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附件一 安全标准化评审各元素得分及汇总表1安全生产组织保障（600分）1。1目标（60分)策划6分项目及标准分检查情况得分是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：3分；否：0分）是3是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是:3分;否：0分)是3执行12分是否设立了文件化的安全生产目标与指标？（分数是:4分；否:0分）是4是否为安全生产目标与指标的实现提供了人力、财力、物力、技术资源(是1分最高4分) 是4是否制定了安全生产目标和指标的实施计划？(分数是：2分；否：0分）是2是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？(分数是：2分；否：0分)否0符合性18分尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标?(分数是：4分；否：0分)是4设立安全生产目标时是否考虑：(是1分；最高:4分)管理评审的结果；风险评价的结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评估的结果.未考虑标准化系统评估的结果3安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求;(分数是：2分;否:0分）是2安全生产目标是否包含：（分数是：2分;最高分：4分)改进安全生产管理的具体措施;尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等.均包括4对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例：1。90100%（4分）2。75%90%（2分）3。60%75（1分）4。60以下(0分）904绩效24分是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数是:3分；否：0分)是3对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析,并提出了改进措施？（是：3分否：0分）否0员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？1。90%-100%（8分）2.7590（4分）3.6075（2分)4.60%以下（0分）90%4安全生产目标和指标的有效性: (分数是：2分；最高分：10分）明确性;可测量性；可接受性；实际性；时限性。是10合 计501.2安全生产法律法规与其他要求( 100分)1。2。1需求识别与获取（30分)策划3分项目及标准分检查情况得分是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？（分数是：1分；否：0分)是1是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ (分数是：2分;否：0分）是2执行6分是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求?（分数是：2分;否：0分） 是2是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：1分；否：0分）是1内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数是:2分；否:0分)是2是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数是:1分；否:0分）是1符合性已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是：1。5分；最高分:9分）法律、行政法规、地方法规、部门规章、国家和行业标准、规范性文件及其他要求。未包括地方法规7.5绩效12分识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数是：1分；最高分：4分）需求识别方法行之有效;需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；需求识别涉及所有部门与员工；所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）。需求识别识别法律法规与其他要求有错认、有冗余3获取安全生产法律法规与其他要求的有效性,包括（是4分；最高分8分）与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。均包括8合 计27。51。2。2融入（40分）策划4分项目及标准分检查情况得分针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数是：2分；否:0分)是2制度是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数是：2分；否：0分）是2执行8分是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数是：3分；否：0分）是3是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(是：3分；否：0分)是3员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径?（分数是:2分；否:0分)是2符合性获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：1.90%100（6分)2.7590（3分）3。60%75%（1分）4。60%以下（0分)90%6相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？1.90%100(6分）2.7590%（3分）3。60%75(1分）4.60%以下（0分)90%6绩效16分安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数是：2分;最高分:8分）将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规定;将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。未将其规定融入作业指导书或安全操作规定6对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？.好（8分）2。一般（4分）3.差(0分）一般4合 计341。2.3 评审与更新（30分）策划3分项目及标准分检查情况得分针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？（分数是：1分；否：0分）是1上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是:1分；否：0分）是1执行6分是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？（分数是:2分；否:0分）未对获取的安全生产法律法规进行评审0当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是:2分；否：0分)未及时更新0当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（是2分；否0分)未及时更新安全生产法律法规0符合性9分安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：1.90%100%(5分）2。7590%（3分）3.6075（1分）4.60以下(0分）未及时更新0更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例:1。90%100%(4分）2.75%90（2分）3.60%75（1分）4。60以下（0分）未及时更新安全生产法律法规0绩效12分评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性:（是：3分；最高分：12分)评审、更新方法正确;评审、更新及时;评审、更新全面无遗漏、无冗余；相关部门、人员全部了解评审、更新内容.未及时更新、评审0合 计21。3安全机构的设置与人员任命（60分）策划项目及标准分检查情况得分是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？（分数是：6分；否：0分)是6执行12分是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？（是：6分；否:0分）是6最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员?（分数是：6分；否：0分）是6符合性18分安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？（是：4分；否：0分)是4所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字?(分数是:2分；否：0分）是2根据培训需求分析,被任命的人员是否参加了下列培训： (是:1分；最高分：8分)金属非金属矿山安全标准化规范培训；尾矿库安全技术规程和尾矿库安全监督管理规定培训; 尾矿库基础知识培训；安全生产管理培训；标准化系统内部评审人员培训；危险源辨识和风险评价培训；安全生产岗位职责培训；事故、事件调查技术培训。未参加危险源辨识和风险评价和事故、事件调查技术培训6依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数是：4分；否：0分）是4绩效24分安全生产管理机构和人员配置的有效性：（是:3分；最高分:24分)机构和人员配置满足法律法规要求；相关人员全部参加了培训; 相关人员了解自身全部岗位职责；相关人员了解尾矿库存在的全部风险；相关人员了解全部风险控制措施；相关人员履行了全部控制措施;相关人员掌握事故、事件调查技术;相关人员掌握标准化系统内部评审技术。相关人员未能了解全部风险控制措施;尾矿库存在的全部风险18合 计521。4 安全生产责任制（60分）策划6分项目及标准分检查情况得分是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？（分数是：3分；否：0分）是3是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？（分数是:3分；否:0分）是3执行12分是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？（分数是:3分;否：0分)是3是否对安全生产责任制进行了逐级说明?（分数是：2分;否：0分）是2各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训?（分数是:2分；否：0分）是2是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核?(分数是：3分；否：0分)是0是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新?(分数是：2分；否：0分）否0符合性18分安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可考核？ 1.是（4分）、2.部分（2分）、3。否（0分）是4对安全生产责任制进行逐级说明的程度：1。90%100%（4分）2。75%90(2分）3。6075%（1分）4。60%以下(0分）未进行逐级说明0主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项:(分数是：0.5分；最高分：6分）建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急预案；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。未组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺和未定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况;5对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例: 1.90100(4分）2.7590%(2分)3。6075%（1分)4。60以下(0分）904绩效24分安全生产责任制是否简单适用并满足安全生产法律法规与其他要求？1.是(6分）2。部分（3分）3.否(0分）部分3各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况: 1.好（6分）2.一般（3分)3。差（0分)一般3安全生产责任制考核的有效性：（分数是:2分；最高分：12分）至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果与安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。未对部门与人员的职责逐项进行量化考核；未对考核发现的问题提出纠正和预防措施8合 计401.5文件与资料控制(60分)策划6分项目及标准分检查情况得分是否有文件与资料的识别控制制度？(分数是:2分;否：0分)是2制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求?(分数是：2分；否:0分）是2制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？(分数是：2分；否：0分)是2执行12分是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？(分数是：2分;否：0分)是2是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件?（分数是：2分；否：0分)是2下列安全生产记录是否得到有效保留:（分数是：0.5分；最高分：8分）管理评审报告;事故、事件的相关记录;风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录；健康监护记录；安全生产会议记录;安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；包商和供应商信息;安全设备、设施和装置的维护和校验记录;技术资料、图纸。缺少管理评审报告；法定检测记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息记录；6符合性18分是否制定了下列安全生产规章制度:（分数是：1分；最高分：11分） 安全生产检查制度；安全教育培训制度；重大危险源监控制度；重大隐患上报与整改制度；危险物品管理制度；职业危害防治管理制度;特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度;安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。是11标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？(分数是：3分；否:0分）是3文件与资料控制制度的执行情况: 1。好（4分)2。一般(2分）3。差（0分)好4绩效24分标准化系统文件的效力与效率:（分数是：2分;最高分:14分）文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾;文件分发充分；文件培训充分。文件分发不够充分12标准化系统文件控制系统的效力：(分数是：1分；最高分：10分）主索引表；制定时间;版本;解释权;批准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取性。未有变化与废止；保存期限的规定8合 计541.6外部联系与内部沟通（60分）策划6分项目及标准分检查情况得分是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？（分数是：1分；否：0分）是1是否有与外部联系的制度？(分数是:1分；否：0分）是1是否有内部沟通制度？（分数是：2分；否：0分）是1是否有合理化建议制度？（分数是：2分；否:0分）是1执行12分是否已识别外部联系对象?(是：1分;否:0分）是1是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？（分数是：2分；否：0分)否0是否保存外部的安全投诉记录?（是2分；否0分）未存在外部的安全投诉0基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项?(分数是:1分；否：0分）是1基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题?（分数是：2分;否：0分)是2是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？（分数是：1分；否:0分）是1是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数是：2分；否：0分）否0是否及时向外界披露重大安全生产事项？(分数是：1分;否：0分)是1符合性18分外部联系制度的执行情况：（分数是:1分;最高分：3分)有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员;有外部联系记录。是3报告安全投诉并进行了调查的比例:1。90100%（3分）2。75%90(2分）3.6075（1分）4.60%以下（0分)75%1基层安全会议是否依据要求的频次召开？(分数是：3分；否：0分）是3员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程的比例：1.90100%（3分）2。