证券从业《证券投资顾问》试题押题卷含答案(27）

证券从业证券投资顾问试题押题卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论【正确答案】D2.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析【正确答案】D3.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。?A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户?B.担保证券的记录以及发行人权利的行使?C.投资收益的处分?D.持券信息披露义务?【正确答案】A4.下列说法错误的是（）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同【正确答案】D5.公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B6.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B7.下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D8.下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。.总负债一般不应超过净资产.还款的期限不要超过退休的年龄.短期债务和长期债务的比例应为0.4.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组来实现财务状况的改善A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B10.证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5【正确答案】C11.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【正确答案】B12.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A13.关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（）。?A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额?B.票面金额定得较小，发行成本也就较小?C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买?D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D14.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D15.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多，各种生产资料可以流动产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D16.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C17.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D18.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质【正确答案】B19.下列属于年金的有()。每月缴纳的车贷贷款每年年末等额收取的养老金家庭每月生活费支出?定期定额购买基金的投资款A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C21.下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()。证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C23.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C24.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A25.在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数【正确答案】C26.以下（）不属于情景分析的执行步骤。A.主题的确定B.主要影响因素的选择C.选择合适观察期的风险因素历史收益率时间序列D.方案的描述与筛选【正确答案】C27.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B28.【真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券【正确答案】A29.【真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C30.【真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【正确答案】A31.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【正确答案】C32.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货【正确答案】C33.商业本票属于（）。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】D34.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A35.在风险预警的程序中，风险处置可以分为()。内部性处置全面性处置预控性处置外部性处置A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会【正确答案】A37.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A38.合理的投资规划是根据客户自身情况制订的风险与收益的（）选择。A.最小化B.最大化C.平衡D.流动性【正确答案】C39.对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。I数量相同II品种相同III期限不同IV期限相同V数量不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、VD.II、IV、V【正确答案】A40.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C41.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A42.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨【正确答案】C43.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C44.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B45.根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C46.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权【正确答案】A47.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构D.财政部【正确答案】C48.【真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.大西洋期权【正确答案】D49.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A50.【真题】通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价【正确答案】A51.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C52.【真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】C53.下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【正确答案】A54.证券期望收益率为011，贝塔值是15，无风险收益率为005，市场期望收益率为009。根据资本资产定价模型，这个证券()。A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断【正确答案】C55.（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额【正确答案】D56.美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?【正确答案】C57.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D58.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C59.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A60.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益【正确答案】A61.下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，不正确的是（）。A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷底，而不容易回升时买进C.不确切的传言造成非理性下跌时买进D.总体经济环境因素不利的时候，可以买进【正确答案】D62.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A63.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户【正确答案】B64.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()。移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降A.、B.、C.、D.、【正确答案】C65.【真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券【正确答案】A66.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B67.中央银行票据简称央票，是一种重要的货币政策日常操作工具，其期限通常为（）。A.1个月1年B.1个月3年C.3个月3年D.3个月1年【正确答案】C68.【真题】根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场【正确答案】B69.下列不得列入个人家庭的现金流量表中的是()。A.工资薪金B.资本利得C.日常生活开支D.汽车贷款【正确答案】D70.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【正确答案】C71.【真题】（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股【正确答案】A72.对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行（）的交易，通过两个市场的盈亏相抵，来锁定既得利润（或成本），规避股票市场的系统性风险。I变化相同II数量相当III数量不等IV方向相反A.、B.、C.、D.、【正确答案】C73.【真题】关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D74.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权【正确答案】B75.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润【正确答案】A76.证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括()。I不确切的传言造成非理性下跌时买进II总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进III重大利多因素正在酝酿时买进IV从高价跌落10%时应买入股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B77.【真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【正确答案】A78.【真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。A.一半B.1/3C.1/4D.1/5【正确答案】A79.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A80.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D81.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?【正确答案】A82.【真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.【正确答案】B83.关于私募证券，下列说法正确的是（）。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多【正确答案】C84.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C85.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B86.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D87.关于认股权证论述不正确的是（）。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证【正确答案】C88.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D89.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C90.制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.【真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数【正确答案】A92.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D93.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A94.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正确答案】B95.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B96.通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（）。A.绝对估值法B.相对估值法C.资产价值法D.风险中性定价法【正确答案】A97.()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A98.客户的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【正确答案】D99.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A100.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A二.多选题(共70题)1.证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?【正确答案】BCD2.下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC3.股票账面价值又称为（）。A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产【正确答案】CD4.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险【正确答案】ABCD5.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市【正确答案】ABD6.国际债券的种类包括（）。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.美洲债券【正确答案】AC7.【真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券【正确答案】AD8.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD9.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。A.可转换基金B.可转换债券C.可转换普通股票D.可转换优先股票【正确答案】BD10.证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券?【正确答案】ABC11.我国证券公司短期融资券（）。A.不属于金融债券B.在银行问债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息?【正确答案】BCD12.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC14.【真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力【正确答案】BCD15.【真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD16.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【正确答案】ABC17.【真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易D.中国证监会规定的其他服务【正确答案】ABD18.我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务【正确答案】ABD19.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD20.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值【正确答案】ABCD21.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续B.发行对象多为内部职工和地方公众C.发行方式多为自办发行，没有承销商D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性【正确答案】BCD22.道?琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。?A.该指数历史悠久?B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票?C.指数由纽约日报及时而详尽报导?D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步?【正确答案】ABD23.【真题】在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融风险复杂化【正确答案】ABC24.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。?A.监事会可以检查公司财务?B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?D.监事会可以更换经理层人员?【正确答案】ABC25.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准【正确答案】ABD26.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB27.【真题】证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务【正确答案】ACD28.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD29.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD30.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】ABC31.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)【正确答案】BD32.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD33.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（）。?A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?D.无节制发开发过度打包基础产品?【正确答案】ABCD34.我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任意金额D.低于票面金额【正确答案】AB35.股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【正确答案】BC36.关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家【正确答案】BC37.熊猫债券（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券【正确答案】BD38.资产证券化的有关当事人包括（）。A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构【正确答案】ABCD39.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD40.根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.互换和期权B.投资合同C.期货合同D.远期合同【正确答案】ACD41.证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金【正确答案】ABCD42.【真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.收益率相互影响【正确答案】BCD43.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD44.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD45.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。A.市场利率B.财政政策C.经济增长D.货币政策?【正确答案】ABCD46.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用?B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险?D.使市场更有序?【正确答案】ABC47.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD48.根据我国基金法规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【正确答案】ABD49.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者C.公司未按照规定公开其财务状况D.公司有重大违法行为【正确答案】ABCD50.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD51.下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。?A.利率互换?B.信用联结票据?C.信用互换?D.保证金互换?【正确答案】BC52.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD53.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC54.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD55.建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（）。A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?【正确答案】BCD56.【真题】当上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的【正确答案】AD57.【真题】证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资【正确答案】ABCD58.目前我国金融市场上的私募证券有（）。?A.信托投资公司发行的信托计划?B.商业银行发行的理财计划?C.证券公司发行的理财计划?D.证券交易所的交易基金?【正确答案】ABC59.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC60