证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷（答案）（第57版）

证券从业金融市场基础知识试题押题卷（答案）答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C3.下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。.制定和修改章程.选取和罢免会员理事、监事.审议监事会工作报告.决定专业委员会的设立、注销和更名A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4.利率期货品种主要包括（）。I单只股票期货II债券期货III主要参考利率期货IV股票组合的期货A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B5.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】D6.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C7.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B8.下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。.商业银行的信贷业务应是全面的.商业银行的信贷业务集中于同一业务的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损A.B.C.D.【正确答案】D10.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A11.金融风险的基本特征是（）。A.客观性、必然性、相关性、不可控性、扩散性、隐蔽性B.客观性、偶然性、相同性、蔓延性、内涵性、隐蔽性C.客观性、确定性、独立性、扩散性、叠加性、传播性D.可管理性、不确定性、周期性、扩散性、隐蔽性、加速性【正确答案】D12.监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员A.I、IIIB.I、IVC.II、IVD.I、II、III【正确答案】A13.下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D14.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【正确答案】C15.贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.越强C.无关D.不确定【正确答案】B16.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。A.0.01%B.0.03%C.0.05%D.0.1%【正确答案】A17.下列不能担任国际债券发行人的是（）。A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.工商企业及国际组织【正确答案】C18.与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.【正确答案】C19.证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助终端委托【正确答案】A20.关于金融市场的分类，下列说法中错误的是（）。A.金融市场可以分为现货市场和期货市场B.现货市场是当日成交，当日、次日或隔日等几日内进行交割的市场C.证券交易所包括公司制证券交易所和会员制证券交易所两类D.典型的场内交易市场包括同业拆借市场、股票交易所【正确答案】D21.债券与股票的相同点体现在()。、都是有价证券；、都是筹措资金的手段；、收益率相互影响；、风险相同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D23.从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年【正确答案】D24.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。市场的行为包含一切信息价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复A.B.C.D.【正确答案】C25.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【正确答案】C26.下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行【正确答案】C27.下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B28.下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A29.“三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公平B.公正C.公开D.公信【正确答案】A30.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付【正确答案】C31.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B32.根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%【正确答案】D33.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【正确答案】A34.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴货币资本主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.B.C.D.【正确答案】B35.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【正确答案】B36.股票的内在价值是指()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值【正确答案】C37.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）。.认购比例.认购期间.股票的购买价格.转换价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A.10%B.15%C.20%D.25%【正确答案】C39.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【正确答案】B40.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型【正确答案】A42.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B43.（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数【正确答案】C44.日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B45.下列关于私募基金的说法，错误的是（）。A.风险较高B.可以进行公开的发售和宣传C.运作灵活D.投资金额要求较高【正确答案】B46.有（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。净资本为人民币4000万元公司治理结构存在重大缺陷风险控制制度不健全或者未有效执行最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.B.C.D.【正确答案】A47.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C48.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。I、风险敏感型、风险偏好型、风险中立型IV、风险规避型A.I、B.I、IVC.、IVD.I、IV【正确答案】C49.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B50.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B51.间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V【正确答案】D52.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D53.可交换债券的发债主体是（）。A.上市公司的债权人B.上市公司的股东C.上市公司的子公司D.上市公司【正确答案】B54.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。债券基金股票基金货币市场基金单位信托基金A.B.C.D.【正确答案】A55.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D56.不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【正确答案】A57.中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月【正确答案】B58.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管【正确答案】B59.下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C60.下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。A.投资金额高B.投资风险大C.所受法规限制和约束较多D.采取非公司方式发行【正确答案】C61.下列公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的有（）。.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券.济南自来水公司的供水建设债券.镇海炼油的可转换债券.中国投资银行的金融债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C62.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D63.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，（）不能成为凭证式国债的承销机构。A.中国工商银行B.中国招商银行C.证券交易所D.邮政储蓄银行【正确答案】C64.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B65.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B66.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品投资者【正确答案】C67.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）I证券公司全资拥有的期货公司II证券公司控股的期货公司III与证券公司被同一机构控制的期货公司IV与证券公司无业务往来的公司A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C68.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、【正确答案】C69.下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、【正确答案】C70.下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价【正确答案】A71.编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.【正确答案】D72.深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30【正确答案】C73.我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【正确答案】B74.货币市场基金会面临的风险包括（）。.利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D75.关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A76.选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离【正确答案】A77.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.、D.、【正确答案】C78.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B79.目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理【正确答案】A80.从数量角度看，证券买卖委托包括（）I市价委托II限价委托III整数委托IV零数委托A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】B81.将基金分为主动型基金、被动型基金，是根据()进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资标的D.资产配置【正确答案】A82.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】C83.政府发行债券所筹集的资金可用于（）。.协调财政资金短期周转.弥补财政赤字.兴建政府投资的大型基础性的建设项目.弥补战争费用的开支A.、B.、C.、D.、【正确答案】A84.公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C85.公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（）。.实际发行债券的面值总额不少于500万元.公司债券的期限为1年以上.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件A.、B.、C.、D.、【正确答案】B86.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。主要包括信用互换、信用联结票据等用于转移或防范系统风险是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A.B.C.D.【正确答案】D87.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为0.5B.股票交易印花税由交易者自行缴纳C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳【正确答案】A88.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C89.上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的05%o的B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【正确答案】D90.（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B91.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C92.【真题】年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【正确答案】A93.下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（）。.转托管只有沪市有，深市没有.转托管可以是一只股票或多只股票.配股权证允许转托管.转托管证券在T+1日到账A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D95.修正的美式期权也叫作（）。.百慕大期权.大西洋期权.欧式期权.互换期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】B96.证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【正确答案】D97.（）是开放式基金所特有的风险。A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理能力风险【正确答案】B98.按照市场功能的不同，资本市场可分为()。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【正确答案】B99.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B100.开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD2.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD3.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB4.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC5.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB6.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD7.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC8.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB9.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD10.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD11.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD12.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD13.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD14.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC15.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD16.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC17.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD18.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC19.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC