企业和产业组织吉林大学商学院

第6章企业和产业组织企业是什么企业利润和企业供给行为企业的竞争性与垄断性垄断的原因和反垄断公共政策在现代社会，很难想象没有了企业该会怎样。人们身上穿的衣服、餐桌上的面 包、便利出行的汽车和汽车燃烧的汽油，学生们用的电脑、书本和笔等都来自企业。对于一个国家何地区来说，她的富裕程度往往也与她拥有多少优秀的知名企业有 关。企业天生是为百姓生活存在的吗？你可以列举许多理由说是或不是，但有一点是肯定的，企业想要的和企业给予人们的并无二致，如同市场中的卖者为了自己的利益给买者带来好处一样。第2章曾经提到过，企业是一种分工合作组织， 或者说是协调分工合作的组织。 市场也是用来协调分工合作的，既然如此为什么还要建立企业呢？本章还将让我们初步领略产业内的企业之间竞争与垄断问题。这对于理解现代经济社会的运转特别重要，对于学习管理和实践管理者当然有用。1 企业是什么中国石化总公司、联想集团、一汽大众公司、移动通讯公司、沃尔玛等都是企 业。 按照销售收入或产值的多少可将企业分成大型企业、中型企业和小型企业。 世界上许多大企业的产值都超过一些小国家的产值， 有的企业产值甚至超过几个中小 型国家产值总合。 小企业则遍布世界的各个地方， 在学校周围的那些餐馆、 理发店 和超市也都是企业。生产同一种类产品的企业共同构成一个产业或行业。 从大的方面划分， 农业（包 含林业、畜牧业和渔业）和采掘业被称为第一产业；加工业称为第二产业，包括汽 车、电脑、服装等许多工业品都来自于第二产业；服务业被称为第三产业，包括为 生产和生活提供运输服务、 金融服务、 酒店和旅游服务等所有企业。 产业一词可以 在较窄范围使用，例如家用轿车产业、电脑产业、理发服务产业等。无论包含的产 品范围或宽或窄， 一个产业大都由多家企业组成。 因此， 一个产业就是生产并供给 某种特定产品的全部企业的集合体。1.1 企业的基本特征和组织形式先来了解企业的基本特征和组织形式。 但凡称之为企业都具有以下几个共同的 特征：第一、企业是产品生产者 如果说家庭是产品的消费者，企业是生产供家庭消 费的产品生产者。 但是， 一个家庭要消费很多种物品和服务， 而一个企业只专业化 地生产一种或几种物品或服务。 例如， 钢铁公司专门生产钢铁、 家具制造公司专门 生产家具、 移动通讯公司专门生产移动通讯服务、 公共交通公司提供交通服务。 无 论生产品或服务， 都由企业工人使用机器设备等进行。 通常把机器设备等劳动工具 称为资本， 资本和劳动是生产活动不可或缺的投入， 被称为 生产要素 。企业的生产 要素还包括土地和企业家才能， 前者指的是生产作业对象， 后者指的是生产经营活 动中投入的组织管理能力。第二、 企业是一个组织 确切点说是经济组织。 企业的所有员工都在统一安排、 统一指挥下从事专业化的生产活动或管理活动， 从属于企业目标。 一些人专门从事 生产制造、一些人专门从事市场营销、一些人专门从事会计事务，等等。企业的组织形式主要分为三种： 业主制企业：个人出资并负责经营。如药店、理发店等一些小的店铺。业主制 企业的特点是企业的一切几乎就是业主的一切， 企业的声誉和业主的声誉几乎是一 回事。合伙制企业：两个以上的人出资，并负责经营，具有无限责任。一般为中小型 企业。所谓无限责任是指当企业破产时，出资人具有偿还企业一切债务的责任。公司制企业：多个人出资，委托经营，通常为有限责任，多为大型企业。所谓 无限责任，是指企业破产后，只对企业资产进行清算， 以偿还债务及股东权益支付， 出资人不承担债务偿付责任。第三、企业以赢利为目的企业同家庭一样是自利性个体。利润最大化是企业的目标，企业的一切活动都从属于这个目标。这意味着，我们餐桌上的面包、手中 的电脑不是企业对于我们的恩惠，而是因为企业要赚取利润。有些企业也做些公益事业，但这不表示企业背离了利润最大化目标。多数经济学家认为，企业在照章纳税之后，就算完成了企业对社会的责任，除此之外不 应该要求企业担负太多的社会责任，以避免影响企业的健康成长。企业的核心 职能是生产和创新，是物质财富的创造者，弱化利润激励不利于企业的生产和 创新。1.2企业和家庭的联系企业与家庭具有紧密的联系。家庭或个人可以进入企业工作，得到相应的劳动 报酬；可以把暂时不用来消费的收入借给企业，获得利息收入，或购买企业股票获得红利。如此说来，企业为家庭提供了就业便利，创造了资产生息条件，从而是家 庭赚取收入的地方。同时，家庭又是企业产品的购买者，把从企业赚来的收入，到 企业去购买所需要的物品或服务。反过来，企业依靠家庭而存在。 企业的产品最终由家庭购买， 而生产这些产品 所需的劳动来自于家庭，所需装备资本设备的资金也来自于家庭。 企业依靠家庭的 劳动和资本为家庭生产所需要产品。图6.1显示了家庭与企业通过两个市场联系起来。一个是产品市场，它是家庭购买产品和企业售出产品的地方。在这个市场上，家庭花费他的收入换来需要的产品，企业出售产品获得销售收入，价格由供给与需求双方自由决定。正如供求规律表明的那样，企业把产品出售给那些更加急需的、出价较高的人，家庭则把收入提供给那些满足自己需要的、成本较低的企业。在这个市场上，家庭是消费者。另一个是生产要素市场， 也可以把它区分为 劳动市场和资本市场。劳动市场指 雇用工人或购买劳动的交易，家庭可在这个市场出售”劳动，选择进入他所擅长 的，工资较高的企业工作。企业在这个市场购买劳动，选择适合企业需要的，并且 索要工资较低的工人进入企业。企业不仅必须公用和训练工人，还必须是工人有工作积极性。资本市场通常指的是取得和转让资金的市场，包括所有涉及借贷的机这里必须区别资本一词的两种含义，一个是前面提到的作为生产要素的资本，指的是资本物或资本品，另一个是刚刚提到的买卖资本品的资金。习惯上，即便所指的是“资本品”，也说成“资本”，但资本市场中的“资本”总是指买卖资本品的“资金”。构。在资本市场，家庭把资金借给利息较高且能够偿还的企业，企业则选择借入利图6.1 企业和家庭的联系家庭和企业的活动是循环的，外循环表示货币收入的流动；内循 环表示产品、服务和生产要素的流动。息较低的资金。1.3企业和市场人们常说，企业是市场的企业， 市场是企业的市场。 一家企业生产什么和不生 产什么，要根据市场的情况和市场的变化决定，由此决定了企业的规模， 以及企业的诞生和消失。所有的汽车制造企业都不自己生产轮胎，啤酒企业大都不自己制造瓶盖，服装企业的布料都是从市场采购来的。为什么企业制造产品中的零部件有些要自己生 产，有些则到市场购买， 这是值得提出的问题之一。第二个问题涉及世界上每天都有上千家新企业诞生， 当然也有上千家企业推出市场，这又是为什么。还有第三个问题，一个产业中的企业数目有多有少，这也是规模问题。相对来说，企业规模越 大，一个产业的企业数目越少。这三个问题都涉及企业与市场的联系，中心是企业 和市场之间的替代问题。 以下， 让我们对前两个问题有一个初步的认识， 第三个问 题留待后面说明。由于企业和市场都是协调分工和交换的， 哪些合作在企业内部达成， 哪些合作 依靠市场方式达成， 自然存在着选择。 这一选择引起企业和市场某种意义上的替代 关系。先来体会企业的变化， 仅以汽车企业为例。 美国的福特汽车公司在最初生产汽 车时，几乎所有的零部件都在企业内部制造，建立那样的汽车制造企业很不容易。 在中国的计划经济时代， 汽车厂不但包括铸造、 动力、 加工、装配等许多生产车间， 还自己设立医院、 学校和商店。 现在的情况不同了， 建立一家汽车制造企业变得很 容易了， 以至于可以不生产任何零部件， 只要有一个组装车间就可以了。 汽车制造 企业的零部件自产率与过去相比的趋势是逐渐降低， 与之相联系的， 专业化汽车配 件企业慢慢多了起来。 改革之后的中国汽车企业变化更甚， 那些可以由市场来做的 事，譬如商店、医院和学校，都推向了市场，企业内不再设立。许多零部件的生产 也都不在企业内制造，与其他企业形成了越来越紧密的联系。再来体会新企业的诞生。 一个例子是服装企业如何从无到有， 这个例子与家庭 选择有密切。早期的家庭大都自己做衣服，甚至还要自己织布，自己纺线。当家庭 自己织布、 自己缝制衣服的时候， 穿的问题只是从市场购买棉花， 剩下的靠自己的 劳动。 有了专业化织布企业之后， 家庭可以去市场购买棉布， 再装备一架缝纫机就 可以了。“成衣铺”是服装企业的雏形，他专门为家庭提供缝制服装的劳动，个人 可把布料拿到成衣铺， 她为你量体裁衣， 加工合体的衣服。 服装企业的出现彻底改 变了家庭穿衣问题解决方式， 直接购买衣服替代了购买棉线面取了织布和做衣服的 劳动。 另一个例子是近年来物流业在中国的兴起， 它给企业和家庭带来了方便， 无 论大到一台汽车， 或小到一枚戒指， 都能很便利地找到物流公司替你转给任何地方 的人。 在此之前， 中国的企业内大都设有专门的运输部门。 为了寻送一台很小的机 器，也要专门一辆车运输，而且往返中的一个单程空载，运输成本自然很高。物流 公司的出现改变了这种情况，企业不再自己生产运输而转向利用市场。如何解释以上例子背后的原因？要点很简单， 一切变化源自企业和家庭自身利 益的最大化。 深入的理论解释来自于经济学家科斯， 他借助交易成本概念， 对于企 业的性质和企业规模给出了经典解释。 所谓交易成本， 简单说来指的是市场交易面 临的各种各样的麻烦引起的费用。 在水果店买一斤苹果， 大致可以说这个交易的交 易成本为 0。但要买一部车， 需要对市场作调查， 有些交易还需要谈判和签订合约， 这类费用都属于交易成本。无论企业规模的变化还是新企业的诞生都可以利用 交易费用 加以解释。例如， 汽车企业所以不自己制造轮胎， 是因为专业化制造轮胎的企业可以把轮胎的生产成 本降得很低， 使得汽车企业购买轮胎远比自己制造来得节省。 当然， 这个交易中的 成本要很低，譬如供货方便、质量有保证等等。如果在市场购买面临很大麻烦，以 至于严重影响汽车的组装， 汽车企业只能自己生产轮胎。 服装企业所以出现， 因为 这免去了个人购买布匹、 购买制衣设备和占用个人劳动等所有的麻烦和成本。 服装 制造者通过雇佣专门的技术工人、 添置专门的设备， 以及大批量采购布匹， 生产一 件服装的成本可能大大低于个人自己买布缝衣的成本， 这使得企业有利可图， 而且 也降低了家庭在获得服装上的各种支付。 物流企业的出现更容易理解， 她可以把所 有的同路途运输一并装入一辆车内， 而且可以做到往返车辆满载， 这会大大降低单 件物品的运输成本， 单个需求者即便支付若自己运输成本中的很少一点费用， 物流 企业都会赚得较多的利润。当然，这需要解决运输服务中到货及时、不损伤、不丢 失物品等所有问题，也就是交易费用要足够低。交易费用与交换条件有关。企业的存在或规模大小自然也与市场交换条件有 关。古代开凿运河为的是便利交换，航海技术带来了横跨太平洋、大西洋的交换， 航空运输使得鲜花和新鲜的海产进行远距离交换。 移动通讯技术自然也极大地减少 了信息沟通费用。 所有这些方面都影响着企业和市场之间的替代， 影响着市场的进 化、企业规模变化和社会分工的演化。2 企业利润和企业供给行为为了简单起见， 假设企业只生产一种产品。 这时， 企业面临的决策是生产多少 能够最大化利润。 当这个问题获得解决的时候， 也就明白了市场供给为什么随着价 格的上涨而增加，随着价格的降低而减少。2.1 企业利润的背后利润是收益与成本之差。 在这里， 收益 指的是企业出售产品得到的回报， 在经 济学和会计学都是这个意思。但成本不是会计成本，而是 经济成本 。因此，这里的 利润也不是会计利润，而是 经济利润 或超额利润 。将这一等式重写如下：经济利润=收益-经济成本经济成本包括显成本和隐成本两个部分。 显成本与会计成本相当， 是那些可计 算的费用，如雇佣劳动的花费、租用资本的花费和投入原材料、燃料的花费。隐成 本是指那些投入如果用于别的用途， 其收益超过显成本的部分。 因此， 经济成本和 机会成本在数值上相等。 图 6.2 给出了经济学家和会计学家在成本和利润计算上的 差别。总机会Jr经济利润总收会计利润隐成本成本显成本、人 益会计成本图6.2经济学和会计学中的利润利润等式告诉我们：增加利润有两个途径，或增加收益，或减小成本。因此， 出自利润的目的自然应该进一步考察收益和成本如何变化。但首先应当知道，收益和成本都随着产量的增加而增加，因为更多的产出需要投入更多的生产要素。这一点可从图6.3中看到。2.2企业的收益和成本由于企业收益由出售的产品数量和价 影响同量产出下收益的大小。一般说来，可 价格与出售数量无关和价格随出售数量增多 低两种情形。前者代表了企业没有任何影响市 能力，后者可以理解为要多出售一些只能得到表6-1同一价格售出任意数量图6.4同一价格出售任意数量时的总收益产出量（斤）格 价任总收益（元）1101021020310304104051050610607107081080910901010100情形一：企业可以按照同一价格 出售任意数量产品。这时，企业的总 收益就是出售的产品数量与价格的 乘积。为方便讨论，以下不再区分企 业售出产品数量和产出量。也就是 说，总收益就是产出量与价格的乘 积。表6-1中的数字是假设的，不妨 设想它是一家生产“营养素”企业面 临的情况。根据表 6-2绘制的总收益 曲线为一条直线，参见图6.4。根据表6-1很容易计算平均收益和边际收益。平均收益就是每单位产出的收益 产量变化，任何产出量上的平均收益都等于价格。（即总收益/产出量），由于价格不随边际收益是每增加一个单位产出量所增加的收益，同样由于价格不随产出量变化,任何产量上增加一个单位产出增加的收益也都是价格。 由此可见，当企业无论产出多少都按照同一价格出售时，其 平均收益和边际收益都等于价格情形二：企业出售产品的价格随出售数量的增多而降低。这时，总收益自然也是随产出量的增多而增加的，但总收益的增加要比产出量增加来得缓慢，图6.4中显示了这一特征。 表6-2假设的产出量与表 6-1中的产出量完全一样，只是出售每一产量所能得到的价格是变化的。这一变化使得总收益曲线（图6.5 ）与图6.3相 比显著不同，图6.5的数据来源是表6-2。根据表6-2中的数据计算，每一产量下的平均收益也是价格，但其因产出量的不同而不同。特别注意边际收益的变化，它是随产出量的增加迅速地减少。例如，当产量由1个单位增加到2个单位时，边际收益是 16（ =36-20 ），当产出量由2个 单位增加到3个单位时，边际收益是 15 （ =51-36 ）,，当产出量为 9个单位（即 从8个单位增加到9个单位）时的边际收益是3，而产出量为10个单位时的边际收益是1。这个计算让我们看到，由于企业出售的产品数量越多价格越低，其平均 收益和边际收益都随着产出量的增加而减少，并且，在任何产量上的边际收益总是低于平均收益。产出量（斤）价格（元）总收益（元）1192021836表6-2变化的价格图6.5价格随出售量递减时的总收益317514166451575614847139181296911991010100再来考察成本如何随产出量变化。成本和产量的对应关系要比收益与产量的对应关系复杂一些，因为这里涉及产出量与要素投入数量的对应关系，以及生产要素价格的高低。为简化起见，我们忽略产出数量和要素投入数量之间关系的诸多细节， 直接从一个假设的例子出发。譬如，那家生产营养素企业的不同产量对应的总成本如表6-3第二行所示，第三行是平均成本， 第四行是边际成本。 根据表6-5的数据 绘制的曲线如图6.5所示。表6-3成本随产量的变化产出量（斤）12345678910总成本（元）122026303847587187107平均成本（元）12108.77.57.67.88.28.89.610.7边际成本（元）一8648911131620图6.6平均成本曲线和边际成本曲线虽然表6-3的数据是假设的，但图6.5显示的平均成本和边际成本曲线的形态 具有一般性。也就是说，随着企业产量的增加，平均成本的变化一般是先递减后递 增，边际成本也实现递减后递增。而且，边际成本曲线与平均成本曲线的最低点相 交。当然，对于生产不同产品的企业来说，平均成本最低时的产量水平不同。2.3边际成本和企业的供给行为现在考虑这样的问题， 对每一价格水平，企业应该生产多少。 