设备工程监理要求规范

设备工程监理规范GBT 26429-一、设备监理服务实现的筹划1、总则应筹划设备服务实现所需要的过程，对设备监理服务以及服务过程之间的关系予以辨认，明确监理服务所用措施、手段、服务质量原则、记录规定及所需的资源等，并编制形成文献的程序，应对每个监理项目编制质量筹划，适时编制监理细则等作业指引文献。注：1、对每个监理项目，设备监理服务实现的筹划一般不是一次完毕的；2、也可将GB/T19001-中的规定应用于产品实现过程的开发。2、设备监理服务实现筹划的输入设备监理服务实现筹划的数日应涉及：a) 监理合同、项目合同；b) 合用的法律、法规；c) 有关的设备监理原则和规范、有关的设备工程项目的原则和规范；d) 被监理单位的信息；e) 设备监理单位的资源，重要指人力资源、设施和（或）装备状况；f) 设备监理单位的有关规定。3、设备监理服务实现筹划的输出3.1 设备监理服务实现筹划的输出内容在对设备监理服务实现进行筹划时，应拟定如下方面的内容：a) 监理服务范畴；b) 监理服务内容；c) 监理根据；d) 监理服务目的；e) 监理职责；f) 项目监理机构、人员、设施装备及其她资源配备；g) 监理的措施和手段，拟定文献见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点和方式；h) 监理服务提供过程的控制；注：监理服务提供过程一般涉及合同商定的委托设备监理范畴和内容中所波及的设备监理服务提供的重要过程，同步也涉及对人员管理、设施装备管理、工作环境管理等资源管理以及文献、记录、采购、培训、顾客财产保护、顾客沟通、不合格服务、产品防护、标记和可追溯性等监理服务提供的支持过程。i) 监理服务质量原则；注：1、监理服务质量原则是满足规定限度的具体规定，可以是定性的，也可以是定量的，是监理服务监视和测量的根据。2、监理服务质量原则一般涉及服务过程和成果的质量原则。3、实际应用中，可不必强求辨别服务过程和成果的质量原则。j) 选择、改写和（或）补充的文献；注：1、如监理细则、文献控制、记录控制和工作制度等文献。 2、设备监理服务中的某些条款规定也许体目前这些文献中。k) 监理所需记录；注：登记表格可参照附录A、附录B、附录Cl) 培训的规定；m) 顾客沟通规定。3.2 设备监理服务实现筹划输出文献设备监理服务实现筹划的输出文献涉及质量筹划、监理细则等。质量筹划、监理细则可采用文字描述、图表或手册等形式。监理细则应在相应监理工作开始前编制完毕，可在执行过程中根据实际状况进行修改和补充。输出文献应拟定监理工作总结报告、监理阶段报告、监理日记和监理登记表格等记录的规定。注：1、监理细则是设备监理服务实现筹划的输出文献之一，宜涉及下列重要内容：专业的特点、监理的过程、监理的控制要点、监理的措施及措施。2、监理阶段报告宜涉及如下内容（监理阶段报告的报告周期及具体内容由合同拟定）。a) 本阶段项目进展概况；b) 工作完毕量与筹划工作量比较；c) 质量状况分析、不符合的解决及跟踪；d) 存在的重要问题及相应措施的效果分析；e) 款项支付状况；f) 合同其她事项的解决状况，如工程变更；工程延期；费用索赔等；g) 本阶段项目进展的综合评价；h) 本阶段监理工作总结；i) 下阶段监理工作要点；j) 有关本项目的意见和建议；注：监理工作总结报告宜涉及如下内容：a) 项目进展概况；b) 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；c) 合同履行状况；d) 监理工作成效；e) 监理过程中浮现的问题及其解决状况和建议；f) 工程和（或）设备照片。二、设备监理服务提供1、设备监理服务提供的控制1.1 应按照设备监理服务实现筹划的输出的规定对所波及的监理服务提供的重要过程及采购等其她服务过程予以控制，应对监理服务提供的支持过程予以控制。具体监理项目的设备监理服务范畴和内容由合同拟定。