建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南

-ICS 点击此处添加 ICS号点击此处添加中国标准文献DB37山东省地方标准DB 37/*2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System ofRiskClassification for Production Safety of ConstructionEnterprise(征求意见稿)2017-*-*发布2017-*-*实施山东省质量技术监督局发布. z.-. z.-. z.-. z.-DB37/T *2017目次. z.-前言1引言21 范围32 规范性引用文件33 术语和定义34 基本要求3成立组织机构3组织机构3企业3项目部4施工作业班组4施工作业人员4实施全员培训4编写体系文件45 工作程序和内容4风险点确定4风险点划分原则4风险点排查5危险源辨识5辨识方法5辨识范围5危险源辨识6风险评价6风险评价方法6风险评价准则6风险评价与分级6确定重大风险6风险点级别确定6风险控制措施6控制措施的选择原则6控制措施实施6风险分级管控7风险分级管控的要求7编制风险分级管控清单7风险告知76 文件管理77 分级管控的效果78 持续改进7附录A 风险分析记录9A.1 作业活动清单9A.2 设备设施清单16附录B 危险性较大的分部分项工程风险等级划分17DB37/T *2017附录C 施工现场工作危害分析（JHA）+评价记录19安全管理20文明施工26扣件式钢管脚手架28门式钢管脚手架35碗扣式钢管脚手架40承插型盘扣式钢管脚手架46满堂脚手架51悬挑脚手架56附着式脚手架61C.10 高处作业吊篮70基坑工程75C.12 模板工程80C.13 高处作业84C.14 施工用电90附录D 安全检查表分析（SCL）+评价记录96D.1 物料提升机97D.2 施工升降机104D.3 塔式起重机112D.4 起重吊装122D.5 施工机具128附录E 作业活动风险分级管控清单137安全管理作业活动分级管控清单138文明施工作业活动分级管控清单144扣件式钢管脚手架作业活动分级管控清单146悬挑脚手架作业活动分级管控清单151门式钢管脚手架作业活动分级管控清单155碗扣式钢管脚手架作业活动分级管控清单161附着式脚手架作业活动分级管控清单167承插型盘扣式钢管脚手架作业活动分级管控清单175满堂脚手架作业活动分级管控清单181E.10 高处作业吊篮作业活动分级管控清单186基坑工程作业活动分级管控清单190E.12 模板工程作业活动分级管控清单194E.13 高处作业作业活动分级管控清单197施工用电作业活动分级管控清单201附录F 设备设施风险分级管控清单205物料提升机设备设施风险分级管控清单206施工升降机设备设施风险分级管控清单212塔式起重机设备设施风险分级管控清单220起重吊装设备设施风险分级管控清单228F.5 施工机具设备设施风险分级管控清单233. z.-. z.-DB37/T *2017前言本标准按照给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局、山东省住房和城乡建设厅提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东天齐置业集团股份有限公司、山东省住房和城乡建设执法监察总队、中建八局第一建设有限公司、中建八局第二建设有限公司、山东金城建设有限公司。 本标准主要起草人：刘振亮、肖华锋、张英明、栾启亭、于科、王洪林、刘锦、陈炳利、王鹏、谭明君、邓玉明、张鹏、袁奉涛、石剑、明宪永、胡安春、王小明、王高强。. z.-DB37/T *2017引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准企业安全生产风险分级管控体系通则、建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省建筑施工企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省建筑施工企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜 绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。. z.-DB37/T *2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了建筑施工企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序 和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内从事房屋建筑工程和市政工程施工企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。JGJ 59建筑施工安全检查标准 DBJ14-032-2004建筑工程施工工艺规程DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T *-2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T *-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。4 基本要求成立组织机构组织机构企业风险管控领导小组应由企业主要负责人任组长，成员应包括分管安全经理、分管生产经理、分管经营经理、技术负责人、安全总监，以及技术、安全、质量、设备、材料、人力、财务、合约等机构负责人。日常办事机构宜设置在企业安全生产管理部门。项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。企业a）企业风险管控领导小组负责企业风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部安 全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导；b）企业应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责； c）企业应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； d）负责企业安全生产风险评估工作的开展，对企业施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；e）企业负责对一级风险进行管控。. z.-DB37/T *2017项目部a）项目风险管控工作小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业 班组风险分级管控进行监督指导；b）项目部应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责； c）项目部应掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； d）负责项目部安全生产风险评估工作的开展，对项目施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；e）负责对二级风险进行管控。施工作业班组a）负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分 级管控进行监督指导；b）应掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； c）负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部； d）负责对三级风险进行管控；e）对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；施工作业人员a）应掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； b）对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组； c）负责对四级风险进行管控。实施全员培训在风险分级管控体系建设初期，企业应组织全员开展风险分级管控体系建设的培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。编写体系文件DB37/T*-2017（细则）“编写体系文件”内容适用于本标准。5 工作程序和内容风险点确定风险点划分原则设施、部位、场所、区域DB37/T*-2017（细则）“设施、部位、场所、区域”内容适用于本标准。建筑 工程所涉及的风险点包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及. z.-DB37/T *2017采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等十个分部工程。JGJ59所涉及的风险点包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板工程、高处作业、施工用电、 物料提升机与施工升降机、塔式起重机与起重吊装、施工机具等。5.1.1.2 操作及作业活动DB37/T*-2017（细则）“操作及作业活动”内容适用于本标准。风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容DB37/T*-2017（细则）“风险点排查的内容”内容适用于本标准。对施工作业全过程场地内部和外部因素对作业导致的风险进行风险点排查。对施工现场的 办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风 险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。5.1.2.2 风险点排查的方法DB37/T*-2017（细则）“风险点排查的方法”内容适用于本标准。风险点排查 应通过查阅档案资料、现场调研、座谈询问等方法，由技术、安全、质量、设备、材料等专业人员组织开展。危险源辨识辨识方法工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个施工作业活动划分成多个施工工序，将每个施工工序中的危险源找出来， 并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全施工；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。安全检查表分析法（SCL）安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：国家、行业、地方的建筑施工有关安全法规、规定、规程、规范和标准，企业的规 章制度、标准及操作规程；国内外建筑行业、建筑施工企业事故统计案例，经验教训；建筑行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的 各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验；系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故 控制点源列入检查表。