这正是企业供给 问题，为了最大化利润，企业面对不同的市场价格会调整生产量。针对上面的例子，如果营养素的市场价格是 9元，企业该生产多少？你可以计 算每一产量下的收益和成本，然后比较哪个产量上的利润最大。这样的计算当然不会错，但不可取。最简明的方法是 比较边际成本和价格， 最大利润的产量是在 边际 成本等于价格 的时候。若价格是9元，企业的产量应该是 6个单位。同样，若价格 是11元，企业应生产 7个单位，价格为13元则生产8个单位。如果价格是14元或18元该生产多少？表 6-5中没有哪一个产量下的边际成本 恰好等于14和18。在这种情况下，确定产量的原则是：边际成本与价格的差要最小，但边际成本不能高于价格 。这样，价格为14元时，生产8个单位，价格为18 元时生产9个单位。如果价格是 7元又该生产多少？由于这个价格低于平均成本， 生产多少都将亏损，最好的选择或许是不生产。图6.7企业的供给曲线。根据至此，应该明白为什么“价格上升，供给增加；价格下降，供给减少” 上述讨论， 价格低于平均成本时企业会选择不生产， 只有当价格高于或不低于平均 成本时才会有供给。 而一旦价格高于平均成本， 将按照边际成本与价格的比较决定 生产多少，边际成本随着产量递增的性质决定了企业的生产或供给数量随着价格的 上升而增加。所以，企业的供给曲线就是位于平均成本曲线上方的边际成本曲线。 参见图 6.7 。一个产品市场的供给曲线是生产哪些产品企业供给曲线的加总。 由于企业的成 本会因投入要素价格变动等原因发生变化， 企业的平均成本和边际成本都会发生变 动，市场供给也会随之发生变动。3 企业间的竞争和垄断在现实经济中， 除了极少数产品由一家企业生产外， 每一种产品都有许多企业 生产。例如，一个城市中的供水企业是一家，一个国家的邮政服务企业是一家。但 是，汽车、服装、食品等大部分中的每一种都由许多企业供给。通常将生产一种产 品的全部企业成为一个行业或产业，如汽车产业、家用电器产业、软饮料产业、服 装产业、 银行业等等。 一个产业内部的所有企业都是独立经营， 没有谁去规定一个 产业内的企业数目是多少。 于是要问： 同一产业内的企业之间怎样地联系着， 什么 力量能够使得一个产业的企业数目不多不少。 回答这个问题要用到两个关键词， 垄 断和竞争。3.1 垄断和竞争的含义为 了理解竞 争的含义 ，先 从它的反 面 垄断 说起 。垄断一 词的英文 是 monopoly ，按照希腊文的意思是“一个卖家” 。为了体会“一个卖家”的意境，可 以城市供水公司为例。 一个城市只有一家出售自来水的企业， 这对于城市住户来说， 购买自来水和购买电视机的情况有很大不同。 电视机有很多品牌， 也就是有 “多个 卖家”，买电视机可挑可选，你可以因为质量不满意或服务不满意之类拒绝购买某 一品牌的电视机。购买自来水则没有可选择余地，要买只能购买那一家出售的水， 否则就买不到。 这说明，对于特定范围的唯一卖家来说， 她独占 一种产品的出售权， 买者只能听从她的摆布。独占，这就是垄断一词的要义。唯一卖家 这个词的意义实际上很含糊。 海尔公司是 “海尔牌电视机” 的唯一卖 家，一汽集团公司是“红旗轿车”的唯一卖家，如果这么说，几乎所有的企业都是 “唯一卖家” 。然而显然不能说所有的企业都是垄断的。 这里的关键问题是， “海尔 牌电视机” 是诸多品牌电视机中的一种， “红旗轿车” 也是诸多品牌汽车中的一种。 言外之意， 当把唯一卖家和垄断等同看待时必须附加一个条件， 它的产品没有特别那将找不到哪个企业相近的替代品。 但也不能说只要有替代品就算不上唯一卖家， 是唯一卖家。当一种产品的供给者不止一家， 供给者之间你就会有竞争。 竞争 一词的通义是 企业之间（或个人之间、 利益集团之间）的角逐 ，它出现在多方都力图得到某一种 东西但不能共同兼得的场合。 例如， 任何一位购买移动通信服务的人都是 “移动通 信公司”和“联通公司”角逐的对象。同样地，任何一位想购买手机的人也是那些 手机供应商的角逐对象。 竞争和垄断恰好相反， 严格意义上的垄断没有竞争， 因为 它是唯一卖家， 没有第二家出售她出售的产品； 严格意义上的竞争则没有垄断， 因 为一旦有了竞争，谁都不再是唯一卖家。竞争是最具普遍性的。 不只是卖者之间为出售产品而竞争， 买者之间也因为购 买产品而有竞争。 任何一台电脑如同一件衣服一样只能出售给一个人， 别人买走了 那台你想买的汽车， 最后的那个月饼被你买走， 后来的人就买不到了， 这都意味着 你作为买者有竞争者存在。 因为绝大多数物品都是竞争性物品， 也就注定了买者之体育场上充满竞争， 运动员为那少数 为能得到读大学的机会而竞争。 更一 这个世界因为资源稀缺而到处充满竞间必然存在着竞争。 不仅限于产品买卖市场， 几块奖牌而拼搏。 高三的同学们之间有竞争， 般地，一旦个人同他人交往就会体现出竞争， 争。垄断和竞争是产业内企业之间关系的核心体现。 换言之， 一个产业内的各家企 业独立经营， 没有谁统一协调和指挥各自的生产和经营活动。 他们有时候表现为 “朋 友”，彼此相互关照与合作；有时则表现出“敌视”状态，彼此视对方为利益威胁 者。 也正是这样的垄断和竞争氛围， 驱使产业规模的变化和企业数目的变化， 并使 得产业发展趋于成熟。3.2 识别企业的垄断性和竞争性像城市供水公司这样的唯一卖家， 容易理解她有垄断性没有竞争性。 