注：1、监理服务提供的支持过程；2、与采购有关的过程涉及：a) 协助委托人制定采购筹划；b) 协助委托人对承包人进行审核，优选承包人；c) 协助委托人签订有关的项目合同（如承包合同、承揽合同、采购合同等）。1.2 应检查被监理单位的质量管理体系与否能持续、稳定运营并能持续改善。核查被监理单位的有关资质、检查有关人员资格。检查被监理单位的质量管理体系，涉及：a) 按委托人的规定对被监理单位的质量干礼体系进行审核评价；b) 采用合适的方式、根据合同及委托人的规定，有关的法律和法规、被监理单位的质量管理体系文献，对被监理单位管理体系进行检查和评价，如发现不符合，应规定被监理单位及时处置并采用纠正措施，对被处置成果及纠正措施进行验证，如发现严重不符合应及时报告委托人；c) 根据对被监理单位管理体系检查成果的分析，及时调节监理的措施、手段、资源配备。1.3 如没有按商定期间参与现场见证，应重新商定见证时间；如不能实现现场见证的，应进行文献见证，如设备监理工程师有疑问，应重新进行现场见证，上述变更应事先报委托人确认。2、与合同监理有关的过程一般涉及：a) 协助委托人对合同进行分析，并提出意见；b) 参与委托人与被监理单位的合同交底；c) 对被监理单位的合同履行行为进行监督检查，对设备工程的成果及有关质量、进度、费用、安全等过程进行监督检查，找出偏差、督促其采用措施纠正偏差；注：1、一般通过“审查、审核、检查、验证、确认”等方式对被监理单位合同行为和成果进行监督检查。2、与被监理单位履行合同行为能力有关的检查，涉及对被监理单位的资质、监理、技术、装备、人员的保证能力和分包行为等的检查；3、对设备工程的过程和成果进行监督检查。d) 对于合同履行有关的偏差、矛盾、争议、冲突等影响项目进展和目的实现的问题进行沟通协调；e) 在委托范畴内对合同变更进行管理，涉及对范畴变更、设计变更、材料变更、设备变更、费用变更、进度变更等进行管理和控制；f) 对在合同履行中由于委托人或承包人的因素、不可抗力等因素引起索赔进行审核、解决；g) 协助委托人进行合同收尾监理，涉及工程移送与结算。3、与质量有关的过程3.1 总则应对设计、制造、储运、安装、调实验收等与质量有关的重要过程予以控制。如发现质量隐患或发生重大质量事故时，应及时采用有效措施； a) 如发现质量隐患时，一种及时规定被监理单位采用有效措施予以整治，若被监理单位延误或回绝整治时，可责令其停工整治，并及时向委托人报告；b) 当发生重大质量事故时，应规定被监理单位在规定的时间内采用有效措施予以整治，并及时向委托人报告，也可责令其停工整治；c) 当发生重大质量事故时，应协助委托人进行重大质量事故的调查解决工作；d) 如签发暂停令，被监理单位的整治经验符合规定后，应及时签发复工指令。3.2 设计过程一般涉及：a) 审查设计分包人的资质，对设计过程进行监督；b) 参与审查被监理单位提交的设计总体方案及进度筹划；c) 监督检查设计过程中设计评审和验证；d) 监督对设计输入的评审，审查设计所根据的多种资料、数据、原则、规范等，确认其有效性、完整性；e) 监督对设计输出的评审，审查重要输出文献清单及接口清单，审查设计输出文献和资料，理解设备设计内、外接口的监理状况；f) 对设计核心阶段和核心节点，涉及对设计质量哟重大影响的活动和设计文献等确立监理控制点，进行监督和见证；g) 检查各专业之间信息传递的及时性、有效性和精确性，检查各专业之间组织接口和技术接口的问题和矛盾解决状况，检查综合技术方案的合理性；h) 当设计过程浮现不合格时，应规定被监理单位及时处置并采用有效的纠正措施，并对其处置成果及纠正措施进行验证；i) 跟踪、协调、贯彻设计变更，规定被监理单位按设计变更控制程序的规定进行管理和控制；j) 适时对项目质量筹划、有关质量体系文献执行状况进行抽查。