签证及变更管理制度

备忘录公司名称施工单位及监理公司文件编号：WSCK-WXZBW-027主送施工单位及阵理公司发件部门城开投洛长垮分公司抄送汀西城开投瓷有限公司发件人张丽磊附件签证及变更管理制度、流程及表格和文件级别：普通急特急工程管理外罚韧定日期：2005年9月20日主菽关干工程管理相关韧定为加强“城开国际学园”现场工程管理，特制订签证及变更管理制度和工程管理处罚规定，自2005 年9 月20日下发之日开始实施，望各单位严格按此规定内容执行。分公司总经理：2005 年 9 月 20 日签证及变更管理制度一、总则：1、在工程现场实施全过程中，所有施工行为必须依照合同约定、补充协议、设 计文件（施工图、设计变更单）以及会议纪要、工作函等具有合同同等效力 的文件进行。2、会议纪要、工作函等文件必须依照其由于变更引起的投资额大小（增加）， 进行判别，转化成现场签证单、设计变更申请单、设计修改单 三种类型之一，作为施工依据。根据现场情况经过城开投资分公司、施工单 位、设计单位、监理公司四方共同认可、定性后，可先行施工。3、现场签证单、设计变更申请单、设计修改单决算单价合同有约 定的按合同执行,无约定的参照有关定额，监理公司全过程监督。4、在工程现场实施全过程中，施工行为依照合同约定、补充协议、设计文件（施工图、设计变更单）进行时，因工作量只能通过现场确认的，投资额未增加的，不执行现场签证、设计变更申请、设计修改的流程， 可采用表格一：工程量确认单，作为可靠的决算依据。5、签证及各类变更必须由施工单位第一时间通知监理公司，监理组织和 监督全过程。二、现场签证管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额小于10000 元（含10000元）的执行现场签证管理制度。2、现场签证仅针对签证量只能在现场确认的以下情况：A、设计文件中有文字说明依据，属于设计已有考虑的增减范围；B、合同条款内规定的允许增减的工程量或机械台班或工时；属正常的不可预见范畴，但合同中未计入不可预见费之内的；C、合同包干范围内未包括的工程内容；D、标说明书（文件）、会议纪要、工作函等一切与合同有同等效力的 文件所规定的内容。3、需签证的工程经城开投资分公司、施工单位、监理公司三方同时踏勘现场，共同认可、定性后，即可执行。完成后当即签证，不得写回忆录或多个项目 合签一证。对事后补签者一律无效。4、属需现场签证的，由施工单位第一时间通知监理公司，由监理公司组织，即刻通知城开投资分公司工程部、成控部同时勘踏现场，判别是否属于现场签证范畴，当日半天内决定是否按本制度执行。5、具体执行详见现场签证流程图。6、使用表格二：现场签证单三、设计变更申请管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于 1000元，小于 10000元（含 10000 元）的执行设计变更申请管理制度。2、设计变更申请仅针对工程建设中发生的大大超出设计范围的不可预见工作 量，适应于在执行变更过程中由施工单位提出申请，表达更清晰，执行更快 捷的情况。3、监理公司第一时间内通知城开投资分公司工程部和成控部、设计单位到现场 同时勘踏现场，当日决定是否按本制度执行。4、一旦经四方认可、定性，施工单位采取逐级签署的同时按照申报的设计变更 申请执行，城开投资分公司成控部在 1天内完成成本核算报城开投资总公司 总工室。5、具体执行详见设计变更申请流程图。6、使用表格三：设计变更申请单四、设计修改管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于 10000 元的执行设计 修改管理制度。2、设计修改分二种情况1） 情况一：属设计院主动变更并下发，其原因为设计本身造成，如原设计 文件考虑不周全、深度不足，存在错误和漏项，该情况作为合同和施工依据 的一部分，收文后直接下发执行。造成损失的按设计合同规定条款追究（成 控部 1 天内完成损失额预算报总公司）。2） 情况二：属设计被动变更并下发，其原因为甲方造成，如原已通过、认 可且设计已经完成的，但须作全面调整或作局部设计修改。该情况必须进行 评估后方可执行,评估主要是已完成施工部分所造成的投资增加大小以及对 项目的总体影响是否在可接受的范围内。