这是一种 极端情形， 通常称为 完全垄断 或纯粹垄断。 另一种极端的情形就应当只有竞争没有 垄断，这被称为完全竞争或纯粹竞争。 遗憾的是，很难说现实中的那个市场是完全 竞争的， 这种情形带有理想化假设倾向。 理论上把一个完全竞争的企业说成是单纯 的价格接受者， 意思是， 企业出售产品时哪怕提高一点点要价就不会有谁买他的产 品， 而她也不需要降低价格， 按照市场价格它可以售出任意数量的产品。 出售玉米 的农户具有类似特征， 由于谁家的玉米都一样， 谁都没有办法提高价格， 谁要价高 谁就卖不出去，每个农户都只能接受市场价格。绝大多数企业既不是完全垄断也不是完全竞争的。因此， 多数产业内的企业兼有垄断性和竞争性， 只不过有些产业的企业竞争性强一些， 有些产业的企业垄断性 相对强一些。 决定一个产业内企业竞争性和垄断性的因素主要有三个： 企业数目的 多少、产品差别程度、进入壁垒。企业数目的多少如果有很多家企业供给同一种产品，任何一家对市场的影响力都将很微弱，竞争性就越显著。反过来，当只有很少几家企业占据一个市场时，每一家企业都占据显著的市场份额，对市场价格会有显著影响力，从而垄断性显著。多数企业占据一个市场和少数企业占据一个市场不只是竞争性强弱的问题。最重要的差别是，当竞争者很多的情况下， 每一家企业都不会感到任何一家企业的行 为会对它形成威胁。例如，服装商场有很多品牌的服装在同一个楼层设有摊位，任何一个服装摊位能够出售的服装数量都不很多，虽然其他摊位事实上是它的竞争相反地，如果只有两三家企 从而都感到别的企业对自 它们彼此之间往往不是很者，但她不感到任何一家摊位的行为影响了他的销售。 业供给同一产品，每个企业都有一定的影响市场的能力, 己的利益有威胁。或许看到过社区里相邻的两家小卖店, 友好，因为各自都感到对方的存在威胁了她的利益。在理论上，如果一个市场（产业）只有少数几家企业供给同一种产品，则称这 个市场为寡头垄断市场（产业）。航空运输业、银行业大致属于此类。如果是很多 的企业供给有差别的同一种产品，则说这个市场（产业）是垄断竞争市场。产品的差异程度前面说过，独占是垄断的要义。 但必须分清楚独占的是什么，只有当独占一种产品，而不是独占一种产品中的品牌，才是完全垄断。然而，虽不能说独占一种品 牌的企业是垄断企业，但不能否认它具有垄断性。产品差异程度决定了产品被替代的程度。差别越小越容易被别的企业产品替 代，在同一个村庄的两家农户的玉米几乎属于完全可替代，而奔驰牌汽车和奇瑞牌汽车业的替代性相对较弱。家用小轿车和摩托车也具有替代性，但通常把二者视为两种产品。显然，一家企业的产品越是容易别的产品替代，竞争性越强；一家企业 的产品越是不容易被别的企业产品替代，垄断性则越强。同一种产品除了品牌差异外，还有其他方面差异。如质量差异、功能差异、 外形差异、服务差异等。这些差异较好地适应了具有各种嗜好的买者要求，高中低档汽车适应了不同收入水平买者群体，许多产品的外型和颜色的差异满足了需求者的个性化要求。每个人在衣、食、住、行等方面都有自己的偏好，为这些人生产有 差异化的产品有助于激励他们的购买动机。与此同时，差异化成为企业争得更大市场份额的手段，或者说是企业寻求垄断的一种途径。进入壁垒进入壁垒指的是进入一个市场的障碍。行业准入指的就是进入壁垒问题。多数国家的卷烟销售只有一家公司，这是政府设置的壁垒，不允许有第二家公司进入， 卷烟生产和销售的独家垄断是政府特许的。国际贸易中设置关税壁垒， 是利用高关税阻止国外产品进入本国市场。曾经有过个别市县采取非正当手段设置壁垒，阻止外地的啤酒进入，这样的壁垒自然不被允许。一个产业的进入壁垒高低影响行业内企业的垄断性。进入壁垒越高，行业内企业的潜在竞争者越难进入，垄断性相对越强。进入壁垒越低，潜在竞争者越容易进 入市场，竞争性越强。因此，一些业内企业都试图“阻止”进入者，以保护其垄断 性。例如，专门从事销售的公司都希望在一个地方“独家代理”，一些产品制造企业利用高技术手段排斥进入者。政府也对不同行业的进入有不同的要求，对进入酒店业、房地产业和零售业等的要求很低，只要满足了防火、卫生、治安等相关要求 就可以了。对进入银行业的资质要求很高，银行业是高壁垒。3.3市场结构基于以上三个方面因素，可将理论上区分的四种市场的特征归纳成表6-4。表中的例子只能说近似属于对应的市场形态，不要完全对等。实际上，看一个市场是垄断竞争还是寡头垄断及其他，总是涉及市场范围问题，不可以离开市场范围抽象化地看待。在一个小区内部，两家水果店或许称得上寡头市场。而从整个城市来看，水果店市场几乎近似完全竞争。表6-4市场结构类型企业数目产品差别进入壁垒例子完全竞争众多无差别无农产品垄断竞争众多有差别无家用电器寡头垄断少数几家有或无较咼钢铁、航空完全垄断一家极高邮电、城市供水 4竞争和垄断对经济效率的影响竞争总是受到推崇，而垄断总是受到阻止。其原因就在于竞争越充分，越能促 成资源配置的效率，而垄断性越强，社会福利越低。对企业来说不是这样，所有的 企业都为了增强其垄断性而努力，因为没有了垄断也就没有了利润。为了看清楚这一点，这一节针对完全竞争市场说明竞争和完全垄断这两个极端的市场，说明竞争和垄断会给企业带来什么。4.1完全竞争：价格接受者和零利润正如表6-4显示的那样，完全竞争市场的基本特征是为数众多的企业生产并供 给无差别的产品，进入和退出市场没有任何障碍。这里的关键假设是为数众多，其含义是，单个一家企业的市场供给数量与市场总供给数量相比微乎其微。