75%90%（2分）3.60%75（1分）4。60以下(0分）75%2员工参与合理化建议活动的比例:1。90100%（3分)2.75%90%(2分）3。60%75（1分）4.60%以下(0分）60%1对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：1.90%100%（3分）2。7590(2分）3.60%75%（1分）4。60以下（0分)70%2绩效24分外部联系的有效性:（(分数是：1分；最高分：4分）联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时;外部联系记录齐全。联系对象识别不够充分3内部沟通的有效性：（分数是：3分;最高分:6分)管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的安全问题。是3合理化建议的有效性，包括:(分数是:2分；最高分：6分）:以公平的方式评审提出的各项建议、员工对建议机制的信心、有效地发现并处理问题。员工缺少对建议机制的信心4外部联系与内部沟通制度的效力：(分数是:2分；最高分:8分）理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序;对投诉信息反馈的满意度。未能做到理解沟通的内容并作出积极反应6合 计381。7承包商的选择与管理（80分）策划8分项目及标准分检查情况得分是否有承包商选择、评价与管理制度?（分数是:4分；否:0分)是4是否已指定与承包商协调或联系的人员？（分数是：4分；否:0分）是4执行16分是否已识别承包商可能带来的风险?(分数是:2分；否:0分）是2作为选择的参考因素,备选承包商是否提供下列信息:(分数是：0.5分；最高分:2分)相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力;安全绩效.是2合同是否明确双方的安全生产责任与义务？（分数是：2分；否：0分）是2是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险?（分数是:2分;否：0分)是2指定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？（分数是：2分；否：0分）是2在许可承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训:(是0。5分；最高分4分)操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体防护用品要求；许可要求。是4是否对承包商的安全生产表现进行了评估?(分数是：2分；否：0分)是2符合性24分承包商的选择遵循有关要求的比例：（分数选择一个答案)1.90100（4分）2。75%90%（2分）3。6075%(1分)4。60%以下（0分)100%4对承包商检查的执行情况：（分数是:2分；最高分：8分)严格按规定或计划进行；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。是8指定协调或联系的人员就承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况：1。好（6分）2.一般（3分）3。差（0分)好6协调或联系人员与承包商沟通的情况？1.好(4分）、2.一般(2分）、3。差（0分)好4在许可承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例：1.90%100%（6分)2.7590%(3分）3.6075%（1分)4.60以下（0分）100%6绩效32分承包商在合同期内的安全生产表现如何？(分数是：4分；最高分：24分）积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查；注重从业人员安全培训;按规定开展安全检查与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。是24是否因承包商的原因导致事故、事件的发生？(分数是：0分；否：8分)否8合 计801。8安全投入（80分）策划8分项目及标准分检查情况得分是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？（分数是：3分；否：0分)是3安全生产经费使用管理制度是否包括：（分数是：1分；最高分：5分)按照规定足额提取经费；专款专用;专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责.是5执行16分是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全费用：（分数是：2分；最高分：14分)安全工程；安全管理；安全设备设施；劳动防护用品；安全标志；安全奖励；安全教育培训；是14在确定安全经费投入时是否进行了充分论证？(分数是：2分；否：0分)未进行充分论证0符合性24分是否按规定足额提取安全生产费用？(分数是：6分；否：0分）是6安全生产费用使用范围是否符合相关规定？(分数是：6分；否：0分)是6编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：(分数是：2分;最高分:10分)安全生产法律法规与其他要求的相关规定；风险控制要求；事故应对措施；员工的合理化建议;工艺、设备安全技术改造.未考虑风险控制要求；员工的合理化建议;工艺、设备安全技术改造.4是否建立安全生产费用提取和使用记录？（分数是:2分；否:0分）否0绩效32分是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？(分数是：0分；否:4分)否4是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？（分数是:0分；否：3分）否3安全投入的有效性,包括：（分数是：5分;最高分：25分） 尾矿坝坝体及周围山体稳定；排洪、排渗设施满足要求；相关方满意；相关人员能力得到提升；安全标志清晰齐全。