黄金市场投资者教育专题宣传活动总结

黄金市场投资者教育专题宣传活动总结 篇一：篇一：2021年黄金市场投资者教育专题宣传活动参考材料附件2021年黄金市场投资者教育专题宣传活动参考材料增强自我保护意识 选择正规投资渠道科学理性从事黄金市场投资序言一、居民投资黄金的正当渠道已经放开，个人能够在黄金零售市场上购置实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品。交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有au99.95、au99.99、au99.5、au50g、au100g 五个现货物种；au（t+d）、mau（t+d）、au（t+n1）、au（t+n2）四个现货延期交收品种；白银有ag99.9、ag99.99 两个现货即期品种；ag（t+d）现货延期交收品种；铂有pt99.95 现货物种。个人可参加的交易品种：自2021年，黄金交易所向个人开放黄金、白银投资业务以来，因其价格形成机制公开透明、交易操作方便快捷、具有确保金交易、交易成本低廉等优势，成为贵金属投资的“黄金选择”。现在，个人投资者能够参加的关键品种有6个。表1：个人投资者可参加的交易品种注：au代表黄金；ag代表明银。 上述品种可分为现货和现货延期交收（t+d）两大类。现货交易是指买卖双方报价时必需有全额资金或对应实物，成交后，实时进行实物交割，以钱货两讫的方法进行清算。个人投资者能够利用金价浮动获取盈利，也能够以成本价提取交易所高品质金锭或金条。现货延期交收（t+d）是指以确保金形式进行交易、每日无负债方法进行清算，用户能够选择合约成交当日交割。也能够延期交割，同时引入延期赔偿费机制来调整实物供求矛盾。现货延期交收（t+d）引入了做空机制，可双向交易。个人投资者只需支付15%左右的确保金即可参加交易，能够在价格上涨时采取先买入后卖出的方法赢利；也可在价格下跌时采取先卖出后买入的方法赢利；假如想提取实物，能够在成交后当日或延期交割提取实物。篇二：主动回报投资者宣传活动总结合肥合作化南路营业部开展主动回报投资者宣传活动总结为响应证券业协会组织开展的“主动回报投资者”宣传活动，落实企业有关深入开展“主动回报投资者”主题宣传活动的工作方案精神。营业部主动布署相关工作，责任到人，落实到人。一、完善组织保障、树立工作目标为确切落实活动精神，提升影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志详细负责的工作小组。工作小组首先确立了此次活动的工作目标：树立主动服务投资者的责任意识，围绕“主动回报投资者”活动的专题，结合实际，以投资者理性教育为根本，以服务和保护中小投资者为主旨。对新出台的政策、法规和上市企业分红、退市等投资者关注的热点问题，经过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充足体会到中国证券行业的进步和发展，在提振市场信心的同时连续营造理性投资、价值投资、长久投资的市场气氛。二、开展投资者宣传教育活动为落实落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和发展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举行专题展示，并结合投资者教育的阶段性目标，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“主动回报投资者”专题活动的精神，深入增强投资者的风险防范意识。三、专题户外宣传为充足宣传活动的精神，扩大活动的主动影响，营业部于2021年10月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周围地域投放。市场部同事还利用本身的优势在周围小区，银行进行宣传，营业部跑马屏也进行不间断的滚动宣传。经过对此次主动回报投资者活动的学习，使职员强化了主动服务投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者正当权益，对促进资本市场稳定健康发展含有深远的影响。同时，也为我部2021年投资者教育工作留下了主要的一笔。2021-10-09篇三：证券营业部有关开展2投资者教育宣传月活动的总结证券营业部有关开展投资者教育宣传月活动的总结为了认真落实实施中国证券业协会有关在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知，主动响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部根据协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，深入强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者正当权益。在企业总部和协会的大力支持下，营业部全体职员高度重视。精心策划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和周围居民小区邀请了大量的投资者，围绕着此次活动的专题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。此次活动得到了广大投资者的主动响应，宣传小组在营业部内设置了醒目标反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，大家在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的用户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助她们识别不停花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志数次亲临现场指导，鼓舞了参与反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，主动扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的用户，我部经过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，立即地向用户进行宣传。