就像为数众多的人都是无线通信服务的买者一样，虽然总需求数量是每个人需求数量的总 合，但个人需求数量所占比例很小，以致于个人购买或不购买通信服务看不到对市场总需求的任何影响。这种情况下，任何一个人的需求数量增加或减少丝毫不会影 响市场价格，也就是没有任何影响市场价格的能力，只能接受价格。企业是价格接受者意味着，在以供给数量为横轴价格为纵轴的空间上，企业的需求曲线是水平线。无论她想出售多少，都可以按同一价格售出。因此，企业的平 均收益和边际收益都等于价格，如同表6-1给出的情形。如同上述讨论过的，企业的利润最大化产量必须按照边际成本等于价格确定。让我们分析这样的市场对于企业的利益来说意味着什么。区分两种情况：一是没有企业进入和退出的情形；二是企业可自由进入和退出的情形。没有企业进入或退出可理解为短期情况。这时，企业可能得到正的利润，也可 能得不到利润或亏损。 譬如，设想企业的成本如表 6-3所示，如果市场价格是9元, 企业应该生产6个单位（此时的边际成本为 9元），利润是7元。但是，如果市场图6.8完全竞争市场短期利润大于0的情形应该生产4个单位，要亏损2元。图6.8显示的是企业获得正的利润情形。图中的B 幅代表整个市场的供求和均衡状态，水平的虚线代表了企业的需求曲线。企业可自由进入和退出 可理解为从长期来看的情形。 与短期相比的区别是， 企 业的进入和退出引起产业内企业数目和产业总供给水平变化， 从而会引起均衡价格 的变化。 为便于理解这种情况下的结果， 将表 6-3 所使得企业视为众多企业的代表 性企业， 意思是该企业的成本代表了整个行业的所有企业综合看来的成本情况， 言 外之意，有些企业的成本水平比该企业低，有些企业的成本水平比该企业高。首先假设当前市场供求决定的价格使所有企业都得到正的利润。 这说明， 这个 产业相对来说的利润比别的产业高， 或简单地理解为进入这一产业有利可图。 于是， 新企业将陆续进入该产业。 在现实世界， 当房地产业利润丰厚时， 房地产开发企业 会多起来， 开办小饭店赚钱则小饭店会多起来。 “进入利润丰厚的行业” ，这既是理 性的忠告，也是利润诱导下的必然选择。新企业的陆续进入与企业增加产出的结果不同。 由于企业规模较小， 即使所有 企业都增加产出不会带来市场供给的显著增加， 而且一旦市场价格等与企业的边际 成本，谁都不再调整产量。但是，新企业进入会带来产品总供给水平的显著增加， 用供给曲线图来看， 市场总供给曲线将随之向右移动。 从而，市场价格将趋于下降。 作为市场价格下降的结果， 所有企业都将调整产量， 且利润水平会下降。 通过简单 的逻辑分析就会明白，只要企业的利润大于0，就会引起新企业进入，使市场价格降低，企业的利润进一步减少。这说明，如果一个产业可以自由进入且容易进入， 该产业的企业不可能长期得到正的利润。其次， 如果当前市场价格使得大多数企业的利润是负的。 这将发生与上述相反 的情形， 那些企业亏损企业会考虑退出该产业， 最先推出的应当是亏损较严重的企 业。作为企业陆续推出的结果，市场总供给水平降低，从而市场价格会有所上升， 这将改善没有退出的企业的利润状况。 简单的市场调查就会发现， 那些推出市场或 破产的企业一定是亏损较严重的企业。 显然， 如果一个产业的企业推出容易， 亏损 的局面也不会长期持续，这至少在逻辑上成立。上述两个方面的推理分析让我们知道， 在长期看来， 完全竞争企业的利润是零。 图 6.9 表示了这个市场和企业均衡时的状态，企业得到的价格恰好等于平均成本， 途中的供给曲线 S 可理解为因企业进入或退出调整后的供给曲线。图 6.9 所示的逻辑结果正是 竞争会带来经济效率 的证据。表面看来对于买者有 利，因为买者支付的价格恰好是企业生产该产品所能实现的最低成本， 而企业似乎 不情愿接受这个结果， 但必须看到这个结果背后蕴藏着的效率。 首先， 企业仍得到 正常利润，只是得不到超额利润，从而不妨碍企业长期生存下去；其次，价格既等 于平均成本意味着企业的生产规模恰到好处， 也就是生产该产品所使用的资源没有 过多或过少； 再次， 存在于该产业的企业是那些成本水平较低或生产该产品具有比 较优势的企业，那些成本较高或生产该产品不具有比较优势的企业被迫退出市场， 这正是资源最优配置要求实现的状态。所以，解决资源配置问题要利用竞争、依靠竞争和保护竞争。下面就会看到，竞争的反面即垄断，会带来资源配置无效率。成本匸边际成本P i 丿平均成本SXD产量数量图6.9完全竞争市场的长期均衡状态4.2完全垄断：价格操纵下的超额利润我们已经知道，完全垄断是只有一家企业供给某种没有特别相近的替代品的产 品。这意味，一家企业独自面对市场需求，独占市场的销售权。所以，完全垄断企 业的需求曲线就是市场需求曲线。仍然利用表6-3所描述的生产“营养素”的企业来分析，但要该企业设想成唯 一卖家。相应地，将表6-5视为垄断者在一周时间里产出量和成本，表6-6为一周时间里的市场需求和据此计算的收益情况。表6-5垄断企业的成本产出量（斤）12345678910总成本（元）122026303847587187107平均成本（元）12108.77.57.67.88.28.89.610.7边际成本（元）一8648911131620表6-6市场需求和垄断企业的收益需求量（斤）12345678910价格（元）19181716151413121110总收益（元）193651647584919699100边际收益（元）191715131197531唯一卖家对于企业来说意味着什么？