国际贸易理论与实务：第四章 新古典国际贸易理论

本章学习计划本章学习计划l引言l理论的假设l要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状l要素禀赋和H-O模型l要素价格均等化和收入分配l关于H-O模型的实证检验12 24.1 引言引言古典和新古典贸易理论的区别Classical trade theoryNeo-classical trade theoryBasis of theoryLabor theory of valueMultiple-factor theoryCause of tradeProductivityEndowmentTechnologyDifferentSameBertil Ohlin ,1899-1979 1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 Eil Heckscher,1879-1952Copyright by 席艳乐 34 44.2 理论假设理论假设H-O模型的假设:1.假定只有两个国家，两种商品X、Y，两种生产要素K、L。这一假定使现实经济简单化，有利于分析问题；222 model2.假定两国具有相同的技术水平，具有相同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量的某种商品。强调技术不是不变，两国生产同种商品的技术保持相同；3.假设两种商品的要素密集度不同，一种X为劳动密集型，另一种Y为资本密集型。由于两个国家生产同种产品的技术相同，生产函数相同，所以同种商品在两个国家密集度是相同的。没有要素密集型转变的情况。4.假定两国在两种商品的生产上保持规模收益不变。产量增加的比例等于生产要素投入量增加的比例。5 54.2 理论假设理论假设5. 两个国家都是不完全的专业化生产. ( neither of the two nations is “very small” )6.假定两国消费者对两种商品偏好相同。消费者偏好可以用一组常规的（即凸向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社会无差异曲线在形状和位置上一致。7.假定两个国家的商品市场和要素市场都实现完全竞争。参与市场交易的供给者、需求者众多，生产要素、商品是同质的，具有完全信息。 (too small to affect price; price=cost)8.生产要素只能在一国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。6 64.2 理论假设理论假设9. 没有运输成本，关税和其他的贸易限制措施。10.假定两国在贸易前后都能生产出最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。 ( no unemployed resources or factor )11. 两国间的贸易是平衡的。 (the value of each nations exports equals the total value of the nations imports)7 74.3 要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素密集度要素密集度18 84.3 要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素丰裕要素丰裕度度两种定义要素丰裕度的方法两种定义要素丰裕度的方法:In terms of physical unitsRelative factor pricesTK/TLPK/PLNot absolute两种定义要素丰裕度方法的关系两种定义要素丰裕度方法的关系 :physical units supply of factorsfactor prices demand and supply9 94.3 要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素丰裕度要素丰裕度H-O 模型假设6(两国间偏好相同) 实物单位实物单位要素价格要素价格10104.3 要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素丰裕度的极端情况：实物定义与相对要素要素丰裕度的极端情况：实物定义与相对要素价格定义法不一致价格定义法不一致Not always the case: if demand for commodity Y in nation 2 PK/PL= r / w 11114.3 要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素密集度，要素丰裕度和生产可能性边界形状要素丰裕度和生产可能性曲线的形状要素丰裕度和生产可能性曲线的形状K-intensiveL-intensiveK-abundantL-abundant12124.4 要素禀赋和要素禀赋和H-O理论理论 H-O theorem(pattern of trade)Factor-price equalization theorem(effect of international trade on factor prices)13134.4 要素禀赋和要素禀赋和H-O理论理论H-O Theorem每一国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。