广大投资者充足肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举行得很立即，很有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的主动作用。此次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参加咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达成了预期效果。我们同时组织了客户以为何啥全部涨就股市不涨为专题的投资者教育活动。并在此次活动中提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的提议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。经过细化对于证券非法活动的讲解，广大投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也深入了解净化投资环境人人有责。经过我们的教育活动已经深入每一位和会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和马上会进行证券投资的投资者。经过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不仅完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。篇四：投资者教育工作总结证券业协会：2021证券行业投资者教育工作总结行业连续开展投资者教育活动-2021年证券行业投资者教育工作总结根据中国证券业协会会员投资者教育工作指导要求，中国证券业协会对2021年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自2021年工作指导公布以来第四次证券业投资者教育总结。截至2021年1月，共有180家会员单位报送了2021年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券企业98家，基金企业55家，地方协会27家。冲刺备考 2021年证券从业考试五科通关全程教导 2021年证券从业资格考试无偿短信提醒 2021年证券从业资格考试在线无偿练习一、证券企业投资者教育情况证券企业总部普遍建立了以企业高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或责任人制度。2021年，证券企业投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券企业在投资者教育工作上合计投入经费约3.1亿，较2021年增加约24%。和此同时，证券公司还不停健全、落实投教相关工作制度。近50家证券企业在2021年新制订或修订了投资者教育工作管理措施、营业部投资者教育工作指导、用户投诉处理管理措施、用户适当性管理措施、用户服务回访制度等投资者教育和服务相关工作制度，将工作目标、流程、方法及效果检验等规范化。证券企业还尝试建立了投资者教育工作考评机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实施检验和考评机制。(一)以合适性服务为关键的投资者教育新模式续评定，对风险承受能力评定结果和后续评定结果连续两期不一致的用户进行关键教育和风险提醒，提升用户对自己及企业对用户的认知程度。(二)投资者教育融入用户服务各个步骤除在开户步骤对客户进行风险教育外，约50%的企业在新用户开户后10个工作日内对用户进行回访，回访方法关键是电话形式，回访拉近了企业和用户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。用户服务步骤加强投资者教育。在日常客服工作中提供主动有效的投资者教育是维护用户关系，提升用户忠诚度的主要手段。93家企业设置了统一客服热线,立即解答投资者的咨询，并对电话服务进行留痕。82家企业经过营业部公告产品风险特点、交易系统设置风险提醒、交易前专员讲解、交易时短信提醒、定时的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。(三)用户投诉成为投资者教育的窗口用户投诉管理工作是投资者教育和服务的后续内容，对做好投资者教育工作含有主要的导向性作用。多年用户投诉关键集中在多种交易故障、客服人员服务态度和工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。目前，证券企业普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。通常包含总企业、企业经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，根据投诉事件的主要性逐层上报处理。在处理做法上，一是细化投诉处理各步骤工作。证券企业投诉处理通常要经过受理人员投诉统计、用户情绪安抚、调查信息并评定、设计处理方案、领导层评审、和用户协商处理等多个阶段。对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由详细经办人员根据相关要求快速处理、回复。而对于可能影响到企业经营声誉的重大用户投诉，经办人员需在第一时间将用户投诉的具体情况上报企业相关管理部门，由管理部门评定处理。