由于独自面对市场需求曲线，企业可以通过控制产品的供给数量来控制价格。正是从这个意义上说，垄断企业具有操控价格的能力。譬如，由于价格为18元时市场需求为2斤，所以，企业每周只生产并出售2斤营养素，可以得到每斤18元的价格；基于同样的原因，每周生产并出售6斤，则得到每斤14元的价格。企业出售产品的价格随其供给数量增加而减少的特性决定了企业的边际收益不再与价格相等，而是边际收益低于价格，且出售的数量越多，边际收益越低于价格，图 6.10显示了这种情况。图6.10边际收益曲线下面让我们看一下垄断企业如何操控价格。这要分为两个问题来谈，一是对任何买者索要同一价格时应生产多少和定价多少；二是实行价格歧视一一对不同的买者索要不同价格该如何操纵。前者是单一定价问题，后者是差别定价问题。先来看单一定价的决策。根据表6-5中各产量下的总成本和表 6-6中对应产量 下的总收益，可通过逐个计算选择利润最大的产量和价格。如果做了这样的计算立刻会发现，完全竞争情况下“价格等于边际成本”的利润最大化原则不能用，因为 据此确定的产量（7斤）和价格（13元）下的利润不是最大的。 对于垄断企业来说， 这一原则应该为“边际收益等于边际成本”，因为边际收益是增加一个单位产出所 增加的收益，当边际收益大于边际成本时，增加产量有利可图，边际收益越接近边 际成本越有利；当边际收益低于边际成本时，减少产量有利可图， 所以一定不要使边际收益低于边际成本。其实，这一原则也适合于完全竞争场合，因为那时的边际收益恰巧等于价格。 从表6-5的第4行和表6-6的第4行可见，产量为6斤时的边 际成本和边际收益都是 9,所以，该企业应选择每周生产6斤营养素，每斤的价格应确定为14元，此时的利润时 37元。一般说来，垄断企业可长期获得超额利润。虽然可能存在短期上利润为0或亏损，不可能长期亏损。因为一旦长期不能改变亏损局面，垄断者也会推出市场，这 将是该产品产业的消失。接下来看垄断者的价格歧视。价格歧视的诱惑力来自单一定价情况下消费者获 得大量的消费者剩余，如图 6.11所示。根据表6-6可以算出阴影部分的面积代表的消费者剩余为15 元(19-14 ) + (18-14 ) + (17-14 ) + (16-14 ) + (15-14 )。这意味着，如果企业操纵价格，使每个买者支付他的保留价格，可增加15元的利润。面对这个诱惑力，垄断者不会等闲视之，必将试图把消费者剩余变为企业的利 润。企业有办法达此目的吗？市场上的卖者事实上都程度不同地采取各种手段这 样做了。譬如，拍卖和所谓“多卖少算”。拍卖是典型的向买者索要保留价格的策略。例如拍卖古董，卖者为了得到好的价格，确定了谁出价高就把古董卖给谁的操作方式。在拍卖会上，即使1万元就是卖者可接受的价格，很可能排卖出10万乃至更高的价格。广东增城市有一颗400余年的荔枝树，这颗树上的荔枝据说是给皇上的贡品，因此而声名远扬。在2001年和2002年，增城市就曾两度拍卖这颗树上的荔枝，2001年，第一粒荔枝拍出了5万元的价格，而2002年的第一粒荔枝则更加不可思议地以55.5万元的价格被买走。两年里每年只拍卖 10粒，却使增城市得到总共 163.3万元的收入。“多卖少算”似乎是卖者给买者的“优惠”，其实也是价格操纵。例如，无线电话服务的价格曾有过这样的规定：一次拨打时间在1分钟以内收取0.4元，超过1分钟每分钟收取0.2元。看上去，这是多卖少算了，但事实上每分钟收取0.2元已经是获得利润的价格，因为电话公司为一次通话服务支付的（边际）成本很小很小。之所以将1分钟以内定价0.4元，是因用时少而高收费，应解释为“少买多算”。 针对刚刚提到的营养素企业也可以这么做，譬如若购买3斤以下，价格定为18元，超过3斤的部份每斤14元，这样做能把消费者剩余中的一部份变为企业的利润。4.3垄断带来的福利损失毫无疑问，竞争对于买者有利，能增加消费者的剩余或福利； 垄断对企业有利， 能给企业带来更多的利润并减少消费者剩余。经济学通常不介意买者和卖者谁得到的剩余多，只在意总的社会福利有没有减少。下面的分析让我们知道，与竞争的市场相比较，垄断会带来社会福利的净损失。限制垄断、鼓励竞争的理由就在于此。为了明白这一点，只需要记住竞争性市场的价格等于边际成本，而垄断市场的按边际收益等于边际成本定价，价格高于边际成本。 如图6.12所示，如果市场是竞争性的，因价格等于边际成本，产量和价格由边际成本曲线与需求曲线的交点决 定，这时，消费者剩余是 A、B C三部分面积之和。但是，如果市场是垄断的，按 照边际收益等于边际成本，也就是边际收益曲线和边际成本曲线的交点决定产量和 价格，这时，产品的供给数量少了，价格则高了，消费者剩余缩小到点A所示三角形面积的，B所示的矩形区域面积则变为企业利润，点C所示的区域是福利的净损失。图6.12垄断导致的无效率 5垄断的原因和反垄断的公共政策由于垄断带来社会福利的净减少，限制垄断是必须的。但是，并不能彻底消除垄断，有些时候不得不允许垄断的存在。为了明白其中的道理， 首先要知道是哪些因素会导致垄断。5.1 垄断产生的原因垄断的根本原因是进入障碍。 当新的企业没有办法进入或被组织进入一个产业 的时候，这个产业的垄断性就事实上得到了保护。进入障碍主要表现在四个方面： 规模经济性、技术独占、政府特许和垄断关键资源。