相关人员能力未得到提升;安全标志不全15合 计601。9工伤保险（40分）策划项目及标准分检查情况得分是否建立了职工工伤保险、保障制度？（分数是:4分；否：0分)是4执行8分是否为员工缴纳足额的工伤保险费？(分数是：2分；否：0分）是2受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？（分数是:2分；否：0分)无工伤缺项是否收集并保存保险的相关资料和记录?（分数是：2分；否:0分）是2是否为员工购买安全生产责任保险？ (分数是：2分；否：0分）是2符合性工伤保险相关资料是否齐全？(是：6分；否：0分)是6从业人员参保的比例：1.90100%(6分）2。75%90（3分）3。60%75（1分）4.60以下(0分）100%6绩效工伤保险管理的有效性：(分数是：4分;最高分：16分）全部参加工伤保险；根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；工伤员工医疗救治和经济补偿及时、有效；员工可随时了解参保信息。工伤保险维护管理不及时12缺项2合 计341。2风险管理（300分）2.1辨识与评价要求（100分）策划10分项目及标准分检查情况得分是否建立了危险源辨识与风险评价管理制度?（分数是:4分；否：0分)是4制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？(分数是：3分；否：0分）是3制度是否明确了持续风险评价的要求？(分数是:3分；否：0分）是3执行20分是否进行危险源辨识和风险评价,并确定重大的风险?（分数是：5分；否:0分)是5是否已通过初始及持续的风险评价,对风险评价实施动态管理?（分数是：5分;否：0分)是5是否定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？(分数是：5分;否：0分)否0风险评价的结果是否已文件化?(分数是：5分;否:0分）是5符合性30分危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？1。是（6分）2。部分(3分）3.否（0分）部分3危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动?1。是(6分)2.部分（3分）3。否(0分）是6是否认定并评估工作或活动的次生风险？1。是(6分）2.部分（3分）3.否（0分）否0是否有要求考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？1.是（6分）2。部分(3分)3。否（0分)部分3风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？1.是（6分）2.部分（3分)3.否（0分）部分3绩效40分危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？（分数是：8分；否：0分)是8制度规定的风险评价流程是否清楚?（分数是：6分;否:0分)是6风险评价方法是否合理?(是：6分；否：0分）否0风险控制措施是否包括:（是:4分；最高分:12分）工程控制措施;管理控制措施；个体防护措施.是12是否采用下列方式开展持续风险识别与评价:(是：1分；最高分:8分)使用前检查；任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查；定期检修；安全生产标准化系统评估；班组危险预知活动。未开展任务观察；安全生产标准化系统评估以及班组危险预知活动5合 计712。2风险评价(120）策划12分项目及标准分检查情况得分是否制定了尾矿库建设期风险评价计划？（分数是：3分;否：0分)是3是否制定了尾矿库运行期风险评价计划？（分数是:6分；否:0分)未制定计划0是否针对上述计划配备了相应的资源?（分数是:1分;最高分:3分)人力资源；财力、物力资源；技术资源.针对上述计划配备了相应人力资源;财力、物力资源2执行24分是否进行了尾矿库建设期风险评价？（分数是:5分；否：0分）是5是否进行了尾矿库运行期风险评价？(分数是：5分；否:0分）是5是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单?（是：5分；否：0分)否0是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价,分析与之相关的安全及故障模型,并根据分析结果制定针对性措施？(是5分；否0分)否0初始风险评价结果是否已经文件化?(分数是:4分；否:0分）是4符合性36分尾矿库建设风险评价是否包括：（分数是:1分；最高分：7分)规划选址风险;异常状态风险；承包商选择风险;建设质量风险；闭库风险；闭库再利用风险;尾矿库有用矿物再回收风险。是7尾矿库运行风险评价是否包括： （分数是：2分；最高分：22分)暴雨风险；山体滑坡、泥石流风险；喀斯特地貌导致的风险；地震风险；外来尾矿、废水风险；库区周围非法作业风险；库内采、选尾矿风险；运行工艺导致的风险;坝体稳定性导致的风险;排洪、排渗设施导致的风险;法律、法规、标准需求。是22是否已分析所有与尾矿库运行关键流程相关的风险？1.是（4分）2。部分（2分）3.否（0分）部分2在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包括下列内容：(分数是：1分;最高分：3分）可靠性；安全性；经济性。未包括经济性2绩效48分对尾矿库建设风险识别与评价的有效性：（分数是:4分；最高分:20分)评价方法正确；评价人员胜任工作；评价内容全面；评价结果客观;制定的风险控制措施有效.是20对尾矿库运行风险识别与评价的有效性：(分数是：4分；最高分：20分)评价方法正确；评价人员胜任工作；评价内容全面;评价结果客观；制定的风险控制措施有效.部分评价内容不全面；评价结果不够客观12与尾矿库运行关键流程相关风险评价的充分、有效性？1.充分、有效(3分）2。一般(2分）3。无效(0分）一般2对关键尾矿设施进行风险评价的充分、有效性?