H-O理论也称要素比例或要素禀赋理论。 Bertil OhlinInterregional and International Trade 1933 14144.4 要素禀赋和要素禀赋和H-O理论理论一般均衡分析框架和一般均衡分析框架和H-O理论理论15154.4 要素禀赋和要素禀赋和H-O理论理论Illustration of the Heckscher-Ohlin Theory16164.4 要素禀赋和要素禀赋和H-O理论理论Illustration of the Heckscher-Ohlin TheoryNot require identical tastes, only requires do not differ sufficiently to neutralize the tendency of different factor endowments 斯托尔珀-萨缪尔森定理（S-S）（一）主要内容：国际贸易对国内收入分配的影响自由贸易会造成一国相对丰裕要素的所有者的实际收入提高，而使相对稀缺要素所有者的收入下降，这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但要素所有者收入分配格局会产生变化。Copyright by 席艳乐17（二）斯托尔珀-萨缪尔森定理的意义1、国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但是并非对每一个人都是有利的，国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响2、丰裕要素所有者倾向于是“自由贸易的拥护者”，稀缺要素所有者则更倾向于支持贸易管制。3、关税将增加受到保护的商品生产中密集使用的要素所有者的收入。Copyright by 席艳乐18Copyright by 席艳乐19贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益集团其影响是不一样的。在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，越是集中使用某生产要在生产可进口商品时，越是集中使用某生产要素，就越可能从贸易中受到损失。素，就越可能从贸易中受到损失。贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持者。者。21214.5 要素价格均等化定理和收入分配要素价格均等化定理和收入分配要素价格均等化定理要素价格均等化定理FPE (H-O-S):国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。具体说来，国际贸易会使贸易各国的同质劳动（即有相同水平的训练、技能、和生产力的劳动）获得等量的工资。同样地，国际贸易会使各国的同质资本（即具有同等风险和生产力的资本）获得均等收益。22224.5 要素价格均等化定理和收入分配要素价格均等化定理和收入分配相对和绝对的要素价格均等化相对和绝对的要素价格均等化23要素价格均等化的原因当A国分工生产商品X（劳动密集型商品）并减少Y（资本密集型产品）的产量时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。同时对资本的相对需求下降，引起利率的下降。而B国所发生的一切与A国相反。即B国分工Y并降低X的产量时，对劳动的需求下降，从而引起工资率下降，对资本需求的增加，从而提高了利率24244.5 要素价格均等化定理和收入分配要素价格均等化定理和收入分配Effect of Trade on the Distribution of Income Nation 1 L-abundant Nation 2 K-abundantLabor (w) Capital (r) 25254.5 要素价格均等化定理和收入分配要素价格均等化定理和收入分配Empirical RelevanceHas reduced, rather than completely eliminated.26264.5 要素价格均等化定理和收入分配要素价格均等化定理和收入分配27小结a.要素价格均等化的途径（原因） -改变要素供应：要素的国际流动； -改变要素需求：商品的国际贸易。b. 要素价格均等化的作用（结果） -要素配置优化 -比较优势削弱。 c.要素价格均等化定理在现实中的情况Copyright by 席艳乐Copyright by 席艳乐28从全世界来看,均等化的实现似乎还很遥远 要素价格均等化的限制条件：生产要素是非同质的不同国家技术不同，技术也不是固定不变的国际贸易不完全，要素在国内也达不到自由流动存在运输成本存在贸易壁垒不同国家要素禀赋差异较大完全专业化3030讨论讨论Difference in endowmentDifference in factor priceDifference in commodity priceTrade Factor-Price EqualizationNo difference in commodity and factor priceNo trade 里昂惕夫之谜（Leontief Paradox） 美国是世界上资本最丰裕的国家，根据H-O模型，应该出口资本密集型商品（capital-intensive commodity），进口劳动密集型商品（labor-intensive commodity），但里昂惕夫用1947年的数据检验发现，美国进口的是资本密集型产品，出口的却是劳动密集型产品。 