3、对于被动设计变更，城开投资分公司成控部依照会议纪要、有关指令性文件 及设计修改评估表进行投资估算，2 日内完成，报告城开投资总公司； 同时提交一份书面文件到监理公司，以便与施工单位对接，提出各项遇警（明 确暂缓、或停止等工作内容）4、总公司批复后，即按批复原则，对设计公司下达外部工作联系函，请设计单 位按要求进行设计变更（有关设计变更费用按原设计合同执行），设计修改 时间为 2 天。5、收到设计修改单后，工程部配合成控部 1天内完成预算，报总公司再次备案， 同时下发监理公司，施工单位执行。6、施工单位执行同时 1 天内向分公司报预算。工程部、行政部等按分公司规定 收、发文存档。7、具体执行详见设计修改流程图8、使用表格四:评估表、表格五：设计修改单申请变更现场签证流程图是监理公司、城开投资 分公司、施工单位现 场踏勘（当日半天）监理公司审批（当日半天）城开投资分公司工程总监审核 城开投资分公司总经理助理签发监理公司1、根据现场签证管理制度判断是否签 证。2、是则通知相关单位现场踏勘；否则退 城开投资分公司且不予签据现场签证管理 制度判断是否签证。2、确定计价方式计 或总价，确定签证工作量。3、工程师及 经理签字认可。监理公司：总监或授权代表签字认可。 施工单位：施工单位可根据城开投资分公 司所提意见提城开投资分公后可再次提交 签证申程总、监当日半天内签字审核。施工单位执行签证内容否否监理公司审批（当日一天）同意同时总经城开投资分公司申请流总经图理liTi当日半天内签字签发。施工单位施工单位1、附工单位执行签证内容2、注明变更部位、原因及理由;3、填写设计变更申请单一式四份并附 字说计和I投资管理制度判断是否1、城开投资分公司关单位现场踏变签申退 管份原件判断是并存予签份原工程师及经 理签字认一天内发一份现场签证单原件 监理公司:总公 技术可行一天内传真循造价最低证单复 施工单位州维城开投位可根据以上意见提出 异议工程总涉后可再次提交设字变更申请 设计修改流程图（适是 监理公司、城开投资 分公司、施工单位、 设计单位现场踏勘（当日一天）城开投资分公司工程总监审核可。 请确定施工单位执行设计变更开投资分公司城开投资分公司总经理助理单位或部门提出设计修改并形成专 题会议纪要报总公司审城开投资分公司1、总经理助理当日1天内签字分公司1、书面明确修改原因及部位；2、书面报告总公理公司古算投资范围。 1、明白变更范围分结合现场实际情况对施据设计为进管理制度判断是否执1、监理公司备忘（当日1天）、施工单位执行设计变更请计容改评估表，专业工程师及各部门负责人签字认可。3. 分公司总经理助理签字认可。 4发文设计院，提交设计修改内容。城开投资分公司1、从监理公司资料员处接受设计变更申10000 元10000 元设计单位1、设计单位根据要求进行设计修改。2、2天内完成修改设计并下发业主。分公司1. 分公司成控部完成城开投资总公司1、总公司对设计修改及预算备案。2、2天内完成合同补充协议。文件编号:工程名称确认楼栋监理公司、施工单位执行修改内容工程量确认单年月曰合同编城开投资分公司1、将有关单位提交的书面设计修改专题会 议纪要、设计修改评估表、设计院下发 的修改通知单合并成一份文件，编号存档。2、将合并后的设计修改文件原件发到城开 号投资总公司总工办公室。3、将合并后的设计修改文件复印件传真到广州维森总公司并发放给各个相关工程师。专业单位工程致：（监理单位）工程量确认内容：附件：1、原始测量数据2、工程量计算式3、示意图施工单位（章）：项目负责人/日期：监 理 单 位 审 批城 开 投 资 分 公 司 审 批工程部意见：专业工程师/工程部经理/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：文件编号：年月日工程名称合同编号签证原因签证依据签证部位致：（监理单位）签证内容：施工单位（章）： 项目负责人/日期：监 理 单 位 审 批监理单位（章）:总监理工程师（或授权代表）/日期：城 开 投 资 分 公 司 审 批工程部意见：专业工程师/工程部经理/日期：成控部意见：预算工程师/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：文件编号：年月日工程名称专业变更原因设计图纸号变更依据变更部位致：（建设单位）设计变更内容：附件：平面示意图 