东北财经大学22春“金融学”《证券发行与交易实务》在线作业二辅导答案10

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她东北财经大学22春“金融学”证券发行与交易实务在线作业二辅导答案一.综合考核(共30题)1.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。()A.正确B.错误参考答案：A2.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD3.证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币()万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C4.H股的发行方式是()加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D5.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC6.从委托价格的()看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C7.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A8.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做()。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C9.根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D10.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。()A.正确B.错误参考答案：A11.不具有混合型特点的筹资方式是()。A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股参考答案：D12.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。()A.正确B.错误参考答案：B13.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。()A.正确B.错误参考答案：A14.在权证交易中，禁止的事项有()。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格参考答案：ABCD15.所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()A.正确B.错误参考答案：B16.负债毒丸计划的含义是()。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B17.要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。()A.正确B.错误参考答案：B18.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为()，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A19.可转债“债转股”的申报方向为买入。()A.正确B.错误参考答案：B20.H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。()A.正确B.错误参考答案：B21.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金参考答案：B22.证券经纪业务包含的要素不包括()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D23.国际推介的对象主要是()。A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者参考答案：B24.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。A.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB25.()实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B26.股票、债券与其他有价证券筹资的特点有()。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD27.()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：D28.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。()A.正确B.错误参考答案：B29.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A30.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。()A.正确B.错误参考答案：A