规模经济性 引起的垄断被称为 自然垄断 。言外之意， 这是由于经济性原因而不 得不允许的垄断， 城市供水产业是自然垄断的典型代表。 供水需要铺设管道， 若多 家企业供水， 需要铺设多个管道网， 这本身已经是巨大浪费， 最节省的是铺设一套 管道系统， 从而只能由一家企业供水。 一般说来， 任何产品的生产都有一个平均成 本最低的产量， 被称为规模最经济的产量。 虽然多数产品行业都不是一家企业独占， 但规模经济性对一个行业的企业数目多少具有决定性影响。技术独占 说的是生产一种产品的关键工艺或技术有一家企业占有。 液晶技术自 然是液晶电视的关键技术， 不掌握液晶技术就不能生产液晶电视， 垄断了液晶技术 也就垄断了液晶电视的生产。 可乐饮料的配方或者算不上技术， 但不掌握这个配方 就不生产不出来可乐饮料。因此，技术垄断可带来产品的垄断。然而，这里存在一 个问题， 可乐饮料的配方可通过保密措施不给别人知道， 而许多技术不像一个饮料 配方那样容易保密。 一旦一种技术易于传播， 也就不会带来依靠该技术生产的产品 垄断，也就可能失去研发该技术的动机。 鉴于此， 为了激励性技术及新产品的研发 和应用，多数国家政府都通过建立“专利法”赋予技术研发者以独占权利。垄断资源 指的是由于独家拥有某一种资源的使用权， 而形成的对利用这种资源 生产的产品的垄断。 在上个世纪， 美国的铝矾土资源独家占有， 使得美国铝业公司 成为美国铝市场的唯一卖家。政府特许 指的是政府给予一家企业某种排他性生产和出售产品的权力，卷烟销售就是政府特许的独家垄断。事实上，任何企业都需要政府允许才能设立，“经营许可证” 只有政府才能签发。 这意味着， 政府对进入一种产品市场的企业控制得越 严格，获得许可证的企业就越具有垄断性。5.2 反垄断的公共政策虽然有些产品的垄断性经营要比竞争性经营更有效， 但决不是任何的垄断都可 以听之任之。相反地，最大限度地限制非正当的垄断能够显著提高资源配置效率， 增进社会福利。 因此， 反垄断必须成为政府公共政策的一个部分，不能依靠私人部门解决。反垄断的政策 世界上最早的反垄断法是 1890 年由美国货会颁布的 谢尔曼反 托拉斯法，该法案禁止所有地方区域实行不利于贸易的行为，禁止各种形式的联 合或共谋操纵市场的行为， 以此支持竞争和保护竞争。 在国际贸易中， 也是由于一 个国家以各种方式采取贸易保护措施， 世界贸易组织也特别设立了一些条款， 反对成员国设置贸易壁垒。中国在 2007 年由全国人民代表大会常务委员会颁布了 首部反垄断法 ，对“签署垄断协议” 、“滥用市场支配地位” 、“滥用行政权力排 除竞争”给出了明确的条款规定。除立法之外，政府面对非正当垄断的办法还有： 降低垄断性使其更有竞争性 包括中国在内的一些国家里，通讯业曾经是垄断 经营，从事电话通讯服务的公司只有一家。 而现在， 一统天下的电话通讯服务都已 经拆分成了多家企业共同经营，例如中国有网通公司、移动通讯公司、联通公司。 在日本，固定电话服务业也被拆分成多家。管制 一些具有自然垄断性的企业如城市供水公司和煤气公司，政府会直接对 其行为实施管制， 特别是实行严格的价格管制。 但是， 政府也面临根据什么来定价 的困难， 定价过低则气也承受不了， 定价过高则公众难以接受。 多数城市的政府都 或多或少地对水价实行补贴，但不是补给个人而是补给企业。公有制 作为替代管制自然垄断的一种方法，政府可以直接经营自然垄断性企 业。比如邮政投递都是由政府经营，在欧洲，供水和供电也由政府经营。从效率的 角度来看， 无论是公有经营还是私人经营， 最重要的是是否有效地激励了成本的最 小化。关键词 生产要素：生产中必不可少的投入，包括劳动、资本、土地和企业家才能。 产品市场：家庭购买产品和企业出售产品的地方。 劳动市场：家庭出售劳动和企业雇佣劳动的地方。 资本市场：资金富余者借出和资金不足者借入的地方。交易费用：又称交易成本，指交易中与签约、谈判、讨价还价、纠纷与争执、 取信于对方等相关的成本。竞争：多方之间为了得到不能兼得的东西而进行的角逐。 完全竞争市场：众多的买者和卖者都是价格受者，没有任何影响市场的能力。 垄断：对市场的一种控制能力。完全垄断：唯一卖家或独占。 产品差别：同一种产品中的质量、功能、外形、服务等方面的差异。 产业进入壁垒：进入一个产业的障碍。垄断竞争市场：众多企业供给有差别的产品，每个企业的市场份额微小。 寡头垄断：少数几家市场控制一种产品供给的市场。长期均衡：市场长期变化的必然趋势。 规模经济性：以最低成本的产量衡量的企业规模是否适当。复习与思考题1“无人工厂”这个词也许听说过，会不会有无人企业？2班级组织机构的建立为什么比不建立要好？给出你自己的解释。3现实看来，离开了企业，家庭似乎很难生存。你怎么看？ 4借用边际收益和边际成本概念说明，当你花钱吃烤肉串的时候，会按照边 际收益等于边际成本原则决定吃几串吗。5一个城市里有许多加油站，而且每个加油站供给的成品油都一样。那么， “加油站”市场是完全竞争的吗？6你目前是否在那个方面具有垄断性，请作出说明。7一个行业的企业数目是否仅仅有规模经济性决定，如果不是还有什么因素？8参照表 6-3 ，绘制类似于图 6.8 那样的表示企业亏损的曲线图。9为什么销售者之间的有效定价协议必须包括产出限制或销售地域划分方面 的限制。10为了吸引顾客而降价和为了垄断而降价之间有何差别。