辨识范围. z.-DB37/T *2017DB37/T*-2017（细则）“危险源辨识范围”内容适用于本标准。危险源辨识范围 应覆盖所有的作业活动和设备设施，建立作业活动清单（参见附录A.1）及设备设施清单（参见附录A.2）。危险源辨识DB37/T*-2017（细则）“危险源辨识”内容适用于本标准。JGJ59所涉及的作业 活动危险源辨别参见附录C，DBJ14-032-2004分部分项工程所涉及作业活动危险源参照附录C进行辨别。JGJ59所涉及的设备设施清单危险源辨别参见附录D，DBJ14-032-2004分部分项工程所涉及的设备设施清单危险源参照附录D进行辨别。风险评价风险评价方法DB37/T*-2017（细则）“5.3.1 风险评价方法”内容适用于本标准。风险评价准则DB37/T*-2017（细则）“风险判定准则”内容适用于本标准。风险评价与分级DB37/T*-2017（细则）“风险评价与分级”内容适用于本标准。确定重大风险DB37/T*-2017（细则）“确定中大风险”内容适用于本标准。风险点级别确定DB37/T*-2017（细则）“风险点级别确定”内容适用于本标准。风险控制措施控制措施的选择原则DB37/T*-2017（细则）“控制措施的选择原则”内容适用于本标准。控制措施实施a）工程技术措施 通常采用的工程技术措施：制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控和技术检测等。b）管理措施； 通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、配备安全防护用品、采取防护措施、设置安全警示标志、进行安全检查以及实施安全奖罚等。c）培训教育措施； 通常采用的培训教育措施：员工入厂三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底以及其他方面的培训。d）个体防护措施. z.-DB37/T *2017通常采用的个体防护措施：安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、 防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。e）应急处置措施 通常采用的应急处置措施：紧急情况的分析、应急预案制定、现场处置方案的制定、应急物资的准备以及应急演练等。风险分级管控风险分级管控的要求DB37/T*-2017（细则）“风险分级管控的要求”内容适用于本标准。编制风险分级管控清单DB37/T*-2017（细则）“编制风险分级管控清单”内容适用于本标准。JGJ59所 涉及的风险分级管控清单参见附录E、附录F。DBJ14-032-2004所涉及的风险分级管控清单参照附录E、附录F编制。风险告知建筑施工企业应建立重大危险源公示制度，对属于一级风险的重大危险源进行公示。危险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌、网站发布、手机APP发布等多种形式。工程项目部应在施工现场醒目位置设置“重大危险源公示牌”，公示牌应注明危险源、施工部位、可能出现的后果、防护措施和责任人等内容。6 文件管理企业应根据DB37/T*-2017（细则）“6文件管理”要求完整保存体现风险分级管控过 程的记录资料，并分类建档管理，形成“一企一册”。企业应建立文件和档案的管理制度， 明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。安全风险因素变化后，要及时评估，不断补充完善“一企一册”，形成动态化的“一企 一册”管理制度。项目部应根据企业风险分级管控清单，结合工程项目实际，对在建项目的风险进行辨识、 评估，并保存过程管控记录资料，形成“一项目一册”。7 分级管控的效果DB37/T*-2017（细则）“7分级管控的效果”内容适用于本标准。8 持续改进DB37/T*-2017（细则）“8持续改进”内容适用于本标准。. z.-DB37/T *2017. z.-DB37/T *2017附录A（资料性附录）风险分析记录作业活动清单（记录受控号）单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1安全管理安全生产责任制施工现场每年几次2施工组织设计及专项 施工方案施工现场每年几次3安全技术交底施工现场每周一次或偶然4安全检查施工现场每天工作时间5安全教育施工现场每月一次6应急救援施工现场每年几次7分包单位安全管理施工现场每天工作时间左右特 活动清 单8持证上岗施工现场每天工作时间9生产安全事故处理施工现场非常罕见10安全标志施工现场连续暴露11文明施工现场防火施工现场每年几次12生活设施施工现场每月一次13扣件式钢管脚手架施工方案施工现场每年几次14立杆基础脚手架搭设 位置每月一次15架体与建筑结构拉结脚手架架体每月一次16杆件间距与剪刀撑脚手架架体每月一次17脚手板与防护栏杆脚手架架体每月一次. z.-DB37/T *201718交底与验收施工现场每周一次或偶然19横向水平杆设置脚手架架体每月一次20杆件连接脚手架架体每月一次21层间防护脚手架架体每天工作时间22构配件材质施工现场每月一次23通道脚手架架体每月一次24门式钢管脚手架施工方案施工现场每年几次25架体基础脚手架搭设 位置每月一次26架体稳定脚手架架体每月一次27杆件锁件脚手架架体每月一次28脚手板脚手架架体每月一次29交底与验收施工现场每周一次或偶然30架体防护脚手架架体每月一次31材质脚手架架体每月一次32荷载脚手架架体每月一次33通道脚手架架体每月一次34碗扣式钢管脚手架施工方案施工现场每年几次35架体基础脚手架搭设 位置每月一次36架体稳定脚手架架体每月一次37杆件锁件脚手架架体每月一次38脚手板脚手架架体每月一次. z.-DB37/T *201739交底与验收施工现场每周一次或偶然40架体防护脚手架架体每月一次41构配件材质施工现场每月一次42荷载脚手架架体每月一次43通道脚手架架体每月一次44承插型盘扣式钢管 脚手架施工方案施工现场每年几次45架体基础脚手架搭设 位置每月一次46架体稳定脚手架架体每月一次47杆件设置脚手架架体每月一次48脚手板脚手架架体每月一次49交底与验收施工现场每周一次或偶然50架体防护脚手架架体每月一次51杆件连接脚手架架体每月一次52构配件材质施工现场每月一次53通道脚手架架体每月一次54满堂脚手架施工方案施工现场每年几次55架体基础脚手架搭设 位置美誉一次56架体稳定脚手架架体每月一次57杆件锁件脚手架架体每月一次58脚手板脚手架架体每月一次59交底与验收施工现场每周一次或偶然. z.-DB37/T *201760架体防护脚手架架体每月一次61构配件材质施工现场每月一次62荷载脚手架架体每月一次63通道脚手架架体每月一次64悬挑脚手架施工方案施工现场每年几次65悬挑钢梁脚手架悬挑 层每月一次66架体稳定脚手架悬挑 层每月一次67脚手板脚手架架体每月一次68荷载脚手架架体每月一次69交底与验收施工现场每周一次或偶然70杆件间距脚手架架体每月一次71架体防护脚手架架体每月一次72层间防护脚手架架体每天工作时间73构配件材质施工现场每月一次74附着式脚手架施工方案施工现场每年几次75安全装置脚手架架体每天工作时间76架体构造脚手架架体每月一次77附着支座脚手架架体每月一次78架体安装脚手架架体每周一次或偶然79检查验收施工现场每周一次或偶然80脚手板脚手架架体每月一次. z.-DB37/T *201781防护脚手架架体每月一次82操作施工现场每月一次83高处作业 吊篮作业施工方案施工现场每年几次84安全装置吊篮处每天工作时间85悬挂机构屋面每月一次86钢丝绳吊篮处每周一次或偶然87安装作业吊篮处每周一次或偶然88升降操作吊篮处每天工作时间89交底与验收施工现场每周一次或偶然90安全防护吊篮处每周一次或偶然91吊篮稳定吊篮处每周一次或偶然92荷载吊篮处每周一次或偶然93基坑工程施工方案施工现场每年几次94基坑支护基坑处每年几次95降排水基坑处每年几次96基坑开挖基坑处每年几次97坑边荷载基坑周围每月一次98安全防护基坑周围每月一次99基坑监测基坑处每月一次100支撑拆除基坑处每年几次101作业环境基坑处每年几次102模板工程施工方案施工现场每年几次. z.-DB37/T *2017103支架基础模板支撑处每月一次104支架构造模板支撑处每月一次105支架稳定模板支撑处每月一次106施工荷载作业层楼板每天工作时间107交底与验收施工现场每周一次或偶然108杆件连接模板支撑处每月一次109底座与托撑模板支撑处每月一次110构配件材质模板支撑处每月一次111支架拆除模板支撑处每月一次112高处作业安全帽施工现场每天工作 时间113安全网脚手架搭设每天工作 时间114安全带脚手架、模板支撑搭设、吊篮作业每天工作 时间115临边防护建筑物内所 有临边每天工作 时间116洞口防护建筑物内所 有洞口每天工作 时间117通道口防护建筑物的所 有通道口每天工作 时间118攀登作业移动式梯子、建筑物内的 高处作业每周一次或偶然119悬空作业建筑物悬空 作业处每周一次或偶然120移动式操作平台建筑物内移 动操作平台每月一次121悬挑式钢平台建筑物使用的悬挑钢平 台处每月一次122施工用电外电防护周边高压线、 及其他 线路连续暴露123接地与接零保护系统施工现场专 用变压器每年几次. z.-DB37/T *2017124配电线路建筑施工现 场内 临时用电每年几次125配电箱与开关箱建筑施工现 场内 临时用电每年几次126配电室与配电装置建筑场内配 电室每年几次127现场照明建筑场内所 有临时用电每年几次128用电档案施工现场临 时用电每年几次填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日. z.-DB37/T *2017设备设施清单录受控号）单位:：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种 设备备注1施工升降机起重设备施工现场是2物料提升机起重设备施工现场是3塔机起重设备施工现场是4平刨木工机械木料加工区否5圆盘锯木工机械木料加工区否6手持电动工具手持电动工具施工现场否7电焊机钢筋机具施工现场是8搅拌机混凝土设备施工现场否9气瓶压力容器施工现场是10翻斗车交通车辆施工现场否11潜水泵排水设备施工现场否12振捣器具混凝土设备施工现场否13桩工机械桩基设备施工现场否14泵送机械混凝土设备施工现场否15填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日. z.-DB37/T *2017附 录 B（资料性附录） 危险性较大的分部分项工程风险等级划分根据危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质200987号）规定，危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程 中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前 编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。危险性较大的分部分 项工程风险等级划分如下表所示。