二是分类管理各类用户投诉。通常来说，对于企业无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，主动表示歉意;对于企业有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务等级、赠送礼品、调低佣金等;对于企业存在较大过失或违规的，依据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强用户投诉处理的后续评定、分析工作。把处理投诉问题和加强管理工作、投资者教育工作相结合，经过针对投诉问题的统计分析，不停增强对投诉难点、关键、盲点的可测、可控力度，同时也能够有针对性地、有效地开展投资者教育工作。(四)开展丰富多彩的投资者教育活动2021年，证券企业共举行专题投资者教育活动约20万场次，参与人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘等教育产品约2021万件，在各广播电视、报刊、网站上播出、发表投资者教育相关专题、文章约12万期(篇)。中信金通证券等证券企业将投资者教育引入高校公开课堂。另外，证券企业还主动和新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定时为投资者解读和梳理市场信息和动态。证券企业还深入加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出专题，约80家企业由总部制作统一规范的营业网点投资者教育园地，立即更新内容。2021年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，对应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。据统计。有近30家证券企业推出了股指期货或融资融券投资者教育工作指导。近50家企业针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举行了投资者教育活动，立即向投资者普及新业务相关知识。二、基金企业投资者教育工作情况基金企业普遍形成了企业高管和相关部门责任人为领导小组，以营销、客服部门为主体，研究及其它后台部门辅助、分工协作的投资者教育工作体系。2021年，基金企业在投资者教育方面投入经费合计近3亿元，较2021年约增加了20%。(一)主动制作教育材料和举行教育活动2021年，各基金公司结合理财观念、宏观和行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等专题，以汇报会、媒体展播、基金经理对话等为关键形式，主动举行了大量活动，制作并发送了大量产品。整年共举行各类投资者教育宣讲类活动超出2.2万场次，参与活动的投资者超出180万人次;经过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等合计约12万篇(期);发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超出3000万件。(二)健全用户投诉受理机制，妥善处理投诉52家企业建立有用户投诉管理措施或投诉处理步骤等制度文件。博时基金还建立了一套完整的投诉处理步骤。明确了客服中心负责受理用户经过电话、传真、网络、信函、来访等方法提交的投诉，区分一般和重大投诉，要求了相关处理权限范围、处理步骤和时限等。(三)开展投资者调查，推行销售适用性标准(四)主动和代销渠道合作，扩大投资者教育受众面加大和代销机构的合作力度，主动拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相对于证券企业而言，基金企业开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。而现在银行仍是基金销售的关键渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着主要作用，实现用户经理的再教育对基金投资者教育工作能起到事半功倍的作用，所以，基金企业深入加强和代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作的主要内容。49家企业在代销机构网点投放有多种投资者教育手册、折页等产品，内容关键以介绍基金理财的基础知识和提醒、讲解基金风险为主。交银施罗德基金在深入走访代销机构的过程中，以座谈、讲座等形式加强对代销机构开展投资者教育工作的支持，集中对用户经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、开展投资者教育的意愿和能力。三、地方协会投资篇二：2021年黄金市场投资者教育专题宣传活动参考材料附件2021年黄金市场投资者教育专题宣传活动参考材料增强自我保护意识 选择正规投资渠道科学理性从事黄金市场投资序言伴随人民生活水平的提升，居民投资的多样化需求逐步显现，黄金因兼具商品和金融两种属性，可发挥收藏、保值、避险、投资等多个功效而广受投资者青睐。但投资者对这一新兴市场的产品和渠道认识不够、投资经验不足，易受多种非法交易活动迷惑而受骗受骗。同时，部分不法机构和个人利用网站、QQ群、电话、短信和报刊等通讯媒体，大肆开展非法黄金交易代理、投资咨询等活动，严重影响了黄金市场秩序和社会稳定。为有效加强黄金市场管理，保护投资者正当权益，人民银行从即日起组织开展2021年黄金市场投资者教育专题宣传活动，以帮助广大投资者了解黄金投资基础知识，分辨非法黄金交易的常见形式，增强自我保护和风险防范能力，自觉远离非法黄金交易活动，促进黄金市场健康发展。一、居民投资黄金的正当渠道现在，中国投资者能够经过上海黄金交易所、上海期货交易所和商业银行进行黄金投资。