施工单位（章）：项目负责人/日期：监理单 位审批监理单位（章）:总监理工程师（或授权代表）/日期：设计单 位审批专业负责人意见：设计单位（章）：项目负责人/日期：城开投 资公司 审批分公司工程部意见：专业工程师/工程部经理/分公司总工/日期：分公司成控部意见：预算工程师/日期：分公司工程总监意见：工程总监/日期：总公司总工室意见：总工/日期：分公司总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：文件编号：年月日工程名称专业申请单位或部门设计图纸号修改原因修改部位致：（建设单位）设计修改内容：附件：平面示意图 申请单位或部门（章）：申请人/日期：监理单 位评估 意见监理单位（章）:总监理工程师（或授权代表）/日期：城开投 资分公 司评估 意见总工评估（技术可行性）：总工程师/日期：工程部评估（对进度的影响）：专业工程师/工程部经理/日期：成控部评估（造价变化产生的影响）：成控部主管/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：总经理助理/日期：城开投 资总公 司评估 意见总工办公室意见：建设单位（章）：总工（或副总工）意见/日期：文件编号：专业：年月日建设单位设计阶段工程名称修改图纸号工程代号有关图纸号设计修改内容：附件：修改图批准专业负责人审核修改人注：本通知单与原设计文件一并归档。城开国际学园项目工程管理处罚规定为确保工程建设项目质量、造价、进度得到全面控制，同时确保现场安全、文明施工得到落实。城开投资长堎分公司建立如下制度，自颁发之日起执行。一、关于施工单位1）施工单位未按合同约定、国家施工规范及城开投资长堎分公司现场工程管理要求执行，城开投资长堎分公司有权视情况处以500元/次的罚款。2）因承包方的原因导致工程整改、返工、停工，打乱总体进度计划，不能按合 同工期（或约定）完成某项任务，拖延工期按合同规定照罚；如拖延15天以 上仍未设法挽回，对城开投资长堎分公司造成巨大损失者，城开投资长堎分 公司有权撤换承包方，视为其违约，一切责任由承包方负责,承包方必须无 条件接受。3）施工单位必须派项目经理按时参加每天晚会及其它专题会议，对迟到者每 次罚款100元，对无故不参加者每次罚款200元。4）城开投资长堎分公司要求承包方完成的事宜（含承包方口头或书面承诺）， 承包方必须按期完成，如未按城开投资长堎分公司要求实施，城开投资长 堎分公司有权通知后备施工单位完成此事项，因此发生的所有费用及损失 由延误一方承担。5）未按城开投资长堎分公司书面要求完成相应工作，予以每项工作200元处 罚。二、关于监理公司1）监理公司必须按照城开投资长堎分公司要求配置现场监理人员，如未达到 合同规定和城开投资长堎分公司要求，则处以300元/天的罚款。2）在监理过程中，如对监理公司有投诉，经城开投资长堎分公司核实后，视 情节轻重处以500元以上罚款。3）监理公司为工地现场质量、进度、成本控制、安全、文明施工管理第一责任人，城开投资长堎分公司一旦发现监理公司失职，按以下条例处罚：未按规定主持每周一次的工程例会，每次罚款200元。会议纪要于会 后第二天上午12： 00前发出，每延迟一天罚款100元。对上一次例会 所作决议未督促或督促不力，城开投资长堎分公司视情况对监理公司 处以200元以上罚款。未按合同要求提交监理月报或未按城开投资长堎分公司要求及时提交 其它有关监理文件（包含施工单位的工作联系单），每延期一天处以 100元罚款。进度计划严重滞后，关键路线时间节点失控，未分析原因，未采取措 施加以纠编，未上报城开投资长堎分公司者，视轻重处以1000元以上 罚款。关键部位或工序未安排监理员旁站者每点（处）处以200兀罚款。 未按合同规定对签证、结算及进度款等进行审核、未按城开投资长堎 分公司要求执行相关流程和填写表格，由城开投资长堎分公司视情况 处以200元以上处罚，如造成实际损失需予以相应赔偿。4）未按城开投资长堎分公司书面要求完成相应工作，予以每项工作200元处 罚。以上对监理公司、施工单位的各类处罚，由城开投资长堎分公司视情况签发 相应处罚单，并报城开投资总公司备案，由总公司财务部在支付进度款时予以扣 除。