难道H-O模型是错误的？3132324.6 H-O模型的实证检验模型的实证检验实证实证检验检验：里昂惕夫之里昂惕夫之谜谜The Leontief Paradox里昂惕夫之谜（Leontief Paradox）33对里昂惕夫之谜的解释自然资源论劳动力不同质论人力资本说要素密集度逆转需求偏好论市场不完全竞争(贸易壁垒论)34对里昂惕夫之谜的解释(1)自然资源论：实证结果自然资源论：实证结果Copyright by 席艳乐35对里昂惕夫之谜的解释(2)劳动力不同质论：这种理论认为美国劳动力的效率比其他国家高，因此 但劳动力效率高，资本效率也应该高。所以，这种理论也无力解释里昂惕夫之谜。Copyright by 席艳乐36对里昂惕夫之谜的解释(3)人力资本说：里昂惕夫的计算仅包含实体资本（Physical capital），而忽略了人力资本（Human capital）。美国的劳动力中比他国含有更多的人力资本。因此 里昂惕夫之谜也得到解释。Schultz(1961),Becker(1964),Keesing(1966),Kenen(1965),Copyright by 席艳乐373838(4）要素密集度逆转要素密集度逆转如果在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型产品，Y变成资本密集型产品，那么这种现象我们称之为要素密集度逆转。example4.6 H-O模型的实证检验模型的实证检验3939Factor-Intensity ReversalMinhas(1962),Ball(1966)FPE theorem fails to hold:Nation 1W X Nation 2Y W ?4.6 H-O模型的实证检验模型的实证检验40（5）需求逆转 根据要素禀赋理论，两国消费者偏好假设是完全相同的，所以国际贸易形态只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关。 当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转。 Copyright by 席艳乐41 (6)市场不完全竞争论(贸易壁垒) 国际贸易中并不是真正实行自由竞争，许多商品的贸易受到人为的限制，并不全是由市场竞争机制决定商品的流向。 美国政府对劳动密集型产品的进口存在歧视性限制，而劳动密集型产品的出口受到政策上的支持，目的在于保护国内的就业。相比之下，资本密集型产品则比较容易进入美国市场，里昂惕夫之谜出现。Copyright by 席艳乐H-O理论的4大定理1、H-O定理2、斯托尔珀萨缪尔森定理（S-S）3、要素价格均等化理论（H-O-S）4、罗勃津斯基定理4243斯基定理斯基定理 RybczynskiRybczynski Theorem) Theorem) 经济学家罗伯津斯基发现并证明，在两种产品、两种经济学家罗伯津斯基发现并证明，在两种产品、两种要素的情况下，如果产品要素的相对价格不变（或者要素的情况下，如果产品要素的相对价格不变（或者产品的相对价格不变），生产技术不变，规模收益固产品的相对价格不变），生产技术不变，规模收益固定，则生产要素单一增长将导致密集使用该要素生产定，则生产要素单一增长将导致密集使用该要素生产的产品产量绝对增加，而密集使用另一种要素生产的的产品产量绝对增加，而密集使用另一种要素生产的产品产量则绝对减少。产品产量则绝对减少。xCopyright by 席艳乐四、罗伯津斯基定理44Yy1NXX0图 生产要素按不同速率增长X1y0NOABRRMII其间的数量关系如下图所示Copyright by 席艳乐45上图中，要素增长前，生产可能性曲线为MN，生产与消费均衡点为A，x、y商品的价格线为R，消费无差异曲线为 I ；在A点，两种产品的组合量分别为x0，y0 ，或（x0，y0）；若劳动力要素单方面增长，生产可能性曲线沿X轴方向大幅度扩展，该要素增长后的生产可能性曲线为MN，价格线为R，且R/R，消费无差异曲线为I；此时，生产与消费的均衡点B，在B点，两种产品的组合为x1 , y1 或（x1，y1）；在此种情况下, PY0 / PX0= PY1 / PX1 ；比较A点与B点的产品组合量，可以发现，X1X0，而Y1Y0 ；Copyright by 席艳乐46这表明，一个国家的劳动力要素单方面增加，会使得一国的劳动密集型产品的产量增加；但是，劳动密集型产品产量的增加，必须相应增加资本要素的投入；在一国资本存量不变的情况下，只有减少资本密集型产品Y的产量，才能确保X产品在增加产量时所需要的资本，致使劳动密集型产品产量增加、资本密集型产品产量减少；若资本要素单方面增长，结果相反。Copyright by 席艳乐罗伯津斯基定理：研究一种不平衡增长对经济的影响，这一理论只适用于国际贸易中的小国情形。“荷兰病”：一个行业的增长扩张导致其他行业的萎缩。Copyright by 席艳乐472020世纪世纪6060年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量石油和天然气，荷兰政府大力发展石油、天然气业，出口石油和天然气，荷兰政府大力发展石油、天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到门，削弱了出口行业的国际竞争力，到2020世纪世纪8080年代初期年代初期，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，国际上称之为率降低、失业率增加的困扰，国际上称之为“荷兰病荷兰病”。