证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案21

证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务正确答案：C2. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.5-7B.()C.3-5D.3-7正确答案：B3. 单选题：【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书正确答案：A4. 单选题：公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人正确答案：B5. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A6. 单选题：下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。.必须按照核准用途使用.不得用于弥补亏损.可以用于非生产性支出.擅自改变债券所募资金用途A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15正确答案：D8. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。责令改正；监管谈话；出具警示函；责令公开说明。A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的是（）。A.签约B.开户C.授信D.客户选择正确答案：D10. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。I中国证监会的自律管理II证券公司的内部控制III证券监管机构的监管IV证券交易所的监督A.IIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：C11. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C12. 单选题：【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关正确答案：D13. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。.已被机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代理客户进行期货结算.代理客户进行期货交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.200D.300正确答案：C16. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C18. 单选题：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。.具体投资项目的决策.投资品种.投资事项.具体的资产配置策略A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B20. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1正确答案：D21. 单选题：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D22. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D23. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B24. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.B.C.D.正确答案：C25. 单选题：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A26. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体正确答案：B27. 单选题：证券经纪中委托合同的标的物是（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象正确答案：D28. 单选题：有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。.召集股东会会议，并向股东会报告工作.执行股东会的决议.决定公司的经营计划和投资方案.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A30. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C31. 单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正正确答案：C32. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A33. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B36. 单选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C37. 单选题：【2015年真题】证券交易所不得从事()。A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台正确答案：A38. 单选题：财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D39. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D40. 单选题：基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D41. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。.客户选择.合同签订.授信额度的确定.补交担保物的通知A.、B.、C.、D.、正确答案：A42. 单选题：基金客户服务中售前服务包括（）。I介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点II开展投资者风险教育III推介符合适应性原则的基金IV介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.I、II、IV正确答案：D43. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C44. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C45. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C46. 单选题：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。A.撤销其期货业务许可，没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以下C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款10万元以上50万元以下正确答案：A47. 单选题：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务正确答案：A48. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D49. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.30%B.50%C.75%D.90%正确答案：A50. 单选题：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案：A51. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III正确答案：A52. 单选题：下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则正确答案：C53. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D54. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B55. 多选题：三校一读制度的内容包括（）等。A.书刊必须至少经过三次校对和一次通读检查后才能付印B.重点书刊要增加校次C.一本书刊的校样必须由三个人校对D.责任校对必须通读一校样E.终校须由出版单位内具备中级以上出版专业职业资格的专职校对人员担任参考答案：ABE查看答案解析进入焚题库涉及考点出版专业理论与实务（中）考试大纲第五章、书刊校对正确答案：56. 单选题：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在5万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的正确答案：B57. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500正确答案：B58. 单选题：对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日B.3日C.5日D.1日正确答案：B59. 单选题：诚信信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B60. 单选题：证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.60D.90正确答案：D61. 单选题：证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：C62. 单选题：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A.、B.、C.、D.、正确答案：C63. 单选题：下列不属于非法集资特点的是（）。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.只承诺在一定期限内返还本金D.向社会公众（不特定对象）筹集资金正确答案：C64. 单选题：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1B.2C.3D.4正确答案：B65. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D66. 单选题：下列具有法人资格的有（）.分公司.子公司.母公司.总公司A.B.C.D.正确答案：D67. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A68. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,正确答案：B69. 单选题：证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：A70. 单选题：定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B71. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。.宏观经济.行业状况.证券市场变动情况.具体证券投资建议A.、B.、C.、D.、正确答案：B72. 单选题：某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无须取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数正确答案：D74. 单选题：证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。.介绍业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金扣缴制度的措施.客户投诉的接待处理方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C75. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B76. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A77. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B78. 单选题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B79. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.发起人协议.代收股款银行的名称及地址A.、B.、C.、D.、正确答案：B80. 单选题：下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：A81. 单选题：有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权利D.公司是否发行股份正确答案：D82. 单选题：公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券正确答案：D83. 单选题：下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的正确答案：A84. 单选题：上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A85. 单选题：证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。A.有偿原则B.自愿原则C.诚实信用原则D.公平原则正确答案：D86. 单选题：上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（）做出决议。A.中国证监会B.董事会C.监事会D.股东大会正确答案：D87. 单选题：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B88. 单选题：下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D89. 单选题：下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（）。A.挪用公司资金B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D.不擅自披露公司秘密正确答案：D90. 单选题：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。商业银行；保险公司；财务公司；证券投资基金。A.、B.C.、D.、正确答案：D91. 单选题：下列说法中正确的是()。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致A.B.C.D.正确答案：B92. 单选题：行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24正确答案：B93. 单选题：股权融资包括（）。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红A.B.C.D.正确答案：A94. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D95. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I在执业过程中索取或收受客户款项和财物II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向客户充分提示证券投资的风险IV向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：B96. 单选题：证券公司的股东和实际控制人不得（）。.占用证券公司的资产.占用客户的资产.损害证券公司或者客户的合法权益.滥用权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B97. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有200万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金正确答案：C98. 单选题：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：A99. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B100. 单选题：下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案.审议批准监事会或者监事的报告.对发行公司债券做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A