同时，中国黄金零售市场已经放开，个人能够在黄金零售市场上购置实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品。现在我国正当的黄金交易平台仅上海黄金交易所和上海期货交易所两家。依据中国人民银行、公安部、工商总局、银监会和证监会等五部委联合公布的有关加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知（银发2021301号）要求，我国除上海黄金交易所和上海期货交易所外，其它任何地方（机构或个人）设置的黄金交易所（或交易中心）或其它交易场所（交易中心）内设置的黄金交易平台不得创办新的黄金交易代理业务。个人投资者参加上海黄金交易所业务，只能经过其金融类会员（关键指商业银行）买卖黄金现货及延期产品；机构投资者可经过上海黄金交易所金融类会员或综合类会员进行黄金现货及延期交易。投资者参加黄金期货投资只能经过依法设置的期货经纪企业及其分支机构进行。商业银行作为中国场外黄金市场的主要参加者，除依据会员资质为投资者代理上海黄金交易所业务外，还创办有实物黄金、黄金理财等业务品种，可供个人投资者选择；同时，部分商业银行创办了黄金租赁及黄金衍生品业务，用以满足产金用金企业的融资避险需求。除上述渠道外，个人投资者还能够经过购置交易所交易黄金基金(简称黄金ETF)投资黄金市场。黄金ETF是国际个人投资者普遍选择的黄金投资产品，是以黄金为投资对象，紧密跟踪黄金价格，并在证券交易所上市交易的开放式基金产品。截止2021年6月底，中国共有华安黄金ETF、国泰黄金ETF、易方达黄金ETF3只黄金ETF在上海和深圳证券交易所上市交易。二、上海黄金交易所基础情况（一）上海黄金交易所介绍上海黄金交易所是经国务院同意，由中国人民银行组建，受中国人民银行监管，于2021年10月正式运行的我国唯一黄金现货交易市场。上海黄金交易所是会员制，不以盈利为目标，实施自律性管理的法人机构，遵照公开、公平、公正和老实信用的标准，采取自由报价、撮合成交的交易方法。经过十二年的发展，交易所已经成为我国提供黄金、白银、铂等贵金属现货及投资交易的国家级平台，连续七年成为全球最大的黄金现货场内交易所。上海黄金交易所现有金融类会员、综合类会员和自营会员167家，涵盖了全国大型的商业银行、关键的产金、用金和冶炼企业。现在，会员单位年产金量约占全国的90%，用金量占全国的90%，冶炼能力占全国的95%。自2021年起，上海黄金交易所向个人开放黄金投资业务。经过商业银行等金融机构代理个人用户，交易所建立起覆盖全国的业务网络，截至2021年一季度末，共有机构用户7500户，个人用户近500万。（二）上海黄金交易所交易业务介绍交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有Au99.95、Au99.99、Au99.5、Au50g、Au100g 五个现货物种；Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）四个现货延期交收品种；白银有Ag99.9、Ag99.99 两个现货即期品种；Ag（T+D）现货延期交收品种；铂有Pt99.95 现货物种。个人可参加的交易品种：自2021年，黄金交易所向个人开放黄金、白银投资业务以来，因其价格形成机制公开透明、交易操作方便快捷、具有确保金交易、交易成本低廉等优势，成为贵金属投资的“黄金选择”。现在，个人投资者能够参加的关键品种有6个。表1：个人投资者可参加的交易品种注：Au代表黄金；Ag代表明银。 上述品种可分为现货和现货延期交收（T+D）两大类。现货交易是指买卖双方报价时必需有全额资金或对应实物，成交后，实时进行实物交割，以钱货两讫的方法进行清算。个人投资者能够利用金价浮动获取盈利，也能够以成本价提取交易所高品质金锭或金条。现货延期交收（T+D）是指以确保金形式进行交易、每日无负债方法进行清算，用户能够选择合约成交当日交割，也能够延期交割，同时引入延期赔偿费机制来调整实物供求矛盾。现货延期交收（T+D）引入了做空机制，可双向交易。个人投资者只需支付15%左右的确保金即可参加交易，能够在价格上涨时采取先买入后卖出的方法赢利；也可在价格下跌时采取先卖出后买入的方法赢利；假如想提取实物，能够在成交后当日或延期交割提取实物。投资门槛：为了让更多投资者能够参加，上海黄金交易所将Au99.99和“迷你黄金延期”mAu（T+D）的交易门槛分别降为10克和100克。以近日金价250元/克计算，个人用户只需2500元（250*10=2500），即可参加Au99.99的交易。对于“迷你黄金延期”mAu（T+D）而言，以银行确保篇三：3.15投资者专题教育总结汇报3.15投资者专题教育总结汇报广西证监局：我部在2021年3月13日接到有关开展“3.15国际消费权益日”投资者权益专题教育活动的通知（桂证监发202110号）后，本着高度重视精神，深刻领会此次宣传活动主要性，主动布署开展宣传活动。2021年3月15日，银建期货南宁营业部针对3.15投资者专题教育宣传活动，在营业部经理方向军的率领下对广大投资者进行教育宣传活动。现将我企业开展“3.15”投资者专题教育的详细情况总结以下：一、在小区经过以“买期货、知风险；不盲动、量力行”为专题的宣传横幅开展活动。2021年3月15日我部组织全体职员在新竹小区举行了以“买期货、知风险；不盲动、量力行”为专题的宣传活动，意在大力宣传期货行业投资者教育和权益保护的主要性，增强投资者的风险意识，营造投资者教育和权益保护的良好社会气氛。二、在小区设置专门的咨询台，接收投资者咨询，并摆放企业宣传资料、投资者教育宣传、诚信教育宣传、反洗钱教育宣传等宣传材料供投资者自行领取，据统计此次活动我们共发放宣传册约80份。三、为了扩大宣传影响，企业也在网站显要位置，开辟3.15投资者宣传专栏，介绍和广泛宣传此次活动。经过此次3.15投资者宣传活动的开展，让投资者在一定程度上对期货行业有更深入的了解，扩大了期货市场的影响力，发明了行业的美好未来！2021银建期货经纪有限责任企业南宁营业部 年3月17日