3.3 设备制造过程一般涉及：a) 审查重要原则和规范、设备设计文献、重要工艺方案与重要工艺评估；b) 审查质量检查筹划；c) 审查采购筹划和生产筹划；d) 审查人员资格，特别是特种专业人员资格；e) 适时检查加工设备和工装能力及状态、检测设备和装置的有效性和合用性；f) 审查分承包人的资质和能力；g) 向被监理单位进行监理交底；h) 审查重要原材料、外购件和外协件的质量证明文献和复检报告，核查失望外观质量；i) 核查有特殊规定的原材料及消耗材料的寄存和发放，核查入库和发放记录；j) 按拟定的见证方式，对重要过程、重要制造工序，核心零部件加工和设备装备进行见证；k) 检查包装过程，检查储运过程；l) 检查设备制造过程中的改善过程；m) 抽查检查和实验人员资格；n) 检查检测仪的能力范畴及校准状态；o) 采用合适方式见证被监理单位的检查和实验过程（涉及中间检查和验收、出厂最后检查和实验等），核查检查工器具的有效性；见证设备的中间验收、设备的出厂检查和实验；p) 见证检查和实验原始记录和（或）放行记录；q) 检查不合格控制，验证不合格处置成果和纠正措施。3.4 设备储运过程一般涉及：a) 审查设备储运方案，涉及审查设备包装、仓储、防腐保养、吊装、运送方式、运送定位设计、发运顺序等，审查超限设备的运送方案，审查大型设备解体运送方案等；b) 审查运送筹划，检查大型核心设备的运送安排，涉及运送前的准备工作、运送时间、人员组织安排等；c) 检查设备装箱和发运前状态，涉及设备包装、防潮、防震、防污染措施、设备重心吊装点、收发货标记、随机资料和附件及包装等；d) 检查设备的储运条件，涉及检查待检设备、检查合格入库设备，检查不合格设备等寄存条件和标记；检查设备等待发货时寄存条件和标记；检查设备运抵安装现场后寄存条件与标记；定期检查设备防腐保养状况；e) 采用合适方式检查设备运送的环境条件、运送工具、特殊技术措施、装卸状况、安装措施等。3.5 设备安装过程一般涉及：a) 审查设备安装所根据的技术原则、工艺原则及验收规范；b) 审查被监理单位制定的设备安装技术方案和安装措施，涉及重点部位、核心工序的安装工艺措施，审查其技术可行性、安全可靠性、经济合理性，并提出审核意见；c) 审查设备安装的工艺技术规范与合同的规定、有关原则的符合性；d) 组织安装单位检查设备基本与否能满足设备安装的规定；e) 审核设备安装用机具与否满足设备安装的需要，并且保持完好；f) 检查检测仪器的能力范畴及校准状态；g) 检查保证安全生产采用的措施和贯彻的设施；h) 向被监理单位进行监理交底；i) 监督重要设备的开箱和验收工作；j) 检查重要过程、核心零部件、单机设备和成套设备的安装质量；k) 审核被监理单位报送的重要设备，开箱检查登记表；l) 审查被监理单位报送的重要材料、重要设备报审表及其质量证明文献和复检报告，如有疑问，可规定被监理单位进行质量复查；m) 随时注意检查安装中的不安全因素，发现问题及时督促被监理单位和（或）有关方解决；n) 对安装过程进行监督，按照拟定的监理方式对重要部位、重要工序、重要时刻和隐蔽工程进行见证和确认；o) 适时检查，验收设备安装中的过程性成果；p) 协调安装各方的工作，对有多分包人和交叉作业的现场，应及时督促被监理单位解决影响安装质量的问题。3.6 设备调实验收过程一般涉及：a) 审查被监理单位提交的设备调试技术方案和措施（涉及设备调试所根据的技术原则及验收规范，核心件、核心工序的调试工艺措施），审查其技术可行性、安全可靠性，并提出审查意见；审查设备调试工作的安全生产措施和安全按防备应急措施；审查设备调试的工艺规范；b) 检查被监理单位报送的重要材料及其质量证明资料；c) 检查被监理单位进行监理交底；d) 审核设备调试用的机具、设备和装置的有效性和合用性；e)督促参与各方做好各设备系统的调试的准备工作，并跟踪监督检查安装调试单位进行设备调试以确认设备局部和整体的运营参数和性能与否达到规定；f)对核心零部件、单机设备和成套设备的调试过程进行见证；g)跟踪监督设备调试过程，检查设备调试中的过程性成果，对调试过程进行检查，对重要部位、重要工序进行见证；h)协调设备调试工作；i) 审核设备调试工作：j) 随时注意检查调试中的不安全因素，发现问题及时督促被监理单位和有关方解决；k)参与设备（或）工程项目的竣工验收，并提出监理验收意见；l) 检查验收资料。