东北财经大学21春“金融学”《证券投资学》期末考试题库附带答案3

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 东北财经大学21春“金融学”证券投资学期末考试题库附带答案一.综合考核(共50题)1.()是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。A.K线理论B.切线理论C.波浪理论D.以上都不对参考答案：D2.()债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。A.累进利率债券B.参加债券C.收益债券D.企业债参考答案：A3.形态理论中头肩底形态的特征有()。A.急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷B.第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷C.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底D.自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加参考答案：A,B,C4.财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。()A.正确B.错误参考答案：B5.马科威茨关于投资组合的奠基之作是()。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B6.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9%，则该年初股票投资价值为()。A.10B.15C.50D.80参考答案：A7.金融市场的()作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案：D8.投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。()A.正确B.错误参考答案：B9.()基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B10.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是()。A.紧缩性货币政策B.扩张性货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A11.下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是()。A.公司B.家庭C.政府D.金融中介参考答案：B12.基本分析的重点是()。A.宏观经济分析B.公司分析C.区域分析D.行业分析参考答案：B13.投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。()A.正确B.错误参考答案：A14.如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。()A.正确B.错误参考答案：A15.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度,这就是久负盛名的()。A.标准普尔500指数B.伦敦金融时报指数C.道琼斯股价平均指数D.日经指数参考答案：C16.在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有()。A.国家的货币政策B.国际金融市场形势C.通货膨胀率D.投资者对股票市场变化趋势的预期参考答案：ABCD17.集合竞价应遵循的原则()。A.时间优先B.价格优先C.成交量优先D.资金量优先参考答案：AB18.通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括()。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：A,B,C,D19.下列说法正确的是()。A.通货膨胀会使股票的价格下降B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬参考答案：B,C20.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿()A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险参考答案：B21.由资本市场线的方程可知，资产组合收益可以由系统风险得到最好的解释。()A.正确B.错误参考答案：A22.集中型管理模式又可分为()。A.以独立监管机构为主体B.以中央银行为主体C.以财政部为主体D.以税务部门为主体参考答案：ABC23.股票票面的基本内容包括()。A.发行股票公司的名称B.发行日期C.发行股票的总额及每股金额D.本张股票的股权数及股票面值参考答案：A,B,C,D24.以下不是股票基本特征的是()A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性参考答案：A25.反映证券市场经济功能的指标包括()。A.统计总量指标B.统计分量指标C.统计绝对指标D.统计相对指标参考答案：A,D26.平衡型基金的投资目标是()。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：C27.对股票期权价值影响最主要的因素是()。A.执行价格B.股票价格的波动性C.无风险利率D.股票价格参考答案：B28.道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势()。A.上升B.下降C.不变D.以上都对参考答案：B29.金融期货交易的主要目的是()。A.筹措资金B.在未来交割基础工具C.获取稳定的收入D.套期保值和投机套利参考答案：D30.目前较为流行的金融衍生工具合约主要()类型。A.远期B.期货C.期权D.互换参考答案：A,B,C,D31.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息参考答案：B32.无偿增资发行方式有()。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：A,B,C,D33.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A34.可转换证券实质上是一种普通股票的()。A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权参考答案：D35.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成()。A.持续整理形态B.圆弧顶形态C.反转突破形态D.其他各种形态参考答案：A36.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人-交易商”。A.商人银行B.投资公司C.商业银行D.投资银行参考答案：D37.已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C38.资本资产定价模型存在一些局限性，包括()。A.某些资产的值难以估计B.依据历史资料计算出的值对未来的引导作用有限C.资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差D.是对现实中风险和收益关系的最确切的表述参考答案：ABC39.基本分析的内容主要包括()A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析参考答案：ABC40.下列关于金融资产的说法，正确的是()。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C41.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.开放式基金B.信托投资基金C.契约型基金D.公司型基金参考答案：CD42.下列属于衍生金融工具的是()。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C43.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量()的重要指标。A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业自有资本的获利能力参考答案：C44.下列的说法中，符合私募证券特征的是()。A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审查较严格并采取公示制度参考答案：B45.看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。A.买入B.卖出C.持有D.以上都不是参考答案：B46.以下与投资银行有关的说法正确的是()。A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B.投资银行主要在资本市场开展业务C.投资银行主要受中央银行的监督与管理D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则参考答案：B47.在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力的()担任。A.证券公司B.商业银行C.信托投资公司D.证券交易所参考答案：B48.可转换债券在转换前后体现的分别是()。A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系参考答案：A49.套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险的影响。()A.正确B.错误参考答案：A50.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是()。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.时价发行参考答案：D