充分、有效（3分)一般（2分）3无效(0分）一般2员工对自身及其相关风险识别和控制措施了解的程度：1。好（2分）2。一般（1分）3.差（0分）一般1合 计872。3关键任务识别与控制(80分)策划8分项目及标准分检查情况得分是否建立了关键任务识别与分析制度？(分数是：3分；否：0分）是3是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察？(分数是：3分;否：0分)是3是否有许可作业管理制度?（分数是:2分；否：0分）是2执行16分是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书?（分数是：2分；否：0分)是2是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训?（分数是：2分；否:0分）否0作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？(分数是：2分；否：0分）否0是否认定了需要许可的作业范围？（分数是：2分；否:0分）否0是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？（分数是：2分；否:0分)否0是否按计划执行了任务观察？(是：2分；否：0分)是2是否针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见？(分数是：2分；否：0分）否0任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？(分数是：2分;否：0分)否0符合性24分关键任务有作业指导书的比例：1。90100%（3分)2.75%90%（2分）3。6075%（1分）4.60%以下(0分）701作业指导书是否明确:（分数是：1分；最高分：5分）主要作业内容；作业过程可能的危险有害因素作业程序;作业过程的安全注意事项；紧急情况下的现场应急处置措施。主要作业内容不够全面4执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例： 1。90%100(4分)2。75%90（2分）3.60%75(1分）4。60以下（0分）701所有执行任务观察的人员接受培训的比例：1。90100（3分)2.7590%（2分）3.6075（1分）4。60以下（0分）500针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见的比例：1.90%100（3分）2.75%90%(2分）3.60%75%(1分）4。60以下（0分)50%0许可作业前是否做到：(分数是：2分；最高分：6分）作业风险已识别； 已办理作业许可证;参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。参与作业的人员未办理作业许可证；未讨论作业风险及其控制措施2绩效32分编写的作业指导书是否符合下列要求：(分数是：2分；最高分:10分）简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面;关键步骤确定准确；安全措施齐全.危险源辨识不全面；8任务观察的有效性如何，包括：(分数是:2分；最高分：10分) 在任务观察的同时辨识危险源和评估风险;及时指出任务观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。未能了解员工的工作习惯；跟踪当前培训效果8工作许可的有效性：（分数是:1分；最高分：8分)许可作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；许可审批程序明确、执行严格；作业前的检查确认充分;许可作业的现场应急处置措施具体、可行；许可作业范围的评审、更新及时；作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论,必要时，予以补充完善。许可作业的范围认定材料未保存完整;许可审批程序不符合规范；没有做到作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论3是否因作业指导书的原因而导致事件、事故的发生?(分数是：0分；否：4分)否4合 计433安全教育培训(160分)3。1员工安全意识（60分）策划6分项目及标准分检查情况得分是否有识别、提升员工安全意识的制度？(分数是:3分;否:0分)是3是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？（分数是：3分；否：0分)是3执行12分是否对员工安全意识进行了识别?（分数是：3分；否：0分）是3新员工是否接受安全意识培训？（分数是：2分；否：0分)是2当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？(分数是:2分；否：0分）无复岗员工缺项是否利用各种方式来提升安全意识？（分数是：3分；否:0分）是3是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？（分数是：2分；否：0分）是2符合性18分调查与评价安全意识时,是否考虑员工对以下方面了解和掌握的程度：（是：1分；最高分:9分）企业的安全生产目标；岗位安全操作规程；现场应急处置程序；工作场所特定的安全要求；事故、事件报告程序;岗位职责；岗位特定风险；相关的法律法规要求；个体防护用品配备和使用。未考虑事故、事件报告程序8新员工接受安全意识培训的比例：1.90%100%（5分）2。75%90%（3分）3。6075（1分）4。60以下(0分）804复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例： 1.90%100%（4分)2。7590（2分）3.60%75（1分)4。60%以下（0分)无复岗员工缺项绩效24分为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性:（是：2分最高分：8分）师资；场地;时间;经费.师资力量不足;6员工对岗位特定风险的认知程度： 1.