4 与进度有关的过程4.1 审核项目进度筹划对被监理单位项目进度筹划进行审核涉及：a）工期的符合性；b）进度筹划的完整性；c）进度筹划的可行性；d）进度筹划的匹配性。4.2 监督项目进度筹划的执行在项目实行过程中，对经审核批准的各级、各类项目进度筹划的执行状况进行跟踪和检查，提出进度筹划调节的建议，审核进度筹划的变更，涉及：a）建立进度监督控制程序，涉及进度信息收集及传递检查时间及频次；b）拟定进度筹划检查的对象，重点监测的核心线路、核心节点和核心工序；c）对项目进度实行动态检查，随时检查项目的实际进展并分析执行效果。当进度偏差的成果已无法满足合同规定期，应提出解决建议。如果实际进度浮现不可接受的偏差，应及时提出调节进度筹划的规定；d）对不符合的问题及时督促整治或报告委托人协调。5 与费用有关的过程一般涉及：a）参与审查设备工程项目的概算与预算，采用合适的方式审查方案设计、初步设计、施工图设计，审查制造加工设计内容，审查安装、调试方案等；b）审查资金使用筹划；c）审核已完毕工作量；d）签发付款证书；e）审核竣工结算；f）协助委托人解决费用索赔事项。6 与安全有关的过程应根据合同的商定进行相应的安全监督工作，安装调试现场的安全监督工作应按照有关法规和有关规定执行；a)督促被监理单位建立健全安全保障体系，涉及安全管理制度、安全应急预案等；b) 适时审查有关人员的有关资格；c)审查安全生产措施，涉及审查安全应急预案；d) 对被监理单位执行安全生产的法律、法规和强制性原则以及安全生产措施的状况进行监督检查；e) 如发现不安全因素和安全隐患时，应规定被监理单位采用有效措施予以整治，如发现存在重大安全隐患或被监理单位延误或回绝整治时，应及时向委托人报告，也可责令其临时停工整治；f) 当发生安全生产事故时，应协助委托人和有关行政主管部门进行安全事故的调查解决工作；g)如签发了暂停令，经验证被监理单位的整治符合规定后，应及时签发复工指令。7 与环境有关的过程应根据合同的商定进行与环境有关的监督工作，特别是安装调试现场的监督工作；a)督促审查被监理单位制定环保措施，涉及环境应急预案；b)督促被监理单位加强对施工和（或）生产区周边环境的保护；c)当发现违背或有也许背离环保的有关规定期，应规定被监理单位采用有效措施予以整治，情节严重的或被监理单位延误或回绝整治时，可责令其临时停工，并及时向委托人报告； d) 当发生环境污染等重大环境事故时，应协助委托人和有关行政主管部门进行事故的调查解决工作；e)如签发暂停令，经验证被监理单位的整治符合规定后，应及时签发复工指令。8 与沟通有关的过程8.1 与沟通有关的过程与沟通有关的过程涉及沟通筹划，信息交流和信息管理、沟通控制。8.2 与协调有关的过程应做好项目监理机构内部的协调、项目监理机构与委托人和被监理单位之间的协调、项目监理机构与监理单位的协调等工作。应建立涉及项目监理机构对外协调、项目参与方之间的协调、项目监理机构工作协调的工作程序。三、设备监理服务的见识、测量和评价1、设备监理服务的见识和测量应根据设备监理单位的服务质量原则，对监理服务进行监视和测量。应编制形成文献的程序，以编制形成文献的程序，以规定职责、程序以及监视和测量的内容、频次、记录等。2、不合格服务控制应保证不符合规定的服务得到辨认和控制，以避免或弥补不合格服务给委托人导致损失。应编制形成文献的程序，以规定不合格服务控制以及不合格服务处置的有关职责和权限。a) 采用措施，消除发现的不合格；b) 可将纠正和（或）采用的纠正措施状况告知委托人。3、设备监理服务评价应对每个监理项目的服务过程和成果的监视和测量后获得的信息进行分析和评价，并制定评价指标。注：对设备监理服务的评价宜通过如下两种方式：a) 设备监理单位评价：涉及监理服务成果质量和服务过程质量评价；b) 顾客（一般指委托人，有时还涉及项目使用单位）评价：顾客满意度测评成果，验证其与否满足了委托人的规定和盼望以及满足的限度，拟定顾客评价的内容和方式，评价的内容尽量细化并体现所监理的项目和顾客的特点，评价的方式以便顾客。附录A(资料性附录)被监理单位用通用表格表A.1 方案报审表格式方案报审表项目名称：编号：致：我方已根据合同的有关规定完毕了的编制，并完毕内部审批手续，请予以审查。附：报审单位：项目负责人：日期：年月日专业监理工程师审查意见：专业监理工程师：日期：年月日总监理工程师审核意见：项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日业主/建设单位意见：业主/建设单位：业主/建设单位代表：日期：年月日表A.2 进度筹划报审表格式进度筹划报审表项目名称：编号：致：我方根据完毕了，并完毕内部审批手续，请予以审查。具体阐明：附：报审单位：项目负责人：日期：年月日表A.3 材料/配件/元器件/设备报审表格式材料/配件/元器件/设备报审表项目名称：编号：致：我方筹划将下述材料配件元器件设备（具体见附件）现将质量证明文献及自检成果等文献报上，请予以审核。附件：1、清单；2、质量证明书；3、自检成果。报审单位：项目负责人：日期：年月日审核意见：经验查上述材料配件元器件设备 符合不符合有关设计文献/规范的规定。 批准不批准使用。 批准不批准进场。 批准不批准使用于拟定设备/部位设计文献/规范：项目监理机构： 总/专业监理工程师：日期：年月日表A.4 设备进场报审表格式设备进场报审表项目名称：编号：致：我方承当的，施工设备机具检测设备工具进场，并经自检合格，其审查。附件：报审单位： 项目负责人：日期：年月日审查意见经审查上述施工设备机具检测设备工具进场。符合不符合如下设计文献和有关规定批准不批准进场具体设计文献和有关规定：不批准进场因素如下：项目监理机构： 总/专业监理工程师：日期：年月日表A.5 报验申请表格式报验申请表项目名称：编号：致：我方完毕了现提交该项目报验申请，请予以审查。附件：申请单位：项目负责人：日期：年月日审查意见：项目监理机构：总/专业监理工程师：日期：年月日表A.6 试车申请表格式试车申请表项目名称：编号：致：我方已完毕了试车准备工作，自检合格，请予以审查，并准予试车。附件：申请单位：项目负责人：日期：年月日审查意见：项目监理机构：总/专业监理工程师：日期：年月日业主/建设单位意见：业主/建设单位：业主/建设单位代表：日期：年月日表A.7 工程竣工报验单格式工程竣工报检单项目名称：编号：致：我方一完毕了，请予以审查和验收。附件：报验单位：项目负责人：日期：年月日审查意见：经初步审查，该工程1、符合不符合国内现行法律，法规规定；2、符合不符合有关原则；3、符合不符合设计文献需求；4、符合 不符合合同规定;综上所述，可以不可以组织正式验收。项目监理机构： 总监理工程师：日期：年月日表A.8 动工/复工报审表格式动工/复工报审表项目名称：编号：致：我单位承当的，已完毕了如下各项工作，具有了动工/复工条件，特此申请签发动工/复工指令。附件：1、动工报告；2、证明文献。申请单位： 项目负责人：日期：年月日审查意见：项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日业主/建设单位意见：业主/建设单位：业主/建设单位代表：日期：年月日表A.9 分包单位资格报审表格式分包单位资格报审表项目名称：编号：致：经考察，我方拟选择的承当下列分包后，我方仍承当合同的所有责任。请予以审查和批准。附件：1、 分包单位资质材料；2、 分包单位业绩材料。具体阐明：报审单位：项目负责人：日期：年月日专业监理工程师审查意见：专业监理工程师：日期：年月日总监理工程师审核意见：项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日表A.10 支付申请表格式支付申请表项目名称：编号：致：我方已完毕了按合同的规定，应与年月日前支付该勘察费设计费工程款制造款。