2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库_3

米宝宝科技2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，它的基本功能包括（）。.筹资功能.投资功能.资本定价功能.资本配置功能A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,2.下列行为中，可能引发操作风险的有（）。I.员工操作失误；II.系统存在缺陷；III.物价水平波动；IV.外部事件A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,3.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是（）。A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因综合考虑正确答案：D,4.2005年被称为“中国资产证券化元年”，（）取得新的进展，引起国内外广泛关注。.信贷资产证券化.房地产证券化.应收账款证券化.未来收益证券化A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,5.判断股票的流动性强弱主要分析（）三个方面。市场深度报价紧密度市场广度弹性A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,6.关于金融期权的说法正确的是（ ）。I.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失,又可通过放弃期权来保护利益II,利用金融期权进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益III.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需IV.金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户A. I、III、IVB. II、III、IVC. I、IVD. II、III正确答案：C,7.作为普通股股东行使公司重大参与权的途径有（ ）。A. 参与公司经营活动B. 参与股东大会C. 优先股股份认购D. 修改公司章程正确答案：B,8.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要包括（）。股票的当期价格股票的购买价格股票的认购比例 股票的认购期间A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D,9.中国金融期货交易所是由（ ）共同发起设立的。.香港交易所；.上海期货交易所；.深圳期货交易所；.大连商品交易所。A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D,10.目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是()。非人民币债券点心债合成型债券人民币债券A. B. C. D. 正确答案：A,二.多项选择题(共10题)1.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（）。A. 在证券交易所挂牌交易的股票B. 在证券交易所挂牌交易的债券C. 证券投资基金D. 在证券交易所挂牌交易的权证正确答案：A,B,C,D,2.委托指令有多种形式，根据委托价格限制有（）。A. 高价委托B. 市价委托C. 限价委托D. 低价委托正确答案：B,C,3.场外交易的参与者主要有（ ）。A. 证券商B. 股票出售者C. 股票购入者D. 银行机构正确答案：A,B,C,4.风险管理的过程包括（）。A. 金融风险的度量B. 金融风险管理方案的实施和评价C. 风险报告D. 风险管理的评估正确答案：A,B,C,D,5.上市公司的营利性会影响股价变动，而衡量营利性最常用的指标包括（ ）。A. 销售收益率B. 每股收益C. 净资产收益率D. 资产周转率正确答案：B,C,6.我国证券公司的主要业务包括（）。A. 担保业务B. 证券承销与保荐业务C. 证券资产管理业务D. 证券自营正确答案：B,C,D,7.债券的票面要素包括（ ）。A. 债券的票面价值B. 债券的到期期限C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称正确答案：A,B,C,D,8.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）。A. 发起人B. 特定目的机构或特定目的受托人（SPV）C. 资金和资产存管机构D. 信用增级机构和信用评级机构正确答案：A,B,C,D,9.评级的主要内容包括（ ）。A. 考察发行单位能否按期付息B. 分析债券发行单位的偿债能力C. 评价发行单位的费用D. 考察投资人承担的风险程度正确答案：A,B,C,D,10.恒生流通综合指数系列包括( ）。A. 恒生综合指数B. 恒生流通综合指数C. 恒生香港流通指数D. 恒生中国内地流通指数正确答案：B,C,D,三.判断题(共10题)1.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁，即为融资租赁又称设备租赁或现代租赁。融资租赁资产的所有权最终即可以转移，也可以不转移。()正确答案：A,2.证券公司借入期限在18个月以下的次级债务可以计入净资本。 ()正确答案：B,3.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制）不得超过1/3。 ()正确答案：A,4.证券交易委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 ()正确答案：A,5.直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（）正确答案：A,6.直接融资对金融市场的影响有利益有弊（）正确答案：A,7.年报审计监管是对证券公司进行现场检査和日常监管的重要手段。（ ）正确答案：B,8.开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。 ( )正确答案：A,9.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回，不会导致清盘。（）正确答案：B,10.资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。 （）正确答案：B,