案】ABC33.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（）。?A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?【正确答案】ABC34.下列属于操纵市场的行为有（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】ABC35.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值【正确答案】ABCD36.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB37.普通股票股东的权利包括（）。A.公司重大决策参与权B.优先认股权或配股权C.持有的股份可依法转让的权利D.公司资产收益权和剩余资产分配权【正确答案】ABCD38.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD39.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC40.【真题】债券与股票的区别表现在（）。A.两者的收益率毫无关系B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同【正确答案】BCD41.【真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力【正确答案】BCD42.建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（）。A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?【正确答案】BCD43.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD44.【真题】基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A.基金交易费B.基金管理费C.基金运作费D.基金托管费【正确答案】ABCD45.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD46.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序【正确答案】ABC47.证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?【正确答案】BCD48.证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券?【正确答案】ABCD49.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD50.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整?B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责?【正确答案】BC51.在证券市场上，证券发行人主要是（）。A.个人B.企业C.金融机构D.政府?【正确答案】BCD52.目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证持有人数量【正确答案】ABCD53.下列属于外国债券的是（）。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券【正确答案】CD54.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD55.政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额【正确答案】BCD56.【真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务【正确答案】ABCD57.下列属于处罚处分信息的是（）。?A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?D.受到其他境内外