合计（大写）：（小写）。请予以审查并开具支付证书。附件：1、 完毕工作清单。申请单位： 项目负责人：日期：年月日表A.11 索赔申请表格式索赔申请表项目名称：编号：致：根据由于如下的因素，我方规定索赔金额（大写）请予以批准。索赔的理由：索赔金额的计算：附：证明材料申请单位： 项目负责人：日期：年月日表A.12 监理工程师告知答复单格式监理工程师告知答复单项目名称：编号：致：我方接到监理工程师告知（编号：）后，已接管规定完毕了整治工作，请予以验证。护肤单位：项目负责人：日期：年月日验证意见项目监理机构：总/专业监理工程：日期：年月日附录 B（资料性附录）监理单位用通用表格表B.1 见证状况表格式见证状况表项目名称：编号：见证内容被监理单位见证方式文献见证现场见证停工待检点见证见证时间年 月 日地 点监理根据/见证根据见证状况结论/意见：项目监理机构：见证人：日期：年月日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日表B.2 进度筹划审批表格式进度筹划审批表项目名称：编号：致：我方对你方提交的（进度筹划报审）（编号：）通过审核评估：批准此进度筹划不批准此进度筹划不批准此进度调节筹划根据下列规定进行调节，请你方执行。专业监理工程师：日期：年月日项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日业主/建设单位意见：业主/建设单位：业主/建设单位代表：日期：年月日表B.3 支付证书格式支付证书项目名称：编号：致：根据，经审核申请单位提交的支付申请表和附件，批准本期支付勘察费设计费工程款制造款，合计（大写）：（小写）。请按合同规定及时付款.其中：1、 申报款额为；2、 经审核应得款额为；3、 本期应扣款额为；4、 本期应付款额为；附件：1、 支付申请表及附件；2、 项目监理机构审查记录。项目监理机构： 总监理工程师：日期：年月日表B.4 索赔审核表格式索赔审核表项目名称：编号：致：根据的规定,你方提出的索赔申请（编号：），经我方审核评估。不批准此项索赔批准此项索赔金额为（大写）：（小写）。阐明：索赔金额的计算：项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日表B.5 暂停令格式暂停令项目名称：编号：致：现告知你方应于年月日时起，暂停并按下述规定做好各项工作，具体因素如下：项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日业主/建设单位意见：业主/建设单位：业主/建设单位代表：日期：年月日签收单位/部门：签收人：日期：年月日表B.6 监理工程师告知单格式监理工程师告知单项目名称：编号：致：项目监理机构：专业监理工程师：日期：年月日总监理工程师：日期：年月日签收单位/部门：签收人：日期：年月日表B.7 监理备忘录格式监理备忘录项目名称：编号：致：抄报：抄送：项目监理机构：总监理工程师：日期：年月日签收单位/部门：签收人：日期：年月日表B.8 监理日记格式监理日记项目名称：编号：年月日天气气温最高 最低被监理方工作状况：当天工作内容，发现问题及解决状况：其她事项：签名：附录C（资料性附录）各方通用表格表C.1 工作联系单格式工作联系单项目名称：编号：致：发送单位/部门：签发人：日期：年月日签收单位/部门：签收人：日期：年月日表C.2 变更报审单格式变更报审单项目名称：编号：致：由于如下因素，兹提出变更（内容见附件），请予以审批。阐明：附提出单位：项目负责人：日期：年月日一致意见：业主/建设单位代表（签字）年月日设计单位代表（签字）年月日项目监理机构代表（签字）年月日承包/制造单位代表（签字）年月日