危险性较大的分部分项工程风险等级划分表序号分部分项工 程风险等级一级二级1基坑支护、 降水工程1、开挖深度超过 5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2、开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地 下管线复杂；或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽） 的土方开挖、支护、降水工程开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边 环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。2土方开挖工 程开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。3模板工程及 支撑体系1、工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。2、混凝土模板支撑工程：搭设高度 8m 及以上；搭设 跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m2及以上。3、承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系， 承受单点集中荷载700Kg以上。（一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模 等工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m 及以上；施工总荷载 10kN/m2 及以上；集中线荷载15kN/m2 及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。第 17 页 ，共 241 页. z.-DB37/T *20174起重吊装及 安装拆卸工 程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。（二）起重量 300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 10KN及 以上的起重吊装工程。2、采用起重机械进行安装的工程。3、起重机械设备自身的安装、拆卸5脚手架工程（一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度 150m及以上附着式整体和分片提升脚 手架工程。（三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。（一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。（二）附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）悬挑式脚手架工程。（四）吊篮脚手架工程。（五）自制卸料平台、移动操作平台工程。（六）新型及异型脚手架工程。6拆除、爆破 工程（一）采用爆破拆除的工程。（二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。（三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其 它建、构筑物安全的拆除工程。（四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区 控制范围的拆除工程。（一）建筑物、构筑物拆除工程。（二）采用爆破拆除的工程。7其它（一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大 于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相 关技术标准的危险性较大的分部分项工程。（一）建筑幕墙安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）地下暗挖、顶管及水下作业工程。（五）预应力工程。（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术 标准的危险性较大的分部分项工程第 18 页 共 241 页. z.-DB37/T *2017附 录 C（资料性附录） 施工现场工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本）安全管理文明施工扣件式钢管脚手架 门式钢管脚手架 碗扣式钢管脚手架承插型盘扣式钢管脚手架满堂脚手架 悬挑脚手架 附着式脚手架 高处作业吊篮基坑工程模板工程高处作业施工用电第 19 页 共 241 页. z.-附录C安全管理工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本）（记录受控号）风险点： 分析人：日期：岗位：审核人：日期：作业活动：审定人： 日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发 生的事 故类型 及后果现有控制措施作业条件危险性评价风险分级管控层级建议改进（新增）控制措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施LECD评价级别1安全生产责任制未建立安全生产责任制各种伤害根据工程情况建立安全生产责任制。企业进行监督检查，纳入项目部考核。对项目部进行安全生产责任制教育。建立安全生产应急预案。