好（8分）2。一般（4分）3。差（0分）一般4是否存在由于安全意识原因而发生的事件、事故？(分数是：0分；否：8分）否8缺项6合 计463.2培训（100分）策划10分项目及标准分检查情况得分是否建立识别并分析培训需求的制度？(分数是:4分；否:0分）是4制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责？(分数是：4分；否：0分）是4制度是否对定期评估培训的适宜性做出了规定？（分数是：2分；否:0分）否0执行20分是否每年回顾并适当更新培训需求？(分数是：2分；否:0分）未回顾0针对已识别的培训需求,是否制定了包括下列内容的年度培训计划：（分数是0.5分；最高分：4分)培训目标;培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训教师；培训方式；考核方式。未制定培训大纲；培训方式3管理层是否就下列内容接受了培训:（分数是：0。5分；最高分：4分）事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律法规；应急管理；职业卫生管理;变化管理。未接受变化管理和沟通技巧的培训3对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训：（分数是：0。5分；最高分:2分）工作中潜在的风险；事故预防及应急响应中的职责；违反制度可能的后果；操作程序与作业指导书。未接受违反制度可能的后果和操作程序与作业指导书的培训1是否对特种作业人员进行了专门培训？(分数是:2分；否：0分） 是2是否进行了学员能力测试和培训效果评估？(分数是：3分;否：0分）否0是否保留了培训记录？(分数是：3分；否:0分）否0符合性30分培训需求识别是否考虑了以下方面：（分数是：0.5分；最高分：4分)员工的需求；领导的要求；变化管理的要求;特定岗位的能力要求；法律法规与其他要求的相关规定；事故、事件信息;风险评价结果；培训适宜性评估结果。未考虑变化管理的要求及培训适宜性评估结果3培训适宜性评估是否考虑了以下方面：（分数是：0.5分；最高分：4分）培训对象；培训时间;培训组织管理；培训内容;培训师资；能力测试方式；培训经费；培训效果评估方式。未考虑培训师资及培训效果评估方式。3应持证上岗人员是否按规定接受培训、考试合格并取得资格证书？(分数是：6分;否：0分)是6培训时间是否满足下列要求：(分数是：1分;最高分：6分）主要负责人安全资格培训时间不少于48学时;安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时；主要负责人每年再培训时间不少于16学时；安全管理人员每年再培训时间不少于16学时；新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时.是6是否通过下列途径对培训效果进行评估:（分数是：2分；最高分:10分）学员反馈；绩效改善；管理层反馈;测试结果分析；现场应用能力.未通过一些途径进行评估：绩效改善；测试结果分析；6合 计413。2培训（100分）续绩效40分项目及标准分检查情况得分培训需求识别与分析的有效性（是：2分；最高分：10分）针对岗位进行；考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定;关注高风险的作业活动；听取员工和管理层的意见和建议;考虑承包商员工的培训需求。未听取员工和管理层的意见和建议8培训计划的适宜性：（是：2分;最高分:10分)培训时间安排合理；培训内容满足培训对象的培训需求；培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求；培训经费预算合理;确定的考核方式满足能力测试要求。培训师资力量缺少8培训效果如何？(分数是：2分;最高分：10分)培训计划执行率100%；培训目标完成率100；得到80%以上学员的肯定；得到80%以上管理层的肯定;得到承包商的认同.是10是否存在由于安全培训的原因而导致事件、事故发生？（分数是：0分；否：10分)否10合 计364 尾矿库建设（200分）4。1勘查、设计、施工与验收(100分）策划10分项目及标准分检查情况得分是否有尾矿库建设安全管理制度？(是1分；否0分）是1制度是否包括：（分数是：1分；最高分：9分)建设项目“三同时的要求;建设项目“安全预评价和”验收评价”的要求；对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力;各单位的各阶段和活动的流程衔接；勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；各单位各阶段验收程序;参与勘察、设计、施工单位的管理衔接;资料、图纸及施工纪录的保存.是9执行20分是否由有资质的单位承担勘察、设计、施工任务？(分数是：2分；否：0分)是2勘察、设计、施工是否满足法律法规及安全、健康要求？(分数是：1分；否：0分)是1工程地质与水文地质勘察是否符合有关国家、行业标准及设计要求？（是：1分；否：0分)是1尾矿库库址选择是否遵守了下列原则：(是：0.5分最高：2分）不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游；不应位于全国和省重点保护名胜古迹的上游；应避开地质构造复杂、不良地质现象严重区域;汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。是2尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行控制参数：(是：0.5分；最高分:2分）尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容；尾矿坝堆积坡比；尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等;尾矿坝浸润线控制。是2尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且主要内容包括：(分数是：0。