2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规历年考试真题汇编72

住在富人区的她2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规历年考试真题汇编（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A. 每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元B. 不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理D. 证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行正确答案：A,2.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。A10B15C30D7正确答案：C,3.证券公司向客户融资，应当使用（）。 I. 自有资金 .自有证券.依法取得处分权的证券IV.依法筹集的资金A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,4.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A. 股东会B. 董事会C. 监事会D. 理事会正确答案：C,5.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A. I IIB. I III IVC. I II III IVD. II III正确答案：A,6.公司章程的基本特征不包括（）。A. 法定性B. 真实性C. 公平性D. 自治性正确答案：C,7.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A. 5以上10以下B. 5以上15以下C. 10以上15以下D. 15以上20以下正确答案：B,8.任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 5倍以上10倍以下正确答案：B,9.公开募集基金的基金份额持有人可以( )。A. 参与分配清算后的剩余基金财产B. 参与基金的投资管理活动C. 对基金管理人的投资下达投资指令D. 在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额正确答案：A,10.下列说法中，错误的是( )。A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在90日内完成回访正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.一般性禁止行为包括，以下正确的有。（）A. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。B. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。C. 中国证监会、协会禁止的其他行为。D. 与客户分享投资收益、分担投资损失。正确答案：A,B,C,2.下列关于合伙企业对外代表权的效力的表述中，正确的有（）。A. 受委托执行合伙企业事务的合伙人有权对外代表合伙企业B. 不参加执行合伙企业事务的合伙人不得对外代表合伙企业C. 取得对外代表权的合伙人的代表行为，对全体合伙人发生法律效力D. 特别授权的合伙人只在授权范围内对外代表合伙企业正确答案：A,B,C,D,3.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。A. 收购债权B. 弥补客户的交易结算资金C. 可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：A,B,C,4.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户哪些东西，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（）A. 需求B. 财务状况C. 风险承受能力D. 合适的产品正确答案：A,B,C,5.公司提供担保的方式有（）A. 保证B. 抵押C. 质押D. 担保正确答案：A,B,C,6.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。A. 仔细核对客户身份B. 请客户出示公证书C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D. 请客户出示委托书正确答案：A,C,7.甲乙丙丁发起设立股份有限公司，设立过程中，发起人甲在履行公司设立职责时因过错造成他人损害，下列各项中符合规定的有（）。A. 公司成立后，公司承担侵权赔偿责任B. 公司未成立，全体发起人承担连带赔偿责任C. 乙丙丁承担赔偿责任后，可以向甲追偿D. 公司承担责任后，不可以向甲追偿正确答案：A,B,C,8.根据公司法的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（）。A. 发起人符合法定人数B. 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额C. 发起人制订公司章程，采用募集设立的经创立大会通过D. 有公司住所正确答案：A,B,C,D,9.下列关于创立大会的表述中，符合公司法规定的有（ ）。A. 发起人应当在股款缴足之日起60日内主持召开公司创立大会B. 发起人未按期召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还C. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行D. 创立大会对通过公司章程作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权 2/3以上通过正确答案：B,C,10.甲、乙、丙三人于2007年4月出资成立了一家有限责任公司。2009年4月丙与丁达成协议，将其在该公司拥有的股份全部转让给丁。对此，甲和乙均不同意。有关此事的下列解决方案中，符合我国公司法规定的有（ ）。A. 由甲和乙购买丙欲转让给丁的股份B. 由甲和乙购买丙欲转让的部分股份，其余部分转让给丁C. 如果甲和乙都不愿购买，丙应当取消与丁的股份转让协议D. 如果甲和乙都不愿购买，丙与丁的股份转让协议成立正确答案：A,B,D,三.判断题(共5题)1.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内的，可以注册为投资主办人。（）正确答案：B,2.在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，可以不符合向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动的要求。（）正确答案：B,3.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 （ ）正确答案：A,4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）正确答案：A,5.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考大纲 、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。（）正确答案：A,