12100200较大风险项目部级2安全生产责任制未经责任人签字确认各种伤害安全生产责任制经责任人签字。项目经理会进行通报、教育。111515低风险作业人员3未制定各工种安全技术操作规程各种伤害根据工程情况制定各工种安全操作规程，并对作业班组和人员进行交底。安排专人负责操作规程的编制和交底。对项目部技术负责人进行培训教育。114040低风险作业人员4未按规定配备专职安全员各种伤害根据工程面积配备专职安全员，安全员持证上岗。企业对项目部专职安全员配备进行检查。对专职安全员配备要求进行教育培训。加强安全意识。124080一般风险班组级5工程项目部承包合同中未明确安全生产考核指标各种伤害进行安全生产考核指标的分解落实。承包合同中制定安全生产考核指标，并签字。进行安全生产考核指标的学习。1177低风险作业人员6未制定安全资金保障制度各种伤害指定专人编制安全资金保障制度，企业对保障制度编制情况进行检查。安全资金保障制度学习。1133低风险作业人员7未编制安全资金使用计划及实施各种伤害安全资金使用计划经审批。安排专人编制安全资金使用计划。1133低风险作业人员. z.-8未制定安全生产管理目标（伤亡控制、安全达标、文明施工）各种伤害制定安全生产管理目标。企业对项目安全生产管理目标进行监督检查。1177低风险作业人员9未进行安全责任目标分解各种伤害根据工程特点对安全责任目标进行分解，并对安全管理人员交底。安全管理人员负责落实自身安全目标。1177低风险作业人员10未建立安全生产责任制和责任目标的考核制度各种伤害制定安全生产责任制和责任目标的考核制度。企业对项目安全生产责任制和责任目标进行考核。1177低风险作业人员11未按考核制度对管理人员定期考核各种伤害定期对管理人员进行考核。1177低风险作业人员12施工组织设计及专项施工方案施工组织设计中未制定安全措施各种伤害根据工程特点，在施工组织设计中编制安全措施，并对作业班组和人员进行交底企业对施工组织设计中安全管理措施落实情况进行检查。进行施工组织设计编制培训1339低风险作业人员13危险性较大的分部分项工程未编制安全专项施工方案各种伤害根据工程特点，编制危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案。企业技术人员对安全专项施工方案进行审查。进行危险性较大分部分项工程方案编制培训学习。12100200较大风险项目部级14未按规定对专项方案进行专家论证各种伤害对需要专家论证的方案组织专家论证。企业技术人员对专家论证方案进行审查并跟踪落实。进行专家论证方案培训学习。32100600重大风险企业级15施工组织设计、专项方案未经审批各种伤害施工组织设计和专项方案经审批、技术交底后实施。企业下达督办通知书，约谈项目负责人。对项目技术负责人进行培训教育。12100200较大风险项目部级16安全措施、专项方案无针对性或缺少设计计算各种伤害根据工程特点补充安全措施、专项方案设计计算。企业对安全措施、专项方案的编制、实施进行检查。对方案编制人员进行设计计算培训学习。32100600重大风险企业级. z.-17未按方案组织实施各种伤害对作业班组和人员进行方案技术交底。企业安全管理人员对方案实施进行监督检查。3615270较大风险项目部级18安全技术交底未采取书面安全技术交底各种伤害安全技术交底采用书面形式，并经签字确认。企业安全管理人员对技术交底情况进行检查，并纳入项目部考核。对项目部负责交底人员进行交底培训教育。21515低风险作业人员19交底未做到分部分项各种伤害企业技术部门下达安全技术交底模板。企业安全管理人员进行检查。进行安全技术交底内容培训。3315135一般风险班组级20交底内容不全面或针对性不强各种伤害根据企业通用模板，结合工程特点进行交底。企业管理人员对交底进行审查监督。对项目部技术负责人进行培训教育。367126一般风险班组级21交底未履行签字手续各种伤害企业对交底手续进行日常检查。进行安全技术交底程序和手续培训学习。367126一般风险班组级22安全检查未建立安全检查（定期、季节性）制度各种伤害制定不同阶段安全检查制度并交底。企业安全管理人员对项目部安全检查制度进行检查。对项目部安全负责人进行培训教育。277低风险作业人员23未留有定期、季节性安全检查记录各种伤害对项目部安全检查资料存档进行交底。对项目部安全检查记录资料进行检查。对项目部安全检查过程进行培训。13721低风险作业人员24事故隐患的整改未做到定人、定时间、定措施各种伤害对隐患整改内容进行技术交底。对项目部事故隐患整改进行检查，纳入项目部考核。进行事故隐患整改教育培训。3711低风险作业人员25对重大事故隐患整改通知书所列项目未按期整改和复查各种伤害对项目部下达限期整改通知。对重大事故隐患整改责任人进行督导和专项培训。下令停工整改。110050低风险作业人员. z.-26安全教育未建立安全培训、教育制度各种伤害根据工程特点编制安全培训、教育制度并交底。企业安全管理人员对项目部安全教育制度进行检查。企业定期组织入场工人安全教育。1133低风险作业人员27新入场工人未进行三级安全教育和考核各种伤害对新入厂工人进行安全交底。企业工程技术部门进行定期巡检。对项目部进行安全培训教育。1177低风险作业人员28未明确具体安全教育内容各种伤害根据工程特点确定安全教育内容并交底。企业安全管理人员对安全教育进行检查。对项目部进行有针对性的安全教育学习。1177低风险作业人员29变换工种时未进行安全教育各种伤害根据不同阶段不同专业进行安全教育交底。企业安全管理人员对安全教育记录进行检查。对项目部安全负责人进行培训教育。31721低风险作业人员30未进行年度教育培训和考核各种伤害企业安全管理人员对教育培训考核进行监督检查外部培训活动中心统一培训。31721低风险作业人员31应急救援未制定安全生产应急预