5分；最高分:2分）库区存在的安全隐患及对策；初期坝和堆积坝的稳定性分析；尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求。是2设计是否考虑到了所有自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险？1.是（2分）2。部分(1分）3.否（0分）是2合 计224。1勘查、设计、施工与验收(100分）续执行20分设计过程是否包括了变化管理？是2分；否0分）是2尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收是否参照尾矿设施施工及验收规程和其他有关规程进行？(分数是：2分；否:0分）是2隐蔽工程是否经分段验收合格后，才进行下一阶段施工？(分数是：2分；否：0分）是2尾矿库建设项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？（分数是：2分;否：0分)是2符合性30分承担尾矿库建设项目的勘察、设计、安全评价、监理单位、施工单位是否全部具有尾矿库安全监督管理规定要求的资质？（分数是:6分；否：0分)是6尾矿库库址选择是否完全遵守了选址原则?1。全部（6分)2。部分（3分)3.否（0分）全部6尾矿库设计文件内容是否完全符合有关规程要求？1.全部（6分)2.部分（3分）3.否(0分）全部6是否妥善保存了所有勘察、设计、施工纪录和验收文件和图纸？1.全部（6分)2。部分(3分）3。否（0分）全部6安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用？全部（6分）部分(3分）否（0分）全部6绩效40分尾矿库建设项目完成后是否满足下列要求：（分数是：10分；最高分：30分）项目预期的功能及安全要求；法律法规及其他要求;保持了校验结果的记录和相关改进措施的记录。未保持校验结果的记录和相关改进措施的记录20是否因建设原因而导致事故或事件的发生?（分数是：0分;否：10分）否10合 计684。2回采和闭库（ 100分） 策划项目及标准分检查情况得分是否有尾矿库回采管理制度?(是：5分;否:0分）是5是否有尾矿库闭库管理制度？（是:5分；否：0分）是5执行20分是否聘请有资质的单位进行了尾矿回采勘察、安全预评价和回采设计？(分数是：1分；否:0分）使用库,未进行回采再利用缺项尾矿回采设计是否包括安全设施设计，并编制安全专篇？（分数是：2分；否:0分）使用库,未进行回采再利用缺项尾矿回采安全预评价报告是否向安全生产监督管理部门备案？（分数是：1分；否：0分）使用库，未进行回采再利用缺项尾矿回采安全设施设计是否报安全生产监督管理部门审查批准？（分数是：2分；否：0分)使用库,未进行回采再利用缺项尾矿回采期间是否严格按照批准的设计要求在库内进行回采、排砂和排水？（分数是：1分；否：0分)使用库，未进行回采再利用缺项尾矿回采期间是否进行日常安全管理和检查？(分数是：1分；否：0分)使用库，未进行回采再利用缺项尾矿回采期间，继续使用原尾矿坝和排洪设施的，是否影响尾矿坝和原排洪设施的安全？(是：0分;否：1分)使用库，未进行回采再利用缺项尾矿全部回采后不再进行排尾作业尾矿库，是否及时履行尾矿库注销手续?(分数是：1分；否:0分）使用库，未进行回采再利用缺项尾矿库运行到设计最终标高或者不再进行排尾作业的，是否按规定时间完成闭库?(是：1分;否：0分)使用库，未进行回采再利用缺项尾矿库运行到设计最终标高的前12个月内，是否进行闭库前的安全现状评价和闭库设计？(是：1分；否:0分）使用库，未进行回采再利用缺项闭库设计是否包括安全设施设计,并编制安全专篇？（分数是：2分；否：0分)使用库，未进行回采再利用缺项闭库安全设施设计是否经有关安全生产监督管理部门审查批准？ (分数是：2分；否：0分）使用库，未进行回采再利用缺项是否根据闭库设计对尾矿坝进行了整治?（分数是:1分；否:0分）使用库，未进行回采再利用缺项是否根据闭库设计对排洪设施进行了整治?（分数是:1分；否：0分）使用库,未进行回采再利用缺项是否参照尾矿库安全技术规程和其他有关规程对闭库工程施工及验收？(分数是：1分；否：0分）使用库，未进行回采再利用缺项闭库后的尾矿库，是否对坝体及排洪设施进行了维护?（分数是：1分;否:0分)使用库，未进行回采再利用缺项缺项20合 计104.2回采和闭库（ 100分）续符合性30分尾矿回采是否做到：(是：2;最高分:12）回采勘察程度满足设计要求；安全预评价报告对回采风险进行了辨识分析，并提出了对策措施建议；回采设计针对回采风险提出了相应的对策措施;按设计要求进行回采、排砂和排水；回采期间有人负责回采作业的日常安全检查和管理工作；回采期间发现的问题得到整改。使用库，未进行回采再利用缺项尾矿库闭库是否做到：（分数是：4；最高分：12）进行了闭库安全评价，且评价报告对尾矿库安全状况进行了系统分析；进行了闭库设计，且设计文件针对闭库风险提出了相应的对策措施;闭库施工按设计要求进行，且整改了坝体及其他尾矿库设施的隐患。使用库,未进行回采再利用缺项闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行维护的情况： 1。经常进行维护(6分)2。偶尔进行维护(3分)3。没有维护（0分）使用库，未进行回采再利用缺项绩效40分在用尾矿库或闭库尾矿库回采管理制度的有效性：（是：2分最高分：6)管理职责和管理程序清晰、明了；对回采过程的风险描述准确，提出的风险控制措施全面、有效；规定明确、具体,符合实际,可操作强.使用库,未进行回采再利用缺项尾矿库回采管理的有效性：(分数是：2；最高分:14)严格履行“三同时”程序;安全预评价报告对回采风险辨识分析准确、全面,所提对策措施建议具有针对性和可操作性；回采设计针对回采风险提出的对策措施全面、可行；回采作业严格按照设计和相关规范要求进行；回采期间的安全管理措施和手段切实有效;回采期间发现的问题整改及时、到位；回采作业安全管理与隐患整改记录齐全。使用库，未进行回采再利用缺项尾矿库闭库管理的有效性:(分数是：5；最高分:20)设计满库后履行闭库程序及时；闭库设计满
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